上海入境旅游市場的季節(jié)特征、波動周期與發(fā)展趨勢
——基于X-12-ARIMA和HP濾波法

周 成 馮學(xué)鋼

(華東師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)部，上海 200241)

上海入境旅游市場的季節(jié)特征、波動周期與發(fā)展趨勢
——基于X-12-ARIMA和HP濾波法

周 成 馮學(xué)鋼

(華東師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)部，上海 200241)

旅游客源市場具有月度和季節(jié)波動特征,且對地區(qū)旅游業(yè)持續(xù)發(fā)展有重要影響。以上海2004～2015年(香港、澳門、臺灣及國外)入境游客月度數(shù)據(jù)為分析依據(jù),基于X-12-ARIMA模型對上海入境旅游市場的季節(jié)因素、不規(guī)則因素及趨勢循環(huán)因素給予分解與研究,并運(yùn)用HP濾波法分析了上海4類入境旅游市場的波動周期與發(fā)展趨勢。結(jié)果表明:(1)上海入境客源市場均受干濕、冷熱等季節(jié)因素影響,且影響大小依次為澳門>香港>外國>臺灣;(2)各類型旅滬市場的季節(jié)形態(tài)存在差異,外國市場呈“兩峰兩谷”的變化形態(tài),港、臺市場則呈“三峰三谷”的季節(jié)特征,而澳門市場峰谷較多,呈“四峰四谷”的波動態(tài)勢。(3)上海入境市場受不規(guī)則因素大小影響依次為澳門>香港>臺灣>外國,且對2003年“非典”、2008～2009年金融危機(jī)、2010年“世博”等不規(guī)則事件表現(xiàn)具有差異。(4)港、澳、臺與外國旅滬市場在2004～2015年均可分為12個月度小周期,且4類入境市場總體呈波動上升的發(fā)展趨勢。在此基礎(chǔ)上,本文從旅游產(chǎn)品體系、危機(jī)管理體制、客源市場營銷等維度提出緩解上海入境旅游季節(jié)性矛盾,增強(qiáng)偶發(fā)性事件應(yīng)對能力的相關(guān)策略。

旅游季節(jié)性; 入境旅游; X-12-ARIMA; HP濾波; 上海

0 引言

季節(jié)性是由氣候、日歷(calendar)、時間等因素造成,但又呈不一定規(guī)則形態(tài)的時間序列年內(nèi)波動現(xiàn)象(Hylleberg,1992)。在旅游業(yè)中,季節(jié)性不僅是最重要和較顯著的特征之一,亦是較復(fù)雜與難處理的現(xiàn)實(shí)問題。旅游季節(jié)性主要指旅游要素的暫時性不平衡,并通過游客數(shù)量、游客花費(fèi)、交通流量、就業(yè)人數(shù)等關(guān)鍵指標(biāo)得以體現(xiàn)(Butler,1994)。按表現(xiàn)形式,旅游季節(jié)性可劃分為“年內(nèi)、月內(nèi)、周內(nèi)和公共假日內(nèi)等”類型(Lundtorp,2001)。旅游要素季節(jié)波動可以顯著影響旅游供求結(jié)構(gòu)、旅游業(yè)運(yùn)作模式及旅游者出游方式等(林德榮,張軍洲,2015),對區(qū)域旅游產(chǎn)業(yè)的持續(xù)發(fā)展具有重要影響。而入境旅游市場的客源結(jié)構(gòu)、規(guī)模大小、季節(jié)分布直接關(guān)系到該旅游目的地的國際旅游吸引力、旅游外匯收益率以及客源市場合理性。因此,全面理解和準(zhǔn)確測度入境旅游客流的季節(jié)特征、影響因子與波動周期等,是實(shí)現(xiàn)該地區(qū)旅游要素時空結(jié)構(gòu)優(yōu)化、客源市場季節(jié)合理平滑的重要前提與基礎(chǔ)。

