FDI對山西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響研究

陸夢娟,馬成文

(安徽財經(jīng)大學 經(jīng)濟學院,安徽 蚌埠 233030)

FDI對山西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響研究

陸夢娟,馬成文

(安徽財經(jīng)大學 經(jīng)濟學院,安徽 蚌埠 233030)

摘要：充足的資金支持是經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的必要條件,FDI通過對不同產(chǎn)業(yè)的發(fā)展實施差別化影響,實現(xiàn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。通過收集山西省2000～2014年的時間序列數(shù)據(jù),建立灰色關(guān)聯(lián)模型對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與不同行業(yè)的FDI值進行關(guān)聯(lián)度分析,結(jié)果顯示2000～2014年山西省制造業(yè)、電力燃氣及水的生產(chǎn)和供應業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)以及房地產(chǎn)業(yè)的FDI對該省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有較強推動作用。隨后運用灰色預測模型,對未來五年不同行業(yè)FDI作用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的效果進行分析,結(jié)論認為未來五年內(nèi)在山西省金融業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的FDI對中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用越來越強。

關(guān)鍵詞：FDI;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化;灰色關(guān)聯(lián)模型

外商直接投資作為中國對外經(jīng)濟開放的產(chǎn)物之一,對整個中國近四十年的經(jīng)濟高速發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級做出了不可忽視的貢獻。依據(jù)美國經(jīng)濟學家萊賓斯坦1957年提出的“臨界最小努力”理論,在一個地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展處于工業(yè)化發(fā)展初期階段時,外商直接投資(FDI)有助于使該地區(qū)經(jīng)濟快速沖破低水平平衡狀態(tài),實現(xiàn)經(jīng)濟騰飛。但當一個地區(qū)處于工業(yè)化發(fā)展中后期,進入資本不再稀缺的中等收入階段后,外資對該國經(jīng)濟的影響存在不確定性。山西省一直以來以能源產(chǎn)業(yè)為主,產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)失調(diào)問題嚴重,研究FDI對山西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響對加速地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、促進地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展有重要意義。

一、文獻綜述

國外許多發(fā)達國家的產(chǎn)業(yè)已經(jīng)歷過外商直接投資的刺激,所以關(guān)于FDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系的研究在國外很早就引起重視。Blomstrom Magnus(1996)[1]通過對發(fā)達國家和發(fā)展中國家的對比研究發(fā)現(xiàn):對于經(jīng)濟發(fā)展起步較晚的國家,接受外商直接投資能夠較快籌集發(fā)展資本,從而加速經(jīng)濟發(fā)展。通過針對性地研究處于工業(yè)化初期階段國家的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化過程,Choe(2003)[2]認為FDI對一國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有很大影響。Yusaf(2004)[3]以銀行業(yè)為例,研究跨國公司在進行投資時的策略以及對東道國的影響,發(fā)現(xiàn)FDI可以明顯促進東道國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化。Eleni Ath(2016)[4]、Garrick Blalock(2011)[5]分別分析了巴西、俄羅斯的國際跨國公司數(shù)量和外國投資強度變化對國內(nèi)本土公司的影響,均認為外資的增加有效促進了國內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展。Satomi Kimino(2014)[6]和Yuandi Wang(2016)[7]都從東道國角度探討了FDI對一國發(fā)展的作用,研究結(jié)果均表明外商直接投資的行業(yè)創(chuàng)新能力相對較高且存在溢出效應,這種溢出效應能夠直接地提高行業(yè)的生產(chǎn)效率并合理改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

而國內(nèi)關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與FDI的研究也在蓬勃發(fā)展,陳希希(2008)[8]、楊建明(2009)[9]、趙保佑(2014)[10]分別研究安徽省、浙江寧波與河南省各區(qū)域內(nèi)FDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級之間關(guān)聯(lián),認為在整體上FDI的引入對該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化都起到了良好的促進作用。而方燕(2010)[11]、周游(2014)[12]則分別建立了誤差修正模型與向量自回歸模型(VAR)雙重驗證了FDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間的高度耦合。楊軍(2015)[13]通過考察外商投資在推動我國資本積累中的作用,認為FDI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用存在瓶頸,未來中國除了繼續(xù)挖掘外商資本的技術(shù)溢出潛力外,應更多依賴對國內(nèi)投資、需求結(jié)構(gòu)的政策引導來進一步促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。

