基于偵查技術(shù)的懷化市卷煙打假體系建設(shè)及其創(chuàng)新研究

田軍　賀萱　田昕　諶子飛

【摘要】文章分析了懷化卷煙市場總體情況，剖析了當(dāng)前懷化煙草專賣違法案件發(fā)生根源，基于偵查技術(shù)，構(gòu)建完整的煙草打假體系，包含制假線索獲取子系統(tǒng)、違法證據(jù)調(diào)查子系統(tǒng)、案件偵破協(xié)作子系統(tǒng)、批捕公訴協(xié)作子系統(tǒng)、刑事審判協(xié)調(diào)子系統(tǒng)五個子系統(tǒng)，旨在為煙草專賣打假提供系統(tǒng)的指導(dǎo)，使卷煙打假工作更加科學(xué)化、系統(tǒng)化、規(guī)范化，促進(jìn)煙草行業(yè)健康有序地發(fā)展。

【關(guān)鍵詞】卷煙打假；打假體系；偵查技術(shù)

歷經(jīng)多年發(fā)展，煙草行業(yè)先已形成融種植、生產(chǎn)、銷售、貿(mào)易、物流于一體的完整產(chǎn)業(yè)鏈條。然而，在巨大的經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)使下，生產(chǎn)、銷售假冒偽劣煙草制品的行為甚囂塵上、屢禁不止，不僅致使國家財政收入遭受了重大損失，而且損害了消費(fèi)者權(quán)益，嚴(yán)重擾亂了卷煙市場的經(jīng)營秩序。地處湖南西部的懷化市，在煙草專賣市場監(jiān)管方面，特別是卷煙打假工作存在很多問題和難點(diǎn)，積極探索卷煙打假協(xié)作機(jī)制、構(gòu)建完整統(tǒng)一的卷煙打假體系對于懷化市卷煙市場的健康發(fā)展來說刻不容緩。

一、懷化卷煙市場及打假情況

懷化市卷煙市場總體運(yùn)行平穩(wěn)，銷售額大。2014年，全年銷售卷煙17.23萬箱，同比增長1.03%?？傮w而言，懷化市各檔卷煙供不應(yīng)求，導(dǎo)致了不法煙販有可乘之機(jī)，大量的假冒緊俏卷煙、非渠道低檔卷煙紛紛充斥市場。懷化市煙草專賣違法案件顯著上升，打假任務(wù)繁重。2015年1～11月，累計查獲涉煙案件1226起，查處違法卷煙2481.1萬支，查獲煙葉、煙絲68.5噸；破獲5萬元以上案件39起，依法逮捕犯罪嫌疑34人，刑拘8人、追刑21人。

從目前的情況來看，懷化卷煙打假工作面臨如下困難：（1）有效貨源供給不足無法滿足市場需求，導(dǎo)致市場缺口極大，給不法煙販有可乘之機(jī)；（2）隨著煙草打假工作的不斷深入，物流托運(yùn)逐漸成為違規(guī)卷煙的重要流通渠道，違法經(jīng)營的行為更加隱蔽、手段更加多樣，呈網(wǎng)絡(luò)化、規(guī)模化經(jīng)營特點(diǎn)，造成打假工作更加困難；（3）隨著《行政許可法》、《煙草專賣許可證管理辦法》等法律法規(guī)的實(shí)施，依法行政、文明執(zhí)法理念對傳統(tǒng)的執(zhí)法方式和許可行為產(chǎn)生著巨大沖擊，如何在堅持依法行政、文明執(zhí)法的前提下，使卷煙市場監(jiān)管工作力度不減、效果不降、群眾滿意、社會認(rèn)可，已成為懷化煙草專賣管理工作亟待解決的問題。

正是在這種背景下，懷化市煙草專賣局一直在努力探索一種行之有效的卷煙打假的思路和方法。在經(jīng)過多年實(shí)踐經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，逐漸完善了基于偵查技術(shù)的卷煙打假體系。

二、懷化卷煙打假體系建設(shè)

偵查技術(shù)可定義為在偵查程序中，偵查主體為達(dá)到偵查目的，針對偵查對象合理利用自己的技能、知識和掌握的物質(zhì)工具的偵查實(shí)踐過程。具體的偵查技術(shù)是一個元素繁多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜的體系，根據(jù)不同的觀察視角和分類標(biāo)準(zhǔn)可以將偵查技術(shù)分為人身偵查技術(shù)與證據(jù)偵查技術(shù)，偵查實(shí)施技術(shù)與偵查管理技術(shù)，科學(xué)型偵查技術(shù)、經(jīng)驗型偵查技術(shù)與結(jié)合型偵查技術(shù)等，每一項內(nèi)容都包含了完整的操作體系，能夠給予懷化市卷煙打假體系的構(gòu)建提供指導(dǎo)。

