基于元分析的先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略與企業(yè)績(jī)效關(guān)系的研究

遲 楠，李 垣，郭婧洲

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基于元分析的先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略與企業(yè)績(jī)效關(guān)系的研究

遲 楠，李 垣，郭婧洲

（上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200052）

本文利用元分析方法，以55篇文獻(xiàn)中103個(gè)獨(dú)立樣本為對(duì)象,研究先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略選擇與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系，并基于制度理論探索影響企業(yè)選擇先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略的主要因素。元分析結(jié)果表明，正式的制度因素和非正式制度因素都可以促使企業(yè)選擇先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略，且非正式制度因素的影響作用比正式的制度因素更大。同時(shí)，研究發(fā)現(xiàn)先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)的環(huán)境績(jī)效和經(jīng)濟(jì)績(jī)效都有正向影響，并且該戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)環(huán)境績(jī)效的影響大于其對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響。

環(huán)境戰(zhàn)略；制度因素；環(huán)境績(jī)效；經(jīng)濟(jì)績(jī)效

0 引言

全球環(huán)境問(wèn)題的日益加劇使國(guó)際社會(huì)越來(lái)越關(guān)注經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)自然環(huán)境的影響。為了協(xié)調(diào)發(fā)展與環(huán)境的關(guān)系，緩解自然環(huán)境的進(jìn)一步惡化，全球掀起了可持續(xù)發(fā)展的浪潮。在此背景下，環(huán)境管理成為企業(yè)管理發(fā)展的一種新趨勢(shì)，越來(lái)越多的企業(yè)開(kāi)始實(shí)施環(huán)境戰(zhàn)略，在制定企業(yè)戰(zhàn)略時(shí)考慮環(huán)境要素，并將環(huán)境戰(zhàn)略視為企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，維持可持續(xù)發(fā)展的重要途徑[1]。其中，先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略作為環(huán)境戰(zhàn)略的一種，強(qiáng)調(diào)企業(yè)不是被動(dòng)服從法律的要求，而是主動(dòng)地實(shí)施環(huán)保措施，從而減少對(duì)自然環(huán)境的影響[2]。該戰(zhàn)略作為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，隨著社會(huì)環(huán)保意識(shí)的增強(qiáng)而逐漸受到企業(yè)的青睞。

然而，先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略是否能提高企業(yè)的環(huán)境績(jī)效和經(jīng)濟(jì)績(jī)效？針對(duì)這一問(wèn)題，很多學(xué)者開(kāi)展了深入的研究，但結(jié)論尚不一致。一方面，一些研究證實(shí)先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略可以降低資源消耗，廢棄物排放和成本從而提高企業(yè)的環(huán)境績(jī)效和經(jīng)濟(jì)績(jī)效[3,4]。另一方面，有研究認(rèn)為先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略可能會(huì)因?yàn)檫^(guò)高的成本而降低企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和企業(yè)績(jī)效[5]。結(jié)果的不一致使企業(yè)對(duì)實(shí)施先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略持謹(jǐn)慎態(tài)度，影響企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

其次，企業(yè)實(shí)施先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略的原因是什么？大量文獻(xiàn)從不同理論視角對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行了探討，如利益相關(guān)者理論，資源基礎(chǔ)觀，企業(yè)社會(huì)責(zé)任等，但是從制度理論角度研究先動(dòng)型戰(zhàn)略的文獻(xiàn)相對(duì)較少。在環(huán)境保護(hù)尚未成為大多數(shù)企業(yè)首選戰(zhàn)略的條件下，制度因素對(duì)企業(yè)采取先動(dòng)環(huán)境戰(zhàn)略的影響顯得更加重要。制度理論將制度因素分為正式制度（包括法律、國(guó)家制度等）和非正式制度（社會(huì)規(guī)范和認(rèn)知），但很少有文獻(xiàn)從非正式制度和正式制度的角度研究這兩種制度方式對(duì)先動(dòng)環(huán)境戰(zhàn)略的影響問(wèn)題。

因此，本研究基于制度理論，試圖通過(guò)元分析探究制度因素、先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系，以期擴(kuò)展制度理論，并豐富企業(yè)環(huán)境戰(zhàn)略的相關(guān)研究。一方面，本文根據(jù)制度理論將影響先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略的制度因素分為正式的制度因素和非正式的制度因素，分別研究他們對(duì)該戰(zhàn)略的影響；另一方面，本文收集分析大量實(shí)證文獻(xiàn)，研究先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)環(huán)境績(jī)效和經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響，為該領(lǐng)域提供更有說(shuō)服力的研究結(jié)果。

1 理論與假設(shè)

