礦業(yè)領(lǐng)域社會(huì)許可的產(chǎn)生與意義

王　建，黃　煦，崔周全，栗　欣，胡　克

(1.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(北京)，北京 100083；2.云南磷化集團(tuán)有限公司，云南 昆明 650600；3.中國(guó)礦業(yè)聯(lián)合會(huì)，北京 100013)

礦業(yè)領(lǐng)域社會(huì)許可的產(chǎn)生與意義

王建1，黃煦1，崔周全2，栗欣3，胡克1

(1.中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(北京)，北京 100083；2.云南磷化集團(tuán)有限公司，云南 昆明 650600；3.中國(guó)礦業(yè)聯(lián)合會(huì)，北京 100013)

摘要：社會(huì)許可(Social License to Operate—SLO)是指企業(yè)與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)共同參與項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程中重大問(wèn)題的決策，并就項(xiàng)目開(kāi)發(fā)所涉及的相關(guān)問(wèn)題達(dá)成一致意見(jiàn)，最終由當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)賦予或確認(rèn)企業(yè)從事項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的社會(huì)資格或社會(huì)權(quán)利的一種社會(huì)行為。本文論述了社會(huì)許可的定義、內(nèi)涵以及在礦業(yè)領(lǐng)域社會(huì)許可的表現(xiàn)形式和意義，認(rèn)為在我國(guó)礦業(yè)領(lǐng)域推行社會(huì)許可是十分必要的：它不僅是促進(jìn)我國(guó)綠色礦山建設(shè)的有力手段，而且會(huì)對(duì)我國(guó)礦業(yè)的健康發(fā)展將起到積極的推動(dòng)作用。

關(guān)鍵詞：社會(huì)許可；礦業(yè)企業(yè)；社區(qū)

1社會(huì)許可概念的產(chǎn)生和發(fā)展現(xiàn)狀

全球化為世界各個(gè)領(lǐng)域提供了發(fā)展經(jīng)濟(jì)的機(jī)會(huì)，同時(shí)也提高了民眾的社會(huì)和環(huán)境意識(shí)。隨著公民社會(huì)的到來(lái)和人們生態(tài)意識(shí)的覺(jué)醒，礦業(yè)開(kāi)發(fā)導(dǎo)致的一系列問(wèn)題越來(lái)越受到社會(huì)重視，傳統(tǒng)的礦業(yè)開(kāi)發(fā)模式在造成環(huán)境破壞等問(wèn)題時(shí)，也面臨諸多新問(wèn)題的挑戰(zhàn)，如礦業(yè)開(kāi)發(fā)對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)穩(wěn)定性的破壞以及對(duì)當(dāng)?shù)匚幕瘞?lái)的沖擊等。在礦業(yè)開(kāi)發(fā)中，如何正確處理礦業(yè)企業(yè)與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)間的關(guān)系，已成為礦業(yè)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目能否順利實(shí)施的關(guān)鍵因素之一。企業(yè)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目不僅需要從政府部門取得管制許可證，也需要取得當(dāng)?shù)鼐用竦耐?，即“社?huì)許可”。這時(shí)，企業(yè)運(yùn)行許可證的概念得到延伸，擴(kuò)大到征得社會(huì)同意的范疇，即社會(huì)許可。

20世紀(jì)90年代，加拿大礦業(yè)經(jīng)理Jim Cooney首先在礦業(yè)領(lǐng)域提出社會(huì)許可的概念，隨后逐漸受到重視[1-6]，進(jìn)而延伸至社會(huì)經(jīng)濟(jì)中的其他行業(yè)，如林業(yè)、海洋產(chǎn)業(yè)、電力產(chǎn)業(yè)等[7-9]。

目前，學(xué)術(shù)界對(duì)于社會(huì)許可概念的研究主要集中在兩個(gè)方面：第一，社會(huì)許可框架的構(gòu)建，如Baba等通過(guò)對(duì)加拿大鋁業(yè)公司和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)七十余年來(lái)企地關(guān)系演變的研究，將社會(huì)許可分為三個(gè)不同的階段，分別為相互抵制階段、相互接受階段和共同發(fā)展階段[10]。第二，對(duì)社會(huì)許可構(gòu)成要素的研究與評(píng)價(jià)，如Prno等利用復(fù)雜系統(tǒng)理論對(duì)美國(guó)阿拉斯加紅狗鉛鋅礦進(jìn)行了社會(huì)許可方面的研究，結(jié)合對(duì)社會(huì)許可相關(guān)資料的理，構(gòu)建了社會(huì)許可構(gòu)成要素體系，并提出了各構(gòu)成要素的評(píng)價(jià)方法[11]。

