聯(lián)合國(guó)集體安全制度改革的前景探析

陳曉雨

[摘要]聯(lián)合國(guó)集體安全制度的改革是全球化背景下國(guó)際關(guān)系的深刻變化所致，它改革的走向和改革所能達(dá)到的效果，必須從國(guó)際政治學(xué)的角度來加以分析，不能持法律萬能主義的觀點(diǎn)，對(duì)集體安全制度的改革抱有過高期望。聯(lián)合國(guó)的產(chǎn)生和存在并沒有改變國(guó)際社會(huì)的無政府狀態(tài)，也沒有改變國(guó)際法對(duì)國(guó)際政治的從屬性。集體安全制度作為一種法律規(guī)范，在國(guó)際社會(huì)中的作用始終是有限的，其改革不可能達(dá)到自然法的理想高度，只能體現(xiàn)主權(quán)國(guó)家意志的實(shí)在法。

[關(guān)鍵詞]聯(lián)合國(guó)；集體安全制度；改革

國(guó)際社會(huì)以集體安全代替單獨(dú)安全是一個(gè)巨大的飛躍，但是，建立普遍性的、有效的安全機(jī)構(gòu)來取代強(qiáng)權(quán)，強(qiáng)調(diào)各國(guó)安全共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，以國(guó)際社會(huì)的普遍性安全求得國(guó)家安全乃至人類安全之維護(hù)，是一種建立在“我為人人、人人為我”原則之上的安全構(gòu)想，在當(dāng)前的國(guó)際政治現(xiàn)實(shí)中仍然具有濃厚的理想主義色彩。

首先，在主觀層面上，集體安全的實(shí)現(xiàn)取決于國(guó)際關(guān)系行為體的認(rèn)知水平。國(guó)際社會(huì)的成員必須普遍性地認(rèn)識(shí)到國(guó)際和平與安全的維護(hù)是相互而不可分割的，并滿足于當(dāng)前的安全現(xiàn)狀。同時(shí)，各成員必須一視同仁地對(duì)待體系中的其他所有成員，無條件承諾將以集體行動(dòng)挫敗侵略行為。

其次，在客觀層面上，集體安全的實(shí)施有賴于國(guó)際體系結(jié)構(gòu)的發(fā)展進(jìn)程。它要求世界權(quán)力呈分散狀態(tài)，而不是集中在個(gè)別大國(guó)手里；體系具有廣泛性和普遍性，特別是要囊括主要大國(guó)；國(guó)際力量必須占據(jù)壓倒性優(yōu)勢(shì)，能夠以強(qiáng)力維持現(xiàn)存安全秩序。

主觀和客觀層面上的要求，成為集體安全能夠由理論變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的條件，顯然，在國(guó)際關(guān)系發(fā)展的現(xiàn)階段，還不能完全達(dá)到這個(gè)要求，因此，在國(guó)際政治學(xué)家和國(guó)際政治的實(shí)踐者們看來，集體安全機(jī)制是在無視國(guó)際政治的本質(zhì)和國(guó)家利益沖突的現(xiàn)實(shí)前提下，為人類規(guī)劃的一個(gè)虛幻的、至少是不甚切合實(shí)際的制度安排。在一個(gè)無政府的國(guó)際社會(huì)里，國(guó)家追求的首要是國(guó)家個(gè)體利益（單獨(dú)安全），而未必顧及國(guó)際社會(huì)的共同利益（共同安全），尤其是當(dāng)國(guó)家個(gè)體利益與國(guó)際社會(huì)的共同利益相沖突的時(shí)候。

聯(lián)合國(guó)集體安全機(jī)制同樣無法擺脫理想主義的色彩。第一，集體安全制度所維護(hù)的現(xiàn)存國(guó)際秩序是西方大國(guó)主導(dǎo)的，具有很大的不公正性、不合理性。第二，在當(dāng)前的國(guó)際政治現(xiàn)實(shí)里，要求各國(guó)將各自的國(guó)家利益完全等同于由世界普遍和平來定義的人類共同利益，過于樂觀。第三，集體安全機(jī)制還沒能具有壓倒性的優(yōu)勢(shì)力量，來遏制體系內(nèi)強(qiáng)國(guó)及其集團(tuán)發(fā)動(dòng)的侵略行為。