目前,對旅游市場的季節(jié)性研究主要集中于以下方面。(1)旅游市場季節(jié)性的形成因素。Hartmann(1986)最初將旅游市場季節(jié)性成因劃分為自然原因(natural causes)和制度性原因(institutional causes)兩方面。Butler(1994)從旅游社會屬性出發(fā),認(rèn)為旅游市場季節(jié)性由三大因素形成,即人們社交的需要和社交方式、體育活動的季節(jié)性以及旅行者的旅行習(xí)慣。Baum和Hagen(1999)將旅游市場的季節(jié)性成因加以綜合,將其概括為自然氣候環(huán)境、社會習(xí)慣、行業(yè)習(xí)慣、日歷效應(yīng)和供應(yīng)限制等5類。國內(nèi)學(xué)者陸林(1994)將旅游市場季節(jié)成因分為兩類4種,即自然因素(自然季節(jié)性因素、自然偶發(fā)因素)和社會因素(社會季節(jié)性因素、社會偶發(fā)因素),并認(rèn)為影響因素的主導(dǎo)性因地區(qū)情況而異。周成和馮學(xué)鋼(2015)基于旅游“推-拉”理論對季節(jié)性因素進(jìn)行識別,并從客源地與目的地方面提出針對性措施。(2)旅游市場季節(jié)性的表現(xiàn)形式。賀小榮(2001)認(rèn)為,我國大多數(shù)地區(qū)的旅游市場季節(jié)性可分為3類,即:多峰型,某地區(qū)旅游客流一年中有3個或3個以上的旅游旺季;雙峰型,一年中有兩個旅游旺季;單峰型,一年中只有1個旅游旺季。此外,入境旅游季節(jié)性在不同地區(qū)與不同國家之間亦存在較大差異,如南京市在1997～1999年的海外客流呈“雙峰雙谷”變化特征(李想,黃震方,2000),而青島市入境旅游市場在2000～2005年則無明顯季節(jié)性波動(柴壽升,2002);澳大利亞旅華客流從1995～2010年呈現(xiàn)“三峰兩谷一盆地”的年內(nèi)波動特點(diǎn)(席宇斌,等,2013),而俄羅斯旅華市場旺季集中于一年中的7～10月份,這與其他國家旅華市場具有一定的季節(jié)互補(bǔ)(周成,等,2013)。(3)旅游市場季節(jié)性的定量測度。測度方法以曲線分析(馬世罕,等,2012)、基尼系數(shù)(紀(jì)小美,等,2015)、年際集中度(Wall,Yan,2003)、季節(jié)強(qiáng)度指數(shù)(陳蕓,田良,2013)等指標(biāo)方法的單一或組合運(yùn)用(Karamustafa,Ulama,2010;Hinch,Hickey,1996;金川,等,2014)為主,Cunado等(2005)研究發(fā)現(xiàn)季節(jié)性小幅集成模型能較好地解釋西班牙的旅游季節(jié)性數(shù)據(jù)。此外,X-12-ARIMA和TRAMO/SEATS等季節(jié)調(diào)整方法也被Koenig-Lewis(2010)、楊勇(2015)、孫曉東等(2015)等運(yùn)用。

由現(xiàn)有文獻(xiàn)整理可知,在旅游市場季節(jié)性形成因素上,多數(shù)研究集中于氣候環(huán)境、需求變動、假日制度等季節(jié)本身要素的篩選,而缺少對季節(jié)性之外偶發(fā)性(不規(guī)則)因素的提取;在季節(jié)性表現(xiàn)特征上,多為旅游市場客流的年內(nèi)季節(jié)波動形態(tài)的把握,對入境客流月度周期性的分析則涉及較少;在季節(jié)性定量測度上,多以指數(shù)型方法運(yùn)用為主,而缺少對旅游時間序列內(nèi)部的、比較隱性的、需借助較復(fù)雜計量方法才能獲取的季節(jié)性特征信息的研究(林德榮,張軍洲,2015)?；诖?本文以上海入境旅游客源市場為研究對象,將X-12-ARIMA季節(jié)調(diào)整模型和Hodrick-Prescott濾波法相結(jié)合,對香港、澳門、臺灣和外國旅滬市場的季節(jié)因素、不規(guī)則因素及趨勢循環(huán)因素等進(jìn)行分解,并對上海入境旅游市場月度波動周期和未來發(fā)展趨勢給予探討,以期為我國入境旅游市場的季節(jié)性研究提供新思路,并為地區(qū)旅游季節(jié)性矛盾解決和客源市場結(jié)構(gòu)優(yōu)化提供相應(yīng)的決策依據(jù)。

1 研究方法與數(shù)據(jù)來源

1.1 研究方法

1.1.1 X-12-ARIMA模型

X-12-ARIMA模型由美國商務(wù)部普查局David Findley等于1998年研發(fā)和運(yùn)用(張鳴芳,等,2004),該模型包括乘法、加法、偽加法和對數(shù)加法等4種季節(jié)分解形式,是由X-12方法和差分自回歸移動平均模型ARIMA(Autoregressive Integrated Moving Average)組合而成的季節(jié)性調(diào)整方法(范維,等,2006)。ARIMA模型通過用延長原序列以彌補(bǔ)移動平均法末端項補(bǔ)缺值的問題。與X-11-ARIMA模型相比,X-12-ARIMA模型增加了集中類型的模型和多種新的季節(jié)性診斷方法,具有較好的適應(yīng)性,能對大多數(shù)經(jīng)濟(jì)時間序列進(jìn)行季節(jié)調(diào)整,因而,成為經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)分析和預(yù)測的有效工具(孫曉東,等,2015)。

X-12-ARIMA引入了預(yù)調(diào)整模塊regARIMA,它包括兩個階段,在第一個階段,建立regARIMA模型,公式如下:

(1)

式中:L是滯后算子;S為季節(jié)周期長度;d、D分別表示非季節(jié)性差分階數(shù)、季節(jié)性差分階數(shù);φ(L)和φp(Ls)分別為非季節(jié)和季節(jié)自回歸算子;θq(L)和ΘQ(L2)分別為非季節(jié)和季節(jié)移動平均算子;εt是白噪聲過程;Yt是原時間序列;xit為回歸變量。利用Box-Jenkins記法可表示成(p,d,q)(P,D,Q)s(林文凱,等,2015)。

在第二個階段,將前一階段產(chǎn)生的時間序列回歸誤差導(dǎo)入X-11模塊進(jìn)行季節(jié)調(diào)整,將時間序列數(shù)據(jù)分解成趨勢循環(huán)因素、季節(jié)性因素和不規(guī)則因素。此時,具有季節(jié)性特征的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)序列可以分解為下列兩種基本形式:

加法模型:

(2)

乘法模型:

(3)

式(2)、(3)中:Yt為原始經(jīng)濟(jì)時間序列;TCt為所分解的趨勢循環(huán)因素;St為季節(jié)因素,即每年重復(fù)出現(xiàn)的循環(huán)變動,以12個月或4個季度為周期的周期性影響,由溫度、降雨及每年中的假期等因素引起(孫曉東,等,2015);不規(guī)則因素It通常由偶然發(fā)生事件引起,如罷工、事故、危機(jī)、地震、水災(zāi)、戰(zhàn)爭等。對于采用哪種形式進(jìn)行分析,取決于序列各要素間的關(guān)系,若以上要素是相互獨(dú)立的用加法模型,否則適合用乘法模型,本文采用乘法模型。

1.1.2 HP濾波法

HP濾波是經(jīng)濟(jì)周期研究中廣泛使用的方法,由Hodrick和Prescott(1980)在分析美國戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)景氣時首次提出,其實(shí)質(zhì)是過濾掉低頻的趨勢成分,以保留高頻的周期成分。

式中,c(L)=(L-1-1)-(1-L);當(dāng)λ=0時,滿足最小化問題的趨勢序列為{Yt},隨著λ值的增大,估計的趨勢越光滑;當(dāng)λ趨于無窮大時,估計的趨勢將接近線性函數(shù)。根據(jù)經(jīng)驗,年度數(shù)據(jù)λ=100;季度數(shù)據(jù)λ=1600;月度數(shù)據(jù)λ=14400(張國勝,等,2014)。

1.2 數(shù)據(jù)來源

在描述某一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象季節(jié)性特征和周期性波動時,一般采用通用的、具有較強(qiáng)可比性且能全面反映總體經(jīng)濟(jì)活動水平的總量指標(biāo)。文章在兼顧數(shù)據(jù)完整性、可獲得性與橫向比較性原則的基礎(chǔ)上,將上海入境旅游市場分為香港、澳門、臺灣和外國市場4種類型,分析指標(biāo)確定為上海接待各客源市場的過夜游客數(shù)(人次),數(shù)據(jù)源于《上海市統(tǒng)計年鑒》(2005～2015)和上海市旅游局官方網(wǎng)站*http://lyw.sh.gov.cn/lyj_website/HTML/DefaultSite/portal/index/index.htm,研究時段選取2004年1月至2015年12月,共144個月度單位,進(jìn)行上海入境市場的季節(jié)性分解和周期性研究。

2 上海入境旅游市場的季節(jié)特征分析

2.1季節(jié)性波動總體特征

基于Eviews9.0操作平臺,運(yùn)用X-12-ARIMA季節(jié)調(diào)整方法,可將上海各類型入境旅游市場的季節(jié)因素、趨勢循環(huán)因素及不規(guī)則因素進(jìn)行分解剝離,由此來對比分析各旅滬市場的季節(jié)結(jié)構(gòu)特征。下表為考察年份內(nèi)各入境旅游市場的季節(jié)因素極差,極差大小可說明上海各客源市場所受季節(jié)因素影響的強(qiáng)弱程度(見表1)。從表1可知,澳門旅滬市場的季節(jié)因素極差最大(0.875),是臺灣季節(jié)變動極差(0.392)的2.23倍,各旅滬市場季節(jié)因素影響大小依次為澳門>香港(0.531)>外國(0.492)>臺灣。澳門1999年回歸祖國,大眾旅滬市場起步較晚,且總體規(guī)模小于其他3類入境旅游市場,季節(jié)性波動明顯,這不僅受澳門自身節(jié)假日分布較零散和出境旅游淡旺季的影響,同時,也受上海全年氣候變化及適游期集中于春、秋季節(jié)的制約。香港及外國旅滬市場的季節(jié)因素極差處于中等位置,其中,外國轉(zhuǎn)道香港來滬游客在香港旅滬市場中占有重要比重,因此,兩類市場具有相似的季節(jié)特征,同時,香港和外國旅滬市場發(fā)展歷程較長,受氣候、假日、溫度等季節(jié)因素影響較為穩(wěn)定,因而旅游客流的季節(jié)波動相對較小。臺灣旅滬客源市場中,以商務(wù)往來、修學(xué)會議為目的的游客數(shù)量眾多,且受自然環(huán)境限制較小,因而其季節(jié)因素影響相對最低,現(xiàn)已形成了較為穩(wěn)定的季節(jié)性特征。

從季節(jié)極差的年度變化可看出各旅滬市場的季節(jié)波動趨勢,由表1可知,上海4類入境旅游市場中,香港和外國市場的季節(jié)性因素均呈逐年增大的趨勢,分別由2004年的0.2663和0.3536上漲到2015年的0.5311和0.4918,表明其來滬游客年內(nèi)季節(jié)集中性有所增強(qiáng),但從長遠(yuǎn)來看不利于上海入境旅游市場的健康發(fā)展,應(yīng)及時采取調(diào)控措施以實(shí)現(xiàn)香港、外國旅滬市場的季節(jié)性平滑。澳門和臺灣旅滬市場則呈現(xiàn)波動下降的狀態(tài),分別由2004年的0.6938和0.3651下降到2015年的0.4682和0.3107,旅游季節(jié)因素波動降低且趨于平穩(wěn),表明兩大客源市場正向良性方向發(fā)展;其中,澳門市場季節(jié)因素極值下降幅度比臺灣大,表明季節(jié)因素對澳門來滬旅游影響雖大,但已開始顯著降低。