在企業(yè)界層面，許多礦業(yè)公司特別是跨國(guó)公司對(duì)社會(huì)許可十分重視，他們已將其納入企業(yè)正常運(yùn)行的重要因素去考慮。在其他企業(yè)領(lǐng)域，社會(huì)許可的概念尚未被充分接受，但隨著更多的企業(yè)經(jīng)歷了因忽視社會(huì)許可而導(dǎo)致的一系列破壞性遭遇之后，社會(huì)許可的概念已經(jīng)開(kāi)始在部分商業(yè)領(lǐng)域中引起了較為普遍的關(guān)注和思考。例如，殼牌公司未能重視公眾對(duì)Brent Spar石油平臺(tái)沉沒(méi)的關(guān)注，導(dǎo)致其國(guó)際聲譽(yù)和銷售量遭受代價(jià)高昂的破壞[12]。

2社會(huì)許可的內(nèi)涵和表現(xiàn)形式

2.1社會(huì)許可的定義

對(duì)于社會(huì)許可的定義，目前學(xué)術(shù)界尚無(wú)統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。Boutilier等認(rèn)為社會(huì)許可是當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)(包括利益相關(guān)者和非政府組織)在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中對(duì)企業(yè)在的接受和認(rèn)可程度[13]。Govindan等認(rèn)為社會(huì)許可是以企業(yè)社會(huì)責(zé)任為基礎(chǔ)的包含經(jīng)濟(jì)、生態(tài)、道德、誠(chéng)信等多種不同要素組成的企業(yè)責(zé)任體系[14]。Dare等認(rèn)為社會(huì)許可是企業(yè)在遵守社會(huì)規(guī)范的基礎(chǔ)上取得的包含社會(huì)合法性許可、誠(chéng)信管理許可、社會(huì)信賴許可等在內(nèi)的一系列社會(huì)許可的總和[7]。

盡管對(duì)社會(huì)許可目前沒(méi)有統(tǒng)一的定義，但學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為，社會(huì)許可的概念應(yīng)包含企地關(guān)系、企業(yè)社會(huì)合法性等要素。筆者認(rèn)為，所謂社會(huì)許可是指在企業(yè)項(xiàng)目實(shí)施前及實(shí)施過(guò)程中，企業(yè)與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)群體共同參與項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程中重大問(wèn)題的決策，并就項(xiàng)目開(kāi)發(fā)所涉及的相關(guān)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、文化等問(wèn)題達(dá)成一致意見(jiàn)，最終由當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)群體賦予或確認(rèn)企業(yè)從事項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的社會(huì)資格或社會(huì)權(quán)利的一種社會(huì)行為。

2.2礦業(yè)領(lǐng)域社會(huì)許可的內(nèi)涵

礦業(yè)領(lǐng)域的社會(huì)許可包含三方面內(nèi)容：企業(yè)社會(huì)合法性、企業(yè)信譽(yù)度和企業(yè)受信任度[15]。第一，企業(yè)社會(huì)合法性：企業(yè)社會(huì)合法性源于礦業(yè)企業(yè)在法律、社會(huì)及文化等方面(正式和非正式)對(duì)社區(qū)的尊重，表現(xiàn)為礦業(yè)企業(yè)對(duì)社區(qū)的信息共享和公開(kāi)承諾。第二，企業(yè)信譽(yù)度：企業(yè)信譽(yù)度源于礦業(yè)企業(yè)對(duì)企業(yè)和合法性的一貫堅(jiān)持，表現(xiàn)為礦業(yè)企業(yè)向社區(qū)持續(xù)性地發(fā)布真實(shí)可信的信息，同時(shí)忠實(shí)地履行對(duì)社區(qū)做出的承諾。第三，企業(yè)受信任度：企業(yè)受信任度建立在企業(yè)信譽(yù)度不斷提高的基礎(chǔ)之上，最好的表現(xiàn)形式是企地雙方簽訂合作協(xié)議，即企地雙方在處理企地關(guān)系中的規(guī)則、各自扮演角色、應(yīng)履行的義務(wù)和責(zé)任等方面的達(dá)成的一致意見(jiàn)；企業(yè)受信任度取決于社區(qū)對(duì)礦業(yè)企業(yè)在礦業(yè)開(kāi)發(fā)中各方面表現(xiàn)的滿意程度，提高度企業(yè)受信任度對(duì)礦山企業(yè)而言本身就是一種投資，當(dāng)然這需要礦業(yè)企業(yè)長(zhǎng)期不懈地努力。