以偵查技術(shù)為理論指導(dǎo)，遵循重點(diǎn)監(jiān)控和全面監(jiān)控相結(jié)合，事前預(yù)防、事中監(jiān)督、事后懲戒相結(jié)合以及遵循規(guī)范性、可操作性、全面性原則，以“高效再入，精準(zhǔn)打擊”的技術(shù)原理為引領(lǐng)，構(gòu)建的懷化市卷煙打假體系，主要包含以下五個子體系，如圖1所示：

（一）制假線索獲取子體系

線索獲取是辦理網(wǎng)絡(luò)案的基礎(chǔ)，按照“高效再入，精準(zhǔn)打擊”的技術(shù)原理，實(shí)施制假線索——“聯(lián)盟根植”的關(guān)鍵技術(shù)。（1）利用“APCD工作法”，其以現(xiàn)代信息技術(shù)為支撐，構(gòu)建“以信息分析為基礎(chǔ)、以任務(wù)管理為重點(diǎn)、以智能終端為工具、以全面控制為手段、以監(jiān)管結(jié)果為導(dǎo)向”的市場監(jiān)管工作法；（2）利用“12313”、“96368”舉報電話，獲取線索情報；（3）積極培養(yǎng)線索提供人員，從社會上和群眾中獲取線索；（4）發(fā)揮上下聯(lián)動、內(nèi)外聯(lián)盟機(jī)制。通過線索移交、案件移交、案件串聯(lián)等方式獲取線索情報；（5）創(chuàng)新情報導(dǎo)偵，通過集成各類基礎(chǔ)信息，整合成一個完整的大數(shù)據(jù)庫，利用網(wǎng)絡(luò)云進(jìn)行儲存，辦案人員可以隨時通過手機(jī)網(wǎng)絡(luò)調(diào)取相關(guān)信息。

（二）違法證據(jù)調(diào)查子體系

證據(jù)是界定案件行為違法、犯罪與否的關(guān)鍵要件，按照“高效再入，精準(zhǔn)打擊”的技術(shù)原理，實(shí)施調(diào)查取證——“移送再入”的關(guān)鍵技術(shù)。（1）強(qiáng)化證據(jù)意識，牢固樹立執(zhí)法人員證據(jù)意識，圍繞違法犯罪事實(shí)的主體性、客觀性、邏輯性、關(guān)聯(lián)性而調(diào)查取證，形成證據(jù)鏈；（2）強(qiáng)化取證能力。完善與公安、檢察定期會商和案情分析制度，明確取證方向，提高取證的針對性，實(shí)現(xiàn)定向取證，增強(qiáng)證據(jù)效力；（3）創(chuàng)新偵查手段，采用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)導(dǎo)偵監(jiān)控手段，鎖定目標(biāo)，跟蹤涉煙違法分子與運(yùn)輸車輛，并結(jié)合運(yùn)用自主研發(fā)的4G終端攝像傳送技術(shù)，獲取證據(jù)。

（三）案件偵破協(xié)作子體系

案件偵破須對案情進(jìn)行綜合判斷和科學(xué)把控，按照“高效再入，精準(zhǔn)打擊”的技術(shù)原理，實(shí)施案件偵破——“收網(wǎng)鎖喉”的關(guān)鍵技術(shù)。（1）精細(xì)前期案件調(diào)查。辦案人員要對目標(biāo)人員的基本情況及活動規(guī)律、交通工具、活動路線、倉儲位置、上下線關(guān)系、分銷特點(diǎn)、資金流向等進(jìn)行細(xì)致周密的調(diào)查和摸底；（2）突出案件經(jīng)營能力。為確保案件順利收網(wǎng)，執(zhí)法人員要蹲得住、守得牢、把得穩(wěn)，要勤于喬裝跟蹤，獲取違法分子的交易信息，為專案組收網(wǎng)打好基礎(chǔ)；（3）發(fā)揮協(xié)作機(jī)制作用，密切配合公安部門，控制抓捕現(xiàn)場局面，讓制假售假分子不漏網(wǎng)，涉案物品無轉(zhuǎn)移，確?！叭粟E俱獲”，同時建立信息情報檔案，要及時通過信息情報局域網(wǎng)絡(luò)等多種方式方法移送信息情報中心。