1.1 先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略與企業(yè)績(jī)效

制度、利益相關(guān)者壓力、日益增長(zhǎng)的公共生態(tài)意識(shí)以及生產(chǎn)成本等諸多原因驅(qū)動(dòng)企業(yè)選擇先動(dòng)型綠色戰(zhàn)略以解決環(huán)境問(wèn)題[6]。雖然當(dāng)前有較多的研究關(guān)注先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略，但是至今沒(méi)有形成確切的定義。事實(shí)上，由于不同企業(yè)面臨的環(huán)境問(wèn)題不同，他們制定先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略的重點(diǎn)和內(nèi)容也不盡相同。同時(shí)，隨著企業(yè)對(duì)環(huán)境保護(hù)戰(zhàn)略的深入考慮，先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略所包含的內(nèi)容日益增多。因此，本文將先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略視為這樣一種集合：它包括目標(biāo)和計(jì)劃，資源和商業(yè)，結(jié)構(gòu)和程序，系統(tǒng)和行為。這種戰(zhàn)略的目的是通過(guò)環(huán)境保護(hù)為企業(yè)利益相關(guān)者創(chuàng)造價(jià)值。根據(jù)現(xiàn)有研究，先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略必須在生產(chǎn)和過(guò)程設(shè)計(jì)中采用污染預(yù)防技術(shù)[3]；會(huì)受到管理者價(jià)值觀的影響，并被整合進(jìn)管理系統(tǒng)[4]；它超越企業(yè)的法律義務(wù)，而且以未來(lái)為導(dǎo)向[7]。因此，本研究中，先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略包含：污染預(yù)防、環(huán)境管理系統(tǒng)的采用以及其他自愿的超出法律要求的環(huán)境保護(hù)行為[8]。

企業(yè)績(jī)效是戰(zhàn)略管理研究中最重要的概念[9,10]。判斷戰(zhàn)略是否有效的標(biāo)準(zhǔn)是看戰(zhàn)略能否提升企業(yè)績(jī)效。事實(shí)上，由于目標(biāo)的多樣性，企業(yè)可能追求多種績(jī)效，包括基于財(cái)務(wù)產(chǎn)出的經(jīng)濟(jì)績(jī)效和基于環(huán)境保護(hù)結(jié)果的環(huán)境績(jī)效[10,11]。在本研究中，企業(yè)績(jī)效包括環(huán)境績(jī)效和經(jīng)濟(jì)績(jī)效。

針對(duì)先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略是否能夠提高企業(yè)績(jī)效的問(wèn)題，很多學(xué)者開(kāi)展了深入的研究，但目前還存在很多不一致的結(jié)論。一方面，一些研究證實(shí)企業(yè)實(shí)施先動(dòng)型綠色戰(zhàn)略，引進(jìn)污染預(yù)防技術(shù)和綠色創(chuàng)新方法，可以降低資源消耗、廢棄物排放和成本從而提高企業(yè)的環(huán)境績(jī)效和經(jīng)濟(jì)績(jī)效[3, 4]。另一方面，也有學(xué)者認(rèn)為，先動(dòng)型綠色戰(zhàn)略可能會(huì)因?yàn)橐M(jìn)創(chuàng)新技術(shù)而產(chǎn)生過(guò)高的成本，從而降低企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和企業(yè)績(jī)效[5]。結(jié)果的不一致使企業(yè)對(duì)實(shí)施先動(dòng)型綠色戰(zhàn)略持謹(jǐn)慎態(tài)度，影響企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。本文通過(guò)使用元分析方法，對(duì)以往的研究文獻(xiàn)進(jìn)行再分析，以期得到一個(gè)結(jié)論，并比較先動(dòng)型綠色戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)環(huán)境績(jī)效和經(jīng)濟(jì)績(jī)效影響。

1.1.1先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略與環(huán)境績(jī)效

企業(yè)的環(huán)境績(jī)效定義為組織承諾保護(hù)自然環(huán)境的具體結(jié)果[12]。根據(jù)現(xiàn)有研究，本文中環(huán)境績(jī)效包含三個(gè)方面：減少污染物排放、遵守環(huán)境法規(guī)，以及其他環(huán)境產(chǎn)出。先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略最基本的挑戰(zhàn)是如何在失去財(cái)務(wù)支撐的情況下維持下去，并將更多的關(guān)注點(diǎn)放在環(huán)境保護(hù)而非（短期）經(jīng)濟(jì)利益上。許多研究表明，企業(yè)采用先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略能夠提高企業(yè)的環(huán)境績(jī)效。一方面，企業(yè)實(shí)施先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略時(shí)會(huì)提高具體的環(huán)境保護(hù)能力，這些能力不但可以滿足政府的環(huán)保要求，而且能夠有效地提高生產(chǎn)效率，減少原材料的浪費(fèi)以及污染物的排放，進(jìn)而提高企業(yè)的環(huán)境績(jī)效[1]。另一方面，根據(jù)資源基礎(chǔ)觀，企業(yè)有效地實(shí)施先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略，通過(guò)戰(zhàn)略設(shè)計(jì)活動(dòng)，例如將環(huán)境管理與其他管理功能整合等，提高企業(yè)的環(huán)境戰(zhàn)略[13]。因此，實(shí)施先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略的企業(yè)能有較提高企業(yè)的環(huán)境績(jī)效。