2.3礦業(yè)領(lǐng)域社會(huì)許可的獲得方式

礦業(yè)領(lǐng)域社會(huì)許可的獲得可分為三個(gè)階段：信息公開(kāi)階段、企地協(xié)商階段和企地合作階段。

第一階段為信息公開(kāi)階段，即礦山企業(yè)在進(jìn)行礦業(yè)開(kāi)發(fā)之前，應(yīng)將礦業(yè)開(kāi)發(fā)的相關(guān)信息，如開(kāi)發(fā)利用方案、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告等向當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)進(jìn)行公開(kāi)，以便當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)對(duì)礦業(yè)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目有一個(gè)較為全面的了解。同時(shí)，礦山企業(yè)應(yīng)當(dāng)深入當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)，通過(guò)走訪、問(wèn)卷調(diào)查、座談等形式對(duì)當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的經(jīng)濟(jì)、文化、環(huán)境等基本概況加以掌握，為下一步的企地協(xié)商工作打下基礎(chǔ)。信息公開(kāi)階段是企地間相互了解的過(guò)程，過(guò)程中不僅需要礦山企業(yè)的努力，也需要當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的主動(dòng)配合，最終實(shí)現(xiàn)企地雙向的信息公開(kāi)，這是獲得社會(huì)許可的前提條件。

2.5 施工安全與安全管理人員的關(guān)系自從安全提到了施工生產(chǎn)、企業(yè)管理的議事日程后，施工工地、生產(chǎn)車間便設(shè)立了安全管理人員。安全員是企業(yè)安全的監(jiān)督者，無(wú)論是兼職安全員還是專職安全員其責(zé)任都很重大，這個(gè)崗位與職工安全密切相關(guān)。安全管理人員的專業(yè)水平、技術(shù)能力及安全管理的經(jīng)驗(yàn)、責(zé)任心對(duì)所轄的范圍關(guān)系重大，是落實(shí)、執(zhí)行國(guó)家安全法規(guī)、企業(yè)安全制度、各工種工序的行為規(guī)范最具體的管理和監(jiān)督層。

第二階段為企地協(xié)商階段，即企地在相互了解的基礎(chǔ)上，針對(duì)礦業(yè)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目涉及的利益分配、環(huán)境影響以及當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)文化建設(shè)等問(wèn)題進(jìn)行協(xié)商。在協(xié)商的過(guò)程中，為保證企地雙方達(dá)成一致意見(jiàn)，當(dāng)?shù)卣头钦M織可以適時(shí)介入，從中協(xié)調(diào)，確保企地協(xié)商順利進(jìn)行。企地協(xié)商階段是企地間深入了解并就礦業(yè)開(kāi)發(fā)和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)發(fā)展達(dá)成一致意見(jiàn)的過(guò)程，這是獲得社會(huì)許可的必要條件。

第三階段為企地合作階段，即企地雙方在協(xié)商達(dá)成一致的基礎(chǔ)上，簽訂企地合作協(xié)議。協(xié)議的內(nèi)容可以包括礦山建設(shè)規(guī)劃、企地共建項(xiàng)目規(guī)劃和某一個(gè)或一種區(qū)域的規(guī)劃內(nèi)容；表現(xiàn)形式可以是合作協(xié)議，項(xiàng)目規(guī)劃或備忘錄等。

需要說(shuō)明的是，礦業(yè)領(lǐng)域社會(huì)許可的獲得并不是一次性的，礦山企業(yè)需要在獲得社會(huì)許可之后持續(xù)性地公開(kāi)信息，針對(duì)礦業(yè)開(kāi)發(fā)過(guò)程中出現(xiàn)的新問(wèn)題與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)進(jìn)行實(shí)時(shí)溝通，并對(duì)企地合作協(xié)議進(jìn)行相應(yīng)修改，保證礦山企業(yè)始終保有社會(huì)許可。