（四）批捕公訴協(xié)調(diào)子體系

按照“高效再入，精準(zhǔn)打擊”的技術(shù)原理，實(shí)施批捕公訴——“司法合圍”的關(guān)鍵技術(shù)。強(qiáng)化與檢察機(jī)關(guān)的卷煙打假協(xié)作機(jī)制，加強(qiáng)與檢察院在批捕、公訴方面的交流溝通，建立公訴引導(dǎo)偵查機(jī)制，通過適時介入、審查批捕、審查公訴等方式，對專案組前期發(fā)現(xiàn)、收集、固定、保全、完善證據(jù)等工作提出意見和建議，實(shí)現(xiàn)證據(jù)引導(dǎo)、法律適用引導(dǎo)和對偵查活動進(jìn)行監(jiān)督，便于偵查監(jiān)督部門審查批準(zhǔn)逮捕、刑事立案監(jiān)督、偵查活動監(jiān)督等職能，與公訴部門審查起訴、出庭公訴、審判監(jiān)督等職能的實(shí)施。提高對卷煙制假售假分子的批捕、公訴效率，做到立報快捕、應(yīng)捕盡捕、能訴盡訴。

（五）審判追刑協(xié)調(diào)子體系

按照“高效再入，精準(zhǔn)打擊”的技術(shù)原理，實(shí)施刑事審判——“踮腳摸高”的關(guān)鍵技術(shù)。確保公正、及時、準(zhǔn)確地審理涉煙犯罪案件，關(guān)鍵是對違法事實(shí)和犯罪構(gòu)成的認(rèn)定。而涉案物品數(shù)量和涉案金額，是審理涉煙犯罪案件的重要證據(jù)。因此應(yīng)加強(qiáng)與法院在審判、追刑方面的聯(lián)系銜接，著重解決案件構(gòu)成要件中違法涉煙已銷售數(shù)量及金額、待售數(shù)量及金額、非法獲利金額以及上述數(shù)量及金額之間的折合轉(zhuǎn)換關(guān)系，充分主張事實(shí)證據(jù)，利于審判機(jī)關(guān)依法對涉煙犯罪案件快立、快審、快結(jié)。同時將不同類別的涉煙犯罪案件裁判編制成案例集，在涉煙犯罪案件審理實(shí)踐中借鑒運(yùn)用。

三、懷化市卷煙打假體系之四大轉(zhuǎn)變

該卷煙打假體系是在對當(dāng)前懷化煙草專賣違法案件和打假情況進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，基于偵查技術(shù)構(gòu)建的，實(shí)現(xiàn)了以下轉(zhuǎn)變：

（一）協(xié)作機(jī)制——從執(zhí)法部門各自為政向職能部門緊密協(xié)作轉(zhuǎn)變

通過卷煙打假協(xié)作機(jī)制建立以來的實(shí)踐看，卷煙打假協(xié)作機(jī)制的建立不僅充分加強(qiáng)了煙草專賣局與各相關(guān)執(zhí)法部門之間的溝通聯(lián)動，同時最大效能地發(fā)揮了聯(lián)動各方之間打假信息互助、力量互補(bǔ)的機(jī)制效應(yīng)，構(gòu)建了以市政法委為領(lǐng)導(dǎo)，公檢法、工商、質(zhì)監(jiān)、煙草為主導(dǎo)的卷煙打假格局，促進(jìn)了各職能部門的協(xié)同合作，形成了懷化“外有聯(lián)盟，內(nèi)有聯(lián)動”和“多警種、多層次、全方位”的“全市一盤棋”的卷煙打假協(xié)作體系。同時，我們積極爭取社會各界和群眾的廣泛參與、配合和支持，提高全社會防假意識。把國家專賣體制的政策規(guī)定，轉(zhuǎn)化為全社會共同參與、共同防范、共同管理的自覺行為，努力構(gòu)筑卷煙市場監(jiān)管群防體系。

