技術創(chuàng)新能力與汽車產業(yè)競爭力的灰色關聯(lián)分析

祖 明，周文寶

(安徽工業(yè)大學 商學院，安徽 馬鞍山 243002)

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技術創(chuàng)新能力與汽車產業(yè)競爭力的灰色關聯(lián)分析

祖 明，周文寶

(安徽工業(yè)大學 商學院，安徽 馬鞍山 243002)

以2012～2014年數(shù)據(jù)為樣本，選取汽車產業(yè)技術創(chuàng)新能力和競爭力的各指標，并采用灰色關聯(lián)分析方法計算了汽車產業(yè)技術創(chuàng)新能力和競爭力的灰色關聯(lián)度。結果顯示：技術活動經費投入強度是影響汽車產業(yè)競爭力的最重要因素，而新產品銷售收入中出口比重、發(fā)明專利數(shù)和專利申請量對汽車產業(yè)競爭力的影響不明顯。

技術創(chuàng)新能力；汽車產業(yè)競爭力；灰色關聯(lián)分析

技術創(chuàng)新能力是汽車產業(yè)競爭力的關鍵因素，同時也是汽車產業(yè)在激烈的市場競爭中保持競爭優(yōu)勢的重要手段。根據(jù)中國汽車工業(yè)協(xié)會統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2015年，我國汽車生產量和銷售量均超過2 450萬輛，連續(xù)7年保持世界第一的增長速度。目前我國已成為汽車產業(yè)大國，但與歐美等汽車強國相比還存在著不小的差距。其中，技術創(chuàng)新能力不足一直是制約我國汽車產業(yè)競爭力發(fā)展的瓶頸，存在著研發(fā)經費缺乏,產品技術含量低,盈利能力差,自主創(chuàng)新能力薄弱,缺乏核心專利和高質量的技術創(chuàng)新人才等問題。因此，技術創(chuàng)新能力成為汽車產業(yè)競爭力發(fā)展的核心推動力，是擴大競爭優(yōu)勢的有力保障。

一、技術創(chuàng)新能力與產業(yè)競爭力之間的關系

20世紀70年代末，產業(yè)競爭力的相關研究在美國率先開始。邁克爾·波特(Michael Porter)最早對產業(yè)競爭力進行研究，系統(tǒng)地提出了競爭優(yōu)勢理論。技術創(chuàng)新能力作為產業(yè)競爭力的核心組成部分，是競爭優(yōu)勢的重要來源，對產業(yè)競爭力的影響起著重要的作用。學者對兩者之間的關系進行了積極的探索，眾多研究發(fā)現(xiàn)技術創(chuàng)新能力可以帶來積極的影響，促進產業(yè)競爭力的提升?；?D.Keesing)、格魯伯(W.Gruber)、弗農(R.Vernon)等最早研究了技術創(chuàng)新對競爭力的作用。研究表明美國工業(yè)的R&D活動與出口貿易有著顯著的正相關關系，以R&D強度來代表技術進步，伴隨著R&D強度的逐步提高，其出口產品的競爭力也得到了相應的增強。Brecht從研發(fā)費用對澳大利亞產業(yè)競爭力的作用角度出發(fā)，實證分析了產業(yè)出口和研發(fā)費用之間的關系，結果表明澳大利亞的研發(fā)密集產業(yè)部門具有較強的競爭優(yōu)勢，對進出口都具有顯著的推動作用。[1]Greenhalgh、George Mavrotas、Rob Wilson從研發(fā)人員和研發(fā)費用相結合的角度，對英國制造業(yè)中開展技術創(chuàng)新活動與競爭力的關系進行了分析，結果發(fā)現(xiàn)技術創(chuàng)新能力對成熟產業(yè)的業(yè)績存在著明顯的促進作用。[2]Fagerberg以國內R&D投入和專利擁有數(shù)為指標進行研究，結果表明技術創(chuàng)新能力與國際競爭力之間有著較強的正相關關系。[3]