2.4礦業(yè)領(lǐng)域社會(huì)許可的表現(xiàn)形式

礦業(yè)領(lǐng)域社會(huì)許可的表現(xiàn)形式會(huì)因?yàn)榈V業(yè)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目所處環(huán)境的不同而不同，不論社會(huì)許可表現(xiàn)為何種形式，在獲得它的過(guò)程中，礦業(yè)企業(yè)和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)都需要完成其自身角色的轉(zhuǎn)變。

由于受到地域、文化等因素的影響，在不同地區(qū)社會(huì)許可的表現(xiàn)形式會(huì)有所不同，大體分為三類：第一，在礦業(yè)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目中，礦業(yè)企業(yè)與社區(qū)群體達(dá)成合作協(xié)議，實(shí)現(xiàn)礦業(yè)企業(yè)與社區(qū)群體在礦業(yè)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目中共同決策和利益共享，進(jìn)而獲得社會(huì)許可；第二，在礦業(yè)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目中，在礦業(yè)企業(yè)與社區(qū)群體達(dá)成合作協(xié)議的基礎(chǔ)上，建立合作伙伴關(guān)系，實(shí)現(xiàn)礦業(yè)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，進(jìn)而獲得社會(huì)許可；第三，在礦業(yè)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目中，在礦業(yè)企業(yè)與社區(qū)群體建立合作伙伴關(guān)系的基礎(chǔ)上參與社區(qū)建設(shè)，幫助社區(qū)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、文化、生態(tài)等方面的和諧發(fā)展[13]。以上三類表現(xiàn)形式是層層遞進(jìn)的關(guān)系，但并無(wú)優(yōu)劣之分。取得社會(huì)許可的關(guān)鍵在于企地關(guān)系的密切程度和利益相關(guān)者間的互信程度[13，16]，在實(shí)踐中，無(wú)論通過(guò)以上何種形式取得社會(huì)許可，都是可取的。

礦業(yè)開(kāi)發(fā)過(guò)程中的社會(huì)許可是礦業(yè)企業(yè)與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)之間在建立與維護(hù)社會(huì)資本(即利益相關(guān)者互動(dòng)網(wǎng)絡(luò))過(guò)程中取得的，具體表現(xiàn)為雙方對(duì)于對(duì)方各方面利益的重視，在此過(guò)程中企地雙方發(fā)生了角色轉(zhuǎn)變，因此，社會(huì)許可的獲得是礦業(yè)企業(yè)與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)群體完成角色轉(zhuǎn)變的過(guò)程(圖1)。

圖1　實(shí)現(xiàn)社會(huì)許可的角色轉(zhuǎn)變示意圖

另一方面，當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)作為礦業(yè)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的親歷者，直接受到礦業(yè)開(kāi)發(fā)所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境等方面問(wèn)題的影響。他們不能像過(guò)去一樣僅以旁觀者和受害者自識(shí)，而是應(yīng)當(dāng)逐步轉(zhuǎn)變思想，以礦業(yè)項(xiàng)目參與者的身份積極參與到礦業(yè)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目中去。在此過(guò)程中，社區(qū)群體可以通過(guò)成立利益相關(guān)者聯(lián)盟，與礦業(yè)企業(yè)進(jìn)行溝通與合作、參與礦業(yè)項(xiàng)目決策并共同承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。社區(qū)群體完成角色轉(zhuǎn)變有利于礦業(yè)企業(yè)與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)群體在企業(yè)適度發(fā)展方面達(dá)成一致，這在一定程度上避免了社會(huì)沖突的發(fā)生。當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的角色轉(zhuǎn)變過(guò)程為：項(xiàng)目旁觀者到項(xiàng)目利益共享著與監(jiān)督者，再到項(xiàng)目決策參與者。