1.1.2先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)績(jī)效

本文將企業(yè)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效定義為財(cái)務(wù)績(jī)效和企業(yè)在市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[14]。關(guān)于先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效影響的研究存在不同的結(jié)論。例如，King 和Lenox等研究表明，積極的環(huán)境管理與財(cái)務(wù)產(chǎn)出有正向相關(guān)關(guān)系[15]。Zhu等發(fā)現(xiàn)，有遠(yuǎn)見(jiàn)的企業(yè)采用先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略，不僅是為了提升環(huán)境績(jī)效，也是為了獲得和保持自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[16]。然而，有其它學(xué)者提出，由于組織將自身關(guān)注點(diǎn)放在提升環(huán)境績(jī)效上，他們會(huì)將資源從其他關(guān)鍵的業(yè)務(wù)領(lǐng)域撤出，轉(zhuǎn)移到環(huán)境管理上，從這個(gè)角度來(lái)看，就很難獲得其他競(jìng)爭(zhēng)性的提升[5]。另外，也有一些研究表明，由于經(jīng)濟(jì)績(jī)效和環(huán)境績(jī)效都需要相當(dāng)顯著的努力，企業(yè)很難獲得兩者的同時(shí)提升[11]。

本研究認(rèn)為，有效的先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略能夠幫助企業(yè)同時(shí)獲取積極的經(jīng)濟(jì)和環(huán)境績(jī)效。首先，在制定環(huán)境戰(zhàn)略時(shí)，大多數(shù)公司都計(jì)劃加強(qiáng)自身在環(huán)境保護(hù)方面的特殊能力，這種能力可以通過(guò)降低成本，減少原材料浪費(fèi)，促使企業(yè)達(dá)到政府法規(guī)的要求[1]，使得企業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效得以提升。King和Lenox發(fā)現(xiàn)，污染越少，越容易產(chǎn)生更高的財(cái)政評(píng)價(jià)[15]。第二，隨著消費(fèi)者環(huán)境保護(hù)意識(shí)的增強(qiáng)，積極有效地實(shí)施環(huán)境戰(zhàn)略的企業(yè)能夠抓住市場(chǎng)機(jī)遇，獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[17]。Jacobs等證明，企業(yè)聲明采用如ISO 14001等的環(huán)境管理系統(tǒng)時(shí)，也會(huì)提升自身的市場(chǎng)價(jià)值[9]。

1.1.3先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)績(jī)效影響的比較

先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略對(duì)環(huán)境績(jī)效和經(jīng)濟(jì)績(jī)效產(chǎn)生不同程度的影響。第一，采用先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略的企業(yè)強(qiáng)調(diào)該戰(zhàn)略的直接目的，即提升環(huán)境績(jī)效[18]。因此企業(yè)會(huì)為提升環(huán)境績(jī)效而犧牲一部分經(jīng)濟(jì)績(jī)效。第二，越來(lái)越多企業(yè)愿意在環(huán)境保護(hù)方面投入更多的資源和技術(shù)[19]，使得他們更容易提升環(huán)境績(jī)效。同時(shí)，盡管企業(yè)實(shí)施先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略能帶來(lái)很多經(jīng)濟(jì)利益，但是先進(jìn)的環(huán)保設(shè)備和技術(shù)需要投入大量的資金，這種投入使企業(yè)更傾向關(guān)注長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)績(jī)效，而不是短期經(jīng)濟(jì)績(jī)效的最大化。第三，政府已經(jīng)實(shí)施一些綜合能源立法，比如，為做好能源改進(jìn)的企業(yè)減免稅款，旨在促使企業(yè)實(shí)施有效率的環(huán)境戰(zhàn)略[20]。然而，由于企業(yè)環(huán)境管理起步較晚，很多國(guó)家相關(guān)政策和監(jiān)管制度相對(duì)滯后，有時(shí)不能很有效地為企業(yè)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益。因此，本研究認(rèn)為先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略對(duì)環(huán)境績(jī)效的影響程度大于對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響程度。

本文提出以下假設(shè)：

H1a：先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略能夠同時(shí)促進(jìn)環(huán)境績(jī)效和經(jīng)濟(jì)績(jī)效的提升。

H1b：先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略對(duì)環(huán)境績(jī)效的促進(jìn)作用大于對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響。

1.2 制度因素與先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略

制度因素對(duì)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)行為具有重要影響。根據(jù)制度理論，企業(yè)的戰(zhàn)略選擇受到制度壓力的約束，企業(yè)的制度環(huán)境決定其如何處理環(huán)境問(wèn)題。不同學(xué)者對(duì)制度因素的具體理解和分類各不相同。例如，Scott將制度因素分為規(guī)則、規(guī)范和認(rèn)知[21]；DiMaggio和Powell則提出制度由強(qiáng)制力，規(guī)范和模仿組成[22]。結(jié)合先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略，本文將制度因素分為正式與非正式的制度因素[23,24]。正式的制度因素主要指與環(huán)境有關(guān)的規(guī)則，非正式的制度因素主要包括規(guī)范和認(rèn)知。這兩方面是衡量企業(yè)行為是否合理的重要因素，共同影響企業(yè)的環(huán)境戰(zhàn)略選擇。

