區(qū)域科技創(chuàng)新指數(shù)體系構(gòu)建分析

王云龍++郭麗娜

摘 要：當(dāng)前，人類社會的科技創(chuàng)新不斷涌現(xiàn)，新科技革命正迅猛發(fā)展。隨著國內(nèi)經(jīng)濟的蓬勃發(fā)展，區(qū)域內(nèi)科技創(chuàng)新逐漸成為萬人矚目的焦點，然而如何對其進(jìn)行績效評價這一有待解決的問題也變得日益迫切。本文通過運用區(qū)域分工理論、區(qū)域經(jīng)濟學(xué)理論、績效評價理論、統(tǒng)計學(xué)理論等理論為基礎(chǔ)，基于計量分析方法構(gòu)建出區(qū)域科技創(chuàng)新的績效評價指標(biāo)體系模型。

關(guān)鍵詞：區(qū)域科技；創(chuàng)新指數(shù)；指標(biāo)體系

一、研究背景

現(xiàn)今社會，科技創(chuàng)新如雨后春筍般不斷涌現(xiàn)出來，人類社會正在經(jīng)歷著經(jīng)濟結(jié)構(gòu)持續(xù)快速調(diào)整的過程。上世紀(jì)中期的科技革命以其所特有的重要發(fā)明創(chuàng)造推動了全球范圍內(nèi)的生產(chǎn)生活方式及經(jīng)濟社會發(fā)展結(jié)構(gòu)史無前例的大變革，這一系列變革又對全世界生產(chǎn)要素配置流動化和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移時效化，產(chǎn)生了不可估量的促進(jìn)作用。進(jìn)入二十一世紀(jì)的第二個十年，全球經(jīng)濟、文化、信息等交流程度進(jìn)入了一個更高的層次，新科技新發(fā)明出現(xiàn)的速度正變得越來越快，知識經(jīng)濟在推動社會進(jìn)步中的貢獻(xiàn)度日益提升，科技創(chuàng)新與社會經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)聯(lián)度的也越來越強。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間的最顯著差別在于科技發(fā)展水平的差距，當(dāng)今國家間綜合國力競爭中最重要的指標(biāo)也是國家的科技發(fā)展水平。在經(jīng)濟全球化趨勢日益增強、新科技革命不斷迸發(fā)的今天，國家戰(zhàn)略意志已經(jīng)越來越體現(xiàn)在其本國的科技政策之上。因而，包括美日在內(nèi)的諸多發(fā)達(dá)國家紛紛將科技發(fā)展戰(zhàn)略作為增強自身綜合實力的主體戰(zhàn)略，打造適合本國發(fā)展的科技政策已成為實現(xiàn)國家戰(zhàn)略的必經(jīng)之途。

二、研究意義

從全國范圍來看，推動我國科技創(chuàng)新不斷發(fā)展急需構(gòu)建相應(yīng)的區(qū)域科技創(chuàng)新績效指標(biāo)評價體系。

首先，明確目標(biāo)導(dǎo)向?qū)ν苿涌茖W(xué)發(fā)展和實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展有重要意義。目標(biāo)導(dǎo)向的激勵作用可以提升實現(xiàn)目標(biāo)的動力，將科技創(chuàng)新工作的思想最大限度的轉(zhuǎn)化為實踐活動。構(gòu)建科學(xué)合理的績效評估體系，可以明確科學(xué)發(fā)展的具體方向并將其原則要求量化，為政府部門提高績效水平提供可信的評價方法，推動政府政策和法律法規(guī)的科學(xué)化，最終能夠給科學(xué)發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展提供可靠保障。

其次，變革政府機構(gòu)的管理機制能為社會經(jīng)濟的成長提供不竭動力。在社會發(fā)展能力的諸多測度標(biāo)準(zhǔn)中，政府績效是一個不可或缺的重要因素。而科技創(chuàng)新作為提升政府績效的一個有效手段，也日益受到關(guān)注。因此，構(gòu)建有效可信的科技創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系顯得愈發(fā)緊迫。

最后，對改革人事制度和文明政治風(fēng)氣的樹立起到引導(dǎo)作用。建立科學(xué)合理的政府績效指標(biāo)評價體系，可以使政府部門將用人制度與部門業(yè)績相結(jié)合，以更加直觀的量化標(biāo)準(zhǔn)對組織和人員進(jìn)行科學(xué)化評估，也為政府的機關(guān)單位考核提供了新思路和新方法，為政績科學(xué)化考核確立了衡量標(biāo)準(zhǔn)。

因而，想要構(gòu)建合乎國情的并能適應(yīng)當(dāng)代科技創(chuàng)新趨勢的評價指標(biāo)體系，必須客觀全面的考慮影響因素，準(zhǔn)確的選取指標(biāo)，科學(xué)恰當(dāng)?shù)倪x取測算方法，才能實現(xiàn)對創(chuàng)新指標(biāo)的精確測度和評價。為政府完善和改革管理機制，出臺政策措施提供可靠地理論支撐。最終，推動我國社會經(jīng)濟的良性發(fā)展和全面建成小康社會的早日實現(xiàn)。