3礦業(yè)領(lǐng)域社會(huì)許可的意義

在礦業(yè)領(lǐng)域，社會(huì)許可的取得是礦業(yè)企業(yè)、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)共同努力的結(jié)果，是企地意見(jiàn)達(dá)成一致的標(biāo)志；同時(shí)也是當(dāng)?shù)卣蚱髽I(yè)頒發(fā)管制許可證的重要參考因素[20]。因此，礦業(yè)領(lǐng)域社會(huì)許可的取得是企地、企政、政地三方關(guān)系和諧統(tǒng)一的表現(xiàn)，對(duì)于企業(yè)、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)和當(dāng)?shù)卣季哂兄匾饬x。

對(duì)于礦業(yè)企業(yè)而言，社會(huì)許可的取得是其正常、高效運(yùn)行的重要保證。首先，社會(huì)許可的取得有助于企地間始終保持順暢的溝通，有助于減少企地沖突，如社區(qū)對(duì)礦山進(jìn)行的道路封鎖、蓄意破壞等[21]，進(jìn)而降低企業(yè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保證礦業(yè)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的順利實(shí)施。其次，社會(huì)許可的取得有利于提高礦業(yè)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，它使得礦業(yè)企業(yè)將當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)利益的提高與自身利益的實(shí)現(xiàn)有機(jī)結(jié)合起來(lái)，這一行為將得到社會(huì)的普遍支持和尊重，有利于企業(yè)未來(lái)在當(dāng)?shù)鼗蚱渌貐^(qū)的礦業(yè)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目順利開(kāi)展，進(jìn)而提高礦業(yè)企業(yè)的市場(chǎng)地位和競(jìng)爭(zhēng)能力[13]。同時(shí)需要指出的是，一些小型的礦業(yè)公司由于受社會(huì)關(guān)注程度較弱，往往會(huì)忽略社會(huì)許可的重要性，事實(shí)上社會(huì)許可對(duì)于這些小型企業(yè)同樣重要。比如，我國(guó)的小型煤礦廣泛分布，由于管理、經(jīng)營(yíng)、技術(shù)等手段的落后，經(jīng)常發(fā)生各種安全事故，造成企地關(guān)系的惡化，甚至引發(fā)企地沖突；這種沖突不僅破壞了當(dāng)?shù)厣鐣?huì)的穩(wěn)定，也會(huì)使礦業(yè)企業(yè)自身陷入生存危機(jī)。因此，小型礦業(yè)企業(yè)同樣需要重視社會(huì)許可的取得，以保證自身正常、安全運(yùn)轉(zhuǎn)。

對(duì)于當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)而言，社會(huì)許可是當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)經(jīng)濟(jì)健康、和諧發(fā)展的有力保障。首先，授予企業(yè)社會(huì)許可意味著當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)已經(jīng)成為礦業(yè)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的決策參與者，在保證其從礦業(yè)項(xiàng)目中獲得了利益的同時(shí)，避免了礦業(yè)企業(yè)可能出現(xiàn)的過(guò)激行為，如忽視當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)、破壞當(dāng)?shù)匚幕?、擾亂當(dāng)?shù)厣鐣?huì)經(jīng)濟(jì)秩序等[22]。其次，在授予企業(yè)社會(huì)許可后，礦業(yè)企業(yè)將會(huì)更好地履行其社會(huì)責(zé)任，促進(jìn)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)、社會(huì)與環(huán)境可持續(xù)發(fā)展，這對(duì)于保護(hù)當(dāng)?shù)氐V產(chǎn)資源和生態(tài)環(huán)境，創(chuàng)建誠(chéng)信友善的社會(huì)氛圍，建立公平的利益分配機(jī)制都將發(fā)揮不可替代的作用。

對(duì)于當(dāng)?shù)卣?，推行社?huì)許可不僅是政府簡(jiǎn)政放權(quán)的有效手段，更是構(gòu)建和諧社會(huì)的積極實(shí)踐。推行社會(huì)許可在減輕政府對(duì)于礦業(yè)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目監(jiān)管壓力的同時(shí)，也節(jié)約了政府協(xié)調(diào)礦業(yè)企業(yè)與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)關(guān)系時(shí)所耗費(fèi)的行政成本，提高了政府的運(yùn)行效率。其次，推行社會(huì)許可也是當(dāng)?shù)卣虻V業(yè)企業(yè)頒發(fā)管制許可證的重要參考因素。

