ISO9001
—2015新標(biāo)準(zhǔn)實施對水利施工企業(yè)的影響

謝永君，謝宛琰

(1.湖北水總水利水電建設(shè)股份有限公司，武漢 430034；2.長江工程監(jiān)理咨詢有限公司，武漢 430014)

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ISO9001
—2015新標(biāo)準(zhǔn)實施對水利施工企業(yè)的影響

謝永君1，謝宛琰2

(1.湖北水總水利水電建設(shè)股份有限公司，武漢 430034；2.長江工程監(jiān)理咨詢有限公司，武漢 430014)

摘要：隨著ISO 9001：2015新標(biāo)準(zhǔn)的頒布與施行，面對著新標(biāo)帶來的巨大機(jī)遇，水利水電施工企業(yè)面臨著在3 a內(nèi)將ISO 9001：2008標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換為ISO 9001：2015的重大任務(wù)。文章結(jié)合水利施工施工企業(yè)的實際，分析ISO 9001：2015新標(biāo)準(zhǔn)為水利施工企業(yè)帶來的變化,梳理了企業(yè)體系轉(zhuǎn)版的主要思路，提醒施工單位可能面臨的轉(zhuǎn)版難點與問題，結(jié)合水利企業(yè)特點，為企業(yè)迎接新標(biāo)準(zhǔn)提出了具體化的意見和建議。

關(guān)鍵詞：水利施工；ISO9001—2015；新標(biāo)準(zhǔn)；管理體系；變化

0引言

通常來說，水利水電施工企業(yè)為生產(chǎn)經(jīng)營及企業(yè)管理的需要均建立有“四標(biāo)三體系”，即質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系，執(zhí)行的國際標(biāo)準(zhǔn)為：ISO9001—2008、ISO14001—2004、OHSAS18001—2007，相對應(yīng)的中國國家標(biāo)準(zhǔn)為GB/T19001—2008【質(zhì)量管理體系要求】、GB/T50430—2007【工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范】、GB/T24001—2004【環(huán)境管理體系要求及使用指南】、GB/T28001—2011【職業(yè)健康安全管理體系要求】。

近期，作為國際標(biāo)準(zhǔn)的ISO9001—2015和ISO14001—2015剛剛發(fā)布，OHSAS 18001今年也即將被修改為ISO 45001，預(yù)計將在2016年10月正式發(fā)布。對應(yīng)的ISO9001和ISO14001的國標(biāo)起草工作也已啟動，計劃于2016年發(fā)布。根據(jù)IS9001的標(biāo)準(zhǔn)要求，所有的企業(yè)應(yīng)該在2015版正式頒布的3 a后完成所有的轉(zhuǎn)換工作。屆時，所有的ISO 9001:2008證書都將作廢并且失效。所以，對于所有的獲證企業(yè)來說，將目前的ISO 9001：2008標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換為ISO 9001：2015新標(biāo)準(zhǔn)是未來3 a的重大工作。施工企業(yè)必須不遺余力地抓住3 a轉(zhuǎn)換期，進(jìn)行ISO 9001的證書轉(zhuǎn)換工作。因為，標(biāo)準(zhǔn)的變化以及轉(zhuǎn)換實施等問題將會對施工企業(yè)的體系變化及認(rèn)證工作帶來重大的影響，等到四個“國標(biāo)”出臺后，施工企業(yè)也需要迅速應(yīng)對該標(biāo)準(zhǔn)的需要作出相應(yīng)的調(diào)整[1]。