盡管如此，集體安全制度的意義是顯而易見的。與單獨(dú)安全相比，集體安全具有更高的價(jià)值：第一，提供了更為有效的反侵略手段，使侵略者面臨更為強(qiáng)大的壓力；第二，緩解安全困境，提高國(guó)家安全關(guān)系的透明度，減少不確定性，增強(qiáng)信任，緩解軍備壓力；第三，促進(jìn)國(guó)際合作，建立更為友好、和諧的國(guó)家安全環(huán)境。集體安全思想表達(dá)了人類社會(huì)對(duì)普遍性和平的向往和追求，集體安全制度是通過國(guó)際組織實(shí)現(xiàn)國(guó)際和平與安全的里程碑，符合當(dāng)前全球化中安全整體化的客觀需要。全球化的迅猛發(fā)展加強(qiáng)了安全的普遍聯(lián)系性，即使是體系內(nèi)的最強(qiáng)國(guó)家也不可能脫離普遍安全求得單獨(dú)安全，聯(lián)合國(guó)集體安全制度的價(jià)值基礎(chǔ)因此而越來越雄厚。因此，聯(lián)合國(guó)集體安全制度不可能被拋棄，改革、調(diào)整、提高是必然。

1聯(lián)合國(guó)集體安全制度的概念

聯(lián)合國(guó)集體安全制度是“二戰(zhàn)”中反軸心國(guó)聯(lián)盟的核心國(guó)家在戰(zhàn)時(shí)合作的基礎(chǔ)上建立、發(fā)展起來的。它以《聯(lián)合國(guó)憲章》這一普遍性的國(guó)際條約為法律基礎(chǔ)，以聯(lián)合國(guó)為組織依托，在1945年10月24日《聯(lián)合國(guó)憲章》生效、聯(lián)合國(guó)成立之時(shí)，聯(lián)合國(guó)集體安全制度即正式宣告誕生。

《聯(lián)合國(guó)憲章》第一（1）條提出了聯(lián)合國(guó)集體安全體制的設(shè)想，規(guī)定聯(lián)合國(guó)的首要宗旨為：“維持國(guó)際和平及安全；并為此目的：采取有效集體辦法，以防止且消除對(duì)于和平之威脅，制止侵略行為或其他和平之破壞；并以和平方法且依正義及國(guó)際法之原則，調(diào)整或解決足以破壞和平之國(guó)際爭(zhēng)端或情勢(shì)?！边@表明聯(lián)合國(guó)主要是一個(gè)多邊主義的集體安全組織。聯(lián)合國(guó)集體安全的機(jī)制安排是：和平解決國(guó)際爭(zhēng)端，使國(guó)家無可戰(zhàn)之事；集體安全，抗擊侵略，使國(guó)家無可戰(zhàn)之?dāng)橙?；裁減軍備，解除武裝，使國(guó)家無可戰(zhàn)之器；區(qū)域辦法，協(xié)助維和，使沖突無蔓延之勢(shì)。內(nèi)容分散規(guī)定在《聯(lián)合國(guó)憲章》各有關(guān)條款中，這些條款構(gòu)成了一個(gè)完整的法律體系，其中第七章是核心，名為“對(duì)于和平之威脅和平之破壞及侵略行為之應(yīng)付辦法”，這就是人們通稱的“集體安全制度”。集體安全制度是集體安全機(jī)制的核心組成部分，廣義上的聯(lián)合國(guó)集體安全機(jī)制還包括裁軍等其他方面的內(nèi)容。

2聯(lián)合國(guó)集體安全制度的不足及改革的必要性

從國(guó)際政治的角度來說，聯(lián)合國(guó)是一個(gè)平衡現(xiàn)實(shí)主義權(quán)力的同盟，是一個(gè)基于大國(guó)協(xié)調(diào)的集體安全組織?！堵?lián)合國(guó)憲章》不是以道德和法律的理論而是以力量平衡為基礎(chǔ)的，一方面反映并維護(hù)了集體安全的理想，另一方面立足于傳統(tǒng)的均勢(shì)思想，把大國(guó)之間的勢(shì)力均衡作為現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。現(xiàn)實(shí)主義是聯(lián)合國(guó)安理會(huì)的指導(dǎo)思想，“大國(guó)一致原則”是國(guó)際關(guān)系均勢(shì)理論的再度應(yīng)用，大國(guó)協(xié)調(diào)安排世界在《聯(lián)合國(guó)憲章》中得到了充分體現(xiàn)，與國(guó)際關(guān)系史上大國(guó)主宰國(guó)際事務(wù)的做法并無二致。