4討論與結(jié)論

4.1礦業(yè)領(lǐng)域社會(huì)許可的取得是一個(gè)持續(xù)性的過(guò)程

礦業(yè)領(lǐng)域社會(huì)許可的取得不是一勞永逸的，當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)隨時(shí)有權(quán)收回社會(huì)許可，即礦業(yè)領(lǐng)域社會(huì)許可的取得是一個(gè)持續(xù)性的過(guò)程。這就需要礦業(yè)企業(yè)不僅要在礦業(yè)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)前期取得社會(huì)許可，而且要在礦山建設(shè)和發(fā)展的全過(guò)程始終維護(hù)好與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)間的關(guān)系，始終與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)群體保持順暢的溝通，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督，及時(shí)發(fā)布相關(guān)信息，創(chuàng)建企地沖突解決機(jī)制，并始終樹(shù)立良好的社會(huì)聲譽(yù)，盡可能減小對(duì)當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)、文化等方面帶來(lái)的沖擊，避免企地關(guān)系發(fā)生裂痕甚至惡化，確保礦業(yè)企業(yè)在礦業(yè)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)持續(xù)取得社會(huì)許可，進(jìn)而保證礦業(yè)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的順利實(shí)施。

4.2礦業(yè)領(lǐng)域社會(huì)許可的取得應(yīng)做到因地制宜

在實(shí)踐中，取得礦業(yè)領(lǐng)域社會(huì)許可的方式有很多，只要是在合理合法的前提下，無(wú)論通過(guò)何種形式取得社會(huì)許可都是可取的，它們之間并無(wú)優(yōu)劣之分。由于不同地域在政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和技術(shù)等方面存在的差異性，礦業(yè)企業(yè)在取得社會(huì)許可的過(guò)程中所面臨的問(wèn)題也不盡相同，因此，應(yīng)做到因地制宜，具體問(wèn)題具體分析。在此過(guò)程中，礦業(yè)企業(yè)應(yīng)充分認(rèn)識(shí)到不同地域在政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和技術(shù)等方面的特殊性，理解當(dāng)?shù)氐奈幕蜌v史，加強(qiáng)與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)間的交流，從而最終取得社會(huì)許可。此外，一些礦產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目由于存在企業(yè)與社區(qū)不可調(diào)和的矛盾而始終無(wú)法實(shí)施，這時(shí)應(yīng)發(fā)揮當(dāng)?shù)卣c民間組織的作用，從中調(diào)解各方關(guān)系，幫助企業(yè)順利獲得社會(huì)許可。

4.3礦業(yè)領(lǐng)域社會(huì)許可規(guī)則是促進(jìn)我國(guó)綠色礦山建設(shè)的有力手段

2010年起，我國(guó)開(kāi)展了國(guó)家級(jí)綠色礦山建設(shè)工作，而綠色礦山建設(shè)的一項(xiàng)重要內(nèi)容就是社區(qū)和諧建設(shè)。社區(qū)和諧建設(shè)要求礦山企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任，樹(shù)立良好的企業(yè)形象；在生產(chǎn)過(guò)程中，礦山企業(yè)應(yīng)及時(shí)調(diào)整影響社區(qū)生活的生產(chǎn)作業(yè)，與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)共同應(yīng)對(duì)損害公共利益的重大事件；與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)協(xié)商建立磋商和協(xié)作機(jī)制，及時(shí)妥善解決各類矛盾。在礦業(yè)領(lǐng)域推行社會(huì)許可，要求礦業(yè)企業(yè)在在礦業(yè)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目實(shí)施前及實(shí)施過(guò)程中，與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)群體共同參與礦業(yè)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目實(shí)施全過(guò)程中重大問(wèn)題的決策，并就項(xiàng)目開(kāi)發(fā)所涉及的相關(guān)社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、文化等問(wèn)題達(dá)成一致意見(jiàn)；在此過(guò)程中，礦業(yè)企業(yè)應(yīng)充分理解當(dāng)?shù)氐奈幕蜌v史，始終樹(shù)立良好的企業(yè)形象，加強(qiáng)與當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)間的交流，最終建立起文明和諧的企地氛圍。因此，在礦業(yè)領(lǐng)域推行社會(huì)許可不僅可以滿足我國(guó)綠色礦山社區(qū)和諧建設(shè)的基本要求，而且在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步提升了社區(qū)和諧建設(shè)的高度，它必將成為促進(jìn)我國(guó)綠色礦山建設(shè)工作的有力手段。