對技術創(chuàng)新能力與產業(yè)競爭力之間的關系，我國學者的研究相對較晚，目前研究大多集中在制造業(yè)和高技術產業(yè)領域。在制造業(yè)領域方面，程廣斌、陳景沛采用2003～2012年我國西部地區(qū)11個省份的數(shù)據(jù)，分析了技術創(chuàng)新能力與區(qū)域工業(yè)競爭力之間的關系。結果顯示，技術創(chuàng)新投入是我國西部地區(qū)工業(yè)競爭力的主要影響因素，而技術創(chuàng)新產出和政府支持對西部地區(qū)工業(yè)競爭力的影響作用尚不顯著。[4]董曉曉以我國制造業(yè)為例，研究了技術創(chuàng)新能力與產業(yè)競爭力之間的關聯(lián)性，并運用灰色關聯(lián)分析方法認為其對我國制造業(yè)產業(yè)競爭力有著關鍵性的影響作用。從橫向行業(yè)角度出發(fā)，技術創(chuàng)新能力與制造業(yè)產業(yè)競爭力有著正相關關系。產業(yè)競爭力越強的行業(yè)其技術創(chuàng)新能力也就越強。[5]在高新技術產業(yè)領域方面，張文敬以我國高科技產業(yè)的17個行業(yè)作為研究對象，通過Eviews分析認為技術創(chuàng)新能力因行業(yè)的不同對高技術產業(yè)競爭力的影響也就不同，并且兩者之間有著顯著的正相關關系。[6]封偉毅等以1995～2010年的數(shù)據(jù)為樣本，將技術創(chuàng)新劃分為技術開發(fā)階段、技術轉化階段和創(chuàng)新環(huán)境三個方面。研究表明技術開發(fā)能力對高技術產業(yè)競爭力有著顯著的正相關關系，并且正向影響最大，創(chuàng)新環(huán)境在技術創(chuàng)新能力對高技術產業(yè)競爭力的影響過程中起著間接調節(jié)的作用。[7]

由于技術創(chuàng)新能力對產業(yè)競爭力的影響研究屬于交叉領域，通過對已有國內外文獻的梳理可知，現(xiàn)有文獻對技術創(chuàng)新能力與產業(yè)競爭力的研究，大多數(shù)是在制造業(yè)和高技術產業(yè)等展開的，而立足于汽車產業(yè)對技術創(chuàng)新能力與產業(yè)競爭力之間關系的研究相對較少。我國汽車產業(yè)要實現(xiàn)產業(yè)的轉型升級，走上汽車強國之路，技術創(chuàng)新能力是其發(fā)展的核心和動力。因此，本文以汽車產業(yè)為立足點，采用2012～2014年數(shù)據(jù)為樣本，建立汽車產業(yè)技術創(chuàng)新能力和產業(yè)競爭力的評價指標體系，運用灰色關聯(lián)分析方法分析汽車產業(yè)技術創(chuàng)新能力和產業(yè)競爭力的關聯(lián)程度，從而找出影響汽車產業(yè)競爭力的關鍵因素，為汽車產業(yè)政策及發(fā)展戰(zhàn)略的制定提供些參考依據(jù)。

二、實證分析

(一) 研究方法

灰色關聯(lián)分析法是灰色系統(tǒng)理論中提出的一種系統(tǒng)分析方法。其基本思想是根據(jù)序列曲線幾何關系的相似程度來判斷其聯(lián)系是否緊密。曲線越接近，相應序列之間的關聯(lián)度就越大，反之就越小。[8]我國汽車統(tǒng)計數(shù)據(jù)有限，并且數(shù)據(jù)灰度較大，存在著數(shù)據(jù)波動，無典型的分布規(guī)律，選取灰色關聯(lián)分析方法可以有效的彌補數(shù)理統(tǒng)計方法或者回歸分析方法帶來的缺陷，且這種方法計算簡便。

(二)指標選取

我國學者對技術創(chuàng)新能力和產業(yè)競爭力的研究雖然較晚，但進行了積極的探索，取得了若干成果。筆者在已有相關評價指標的研究成果基礎之上[9-11]，從數(shù)據(jù)的科學性、可靠性、層次性、綜合性和動態(tài)性原則下，構建了技術創(chuàng)新能力和汽車產業(yè)競爭力的評價指標體系。在技術創(chuàng)新能力方面，從技術創(chuàng)新投入能力和產出能力兩個方面選取普遍被學者們認可的8個指標進行分析 (見表1)；汽車產業(yè)競爭力主要從規(guī)模競爭力、效益競爭力和成長競爭力三個方面來分析(見表2)。