表1 2004～2015年上海入境旅游市場季節(jié)性因素極差

2.2 季節(jié)性波動形態(tài)特征

將上海各入境旅游市場的季節(jié)因素逐月呈現(xiàn)并做均值處理,可進(jìn)一步探究港、澳、臺及國外4類旅滬市場的年內(nèi)季節(jié)波動形態(tài)。由圖1可知,上海4類入境旅游市場的季節(jié)表現(xiàn)形式具有顯著差異,外國旅滬市場在1年內(nèi)呈現(xiàn)“兩峰兩谷”的變化形態(tài),其中,4月和10月為高峰月,而同年的2月和7、8月為低谷月,外國市場來滬高峰均處于上海的旅游氣候舒適期(4～6月、9～10月)內(nèi)(馬麗君,等,2009)。而香港、臺灣旅滬市場則呈現(xiàn)“三峰三谷”特征,高峰月均處于4月、6～7月和10～11月份,而低谷月份處于1～2月、5～6月以及8～9月;兩者不同之處在于,6月份為香港旅滬客流的高峰月,卻是臺灣客流的相對低谷月,7～8月為香港相對低谷月,但是臺灣旅滬修學(xué)市場的相對高峰。澳門旅滬市場在1年中峰谷較多,呈“四峰四谷”的波動形態(tài),客流低谷月有2月、5月、7月以及9月,而高峰月為4月、6月、8月和10月,這也與前文所述澳門旅滬客流受季節(jié)性因素影響較大相互印證。

圖1 上海四大類型入境旅游市場年內(nèi)季節(jié)性波動

以季節(jié)因素值大小作為入境旅游淡旺季的判定依據(jù),定義SF≥1.05為旅游旺季,0.85

表2 上海四大類型入境旅游市場年內(nèi)淡旺季分布

2.3 不規(guī)則因素變化特征

具有月度波動特征的經(jīng)濟(jì)序列除了會受溫度、降水、節(jié)假日等季節(jié)因素影響外,還會受偶發(fā)性、不規(guī)則因素制約。在分析上海入境旅游市場季節(jié)因素基礎(chǔ)上,進(jìn)一步將港、澳、臺及國外旅滬市場的不規(guī)則因素進(jìn)行剝離并進(jìn)行極值計算,由圖2可知,從整體來看,4類旅滬市場受不規(guī)則因素影響大小依次為澳門(1.154)>香港(0.645)>臺灣(0.538)>外國(0.393),這與季節(jié)性因素影響有細(xì)微不同,臺灣受不規(guī)則變動因素大于外國客源市場,主要是近年來兩岸旅游利好政策不斷,臺灣游客對上海及大陸的旅游感知變化顯著,臺灣對上海世博會等重大事件關(guān)注較高等原因所致;而澳門市場由于來滬游客總體規(guī)模較小、年內(nèi)客流波動較大等原因?qū)е录竟?jié)因素和不規(guī)則因素所占比重都偏大于其他市場。

具體而言,上海4類入境旅游市場對不規(guī)則因素影響的表現(xiàn)具有差異。由圖2可見,臺灣和外國旅滬市場由于受2003年“非典”的后續(xù)影響,2004年1～3月份出現(xiàn)了較大幅度的波動,而香港和澳門市場受“非典”影響較小,波動較弱;2005年初,受到內(nèi)地禽流感疫情蔓延、香港地區(qū)政治局勢等影響,港、澳地區(qū)旅華和來滬客流有不同程度下拉趨勢;2008～2009年,受全球金融危機(jī)影響,旅滬入境游客的不規(guī)則性因素顯著擴(kuò)大,尤其是外國旅滬市場所受影響更為顯著;2010年5月到10月上海舉辦的世博會對其入境旅游具有較大促進(jìn)作用,其中,澳門和臺灣來滬入境市場客流上漲幅度大于香港與國外旅滬市場,表明上海世博會對臺、澳市場的旅游吸引相對更高。2012年初,受世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力、歐洲債務(wù)危機(jī)深化和部分周邊國家關(guān)系緊張等影響,外國旅滬客流出現(xiàn)一定幅度的不規(guī)則性波動。總之,偶發(fā)事件、經(jīng)濟(jì)危機(jī)及疾病疫情等不規(guī)則性因素對上海各入境旅游市場均有不同程度的影響,如何有效緩解或消除不規(guī)則因素的消極后果是上海入境旅游市場持續(xù)發(fā)展的重要議題。