4.4我國(guó)礦業(yè)領(lǐng)域推行社會(huì)許可前瞻

近年來(lái)，越來(lái)越多的國(guó)家開(kāi)始接受并在礦業(yè)領(lǐng)域推行社會(huì)許可，社會(huì)許可作為礦業(yè)企業(yè)與社會(huì)尤其是當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)達(dá)成的一致協(xié)定，在礦業(yè)開(kāi)發(fā)過(guò)程中所起的作用正逐漸顯現(xiàn)。在加拿大，最高法院通過(guò)判例確認(rèn)，政府有責(zé)任和義務(wù)征詢受到擬議礦業(yè)項(xiàng)目影響的土著居民團(tuán)體的意見(jiàn)，而在實(shí)踐中，礦業(yè)企業(yè)則必須征得當(dāng)?shù)赝林用竦闹С帧＜幽么蟀泊舐允?013年4月1日開(kāi)始生效的新礦業(yè)法規(guī)要求礦業(yè)企業(yè)在進(jìn)行任何礦產(chǎn)勘探前都要與當(dāng)?shù)刂饕褡暹M(jìn)行協(xié)商[23]。在菲律賓，勘查許可證的審批環(huán)節(jié)之一就是得到村莊顧問(wèn)和原住民委員會(huì)的批準(zhǔn)。

目前，我國(guó)礦山數(shù)量超過(guò)10萬(wàn)座，總體仍處于粗放開(kāi)采階段；仍有一部分礦山只顧眼前利益，不計(jì)代價(jià)地開(kāi)采自然資源，導(dǎo)致礦山安全、環(huán)境等事故頻繁發(fā)生、企地沖突事件不斷出現(xiàn)，礦業(yè)污名化現(xiàn)象正日益加劇，如何處理好礦業(yè)企業(yè)和當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的關(guān)系、保護(hù)當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定已成為亟待解決的問(wèn)題。在礦業(yè)領(lǐng)域推行社會(huì)許可無(wú)疑為上述問(wèn)題提供了較好的解決方案。隨著社會(huì)的發(fā)展，社會(huì)許可將被越來(lái)越多的人了解和認(rèn)同，在我國(guó)礦業(yè)領(lǐng)域推行社會(huì)許可的試點(diǎn)，不僅對(duì)于建設(shè)綠色礦山、構(gòu)建和諧礦區(qū)具有重要意義，而且對(duì)于推動(dòng)我國(guó)礦業(yè)和諧發(fā)展、資源和生態(tài)的可持續(xù)利用起到深遠(yuǎn)影響。因此，在我國(guó)礦業(yè)領(lǐng)域推行社會(huì)許可是十分必要的。

參考文獻(xiàn)

[1]Joyce S，Thomson I.Earning a social licence to operate：social acceptability and resource development in Latin America[J].Can Min Metall Bull，2000，93(1037)：49-53.

[2]Gunningham N，Kagan RA，Thornton D.Social license and environmental protection：why businesses go beyond compliance[J].Law and Social Inquiry，2004，29(2)：307-341.

[3]Lynch-Wood G，Williamson D.The social license as a form of regulation for small and medium enterprises[J].Journal of Law and Society，2007，34(3)：321-341.

[4]Shepheard M L，Martin P V.Social license to irrigate：the boundary problem[J].Social Alternatives，2008，27(3)：32-39.

[5]Franks D M，Cohen T.Social licence in design：constructive technology assessment within a mineral research and development institution[J].Technological Forecasting and Social Change，2012，79(7)：1229-1240.

[6]Owen J R，Kemp D.Social licence and mining：a critical perspective[J].Resources Policy，2013，38(1)：29-35.

[7]Dare M，Schirmer J，Vanclayd F.Community engagement and social licence to operate[J].Impact Assessment and Project Appraisal，2014，32(3)：188-197.

[8]Voyer M，Gladstone W，Goodall H.Obtaining a social licence for MPAs - influences on social acceptability[J].Marine Policy，2015，51：260-266.

[9]Corscadden K，Wile A，Yiridoe E.Social license and consultation criteria for community wind projects[J].Renewable Energy，2012(44)：392-397.

[10]Baba S，Raufflet E.Managing Relational Legacies：Lessons from British Columbia，Canada[J].Administrative Sciences，2014，4(1)：15-34.