表1 技術創(chuàng)新能力評價指標體系

技術創(chuàng)新能力。最能夠代表技術創(chuàng)新能力的因素是技術創(chuàng)新投入能力和技術創(chuàng)新產出能力。因此，本文的技術創(chuàng)新能力評價指標體系主要從技術創(chuàng)新投入能力和產出能力兩個方面進行測量。技術創(chuàng)新投入能力主要包括人力投入和資金投入兩個方面。該指標包括4個二級指標：R&D人員投入強度、R&D經費投入強度、科技人員投入強度與技術活動經費投入強度。其中，技術活動經費是由引進技術經費、購買國內技術經費、消化吸收經費和技術改造經費四項構成。技術創(chuàng)新產出能力主要是通過技術創(chuàng)新成果產出來具體體現(xiàn)的，并且包括產品產出和科研產出兩個主要部分。因此，該指標主要包括新產品銷售收入比重、新產品銷售收入中出口比重、發(fā)明專利數(shù)和專利申請量。

汽車產業(yè)競爭力。產業(yè)競爭力是指某國或某地區(qū)的特定產業(yè)憑借自身強大的實力，在公平且激烈的市場競爭中能夠滿足市場需要并且能持續(xù)贏利的能力。本文結合我國汽車產業(yè)發(fā)展的實際，從規(guī)模、效益和成長三個方面構建了汽車產業(yè)競爭力的評價指標體系。規(guī)模競爭力包括行業(yè)集中度、主營業(yè)務收入、工業(yè)總產值、工業(yè)增加值和全年從業(yè)人員數(shù)。效益競爭力可以通過全員勞動生產率、總資產貢獻率、產品銷售率和成本費用利潤率來反映。成長競爭力主要考慮銷售利潤率、產值增長率、增加值增長率和銷售收入增長率。

表2 汽車產業(yè)競爭力評價指標體系

(三)數(shù)據(jù)來源

本研究所涉及的全部數(shù)據(jù)來源于《中國汽車工業(yè)年鑒》(2013～2015)、《中國科技統(tǒng)計年鑒》(2013～2015)和《中國統(tǒng)計年鑒》(2013～2015)。部分數(shù)據(jù)的獲取由于《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》2012年與之前年份的統(tǒng)計口徑發(fā)生了變化，因此，為了數(shù)據(jù)的統(tǒng)一性，從2012～2014年這三年的數(shù)據(jù)對汽車產業(yè)技術創(chuàng)新能力與產業(yè)競爭力的關系進行研究。

(四) 灰色關聯(lián)分析步驟

1.確定分析數(shù)列

2.計算序列初值像

由于產業(yè)競爭力和技術創(chuàng)新能力中各個指標數(shù)據(jù)的量綱各不相同，故不能直接進行比較，以免產生誤差而不能得到正確結論。因此，要將不同的量綱化為無量綱進行統(tǒng)一，同時也要保證所有數(shù)列有公共交點。為了解決上述兩個問題，在求關聯(lián)系數(shù)之前，需要對所有數(shù)列做初值化處理，也就是用每一個數(shù)列的第一個數(shù)xi(1)除以其它數(shù)xi(k)，不僅可使數(shù)列無量綱也可以得到公共交點xi(1)即第1點。

3.計算關聯(lián)系數(shù)

ε0,i(k)是x0與xi在第k點的關聯(lián)系數(shù)，計算公式為：

4.計算關聯(lián)度

因為關聯(lián)系數(shù)是參考數(shù)列和比較數(shù)列在各個時刻的關聯(lián)程度值，故它的數(shù)不止一個，所以需要將各個時刻的關聯(lián)系數(shù)相加后求出平均值，作為參考數(shù)列和比較數(shù)列之間的關聯(lián)程度的數(shù)量來表示，關聯(lián)度ri公式如下:

5.關聯(lián)度排序

為了得到參考數(shù)列和比較數(shù)列之間的緊密程度以及影響大小，可以通過關聯(lián)度的大小排序獲得，并對影響參考數(shù)列變化的主要影響因素做出預測判斷。如果r1