1.2.1正式的制度因素與先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略

正式的制度因素指的是規(guī)則，即國(guó)家、地方或行業(yè)等針對(duì)環(huán)境問(wèn)題頒布的具有強(qiáng)制約束力的法律法規(guī)及其他強(qiáng)制性規(guī)則。相關(guān)研究顯示強(qiáng)制性的規(guī)則能夠控制企業(yè)的行為。一方面，正式的制度因素通過(guò)強(qiáng)制力約束限制企業(yè)的環(huán)境管理行為，如限制污染排放量等，企業(yè)如果違反相關(guān)規(guī)則將會(huì)受到相應(yīng)的懲罰，嚴(yán)重的甚至危及企業(yè)的生存。另一方面，政府還可以通過(guò)制定相關(guān)規(guī)則激勵(lì)企業(yè)實(shí)施先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略，如對(duì)減少污染排放的企業(yè)進(jìn)行稅收減少或資金補(bǔ)貼等。相關(guān)政策法規(guī)的正面引導(dǎo)能夠激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新能力，促進(jìn)企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中主動(dòng)改進(jìn)技術(shù)，提高資源的利用率，將環(huán)境保護(hù)與企業(yè)的發(fā)展緊密聯(lián)系。例如，Johnstone和Labonne認(rèn)為，政府可以鼓勵(lì)企業(yè)積極實(shí)施ISO 14001環(huán)境質(zhì)量體系認(rèn)證，促進(jìn)企業(yè)實(shí)施先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略[25]。

1.2.2非正式的制度因素與先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略

非正式的制度因素主要包括規(guī)范和認(rèn)知。Scott認(rèn)為，規(guī)范是在特定的組織環(huán)境中，組織或大多數(shù)個(gè)人對(duì)于企業(yè)合理行為的預(yù)期[21]。規(guī)范不像規(guī)則一樣具有強(qiáng)制約束力，但是它對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略決策有重大影響。Hoffman將其解釋為來(lái)自于環(huán)境組織、貿(mào)易協(xié)會(huì)、社會(huì)團(tuán)體等的社會(huì)壓力，這種壓力被視為重要的規(guī)范因素[26]。因此，根據(jù)Sarkis等的研究，本文的規(guī)范主要指企業(yè)的利益相關(guān)者壓力[27]，包括顧客、供應(yīng)商、管理機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體、環(huán)境組織、媒體等[27]。隨著人們環(huán)保意識(shí)的提高，利益相關(guān)者開(kāi)始關(guān)注企業(yè)的環(huán)境管理，越來(lái)越多的企業(yè)實(shí)施先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略以滿足利益相關(guān)者的需要。同時(shí)，企業(yè)的利益相關(guān)者利用自身的權(quán)力，通過(guò)對(duì)企業(yè)施加壓力滿足自己或社會(huì)的利益。Delmas研究發(fā)現(xiàn)來(lái)自利益相關(guān)者的壓力已變?yōu)閺?qiáng)烈的規(guī)范，影響企業(yè)的環(huán)境保護(hù)行為[17]。

認(rèn)知是被社會(huì)因素內(nèi)化或加強(qiáng)的固有的價(jià)值觀和信仰[21]。其中，企業(yè)管理者的環(huán)境認(rèn)知對(duì)企業(yè)實(shí)施和發(fā)展先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略至關(guān)重要。因此，本文將認(rèn)知定義為管理者的認(rèn)知，即管理者對(duì)于環(huán)境戰(zhàn)略的意向和生態(tài)價(jià)值觀，主要內(nèi)容包括管理者的環(huán)境關(guān)注、環(huán)保態(tài)度和主觀規(guī)范以及環(huán)保意識(shí)等。諸多研究證明，企業(yè)傾向采取某種環(huán)境戰(zhàn)略，關(guān)鍵取決于管理者的感知能力、信仰、期望和主張。例如，González-Benito和 González-Benito發(fā)現(xiàn)管理者的環(huán)境意識(shí)，即管理者認(rèn)為參與可持續(xù)發(fā)展行為的重要程度，可能會(huì)影響企業(yè)的環(huán)境行為[28]。