[11]Prno J，Slocombe D S.Exploring the origins of ‘social license to operate’ in the mining sector：Perspectives from governance and sustainability theories[J].Resources Policy，2012，37(3)：346-357.

[12]Neale A.Organisational Learning in Contested Environments：lessons from Brent Spar[J].Business strategy and Environment，1997，6(2)：93- 103.

[13]Boutilier R.What is the Social Licence to Operate(SLO)?[miningfacts.org].Canada：(2013-9-15)，http：//socialicense.com/definition.html.

[14]Govindan K，Devika K，Shankar K M.Evaluating the drivers of corporate social responsibility in the mining industry with multi-criteria approach：A multi-stakeholder perspective[J].Journal of Cleaner Production，2014，84：214-232.

[15]Raufflet E，Baba S，Perras C，Delannon N.Social Licence[M]// Idowu，S.O，Capaldi，N，Zu L et al..Encyclopedia of Corporate Social Responsibility.Heidelberg，Germany：The Springer，2013：17-19.

[16]Zandvliet L，Anderson M.B.Getting it Right：Making Corporate-Community Relations Work[M].Sheffield，UK：Greenleaf Publishing，2009：240.

[17]Ballard C，Banks G.Resource wars：The anthropology of mining[J].Annual Review of Anthropology，2003，32：287-313.

[18]Lemos M.C，Agrawal A.Environmental governance[J].Annual Review of Environment and Resources，2006，31：297-325.

[19]McAllister M L，F(xiàn)itzpatrick P J.Canadian mineral resource development：a sustainable enterprise?[M]// Mitchell B.Resource and Environmental Management in Canada：Addressing Conflict and Uncertainty，4th edn.Toronto：Oxford University Press，2010：356-381.

[20]Eyles J，Jana F.Technical Breaches’ and ‘Eroding Margins of Safety’ -Rhetoric and Reality of the Nuclear Industry in Canada[J].Risk Management，2012，14(2)：126-151.

[21]Davis R.，F(xiàn)ranks D M.The costs of conflict with local communities in the extractive industry：Chapter 6[C].Santiago，Chile：Proceedings of the First International Seminar on Social Responsibility in Mining，2011.

[22]Doohan K.Transformative practices：Imagining and enacting relationships in the context of resource development，the Argyle case[J].Asia Pacific Viewpoint，2013，54(2)：218-231.

[23]孫春強(qiáng).淺析礦業(yè)企業(yè)境外礦業(yè)投資中的社區(qū)關(guān)系處理[J].國(guó)土資源情報(bào)，2013(11)：44-46.

The origin and significances of social license to operate in mining industry

WANG Jian1，HUANG Xu1，CUI Zhou-quan2，LI Xin3，HU Ke1

(1.China University of Geosciences(Beijing )，Beijing 100083，China；2.Yunnan Phosphate Chemical Group Co.，Ltd.，Kunming 650600，China；3.China Mining Association，Beijing 100013，China)

Abstract:The social license to operate(SLO) is defined as a social behavior in which local communities and other stakeholders accept or approve a company’s operation.In order to get the SLO，a company should work together with local communities and other stakeholders when making big decisions and reach an agreement with them on social，economic，environmental and cultural issues，before and during the operation.In this paper，the definition and content of SLO，as well as its forms and significance in mining industry have been discussed.These discussions lead to the conclusion that the system of SLO is essential for the mining industry in our country，as it can not only encourage green mines construction，but also contribute to the development of our mining industry.

Key words：social license to operate；mining enterprise；community

收稿日期：2015-09-22

作者簡(jiǎn)介：王建(1987-)，男，漢族，遼寧丹東人，博士研究生，攻讀中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(北京)資源產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)專業(yè)，主要從事綠色礦山、礦業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理等方面的研究工作。E-mail：wangjian1230102@126.com。 通訊作者：黃煦(1982-)，女，漢族，北京人，博士研究生，攻讀中國(guó)地質(zhì)大學(xué)(北京)土地資源管理專業(yè)，主要從事綠色礦山、礦業(yè)倫理方面的研究工作。E-mail：huangxu2269@163.com。

中圖分類號(hào)：F407.1；C93

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4051(2016)06-0030-05