三、指標(biāo)體系構(gòu)建

區(qū)域科技創(chuàng)新績效評價指標(biāo)體系主要有三個層次，即目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層。其中，目標(biāo)層為區(qū)域科技創(chuàng)新評價指標(biāo)體系準(zhǔn)則層分別從科技資源配置績效、科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)移績效、科技創(chuàng)新經(jīng)濟績效、財政科技投入與管理績效與科技創(chuàng)新社會績效5個維度之中選取指標(biāo)。指標(biāo)層一共有20個具體指標(biāo)，其中：科學(xué)家工程師（萬人）、科技活動人員（萬人）、R&D人員（萬人）、R&D經(jīng)費的增長率（%）屬科技資源配置績效；科技成果數(shù)量（項）、專利申請授權(quán)量（項）、發(fā)明專利申請授權(quán)量（項）、高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易特化系數(shù)屬科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)移績效；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)產(chǎn)值占全國比例（%）、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模以上企業(yè)增加率（%）、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)增加值中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)份額（%）、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化推進(jìn)系數(shù)屬科技創(chuàng)新經(jīng)濟績效；工業(yè)廢水排放達(dá)標(biāo)率（%）、工業(yè)固體廢物綜合利用率（%）、GDP增長速度（%）、GDP增長速度（%）、城鎮(zhèn)登記失業(yè)率下降率（%）、勞動生產(chǎn)率增長率（%）屬科技創(chuàng)新社會績效；政府科技投入占財政支出比例（%）、財政科技撥款增長率（%）、三項費用增長率（%）屬財政科技投入績效。

四、以層次分析法對指標(biāo)賦權(quán)

（一）建立遞階層次結(jié)構(gòu)

明確所要解決的問題，并使之條理化和分層。層次分析法的遞階結(jié)構(gòu)通常由三個層次組成，分別是：目標(biāo)層（最高層），建立區(qū)域科技自主創(chuàng)新評價指標(biāo)體系；準(zhǔn)則層（中間層），指行政一級指標(biāo)；措施層（最低層），是指行政二級指標(biāo)。明確各層次因素組成及其位置，然后把它們的之間的關(guān)系相互連接在一起，便組成了遞階層次結(jié)構(gòu)。

（二）構(gòu)造判斷矩陣

構(gòu)建判斷矩陣的根本目的在于，針對層次結(jié)構(gòu)模型中的上一層次某元素，本層次中的有關(guān)元素之間的相對重要性進(jìn)行兩兩比較?？杉俣ˋ層中元素Ak與A層的下一層元素B1、B2、…、Bn有聯(lián)系，設(shè)定bij表示對于Ak而言，Bi對Bj而言其相對重要性的數(shù)值體現(xiàn)，通常情況下，bij可取值1、2、…、9及它們的倒數(shù)，bij的取值通過兩兩比較來確定。填寫基于比較的判斷矩陣的方法為：向填寫人反復(fù)詢問，同一層的兩個元素兩兩比較哪個重要以及重要多少，并對其重要性程度按1-9的程度予以賦值。

（三）進(jìn)行層次排序

本研究中主要采用的是層次單排序法，層次單排序要計算判斷矩陣的特征值及其特征向量，記判斷矩陣的最大特征值是λmax，將與最大特征值相對應(yīng)的特征向量標(biāo)記為W（向量W要作歸一化處理），那么向量W的分量Wi則為相應(yīng)元素排序的權(quán)重值。

五、使用層次分析法，對所評估指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重處理

本研究通過層次分析法旨在區(qū)域科技自主創(chuàng)新指標(biāo)體系中各一級指標(biāo)的權(quán)重，因而目標(biāo)層為區(qū)域科技自主創(chuàng)新績效的評價指標(biāo)體系，準(zhǔn)層次則是科技資源配置績效（Z1）、科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)移績效（Z2）、科技創(chuàng)新經(jīng)濟績效（Z3）、科技創(chuàng)新社會績效（Z4）、財政科技投入績效（Z5），措施層則為各個一級指標(biāo)下的不同部門的二級指標(biāo)。

對五個一級指標(biāo)進(jìn)行兩兩比較，并作一致性檢驗，最后求得Z1、Z2、Z3、Z4、Z5的權(quán)重系數(shù)。需要說明的是，在對五個一級指標(biāo)作兩兩比較時，所選取的主體可是專家、學(xué)者、權(quán)威人士，也可是抽樣的公民群體。在此，基于本文研究的是公民參與的基層公務(wù)員績效評估，故為充分反映公民群體真實需求，筆者建議兩兩比較指標(biāo)的主體是抽樣的公民群體，其兩兩比較的結(jié)果取1至9的均數(shù)（對小數(shù)部分采取四舍五入）。

六、構(gòu)建模型

五個不同的一級指標(biāo)所對應(yīng)的權(quán)重系數(shù)并不相同，在這里，為便于本研究模型的構(gòu)建，現(xiàn)分別假設(shè)五個指標(biāo)Z1、Z2、Z3、Z4、Z5所對應(yīng)的權(quán)重系數(shù)分別是A、B、C、D、E，并假設(shè)該地區(qū)科技創(chuàng)新體系效力得分分別是X、Y、M、P、Q，則可知，各地區(qū)科技創(chuàng)新體系效力總得分為AX+BY+CM+DP+EQ，設(shè)定S為該地區(qū)科技創(chuàng)新體系效力總得分，則存在：S=AX+BY+CM+DP+EQ

其中總得分S的大小直接反映著測度和評價現(xiàn)行區(qū)域科技創(chuàng)新的成績與效果。

七、小結(jié)

本文運用測度對科技創(chuàng)新進(jìn)行績效評價方法，通過指標(biāo)體系的構(gòu)建以層次分析法對指標(biāo)賦權(quán)建立遞階層次結(jié)構(gòu)并構(gòu)造判斷矩陣，最終運用層次分析法，對評估指標(biāo)進(jìn)行權(quán)重處理進(jìn)而構(gòu)建模型。最終實現(xiàn)對科技創(chuàng)新進(jìn)行績效的測度。（作者單位：河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)公共管理學(xué)院）

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