聯(lián)合國(guó)集體安全制度是反軸心國(guó)聯(lián)盟的核心國(guó)家在“二戰(zhàn)”中通力合作的背景下，在構(gòu)建戰(zhàn)后秩序的一系列政策性宣言基礎(chǔ)上建立起來的，“大國(guó)一致原則”是其建立和有效運(yùn)作的基礎(chǔ)；《聯(lián)合國(guó)憲章》把這一原則具體化、法律化、永久化了。集體安全制度能否有效運(yùn)作取決于中、美、英、法、俄五大安理會(huì)常任理事國(guó)在多大程度上取得一致，然而大國(guó)利益的分歧使得五大國(guó)并不能夠時(shí)時(shí)在安理會(huì)達(dá)成一致，也就是說聯(lián)合國(guó)集體安全制度的政治基礎(chǔ)并不穩(wěn)定。

而從國(guó)際法的層面上講，法律與政治保持一致性、平衡性，是國(guó)際組織建立和運(yùn)作的最基本方式和最重要特征。國(guó)際組織是一種政治聯(lián)合，必須通過國(guó)家間政治合作才能達(dá)成，法律在其中起著把政治聯(lián)合制度化的工具性作用。法律一經(jīng)制定就具有相當(dāng)大的穩(wěn)定性，是靜態(tài)的，而政治卻總是處于不斷發(fā)展變化中，是動(dòng)態(tài)的；當(dāng)政治發(fā)展到一定程度，法律的滯后性就會(huì)顯露，法律與政治的一致性、平衡性就會(huì)被打破，這個(gè)時(shí)候修改甚至重新制定法律制度以適應(yīng)政治發(fā)展的需要，就成為必要，這樣才能在政治與法律之間制造一種新的一致和平衡，以維持和推動(dòng)國(guó)際組織的運(yùn)作和發(fā)展。

聯(lián)合國(guó)集體安全制度以反法西斯同盟的戰(zhàn)勝國(guó)為基礎(chǔ)形成，從“二戰(zhàn)”結(jié)束到后來的一段時(shí)期，基本上反映了國(guó)際政治權(quán)力結(jié)構(gòu)的格局，實(shí)現(xiàn)了政治與法律的相對(duì)平衡。但是，隨著國(guó)際關(guān)系的發(fā)展，美國(guó)、前蘇聯(lián)之外出現(xiàn)了多個(gè)權(quán)力中心，這些新的權(quán)力中心開始在聯(lián)合國(guó)體制中挑戰(zhàn)傳統(tǒng)的大國(guó)地位，要求在其中享有與其權(quán)力地位相一致的權(quán)益。政治與法律開始失衡。就當(dāng)前的國(guó)際政治現(xiàn)實(shí)而言，前蘇聯(lián)崩潰，俄羅斯復(fù)興還需時(shí)日，美國(guó)成為唯一的超級(jí)大國(guó)，多個(gè)新興工業(yè)化國(guó)家崛起，國(guó)際格局出現(xiàn)“一超多強(qiáng)”的局面，在單極世界中呈現(xiàn)出多極化的發(fā)展趨勢(shì)。而且，全球化的發(fā)展使安全威脅多元化，且各種威脅形式交織在一起。這些變化使聯(lián)合國(guó)所處的國(guó)際政治環(huán)境已經(jīng)不同于“二戰(zhàn)”結(jié)束之際，集體安全制度的滯后性因此暴露無遺，其必然導(dǎo)致在國(guó)際政治（安全）秩序中，政治因素凸現(xiàn)，法律因素消退，各國(guó)為了本國(guó)利益，不愿意遵從滯后的法律規(guī)則，強(qiáng)國(guó)甚至?xí)蚱品上拗疲瑹o視集體安全制度的約束力，在國(guó)際事務(wù)中將聯(lián)合國(guó)邊緣化，比如北約轟炸南聯(lián)盟、美國(guó)發(fā)動(dòng)伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)，而聯(lián)合國(guó)對(duì)此無能為力。