（二）線索獲取——從日常監(jiān)管單一途徑向“互聯(lián)網(wǎng)+”情報交互轉(zhuǎn)變

隨著卷煙打假力度的不斷加大，涉煙違法行為更加隱蔽，不法煙販的反偵察、抗打擊能力越來越強(qiáng)，讓案件偵破愈發(fā)困難?，F(xiàn)在所處的時代是互聯(lián)網(wǎng)時代，信息化與網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)要求懷化卷煙打假實(shí)現(xiàn)新的跨越，創(chuàng)新監(jiān)管手段，加快網(wǎng)絡(luò)建設(shè)進(jìn)程。用現(xiàn)代信息技術(shù)手段推廣企業(yè)登記備案、“經(jīng)濟(jì)戶口”電子化管理，逐步實(shí)現(xiàn)打假方式網(wǎng)絡(luò)化。加強(qiáng)網(wǎng)上政務(wù)系統(tǒng)建設(shè)，加強(qiáng)網(wǎng)上監(jiān)管系統(tǒng)，建立和完善監(jiān)管信息系統(tǒng)。充分運(yùn)用現(xiàn)代電子化手段，改善信息傳遞方式和速度，增加信息的透明度和準(zhǔn)確性，加強(qiáng)實(shí)時監(jiān)管。因此，我市創(chuàng)新情報導(dǎo)偵，全市上下形成了“情報預(yù)警、情報采集、情報研判、情報導(dǎo)偵”的工作格局，研發(fā)并搭建了涉煙情報信息預(yù)警平臺，分別應(yīng)用于煙草、公安兩個部門，而且實(shí)現(xiàn)涉煙案件情報信息實(shí)時交互，不斷提高監(jiān)管和打擊的針對性、有效性。

（三）偵破技能——由傳統(tǒng)方式單打獨(dú)斗向現(xiàn)代科技集群作戰(zhàn)轉(zhuǎn)變

卷煙打假是一項行政執(zhí)法與刑事司法有效結(jié)合的復(fù)雜系統(tǒng)工作，必須強(qiáng)化部門協(xié)作和聯(lián)合執(zhí)法。為此，懷化煙草、公安構(gòu)建合成化現(xiàn)代體系，實(shí)現(xiàn)由分散作戰(zhàn)向集約作戰(zhàn)轉(zhuǎn)變，由部門打假向聯(lián)動破網(wǎng)轉(zhuǎn)變，有效提高了卷煙打假的整體能力。

（四）案卷制作——由零星散亂要件缺失向統(tǒng)一規(guī)范模板標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)變

加強(qiáng)案卷標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化建設(shè)，是提升依法行政能力的有力保障。為使涉煙刑事案件卷宗成為標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化的“精品”案卷，確保重大涉煙網(wǎng)絡(luò)案順利通過審核。我們以“模板”案卷為藍(lán)本，以制作流程為主線，以執(zhí)法程序為規(guī)范，以案卷評查為手段，促進(jìn)案卷制作長效機(jī)制運(yùn)行。

四、結(jié)束語

卷煙打假體系建設(shè)是一項系統(tǒng)而復(fù)雜的工作，對卷煙市場的監(jiān)管起著非常重要的促進(jìn)作用。本文僅僅從煙草專賣管理實(shí)踐的角度總結(jié)了一些做法，提出了一些設(shè)想，在機(jī)制完善、模式優(yōu)化、信息化建設(shè)等方面還需要在今后的工作中落實(shí)應(yīng)用并不斷完善提升。在實(shí)踐中，更需結(jié)合深化司法體制改革，加快規(guī)范化機(jī)制完善，結(jié)合市場監(jiān)管模式創(chuàng)新，加快立體化模式建設(shè)，結(jié)合專賣管理隊伍建設(shè)，加快信息化建設(shè)步伐。

【基金項目】湖南省煙草局科技創(chuàng)新項目資助，立項編號為15-16Bd08。

參考文獻(xiàn)

[1]朗勝，王尚新.中華人民共和國國家安全法釋義[M].北京：法律出版社，1993.

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作者簡介：田軍（1975-），湖南麻陽人，麻陽縣煙草專賣局助理經(jīng)濟(jì)師，研究方向：工商管理；賀萱（1976-），湖南溆浦人，懷化市煙草專賣局經(jīng)濟(jì)師，研究方向：法學(xué)；田昕（1983-），湖南懷化人，懷化市煙草專賣局助理經(jīng)濟(jì)師，研究方向：經(jīng)濟(jì)管理；諶子飛（1989-），湖南懷化人，就職于溆浦縣煙草專賣局，研究方向：經(jīng)濟(jì)、法學(xué)。