通過文獻回顧,可以看出現(xiàn)階段FDI在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化方面的作用愈發(fā)受到重視,但研究多局限于國家和區(qū)域的宏觀層面以及經(jīng)濟較為發(fā)達的省域,對于資源依賴型、經(jīng)濟欠發(fā)達的省域缺乏研究,同時以往研究缺乏對FDI的不同行業(yè)深入分析,實證結(jié)論過于粗糙?，F(xiàn)基于我國經(jīng)濟學者鄧聚龍?zhí)岢龅幕疑P(guān)聯(lián)理論,利用楊曉猛學者構(gòu)建的三級指標表示法代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化指標、選取FDI金額最多的前十大行業(yè)代表FDI指標,定量測度2000～2014年我國FDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化之間的關(guān)聯(lián),并預測未來5年不同行業(yè)FDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)聯(lián)變化,得出可靠結(jié)論。這對新常態(tài)下實現(xiàn)調(diào)結(jié)構(gòu)、穩(wěn)增長的經(jīng)濟目標具有重要意義。

二、FDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化關(guān)系的實證研究

(一)指標選取與數(shù)據(jù)來源

衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化最簡潔的方法是用非農(nóng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值(第二產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)之和)與農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的比值來表示,這種表示方法雖然一定程度上能夠反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的指標,但是難以反映二產(chǎn)與三產(chǎn)之間的變化,尚有缺陷。所以現(xiàn)采用我國經(jīng)濟學者楊曉猛構(gòu)建的三級指標表示法來衡量我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化,計算方法如表1所示。同時,從2000～2014年《中國對外直接投資公報》以及山西省統(tǒng)計局官網(wǎng)上可以看出,中國實際利用外商直接投資金額最多的十大行業(yè)分別是制造業(yè)(X1)、房地產(chǎn)業(yè)(X2)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)(X3)、批發(fā)和零售業(yè)(X4)、交通運輸、倉儲和郵政業(yè)(X5)、金融業(yè)(X6)、科學研究、技術(shù)服務(wù)業(yè)(X7)、信息傳輸、計算機服務(wù)和軟件業(yè)(X8)、電力、燃氣及水的生產(chǎn)和供應業(yè)(X9)、農(nóng)、林、牧、漁業(yè)(X10)。這十個行業(yè)的外商直接投資金額占總投資額的95%以上,可以代表外商直接投資指標。

(二)建立模型

第一,建立參考序列與比較序列。選擇參考序列記為X0(k)={x0(1),x0(2),x0(3),…,x0(k)};比較序列記為Xi(k)={xi(1),xi(2),xi(3),…,xi(k)}(其中i代表第i個比較序列,即i=1,2,3,…n)。

表1　楊曉猛產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化指標及其權(quán)重

第二,對參考序列和比較序列進行無量綱化處理。不同序列的量綱不同,帶有量綱的數(shù)據(jù)進行比較,比較分析的結(jié)果很容易失真,故要對數(shù)據(jù)進行去量綱的初始化處理,xi*(k)=xi(k)/xi(1)

(1)

第三,求差序列以及最大、最小差。差序列能夠使數(shù)據(jù)的變化程度更加明顯,最大差和最小差又能夠反映整個序列數(shù)據(jù)的最大波動幅度情況。差序列的計算方法為:Δi={Δi(1),Δi(2),Δi(3),…,Δi(k)},其中Δi(k)=|xo*(k)-xi*(k)|。

(2)

最大差Δmax=maximaxkΔi(k);最小差Δmin=miniminkΔi(k)。

(3)

(4)

最后,計算灰色關(guān)聯(lián)度。由于灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)在每個時刻不同的比較序列與參考序列之間都存在一個不同的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù),太多數(shù)據(jù)無法進行良好的比較,故一般用第i個比較序列與參考序列在k個時刻的關(guān)聯(lián)系數(shù)平均值代表該比較序列與參考序列之間的關(guān)聯(lián)系數(shù),則灰色關(guān)聯(lián)度的計算公式為:

(5)