運用灰色系統(tǒng)理論建模軟件(GTMS7.0.1)，執(zhí)行上述步驟，選取2012～2014年統(tǒng)計數(shù)據(jù)，對技術創(chuàng)新能力各指標與汽車產業(yè)競爭力指標進行灰色關聯(lián)分析，并對總和進行排序(見表3)。

表3 列關聯(lián)度總和排序

三、結論與建議

(一)結論

從表3中可以看出，與汽車產業(yè)競爭力關聯(lián)度最高的是技術活動經費投入強度指標，這表明長期以來我國汽車產業(yè)走的是一條“引進—消化吸收一再創(chuàng)新”的技術創(chuàng)新之路，對國外的技術依賴度較高。R&D人員投入強度、R&D經費投入強度、新產品銷售收入比重與科技人員投入強度與汽車產業(yè)競爭力關聯(lián)度較高，這些指標對汽車產業(yè)競爭力的發(fā)展有著重要的影響作用。這說明我國汽車產業(yè)對技術創(chuàng)新投入比較重視，都有較大的人力和資金投入。新產品銷售收入中出口比重、發(fā)明專利數(shù)和專利申請量與汽車產業(yè)競爭力的關聯(lián)度排名靠后，分別排在第六位、第七位和第八位。這表明，技術創(chuàng)新產出能力對汽車產業(yè)競爭力的影響較為薄弱。目前全球經濟發(fā)展較為疲軟，影響了我國汽車產業(yè)在全球的出口量。同時，技術創(chuàng)新產出能力未能很好地將技術創(chuàng)新投入有效地轉化為生產力，從而限制了汽車產業(yè)競爭力的提升。

(二)建議

1.重視對引進技術的消化吸收再創(chuàng)新

要想獲得最先進的技術，一方面可以依靠國外的技術引進，另一方面可以通過自主創(chuàng)新。汽車產業(yè)在發(fā)展過程中，可以進口國外先進設備和引進資源，但創(chuàng)新能力和產業(yè)競爭力卻無法獲得。為了增強競爭力，首先，汽車企業(yè)在引進先進技術的過程中，還應增加引進吸收再創(chuàng)新的資金投入，提高引進吸收再創(chuàng)新的比重，提升企業(yè)的二次創(chuàng)新能力。與此同時也應該適當?shù)恼{整引進方式和結構，重視汽車產品的開發(fā)技術、測試技術以及設計技術的引進，重視對汽車產品核心技術、關鍵零部件技術、工藝流程和先進管理經驗等軟件技術的引進。其次，要打造自主品牌產品。打造一款具備自主知識產權汽車品牌產品，從最初的產品設計到最終的整車下線，在整個產品的研發(fā)和生產過程中，不僅能夠讓大量的科研人員得到迅速成長，也能夠使企業(yè)的自主研發(fā)能力獲得極大的提升。因此，通過學習歐美等先進汽車國家在自主創(chuàng)新方面的成功經驗，走出一條通過研發(fā)自主品牌產品以此來提高技術創(chuàng)新能力的道路。

2.加大對技術創(chuàng)新的人力和財力投入

人才和經費投入作為技術創(chuàng)新系統(tǒng)的基礎條件，對技術創(chuàng)新創(chuàng)新活動順利開展起著至關重要的作用。創(chuàng)新人員和經費投入分別作為技術創(chuàng)新能力的核心和保障，若投入不足，會直接導致技術創(chuàng)新產出成果的減少，技術創(chuàng)新能力將無法得到提升。人力資本是企業(yè)最珍貴的資源，企業(yè)之間的競爭歸根表現(xiàn)為人才的競爭。因此，應加大對汽車產業(yè)的技術創(chuàng)新人力和財力的投入，提升技術創(chuàng)新能力，促進汽車產業(yè)競爭力的形成。首先，汽車企業(yè)要實行人才強企戰(zhàn)略，營造良好的工作環(huán)境和工作氛圍，加大對高技能型等高端人才的引進，建立科學合理的人才引進和人才培養(yǎng)的人才激勵機制。同時，應建立內部的人才流動機制，加強研發(fā)型的創(chuàng)新人才梯隊建設，進一步壯大創(chuàng)新型人才隊伍，以此提高企業(yè)的創(chuàng)新能力和實力。其次，企業(yè)應建立多渠道多層次的投融資網絡，加大對研發(fā)資金的投入，提高資金的使用效益。