由此可見，聯(lián)合國(guó)集體安全制度的改革是全球化背景下國(guó)際關(guān)系的深刻變化所致，這種變化折射出了其作為現(xiàn)行國(guó)際安全法律秩序的缺陷和不足。改革需要彌補(bǔ)這種缺陷和不足，增強(qiáng)聯(lián)合國(guó)在國(guó)際事務(wù)中的作用，使聯(lián)合國(guó)擺脫被邊緣化的困境。因?yàn)椋谝粋€(gè)高度分權(quán)的國(guó)際社會(huì)里，聯(lián)合國(guó)是國(guó)際合作的最有效的法律形式，其地位和作用是任何一個(gè)國(guó)家或集團(tuán)都無法取代的。

通過普遍性國(guó)家間組織實(shí)現(xiàn)集體安全，是人類社會(huì)的共同愿望。當(dāng)前，國(guó)際社會(huì)聯(lián)系日益緊密，國(guó)際關(guān)系日益復(fù)雜化，世界各國(guó)的共同利益越來越多，面臨的威脅和挑戰(zhàn)也越來越具有共性，而一個(gè)擁有普遍性、廣泛性特征的聯(lián)合國(guó)提供了一個(gè)功能性框架，能夠組織和協(xié)調(diào)國(guó)際合作，應(yīng)對(duì)新老威脅和挑戰(zhàn)。國(guó)際社會(huì)對(duì)多邊主義的需要是聯(lián)合國(guó)改革的根本性動(dòng)力。

3聯(lián)合國(guó)集體安全制度改革的制約因素

在國(guó)際社會(huì)中，國(guó)家的政治力量是控制力量、支配力量。國(guó)際法是國(guó)家權(quán)力相互妥協(xié)的產(chǎn)物，反映著國(guó)家間的權(quán)力關(guān)系和國(guó)際體系中的權(quán)力結(jié)構(gòu)。隨著國(guó)際關(guān)系的發(fā)展，國(guó)際法的約束力也越來越強(qiáng)，其法律性質(zhì)已不再受到懷疑，但是這并沒有改變國(guó)際法從屬于國(guó)際政治的事實(shí)；國(guó)內(nèi)社會(huì)中政治與法律相平衡的狀態(tài)，在現(xiàn)階段乃至未來相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期，都不可能出現(xiàn)在國(guó)際社會(huì)中。因此，法律構(gòu)想中的聯(lián)合國(guó)集體安全制度改革，更多是一種理想狀態(tài)；現(xiàn)實(shí)中，聯(lián)合國(guó)集體安全制度改革的走向和改革所能達(dá)到的效果，必須從國(guó)際政治學(xué)的角度來加以分析。

第一，改革受制于國(guó)際社會(huì)的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)。國(guó)際行為體多元化是全球化時(shí)代國(guó)際政治的重要特征，雖然國(guó)際組織、跨國(guó)公司等活躍于國(guó)際舞臺(tái)，但國(guó)際社會(huì)以民族國(guó)家為基本構(gòu)成單位的特征并沒有得到根本性改變，國(guó)家利益仍然是各國(guó)爭(zhēng)取、維護(hù)和追求的首要目標(biāo)。民族國(guó)家在進(jìn)行國(guó)際合作時(shí)，關(guān)注的是利益如何分配，如果利益分配不均，得益少的國(guó)家總想削弱對(duì)方以改變自己在利益分配中的不利地位，這是因?yàn)楸舜硕己ε聦?duì)方實(shí)力增強(qiáng)，對(duì)自己產(chǎn)生威脅，所以合作起來也就不能成功。國(guó)家對(duì)相對(duì)收益的追求超過對(duì)絕對(duì)收益的考慮，這種價(jià)值取向勢(shì)必會(huì)有損于集體安全的目標(biāo)，[1]使改革難以達(dá)到理想的效果。

第二，改革受制于大國(guó)主導(dǎo)的國(guó)際政治格局。聯(lián)合國(guó)集體安全機(jī)制當(dāng)然傾向于獨(dú)立發(fā)揮作用，但任何國(guó)際機(jī)制都不能超越國(guó)際格局而存在。在可以預(yù)見的未來，“一超多強(qiáng)”的國(guó)際政治格局仍將持續(xù)下去，“一超”的地位無人能撼動(dòng)，這已經(jīng)被美國(guó)頻頻的單邊行動(dòng)所證明；“多強(qiáng)”當(dāng)然也不會(huì)轟然坍塌，也會(huì)各自以自己的實(shí)力為依托來謀求本國(guó)利益。[1]大國(guó)主導(dǎo)聯(lián)合國(guó)集體安全機(jī)制的局面不可能得到根本性改觀，這必然會(huì)影響到改革的實(shí)施與結(jié)局。新型集體安全機(jī)制的原則、規(guī)則仍將是大國(guó)之間討價(jià)還價(jià)、相互妥協(xié)的結(jié)果。