(三)山西省FDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化關(guān)系的實證

選擇參考序列產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化指標記為X0={x0(1),x0(2),x0(3),…,x0(10)};十大行業(yè)的序列數(shù)據(jù)為比較序列,記為Xi={xi(1),xi(2),xi(3),…,xi(10)}(其中i代表第i個比較序列,即i=1,2,3,…10),將數(shù)據(jù)代入公式(1),運用MATLAB7.0進行數(shù)據(jù)的無量綱化處理得到結(jié)果如下表2所示:

表2　2000～2014年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化指標(X0)與比較序列(Xi)的數(shù)據(jù)初始化結(jié)果

注：原始數(shù)據(jù)由商務(wù)部提供。從2001年起,外商投資合同金額和實際使用外資額均不包括對外借款。

將以上數(shù)據(jù)代入公式(2)、(3)、(4)可計算出參考序列與各個比較序列之間的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)見下表3所示:

表3　2000～2014年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與外商直接投資的灰色關(guān)聯(lián)系數(shù)

將表3的數(shù)據(jù)利用公式(5)進行調(diào)整可得最終需要的表示外商直接投資的10個指標與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化指標之間的灰色關(guān)聯(lián)度如下表4所示。

表4　2000～2014年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與外商

在山西省外商直接投資金額最多的十大行業(yè)中,制造業(yè)、電力燃氣及水的生產(chǎn)和供應業(yè)、租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)以及房地產(chǎn)業(yè)這四大行業(yè)對本省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的推動作用較強。而外商投資的交通運輸、倉儲和郵政業(yè)、金融業(yè)、科學技術(shù)服務(wù)業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)系較弱。

第一,山西省的外商直接投資對本省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化起著明顯的推動作用,且在制造業(yè)的投資推動作用最大。這是由于,外商對國內(nèi)進行盈利性投資主要利用先進技術(shù)和高質(zhì)人力資本,以實現(xiàn)資本量的倍數(shù)型擴張,在此期間山西省內(nèi)部不同產(chǎn)業(yè)的發(fā)展速度就會存在落差、最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。山西省正經(jīng)歷著擺脫資源依賴型增長的陣痛時期,經(jīng)濟發(fā)展的資金較為匱乏,而外資的流入能夠在一定程度上緩解這種現(xiàn)狀,避免出現(xiàn)市場經(jīng)濟蕭條的惡性連鎖反應,使山西省能夠持續(xù)推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

第二,與生活息息相關(guān)的服務(wù)業(yè)FDI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化有良好的促進作用。2015年中國社科院公布的《工業(yè)化藍皮書》指出,2014年中國的工業(yè)化指數(shù)為83.69。隨著山西省進入工業(yè)化發(fā)展后期,人們生活水平和物質(zhì)需求的提高,省內(nèi)現(xiàn)有電力燃氣及水的生產(chǎn)和供應業(yè)、交通運輸倉儲和郵政業(yè)以及信息傳輸、計算機服務(wù)和軟件業(yè)的資源已經(jīng)不能滿足人們需求,而相比較之下國外的物質(zhì)供給水平較高,FDI流入的同時帶來了外國先進的服務(wù)水平,促進了相關(guān)服務(wù)產(chǎn)業(yè)的加速發(fā)展。

最后,回報期長、難進入的行業(yè)FDI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化影響很小。由于山西省金融業(yè)受政府的保護較多,外國資本還不能自由進出本省這些行業(yè),也就無法發(fā)揮市場自動調(diào)節(jié)機制,同時,科技服務(wù)業(yè)、批發(fā)零售業(yè)的回報期較長,不滿足外商投資獲利的需求,所以,以上這些行業(yè)的FDI與山西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)聯(lián)度也不強。

三、預測趨勢

灰色預測是指利用GM模型對系統(tǒng)行為特征的變化規(guī)律、異常時刻、未來分布情況等進行預測,其實質(zhì)是將“隨機過程”當作“灰色過程”,“隨機變量”當作“灰色變量”,多用GM(1,1)來處理這些數(shù)據(jù)進行預測。利用灰色關(guān)聯(lián)軟件MAYLAB7.0對外商直接投資與山西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化進行關(guān)聯(lián)度預測。如表5顯示了今后五年(2015～2019)山西省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和外商對各行業(yè)直接投資的灰色關(guān)聯(lián)度預測值以及排名。

表5　2015～2019年山西省外商直接投資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)聯(lián)度