圖2 上海四大類型入境旅游市場不規(guī)則因素波動

3 上海入境旅游市場周期性與發(fā)展趨勢

3.1 上海入境旅游市場發(fā)展周期

X-12-ARIMA季節(jié)調(diào)整方法可對經(jīng)濟(jì)時間序列進(jìn)行分解,但并不會區(qū)分趨勢因素和循環(huán)因素,而是將兩者視為一體加以考慮,因而,難以捕捉經(jīng)濟(jì)序列的長期發(fā)展態(tài)勢。本文使用Hodrick-Prescott濾波法對上海4類入境旅游客流的趨勢循環(huán)序列進(jìn)行分解,進(jìn)而可探究其周期特征和發(fā)展趨勢(陳雄強(qiáng),張曉峒,2007)。根據(jù)“谷-谷”劃分法進(jìn)行上海入境旅游客流的月度小周期劃分,即通過循環(huán)序列的增長率大小來確定序列變動的幅度、高度和深度等(生延超,等,2014)。由圖3可知,上海所接待的港、澳、臺及國外4類入境旅游市場在2004～2015年考察期內(nèi)均可劃分為12個月度小周期,且平均每個周期正好為12個月,這也側(cè)面印證了上海入境旅游與年內(nèi)季節(jié)特征的聯(lián)系密切。

圖3 2004～2015年上海四大類型入境旅游市場月度周期

此外,由圖3可見,上海4類入境旅游市場的月度周期具有不同的表現(xiàn)形式。香港與臺灣市場的月度周期呈“長短交替”的波動形態(tài),其中,香港市場在考察年份內(nèi)的月度周期為“三短兩長”,即平均3個月度短周期后就會出現(xiàn)兩個較長的月度周期,這反映出香港旅滬市場具有一定周期性規(guī)律;澳門和外國兩類旅滬市場月度周期表現(xiàn)為“側(cè)短中長”的形態(tài),其中,澳門市場月度周期在2008年11月之前為波動增長,之后其周期開始波動縮短,一定程度上反映出澳門旅滬市場的微波化與趨穩(wěn)化;國外旅滬市場經(jīng)歷從2007年8月到2012年11月連續(xù)3個長周期后,從2012年12月開始,出現(xiàn)了多個平均6～8個月的短周期,周期變短且月數(shù)穩(wěn)定表明外國旅滬市場已走過了經(jīng)濟(jì)危機(jī)導(dǎo)致的大起大落階段,旅滬客流穩(wěn)定性不斷增強(qiáng)。

3.2 上海入境旅游市場發(fā)展趨勢

在分析上海入境旅游市場季節(jié)特征與月度周期的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步對研究期內(nèi)上海入境旅游市場總體發(fā)展趨勢進(jìn)行探討,為各類旅滬市場的拓展策略提供相應(yīng)的理論依據(jù)。由圖4可知,港、澳、臺與外國旅滬市場從2004～2015年的總體發(fā)展態(tài)勢具有相似性,4類市場均呈波動上升形態(tài),且最高值均發(fā)生于2010年4月到2011年8月間,這也說明世博會對上海整個入境旅游市場的促進(jìn)作用和后續(xù)拉動效果顯著;而2008年、2009年的全球性金融危機(jī)并未給上海入境旅游帶來較顯著的負(fù)面影響,趨勢線除外國旅滬市場有一定凹陷外,港、澳、臺市場均呈平滑上升的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。

細(xì)節(jié)來看,4類旅滬市場發(fā)展情況亦有相對差異。其中,外國、臺灣市場在經(jīng)歷2010～2011年客流高峰后,受經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇遲緩、次貸危機(jī)蔓延等影響客流緩減,但從2014年起又出現(xiàn)了穩(wěn)定上升的發(fā)展趨勢,這顯示了上海對國外和臺灣市場具有較好的客源基礎(chǔ)和吸引能力;而香港旅滬市場2010年之后出現(xiàn)顯著下滑趨勢,但從2013年之后下滑趨勢變?nèi)?并保持了高位穩(wěn)定的發(fā)展特征;澳門旅滬市場呈以2010年為高值軸,兩側(cè)低值對稱的波動形態(tài),2013～2015年仍處于低位緩滑的狀態(tài),需引起相關(guān)市場拓展部門的足夠重視。

4 結(jié)論與建議

4.1 分析結(jié)論

本文突破了以往基尼系數(shù)、地理集中度和季節(jié)強(qiáng)度指數(shù)等傳統(tǒng)旅游季節(jié)測度方式,運(yùn)用X-12-ARIMA模型和HP濾波法將入境旅游月度時間序列進(jìn)行多要素分解,分析了上海入境旅游市場的季節(jié)特征、(偶發(fā)性)不規(guī)則性因素以及月度波動周期,并以香港、澳門、臺灣和外國4類旅滬市場的橫向?qū)Ρ葹橐暯?通過探測各類旅游市場的波動差異與發(fā)展趨勢,得出如下結(jié)論。

第一,上海各入境旅游市場均受到溫濕、冷熱等季節(jié)因素影響。從總體而言,受季節(jié)因素影響大小依次為澳門>香港>外國>臺灣。從趨勢來看,香港、外國旅滬市場的季節(jié)因素呈逐年增大的趨勢,季節(jié)波動性變強(qiáng);而澳門和臺灣市場季節(jié)因素波動降低且趨于平穩(wěn),表明正趨向良性方向發(fā)展。