1.2.3制度因素對(duì)先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略影響的比較

盡管兩種制度因素都對(duì)先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略有正向影響，但本研究認(rèn)為兩者的影響程度不同。首先，企業(yè)環(huán)境管理的相關(guān)研究和實(shí)踐起步較晚，與環(huán)境保護(hù)相關(guān)的法律法規(guī)相對(duì)滯后，有待進(jìn)一步完善，加之不同國(guó)家和行業(yè)，對(duì)于企業(yè)環(huán)境保護(hù)的法律要求和標(biāo)準(zhǔn)不同，各種差異和不足難免使規(guī)則，即正式制度因素對(duì)先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略的影響具有局限性。其次，利益相關(guān)者對(duì)于環(huán)境保護(hù)的重視直接影響到企業(yè)的生存和發(fā)展，企業(yè)想要贏得利益相關(guān)者的支持和擁護(hù)、取得好的績(jī)效，必須盡力滿足其需求。所以這種壓力往往更容易促使企業(yè)實(shí)施先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略。此外，利益相關(guān)者對(duì)企業(yè)環(huán)境管理的要求往往比法律規(guī)定的高，他們通過(guò)自己的權(quán)力對(duì)企業(yè)的環(huán)境管理活動(dòng)進(jìn)行有效的影響和監(jiān)督，從而激勵(lì)企業(yè)以高于法律的要求規(guī)范自己的環(huán)境保護(hù)行為。最后，由于科技水平的高速發(fā)展以及全球化的不斷加速使企業(yè)比過(guò)去擁有更多的資源和能力，而社會(huì)需求和認(rèn)知水平的不斷提高使人們的環(huán)保意識(shí)普遍增強(qiáng)。因此，面對(duì)相對(duì)充足的資源，企業(yè)管理者在做戰(zhàn)略決策過(guò)程中，更傾向于實(shí)施先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略。本文提出如下假設(shè)：

H2a：正式的制度因素對(duì)先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略有正向影響。

H2b：非正式的制度因素對(duì)先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略有正向影響。

H2c：非正式的制度因素對(duì)先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略的影響大于正式的制度因素對(duì)其的影響。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 數(shù)據(jù)收集及編碼

為了確保數(shù)據(jù)庫(kù)的代表性和完整性，本文采用一個(gè)四階段的取樣程序收集元分析所用到的研究。第一階段，以“environment strategy”、“green strategy”、“ecological”、“pollution prevention”作為關(guān)鍵詞，在ABI/Inform，ISI Web of Science，Science Direct，Wiley以及JSTOR數(shù)據(jù)庫(kù)中搜索2011年之前的相關(guān)文獻(xiàn)。第二，手動(dòng)搜索發(fā)表在影響因子較大的期刊的重要綜述的參考文獻(xiàn)部分，以防遺漏樣本。最后，入選的文獻(xiàn)如果沒(méi)有報(bào)告統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的，則以郵件方式請(qǐng)?jiān)髡咛峁┫嚓P(guān)系數(shù)表等數(shù)據(jù)。

2.2 樣本的描述性統(tǒng)計(jì)

本研究根據(jù)以上原則篩選已搜索到的文獻(xiàn)，入選的文獻(xiàn)中所研究的樣本涵蓋多個(gè)行業(yè)和地區(qū)。在行業(yè)方面，以制造業(yè)為主（占66.7%），并涵蓋其他多個(gè)行業(yè)（占33.3%），如太陽(yáng)能產(chǎn)業(yè)、石油天然氣行業(yè)、電力工業(yè)等，這些行業(yè)在其生產(chǎn)、運(yùn)營(yíng)過(guò)程中容易產(chǎn)生對(duì)環(huán)境造成危害的有害物質(zhì)，因此，它們的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過(guò)程與生態(tài)環(huán)境密切相關(guān)的，研究這些行業(yè)的企業(yè)先動(dòng)型綠色戰(zhàn)略更具有代表性和可分析性。樣本文獻(xiàn)所涉及的地區(qū)包括美洲（美國(guó)和加拿大，占44%）、歐洲（占16%）、澳洲（澳大利亞和新西蘭，占3%）、中國(guó)（占35%）及其他（樣本中為約旦，占2%）。不僅涵蓋了經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)，同時(shí)也關(guān)注在轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)條件下的國(guó)家和地區(qū)，便于在全球視角下對(duì)先動(dòng)型綠色戰(zhàn)略進(jìn)行全面研究。

2.3 編碼原則及程序

本文基于三項(xiàng)原則篩選出適合此次元分析的文獻(xiàn)[29]。第一，文獻(xiàn)必須是實(shí)證類文章，且文中報(bào)告了樣本數(shù)及統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果（比如，相關(guān)系數(shù)r）；第二，文獻(xiàn)必須包含至少一個(gè)本文研究變量間的相互關(guān)系；第三，只有文獻(xiàn)中的樣本與其他樣本不重疊時(shí)，才將其視為一個(gè)獨(dú)立樣本。這個(gè)過(guò)程最終篩選出55篇樣本文獻(xiàn)，包含103個(gè)效應(yīng)值。

本文按照Lipsey和Wilson介紹的步驟確定最終的數(shù)據(jù)庫(kù)[29]。首先，要將每篇文獻(xiàn)中的相關(guān)信息指定分配到要研究的變量，這個(gè)過(guò)程稱為編碼。為了減少編碼誤差，需要制定一個(gè)編碼原則。本文編碼原則如表1. 然后，在一個(gè)編碼表格中記錄來(lái)自每篇文獻(xiàn)的與本文研究變量相關(guān)的數(shù)據(jù)，包括文獻(xiàn)的作者、所屬行業(yè)、所在國(guó)家或地區(qū)等基本信息以及樣本大小、相關(guān)系數(shù)、信度等統(tǒng)計(jì)信息。這個(gè)編碼的過(guò)程由兩位作者同時(shí)進(jìn)行，如果結(jié)果不同，則通過(guò)討論來(lái)解決。