表5顯示了2015～2019年外商對山西省十大行業(yè)的直接投資與省內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的預測關(guān)聯(lián)度。很明顯可以看出,關(guān)聯(lián)度位列前三的分別是:金融業(yè)、科學研究技術(shù)服務(wù)業(yè)和制造業(yè),其次分別為電力燃氣及水的生產(chǎn)供應業(yè)、交通運輸倉儲和郵政業(yè)、信息傳輸計算機服務(wù)和軟件業(yè)。而租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)、批發(fā)零售、農(nóng)林牧漁業(yè)和房地產(chǎn)業(yè)則分別位居后幾位。

與表5相比,存在以下幾個特點:首先十大行業(yè)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的整體關(guān)聯(lián)度在上升,隨著新常態(tài)下山西省不斷擴大內(nèi)需調(diào)節(jié)結(jié)構(gòu),絲綢之路經(jīng)濟帶的建設(shè)為山西省充分利用外資提供了可能,在中國經(jīng)濟形勢存在一定停滯的背景下,據(jù)對外經(jīng)濟貿(mào)易大學發(fā)布的《2015中國外商投資發(fā)展報告》顯示,2014年山西省實際使用外資金額529.4億元,占全國同期FDI近8%,外商直接投資活躍;其次金融業(yè)、科技服務(wù)業(yè)的FDI對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用在提升,隨著山西省不斷放松政府對市場的過度限制,緩解金融管制與金融壓制,引導市場發(fā)揮主體作用,未來金融體系將是外商投資山西省的沃土,對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用也將隨之提升。最后,外商在山西省農(nóng)林牧漁業(yè)的直接投資與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化關(guān)系迅速下降,在房地產(chǎn)業(yè)FDI與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)聯(lián)度大幅下降。由于農(nóng)林牧漁行業(yè)的回報期較長,外商直接投資往往不會選擇這些行業(yè),并且隨著國際熱錢的迅速進出,山西省這些行業(yè)的FDI在近幾年均出現(xiàn)下滑,阻礙了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的產(chǎn)業(yè)調(diào)整;2008年11月,中國政府的4萬億使得包括山西省在內(nèi)的中國各地經(jīng)濟呈現(xiàn)亢奮狀態(tài),尤其以房地產(chǎn)業(yè)為代表出現(xiàn)前所未有的繁榮景象,但是這種經(jīng)濟過度膨脹并不能持續(xù),在過去十年間房地產(chǎn)業(yè)的FDI對山西省的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化起到了很大作用,但在未來該行業(yè)的作用將隨著資本的消殆逐漸弱化。

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[責任編輯：姚曉黎]

Study on Influence of FDI on Industrial Structure Upgrading in Shanxi Province

LU Meng-juan，MA Cheng-wen

(School of Economics, Anhui University of Finance and Economics, Bengbu 233030,China)

Abstract：Adequate financial support is a necessary condition for economic development and upgrading of industrial structure, FDI, through the development of different industries, implements differentiated impact to achieve the adjustment of industrial structure in the region. Through the time series data collected in Shanxi Province in 2000-2014 years, a grey correlation model of correlation degree analysis is established to analyze the value of different industry and optimize the industrial structure of FDI. The results show that in 2000-2014, the FDI of Shanxi province electricity, gas and water production supply industry, transportation, manufacturing industry and postal services FDI play a strong role in promoting the industrial structure upgrading in the province. Then we use the grey prediction model and analyze the upgrading effect of different industries FDI in industrial structure optimization in the future 5 years. The conclusion is that, in the next five years, the effect of financial industry and Modern Service Industry FDI of Shanxi Province will be stronger and stronger in China’s upgrading of industrial structure.

Key words：FDI；industrial structure optimization；grey correlation model

收稿日期:2016-04-08

基金項目:國家社科基金青年項目(15CJL027);國家社科基金一般項目(15BJY114);安徽財經(jīng)大學科研基金項目(XSKY1683)

作者簡介:陸夢娟(1995-),女,安徽亳州人,安徽財經(jīng)大學經(jīng)濟學院經(jīng)濟學專業(yè)2013級本科生,研究方向:經(jīng)濟學;馬成文(1963-),男,安徽亳州人,安徽財經(jīng)大學經(jīng)濟學院院長,教授,研究方向:數(shù)量經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟。

文章編號：2096-1901(2016)03-0009-05

中圖分類號：F830.59

文獻標識碼：A