第二,不同類型入境旅游市場的季節(jié)形態(tài)存在顯著差異,外國市場呈“兩峰兩谷”的變化形態(tài),香港、臺灣市場則呈現(xiàn)“三峰三谷”的季節(jié)特征,而澳門市場年內(nèi)客流呈“四峰四谷”起伏波動。從淡旺季來看,上海4類入境旅游市場的年內(nèi)淡季月數(shù)較少,且分布于冬季的1～2月份,其余月份均為入境旅游的平、旺季。

圖4 上海四大類型入境旅游市場發(fā)展趨勢

第三,上海各類入境旅游市場受(偶發(fā)性)不規(guī)則因素影響大小依次為澳門>香港>臺灣>外國,這與季節(jié)因素影響排序有細(xì)微不同;此外,港、澳、臺及外國旅滬市場對2003年“非典”、2008～2009金融危機(jī)、2010年上海“世博”等不規(guī)則因素的表現(xiàn)具有差異。

第四,從月度周期看,港、澳、臺與外國旅滬市場在2004～2015年均可分為12個月度小周期,且平均每周期為12個月,側(cè)面印證了上海入境旅游與年內(nèi)季節(jié)的密切聯(lián)系。從發(fā)展趨勢看,上海4類入境市場總體均呈波動上升發(fā)展形態(tài),同時,在經(jīng)歷2010～2011年客流高峰期之后,4類入境市場均有下滑趨勢,但臺灣、外國市場從2014年起又出現(xiàn)了穩(wěn)定上升的發(fā)展趨勢;香港市場從2013～2015年則保持了高位穩(wěn)定的發(fā)展特征;而澳門旅滬市場呈以2010年為高值軸,兩側(cè)低值對稱的波動形態(tài)。

4.2 發(fā)展策略

針對以上結(jié)論,本文從旅游產(chǎn)品、管理體制、市場營銷等維度提出緩解上海入境旅游季節(jié)性矛盾、優(yōu)化入境旅游市場結(jié)構(gòu)的相關(guān)策略。

第一,豐富旅游產(chǎn)品體系,發(fā)展四季旅游,應(yīng)對入境旅游淡旺季矛盾。上海入境旅游市場淡季主要集中在1～2月,而平、旺季節(jié)隨客源市場不同而有差異,這就需要針對不同入境旅游市場的季節(jié)特征,完善上海旅游產(chǎn)品結(jié)構(gòu)。在穩(wěn)定旺季旅游供給的同時,加強(qiáng)對具有上海特色的反季旅游產(chǎn)品研發(fā),進(jìn)而形成完善的“四季上?！碑a(chǎn)品體系(周成,2015),如針對7～8月份外國旅滬市場旅游淡季,可豐富上海江南水鄉(xiāng)旅游、沿江濱海水上旅游等項目,以扭轉(zhuǎn)夏季高溫帶來的不利影響;針對上海入境旅游市場1～2月份的旅游淡季,通過創(chuàng)新外灘迎新節(jié)慶活動、弘揚(yáng)中華傳統(tǒng)春節(jié)文化等方式,提升上海淡季時段對入境客流的吸引力和影響力。與此同時,要充分利用上海特有的海派文化和國際都會風(fēng)情進(jìn)行旅游產(chǎn)品體系重塑,以業(yè)態(tài)創(chuàng)新與市場擴(kuò)展為抓手,大力發(fā)展民宿、郵輪、體育賽事等旅游業(yè)態(tài),并注重拓展商務(wù)會議、修學(xué)訪學(xué)、養(yǎng)生休閑等季節(jié)限制較小的旅游市場,進(jìn)而形成多元化、立體性的上海四季旅游品牌。

第二,完善旅游管理體制,建立安全預(yù)警,增強(qiáng)偶發(fā)性事件應(yīng)對能力。針對上海入境旅游受“非典”、金融危機(jī)、禽流感疫情等(偶發(fā)性)不規(guī)則因素的影響,應(yīng)該建立和完善旅游危機(jī)管理體制,尤其要健全偶發(fā)事件的預(yù)警、處理系統(tǒng)(章杰寬,2009)。入境旅游安全管理的重點(diǎn)就在于預(yù)防危機(jī),因此,針對偶發(fā)性事件的觸發(fā)類型、影響范圍和旅游牽涉性等,要借鑒國外管理經(jīng)驗,建立旅游風(fēng)險預(yù)警評級和旅游安全通報等機(jī)制(王佳,等,2015),從而有效避免突發(fā)事件的發(fā)生或盡量將偶發(fā)危機(jī)的損失降到最低點(diǎn)。與此同時,要強(qiáng)化對偶發(fā)事件的境外網(wǎng)絡(luò)輿情分析和事后旅游公關(guān)能力,通過加強(qiáng)危機(jī)預(yù)防和抵御能力來降低偶發(fā)性事件對上海旅游的消極影響。