3.加強產學研合作，積極推進創(chuàng)新成果轉化

汽車產業(yè)的專利申請數(shù)和擁有發(fā)明專利數(shù)對產業(yè)競爭力的作用均不顯著，這表明目前汽車產業(yè)的創(chuàng)新成果轉化未能很好地轉化為生產力。專利數(shù)量和質量的提高是科技進步和產業(yè)增長的基礎，創(chuàng)新成果沒能及時地進入市場，嚴重阻礙了技術創(chuàng)新能力對汽車產業(yè)發(fā)展的推動作用。

產學研相結合能夠加速創(chuàng)新成果的商業(yè)化應用，因此，要大力促進企業(yè)與大學或科研院所等合作，積極開展多層次、多形式的研發(fā)項目，提高產學研合作水平，利用兩者的研發(fā)資源，進行優(yōu)勢互補，從而增強企業(yè)的研發(fā)力量，使創(chuàng)新成果滿足企業(yè)和市場的需求，使企業(yè)保持技術領先的優(yōu)勢。同時，應完善知識產權服務體系，加強專利申請和產權保護的意識，積極營造出良好的知識產權產業(yè)化的市場環(huán)境，促進科技成果的資本化、市場化，充分發(fā)揮知識產權在汽車產業(yè)發(fā)展的推動作用。

[1]Brecht.Australia’s Industrial R&D and Foreign trade[J].AppliedEconomics，1992(24):545-556.

[2]Greenhalgh，Mavrotas，Wilson.Intellectual Property，Technological Advantage and Trade Performance of UK Manufactory industries[J].AppliedEconomics，1996(28):509-519.

[3]Fagerberg, J.WhyGrowthRatesDiffer[M]// En G. Dosi, C. Freeman, R. Nelson, etal.Technical Change and Economic Theory. London: Pinter Publishers,1988: 432-457.

[4]程廣斌,陳景沛.中國西部地區(qū)工業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力與工業(yè)競爭力的關聯(lián)分析[J].改革與戰(zhàn)略，2015(7):120-124.

[5]董曉曉.技術創(chuàng)新能力與產業(yè)競爭力關系研究——以我國制造業(yè)為例[D].西安：陜西師范大學，2014.

[6]張文敬.技術創(chuàng)新對中國高技術產業(yè)競爭力的影響[D].天津：天津財經大學，2015.

[7]封偉毅,李建華,趙樹寬.技術創(chuàng)新對高技術產業(yè)競爭力的影響——基于中國1995—2010年數(shù)據(jù)的實證分析[J].中國軟科學，2012(9):154-164.

[8]劉思峰,謝乃明.灰色系統(tǒng)理論及其應用(第六版)[M].北京：科學出版社，2013：45.

[9]王章豹,李壘.我國制造業(yè)技術創(chuàng)新能力與產業(yè)競爭力的灰色關聯(lián)分析[J].科學學與科學技術管理，2007，28(7):38-42.

[10]龔艷萍,屈寧華.技術創(chuàng)新能力對中國高技術產業(yè)國際競爭力影響的實證研究[J].技術經濟，2008，27(4):13-18.

[11]孫冰,林婷婷.我國高技術產業(yè)競爭力與技術創(chuàng)新的關系研究[J].中國科技論壇，2012(1):23-29.

(責任編輯 汪繼友)

Grey Correlation Analysis Between the Technological Innovation Abilityand Automobile Industry Competitiveness

ZU Ming, ZHOU Wen-bao

(School of Business, AHUT, Maanshan 243002,Anhui, China)

It is indicated in the calculation, in accordance to the different index as well as the data as sample from 2012 to 2014 by use of grey correlation with analytical method, of the grey correlation related to the technological innovation ability and competitiveness in automobile industry that the intensity of technical activity investment is one of the most important factors that makes influence to the automobile industry competitiveness but the export proportion in new product sales revenue and the invention patent number and amount are less obvious in the influence factors.

technological innovation ability; automobile industry competitiveness; grey correlation analysis

2016-05-15

祖 明(1963-)，男，安徽當涂人，安徽工業(yè)大學副校長，教授，博士。 周文寶(1990-)，男，湖北大冶人，安徽工業(yè)大學商學院碩士研究生。

F42

A

1671-9247(2016)06-0012-04