表1 本文的編碼原則

2.4 數(shù)據(jù)分析

以近期管理領(lǐng)域的元分析研究為基礎(chǔ)，本文根據(jù)Hunter和Schmidt的文章中提供的指導(dǎo)方法做了此次元分析[30]。由于研究的性質(zhì)各不相同，在眾多文獻(xiàn)中使用的指標(biāo)不盡相同，因此元分析需要將其轉(zhuǎn)化為統(tǒng)一的指標(biāo)，即效應(yīng)值（Effect sizes）。給出各效應(yīng)值之后，還應(yīng)分析其分布，計(jì)算其均值及置信區(qū)間，對(duì)其同質(zhì)性進(jìn)行檢驗(yàn)。

2.4.1平均效應(yīng)值

平均效應(yīng)值的計(jì)算是通過(guò)每個(gè)效應(yīng)值（ESi）根據(jù)其方差（Wi）的倒數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算的，即每個(gè)效應(yīng)值乘以其各自的權(quán)重，求總和后再除以權(quán)重之和。

由于除個(gè)別研究外，大多數(shù)研究中的一些關(guān)鍵變量不會(huì)使用相同的測(cè)量方法，例如不同的學(xué)者會(huì)使用不同的量表，或者某些主客觀的測(cè)量也不同。因此在元分析中，首先要對(duì)不同形式的定量研究結(jié)果進(jìn)行編碼的各種效應(yīng)值統(tǒng)計(jì)量進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，從而使得到的數(shù)值在涉及的全部變量和測(cè)量中保持一致，具有可解釋性。因此，首先通過(guò)用兩個(gè)構(gòu)念（conduct）的相關(guān)系數(shù)除以二者信度（reliability）之積的平方根，來(lái)修正從每個(gè)研究中獲取的效應(yīng)值的測(cè)量誤差[31]。如公式（1）：

式中 r——相關(guān)系數(shù)。

相關(guān)系數(shù)的標(biāo)準(zhǔn)化形式有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)誤差公式（Alexander et al., 1989; Rosenthal, 1994)，而標(biāo)準(zhǔn)誤差被用來(lái)決定在分析過(guò)程中所需的方差權(quán)重倒數(shù)，因此需要對(duì)修正信度后的相關(guān)系數(shù)使用費(fèi)舍Zr轉(zhuǎn)換公式進(jìn)行轉(zhuǎn)換，以對(duì)樣本相關(guān)系數(shù)的分布不均做出解釋[32]，如公式（2）：

2.4.2 計(jì)算置信區(qū)間

一個(gè)平均效應(yīng)值的置信區(qū)間是以均值的標(biāo)準(zhǔn)誤差和Z分布的臨界值為基礎(chǔ)的。均值的標(biāo)準(zhǔn)誤差等于方差權(quán)重倒數(shù)之和的平方根，表示為公式（3）：

式中 Wi——方差，Wi=Ni- 3。

置信區(qū)間的上限與下限分別為：

（5）

注：本研究中采用95%置信區(qū)間，因此z值取1.95。

2.4.3同質(zhì)性檢驗(yàn)

元分析有一個(gè)前提條件，即多個(gè)獨(dú)立研究之間應(yīng)該相似。如果各個(gè)獨(dú)立的研究之間具有同質(zhì)性，便可以將多個(gè)統(tǒng)計(jì)量進(jìn)行加權(quán)合并；若不一致，可以考慮剔除特大、特小或者是方向相反的統(tǒng)計(jì)量后再綜合。常用的同質(zhì)性檢驗(yàn)的方法有：圖示法、Q檢驗(yàn)法等。本研究采用Q檢驗(yàn)法對(duì)同質(zhì)性進(jìn)行檢驗(yàn)。如公式（6）：

3數(shù)據(jù)結(jié)果

表2顯示的是研究中效應(yīng)值的數(shù)值(K)、累積的樣本數(shù)(N)、相關(guān)系數(shù)均值()、修正的相關(guān)系數(shù)均值()、標(biāo)準(zhǔn)差(SE)、95%置信區(qū)間(95%C.I.)以及同質(zhì)性檢驗(yàn)值(Q)。

表2 元分析結(jié)果

注：K=效應(yīng)值個(gè)數(shù)；N=樣本總量；=加權(quán)平均后得到的相關(guān)系數(shù)均值；=信度修正后的樣本相關(guān)系數(shù)均值；SE=的標(biāo)準(zhǔn)差；95%C.I.=95%置信區(qū)間；Q=同質(zhì)性檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)量。

資料來(lái)源：ABI/Inform，ISI Web of Science，Science Direct，Wiley，JSTOR數(shù)據(jù)庫(kù)

4結(jié)論與貢獻(xiàn)

4.1 研究結(jié)論

本文圍繞以往研究中存在的關(guān)于“先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略是否能夠提升企業(yè)的經(jīng)濟(jì)績(jī)效和環(huán)境績(jī)效”的爭(zhēng)議問(wèn)題為核心，同時(shí)，關(guān)注企業(yè)采取先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略的前因，從制度理論出發(fā)，探討以往研究中影響先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略的正式制度（政府規(guī)則）、非正式制度（利益相關(guān)者及高層管理者意識(shí)）等因素對(duì)先動(dòng)型戰(zhàn)略選擇的影響。