第三,掌握入境旅游特征,運(yùn)用多元手段,提升入境市場的營銷效果?？驮词袌鐾卣故堑貐^(qū)旅游發(fā)展的重要因素,加強(qiáng)對上海各類入境旅游市場的調(diào)研是其資源開發(fā)與市場營銷的基礎(chǔ)。本文從上海旅游月度數(shù)據(jù)入手,分析了其季節(jié)波動性和月度周期性,但未對入境市場的宏觀周期及未來規(guī)模進(jìn)行預(yù)測,這些均是有待深化之處。上海入境旅游持續(xù)發(fā)展需要在充分了解旅滬客流時空規(guī)律的基礎(chǔ)上,綜合運(yùn)用旅游節(jié)慶、會議賽事、媒體廣告、網(wǎng)絡(luò)平臺等多種方法提高各入境細(xì)分市場的營銷效果。旅游管理部門應(yīng)加強(qiáng)“美麗中國、四季上?！甭糜涡蜗笤诰惩馐袌龅耐茝V力度,制作對外旅游媒體廣告,開展轟動式、持續(xù)性的旅游品牌宣傳;旅游景區(qū)和企業(yè)可通過轉(zhuǎn)變應(yīng)季旅游經(jīng)營思路,探索反季旅游管理模式等,利用電視、廣播、微博、微信等媒介,強(qiáng)化在平、淡季時期的入境旅游營銷力度,從而實(shí)現(xiàn)上海入境客源市場的四季繽紛、全年多彩。

[1] 柴壽升.青島旅游業(yè)之季節(jié)性及其均衡對策研究[J].青島海洋大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版),2002(4):36-41.

[2] 陳雄強(qiáng),張曉峒.貨幣供應(yīng)量的實(shí)時監(jiān)測——基于季節(jié)調(diào)整方法[J].上海經(jīng)濟(jì)研究,2007(7):26-34.

[3] 陳蕓,田良.海南入境旅游季節(jié)性特征與調(diào)控措施[J].人文地理,2013(4):140-143.

[4] 范維,張磊,石剛.季節(jié)調(diào)整方法綜述及比較[J].統(tǒng)計研究,2006(2):70-73.

[5] 賀小榮.平衡我國國內(nèi)旅游消費(fèi)季節(jié)性的途徑探討[J].旅游科學(xué),2001(1):30-32.

[6] 紀(jì)小美,付業(yè)勤,陳金華.我國入境外國游客市場季節(jié)性特征研究[J].商業(yè)研究,2015(12):158-163.

[7] 金川,馮學(xué)鋼,王曉梅.我國旅游季節(jié)性規(guī)律的探索性研究——以北京、上海、云南、四川、福建、海南為例[J].上海管理科學(xué),2014(6):63-68.

[8] 李想,黃震方.南京旅游客流時間分布特征分析[J].南京師大學(xué)報(自然科學(xué)版),2000(4):130-135.

[9] 林德榮,張軍洲.旅游時間序列的季節(jié)性特征研究——以城市入境旅游為例[J].旅游學(xué)刊,2015(1):63-71.

[10] 林文凱,林壁屬.大陸赴港旅游波動規(guī)律及其影響因素[J].經(jīng)濟(jì)管理,2015(2):128-138.

[11] 陸林.山岳風(fēng)景區(qū)旅游季節(jié)性研究——以安徽黃山為例[J].地理研究,1994(4):50-58.

[12] 馬麗君,孫根年,王潔潔.中國東部沿海沿邊城市旅游氣候舒適度評價[J].地理科學(xué)進(jìn)展,2009(5):713-722.

[13] 馬世罕,戴林琳,吳必虎.北京郊區(qū)鄉(xiāng)村旅游季節(jié)性特征及其影響因素[J].地理科學(xué)進(jìn)展,2012(6):818-824.

[14] 生延超,周玉嬌,黃寅,李丹.中國旅游經(jīng)濟(jì)增長周期的測度與評價[J].人文地理,2014(5):113-120.

[15] 孫曉東,武曉榮,馮學(xué)鋼.郵輪旅游季節(jié)性特征:基于北美市場的實(shí)證分析[J].旅游學(xué)刊,2015(5):117-126.

[16] 王佳,黃細(xì)嘉,張廣海,王新越.我國沿海地區(qū)旅游經(jīng)濟(jì)預(yù)警評價時空差異研究[J].商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理,2015(3):64-74.

[17] 席宇斌,李悅錚,冷慧.澳大利亞旅華客源市場時空結(jié)構(gòu)研究[J].干旱區(qū)資源與環(huán)境,2013(6):181-186.

[18] 楊勇.中國星級酒店客房出租率季節(jié)性特征——以上海為例[J].經(jīng)濟(jì)地理,2015(4):169-177.

[19] 張國勝,史明浩.基于濾波技術(shù)的首都旅游貿(mào)易發(fā)展趨勢與周期研究[J].數(shù)學(xué)的實(shí)踐與認(rèn)識,2014(13):77-86.

[20] 張鳴芳,項燕霞,齊東軍.居民消費(fèi)價格指數(shù)季節(jié)調(diào)整實(shí)證研究[J].財經(jīng)研究,2004(3):133-144.

[21] 章杰寬.論西藏旅游業(yè)危機(jī)管理系統(tǒng)的構(gòu)建[J].商業(yè)經(jīng)濟(jì),2009(8):109-111.

[22] 周成,馮學(xué)鋼,金川.基于氣候舒適度的我國旅游季節(jié)性分析與潛力提升[J].資源開發(fā)與市場,2015(12):1529-1533.

[23] 周成,馮學(xué)鋼.基于“推-拉”理論的旅游業(yè)季節(jié)性影響因素研究[J].經(jīng)濟(jì)問題探索,2015(10):33-40.