第三，改革受制于體系內(nèi)的霸權(quán)國(guó)家。國(guó)際制度和霸權(quán)國(guó)是一種對(duì)立統(tǒng)一的關(guān)系。一方面，霸權(quán)國(guó)需要國(guó)際制度來維持霸權(quán)秩序，鞏固霸權(quán)地位，因而是集體安全制度創(chuàng)立和運(yùn)行的主要推動(dòng)力量，如果沒有霸權(quán)國(guó)家的領(lǐng)導(dǎo)、推動(dòng)，承擔(dān)主要費(fèi)用，許多集體安全行動(dòng)就會(huì)因集體公共物品的短缺而夭折；另一方面，國(guó)際制度一經(jīng)形成就具有獨(dú)立性，會(huì)與霸權(quán)國(guó)家狹隘的國(guó)家利益發(fā)生沖突，導(dǎo)致霸權(quán)國(guó)家單邊主義和集體安全制度多邊主義的緊張關(guān)系，影響集體安全制度的效能。在未來相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)期，聯(lián)合國(guó)不得不面對(duì)美國(guó)獨(dú)霸世界的局面，集體安全制度的改革不得不顧及美國(guó)的利益和需要，甚至在很大程度上須屈從于美國(guó)的意志。

4結(jié)論

綜上所述，我們要認(rèn)清聯(lián)合國(guó)集體安全制度的內(nèi)在缺陷和外在制約，認(rèn)清國(guó)際社會(huì)的無政府性質(zhì)和聯(lián)合國(guó)的本質(zhì)，不能持法律萬能主義的觀點(diǎn)，對(duì)集體安全制度的改革抱有過高期望。國(guó)際政治和國(guó)際法發(fā)生在一個(gè)不存在超國(guó)家權(quán)威機(jī)構(gòu)的國(guó)際系統(tǒng)內(nèi)，聯(lián)合國(guó)的產(chǎn)生和存在并沒有改變國(guó)際社會(huì)的無政府狀態(tài)，也沒有改變國(guó)際法對(duì)國(guó)際政治的從屬性。集體安全制度作為一種法律規(guī)范，在國(guó)際社會(huì)中的作用始終是有限的，其改革不可能達(dá)到自然法的理想高度，只會(huì)依然是體現(xiàn)主權(quán)國(guó)家意志的實(shí)在法。據(jù)此，筆者認(rèn)為以下幾點(diǎn)結(jié)論。

第一，聯(lián)合國(guó)集體安全制度改革在短時(shí)期內(nèi)難以達(dá)到國(guó)際社會(huì)所期望的效果。這是因?yàn)?，?guó)際安全情勢(shì)雖然發(fā)生了很大變化，但國(guó)際政治的本質(zhì)仍然和聯(lián)合國(guó)成立時(shí)期大體一致（國(guó)際法從屬于國(guó)際政治），改革只可能是一種相對(duì)性的提高，一時(shí)還難以達(dá)到質(zhì)的飛躍。

第二，聯(lián)合國(guó)集體安全制度改革不可能畢其功于一役，將會(huì)是多次、反復(fù)的改革，呈螺旋式的提高。原因有四，一是國(guó)家間的相互妥協(xié)不可能立即達(dá)成，將會(huì)有一個(gè)反復(fù)交鋒的拉鋸過程；二是全球化會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)安全聯(lián)系的緊密性，迫使國(guó)家不得不依賴于集體安全；三是國(guó)際社會(huì)的結(jié)構(gòu)形式、國(guó)際格局會(huì)不斷演進(jìn)，使改革呈現(xiàn)出新變數(shù)；四是人類社會(huì)的組織化趨勢(shì)繼續(xù)發(fā)展，為改革提供更好的社會(huì)基礎(chǔ)與制度保證。這些變化將會(huì)對(duì)集體安全制度提出更高、更新的要求，推動(dòng)改革邁向更高、更深的層次。

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