研究的貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面。首先，研究通過(guò)元分析方法，檢驗(yàn)了先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略與企業(yè)績(jī)效之間的關(guān)系，結(jié)果表明先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略對(duì)環(huán)境績(jī)效和經(jīng)濟(jì)績(jī)效均有正向促進(jìn)作用，先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略對(duì)環(huán)境績(jī)效的影響大于對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響。這一結(jié)論針對(duì)研究中所存在的“先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略是否能同時(shí)提高企業(yè)的環(huán)境績(jī)效和經(jīng)濟(jì)績(jī)效”不一致之處做了進(jìn)一步的探討，為先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略與企業(yè)績(jī)效之間關(guān)系提供了更有說(shuō)服力的結(jié)果。其次，研究基于制度理論，利用元分析方法探索了影響企業(yè)選擇先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略的制度因素。元分析結(jié)果表明：制度因素，即正式制度因素和非正式制度因素，對(duì)先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略均有正向影響，并且非正式制度因素對(duì)先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略的影響大于正式的制度因素的影響。這一結(jié)論較全面地檢驗(yàn)了制度因素對(duì)先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略的影響，而不是只考慮某單一的制度因素，并且彌補(bǔ)了以往文獻(xiàn)缺乏比較兩種制度因素對(duì)該戰(zhàn)略不同影響的空白，擴(kuò)展了制度理論。同時(shí)，本文通過(guò)收集分析大量實(shí)證文獻(xiàn)，為該領(lǐng)域提供更有說(shuō)服力的研究結(jié)果。

另外，研究也存在一定的局限性。研究所針對(duì)的問(wèn)題是基于以往研究中關(guān)于先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略是否會(huì)影響企業(yè)績(jī)效的爭(zhēng)議，對(duì)可能存在的先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略和績(jī)效的內(nèi)生性關(guān)系沒(méi)有進(jìn)行深入的探討。由于以往文獻(xiàn)中的樣本來(lái)自于橫截面數(shù)據(jù)，沒(méi)有辦法檢驗(yàn)環(huán)境戰(zhàn)略和績(jī)效可能存在的內(nèi)生性關(guān)系，未來(lái)的研究可以用時(shí)間序列數(shù)據(jù)，進(jìn)一步探討企業(yè)在不同時(shí)期的績(jī)效與戰(zhàn)略選擇的關(guān)系，探討前期績(jī)效是否影響了戰(zhàn)略選擇，或者先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略選擇是否影響了企業(yè)的后期績(jī)效的提升。

4.2研究貢獻(xiàn)

本研究的理論貢獻(xiàn)主要有以下幾方面：首先，研究從制度理論的角度探索企業(yè)實(shí)施先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略的前因，并且將制度因素分為正式的制度因素和非正式的制度因素，分別研究并比較他們對(duì)于該戰(zhàn)略的影響，擴(kuò)展了制度理論。其次，研究中的企業(yè)績(jī)效包括經(jīng)濟(jì)績(jī)效和環(huán)境績(jī)效，其中經(jīng)濟(jì)績(jī)效分為財(cái)務(wù)績(jī)效和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這種分類比以往單方面績(jī)效的研究更全面，較為綜合地考察了先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)績(jī)效的影響。最后，本研究通過(guò)元分析收集了大量實(shí)證文獻(xiàn)，并對(duì)這些研究結(jié)果進(jìn)一步分析，對(duì)于說(shuō)明先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略與企業(yè)績(jī)效之間關(guān)系提供了更有說(shuō)服力的結(jié)果。

除了以上理論貢獻(xiàn)，本研究結(jié)論擬對(duì)指導(dǎo)企業(yè)管理實(shí)踐也具有重要意義。根據(jù)本文的研究結(jié)果，企業(yè)高層管理者可以利用非正式制度因素加強(qiáng)先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略的選擇和實(shí)施，進(jìn)而提高企業(yè)的環(huán)境績(jī)效與經(jīng)濟(jì)績(jī)效。與此同時(shí)，國(guó)家和地方政府等相關(guān)權(quán)力機(jī)構(gòu)應(yīng)努力完善環(huán)境保護(hù)相關(guān)的法律法規(guī)，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)企業(yè)選擇先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略的促進(jìn)作用。另一方面，企業(yè)還需要考慮環(huán)境績(jī)效與經(jīng)濟(jì)績(jī)效的權(quán)衡，強(qiáng)化先動(dòng)型環(huán)境戰(zhàn)略對(duì)經(jīng)濟(jì)績(jī)效的影響作用，促進(jìn)企業(yè)更好地可持續(xù)發(fā)展。