[24] 周成,李悅錚,江海旭,高滿霞.俄羅斯旅華客源市場分析與開拓研究[J].旅游論壇,2013(2):79-83.

[25] Baum T,Hagen L(1999).Responses to seasonality:The experiences of peripheral destinations[J].International Journal of Tourism Research,(5):299-312.

[26] Butler R W(1994).Seasonality in Tourism:Issues and Problems[A].In:A.V.Seaton (Ed.) Tourism:the State of the Art[C].Chichester:Wiley & Sons,332-339.

[27] Cunado J,Gil-Alana L A,Perez de Garcia F(2005).The nature of seasonality in Spanish tourism time series[J].Tourism Economics,(4):483-499.

[28] Hartmann R(1986).Tourism,seasonality and social change[J].Leisure Studies,(1):25-33.

[29] Hinch T D,Hickey G P(1996).Tourism attractions and seasonality:Spatial relationships in Alberta[A].In K.Mackay & K.R.Boyd (Eds.),Tourism for All Seasons:Using Research to Meet the Challenge of Seasonality[C].Winnipeg,Manitoba:University of Manitoba,69-76.

[30] Hodrick R,Prescott E C.Post-war U S(1980).business cycles:An empirical investigation[D].Pittsburgh:Carnegie Mellon University.

[31] Hylleberg S(1992).General introduction[A].//:Hylleberg S.Modelling Seasonality[C].Oxford:Oxford University Press:3-14.

[32] Karamustafa K,Ulama S(2010).Measuring the seasonality in tourism with the comparison of different methods[J].Euro Med Journal of Business,(2):191-214.

[33] Koenig-Lewis N,Bischoff E E(2010).Developing effective strategies for tackling seasonality in the tourism industry[J].Tourism and Hospitality Planning & Development,(4):395-413.

[34] Lundtorp S(2001).Measuring tourism seasonality[A].In T.Baum & S Lundtrop (EDS),Seasonality in Tourism[C].Oxford:Pergamon,23-50.

[35] Wall G,Yan M(2003).Disaggregating visitor flows—the example of China[J].Tourism Analysis,(3):191-205.

(責(zé)任編輯:車婷婷)

On the Seasonal Characteristics, Fluctuation Cycle and Development Trendsof Shanghai’s Inbound Tourist Market: Based on X-12-ARIMA and HP FilterMethods

ZHOU Cheng, FENG Xuegang

(FacultyofEconomicsandManagement,EastChinaNormalUniversity,Shanghai200241,China)

Tourism market not only has monthly and seasonal fluctuationscharacteristics, but also has an important influence on the sustainable development of regional tourism. Based on the monthly data of Shanghai’s inbound tourist markets(from Hong Kong, Macao, Taiwan and abroad) from 2004 to 2015, this paper enquired and decomposedShanghai’s inbound touristmarkets into the seasonal factors, irregular factors and trend cycle factors by applying the X-12-ARIMAmodel, and used HP filtermethod to analyze the fluctuation cycle and the development tendency of four types of Shanghai’s inbound tourist markets.The result shows that the four types of Shanghai’s inbound tourist markets are affected by seasonal factors, such as temperature, humidity, heat or cold. The impact of seasonal factors running from the most to the least is Macao, Hong Kong, Foreign,and Taiwansegment; (2) Each type of inbound tourist markets has different seasonal patterns: Foreign market presentsa“two peaks and two valleys” form; Hong Kong and Taiwan markets show a “three peaks and three valleys” seasonal characteristic, and Macao market appears a “four peaks four valleys” fluctuation trend;(3) The extent of impact of the uncertain factors is in the order of Foreign, Hong Kong, Macao, Taiwan, and each of these inbound markets shows discrepancy on accidental incidents, such as “SARS” in 2003, financial crisis during 2008-2009, and “expo” in 2010; (4) Each type of Shanghai’s inbound tourist market can be divided into 12 monthly small cycles from 2004 to 2015. Besides, the four types of inbound tourist markets as a whole are taking on the rising trend generally. On this basis, some relevant strategies are putted forward from the dimensions of tourism product system, crisis management mechanism, and tourism marketing, in order to mitigate the seasonality contradictory and strengthen the response capacity on accidental events.

seasonal characteristics; inboundtourism; X-12-ARIMA; HPfilter; Shanghai

F 590.8

A

1006-575(2016)-06-0039-15

2016-08-13;

2016-11-16

國家社會科學(xué)基金重點(diǎn)項目“我國反季旅游市場潛力的區(qū)域差異與開發(fā)策略”(12AJY008);華東師范大學(xué)優(yōu)秀博士學(xué)位論文培育資助項目“城市旅游創(chuàng)新能力研究:評價體系、區(qū)域差異與提升路徑”(YB2016017)。

周成(1989-),男,華東師范大學(xué)工商管理學(xué)院博士生,研究方向為入境旅游、旅游季節(jié)性與反季旅游,Email:zhouchengyouxiang@163.com。馮學(xué)鋼(1962-),男,博士,華東師范大學(xué)工商管理學(xué)院院長,教授,博導(dǎo),研究方向為旅游產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)、旅游季節(jié)性與反季旅游。