當(dāng)前學(xué)術(shù)界對(duì)先動(dòng)型綠色戰(zhàn)略與企業(yè)績(jī)效之間的關(guān)系存在分歧和爭(zhēng)議。在先動(dòng)型綠色戰(zhàn)略、企業(yè)績(jī)效的定義和測(cè)量當(dāng)中并沒(méi)有形成統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)于先動(dòng)型綠色戰(zhàn)略選擇與經(jīng)濟(jì)績(jī)效之間的關(guān)系不僅缺乏一致性，甚至有的相互矛盾。本文運(yùn)用元分析方法，為正確理解先動(dòng)型綠色戰(zhàn)略選擇與企業(yè)績(jī)效的關(guān)系、以及這一戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)環(huán)境績(jī)效和經(jīng)濟(jì)績(jī)效影響的比較提供有力的實(shí)證依據(jù)，有利于進(jìn)一步克服環(huán)境管理存在的不足。

本文以Scott的制度理論為指導(dǎo)，構(gòu)建理論模型，分析企業(yè)先動(dòng)型綠色戰(zhàn)略選擇的影響因素，比較各影響因素的作用大小，用實(shí)證來(lái)檢驗(yàn)理論假設(shè)，并探析產(chǎn)生這種結(jié)果的原因，有助于政策制定者、研究人員和企業(yè)高層管理者制定環(huán)境政策工具并進(jìn)行有效地市場(chǎng)引導(dǎo)。根據(jù)影響先動(dòng)型綠色戰(zhàn)略選擇的不同動(dòng)因，運(yùn)用適當(dāng)?shù)氖侄魏头椒▽?duì)企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管，激勵(lì)并支持企業(yè)開(kāi)展積極的環(huán)境管理實(shí)踐和環(huán)境自愿協(xié)議計(jì)劃，對(duì)如何促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行環(huán)境管理具有重要意義。

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The Relationship between Proactive Environmental Strategies and Firm Performance:A Meta-analysis

CHI Nan, LI Yuan, GUO Jing-zhou

(Antai College of Economic and Management, Shanghai Jiaotong University, Shanghai 200052, China)

With the worsening of global environment, firms, government, and academia have paid increasing attention to the conflicts between business activities and natural environment. Firms utilize proactive environmental strategies to solve pollution problems in the production process. The pollution prevention technologies have been used to gain cost advantages, thereby improving financial performance and green reputation. These two results can help firms achieve better economic performance. However, in the existing literature there are inconsistent views about the influence of proactive environmental strategy on both corporate environmental performance and improved economic performance. The proactive environmental strategies have varying influence. This study provides new insights into these areas of existing research and proposes that institutional factors can influence the proactive environmental strategy and affect both economic and environmental performance.Through a meta-analysis of 103 independent samples reported in 55 studies, we tested the institutional theory in the research of proactive environmental strategies and firm performance. This study provides a more comprehensive framework which integrates institutional factors, environment strategy and firm performance to explain how institutional factors affect the proactive environment strategies and how this strategy influences firm performance differently. By use of a meta-analysis, our results show that formal and informal institutions have proactive effect on the proactive environmental strategies. In addition, informal institutions have a stronger effect than formal institutions. Furthermore, our findings indicate that the proactive environmental strategy positively affects both environmental performance and economic performance of firms. Moreover, firms utilize this strategy to achieve stronger environment performance than economic performance.In the first part, we reviewed previous research and came up with our research questions. Our research questions are about how proactive environmental strategies influence environmental performance, economic performance, and the difference between the influences. Another research question is what factors can influence firms to influence proactive environmental strategies. According to institutional theory, we explore the factors that can affect firms to implement proactive environmental strategies, and formal and informal institutional factors. Our hypotheses are proposed. In the second part, we use meta-analysis to test our hypotheses. We collected 103 independent samples reported in 55 studies, and coded variables by implementing the procedures following previous meta-analyses. The analysis result shows that all of our hypotheses are supported. Proactive environmental strategy influences both environmental performance and economic performance proactively. In addition, the strategy has a stronger influence on environmental performance than economic performance. Moreover, formal and informal institutional factors can encourage firms to implement proactive environmental strategies, and the influence of formal institutional factor is more significant than that of informal institutional factor.This study also provides important managerial implications. Based on our analysis results, the top managers can utilize informal institutional factors to strengthen their environment strategy and improve their performance. They can further balance economic and environment performance by increasing the effect of environmental strategy on economic performance. Meanwhile, for the government and regulation-makers, they could enhance environmental protection regulations in order to enhance the effect of this factor on firms’ environment strategy. In fact, both formal and informal institutional factors play important roles in the implementation of proactive environmental strategies. By paying equal attention to different types of factors, firms can gain better performance and sustain natural environment.

environmental strategies; institutional factors; firm performance

中文編輯：杜 ??；英文編輯：Charlie C. Chen

F272.3

A

1004-6062(2016)03-0009-06

10.13587/j.cnki.jieem.2016.03.002

2012-10-12

2014-03-08

國(guó)家自然科學(xué)基金重點(diǎn)資助項(xiàng)目（71132006）

遲楠（1988—），女，山東煙臺(tái)萊州人，上海交通大學(xué)管理科學(xué)與工程系碩士研究生，主要從事綠色戰(zhàn)略與績(jī)效關(guān)系的研究。