1ISO9001—2015新版標(biāo)準(zhǔn)的主要變化

ISO9001標(biāo)準(zhǔn)是ISO組織頒布的影響面輻射最為廣泛的一個管理體系標(biāo)準(zhǔn)，本次標(biāo)準(zhǔn)從2008版到2015版的修改，可以說是標(biāo)準(zhǔn)ISO9001從第一版1987版以來4次技術(shù)修訂中影響最大的一次修訂，也是最接近組織經(jīng)營情況，從結(jié)構(gòu)到內(nèi)容調(diào)整最大的一次修訂。本次修訂之所以影響最大，首先是因為2015版標(biāo)準(zhǔn)高屋建瓴，為質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)范發(fā)展描繪了藍(lán)圖，為將來25 a的質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)夯下了堅實的基礎(chǔ)，與此同時，方便多管理體系的整合。從2015新版標(biāo)準(zhǔn)開始，今后ISO發(fā)布的所有管理體系標(biāo)準(zhǔn)，如ISO14001-2015環(huán)境管理體系要求和使用指南、ISO45001職業(yè)健康安全管理體系要求等，都將采用統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)結(jié)構(gòu)和標(biāo)準(zhǔn)條款名稱，均是圍繞PDCA(策劃、實施、檢查、處置)順序建立起來的 具體有10個統(tǒng)一的條款和具體要求，即：引言，1.范圍，2.規(guī)范性引用文件，3.術(shù)語和定義(所有管理體系標(biāo)準(zhǔn)將采用22個通用的術(shù)語和定義)，4.組織環(huán)境，5.領(lǐng)導(dǎo)作用，6.策劃，7.支持，8.運行，9.績效評價，10.改進(jìn)，附錄。這為施工企業(yè)整合不同的管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求，建立整合的“一體化”管理體系提供了更好的前提條件。

具體來說,新修訂的ISO 9001:2015標(biāo)準(zhǔn)將會：

1)為未來10 a乃至更長的時間提供一系列穩(wěn)定的核心要求。

2)適用于任何類型、規(guī)模以及行業(yè)的組織,增強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)的通用性。

3)依然關(guān)注過程的有效管理，以實現(xiàn)預(yù)期的輸入。

4)考慮自2000年質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生重大修訂后，再實踐和技術(shù)方面的變化。

5)反映組織在經(jīng)營過程中所面臨的日漸復(fù)雜，要求繁多的動態(tài)環(huán)境的變化。

6)通過應(yīng)用ISO導(dǎo)則中的附件SL，增強(qiáng)與其他ISO管理體系標(biāo)準(zhǔn)的兼容性和協(xié)調(diào)性。

7)協(xié)助組織有效的實施以及有效進(jìn)行第一、二和第三方合格評定活動。

8)用簡化的語言和風(fēng)格幫助理解和引用要求。

此外，新版標(biāo)準(zhǔn)還有許多值得關(guān)注的變化，例如:在內(nèi)容方面，ISO9001—2015版標(biāo)準(zhǔn)新增了“理解組織及其環(huán)境”、“理解相關(guān)方需求和期望”和“應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇措施”的要求；增加了對知識管理的要求；弱化了對管理體系文件形式的要求；增強(qiáng)了最高管理者的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾；突出強(qiáng)調(diào)了實現(xiàn)管理體系的預(yù)期輸出，提供合格、一致的產(chǎn)品和服務(wù)，以增強(qiáng)顧客滿意；強(qiáng)調(diào)了質(zhì)量績效和質(zhì)量管理體系的有效性。可以說ISO9001—2015標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)變不僅僅體現(xiàn)為實際要求的轉(zhuǎn)變，更是理念上、方法上的轉(zhuǎn)換。

2新標(biāo)準(zhǔn)為水利施工企業(yè)體系帶來的變化

1)要求企業(yè)的質(zhì)量管理體系必須具有個性，體現(xiàn)自己的特點，將新標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)的實際業(yè)務(wù)經(jīng)營結(jié)合得更加緊密。

新標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)應(yīng)建立適合各企業(yè)自身特點的管理體系，不同企業(yè)的質(zhì)量管理體系的結(jié)構(gòu)不需要統(tǒng)一；形成的文件不需要與標(biāo)準(zhǔn)條款結(jié)構(gòu)一致；使用的術(shù)語不需要與標(biāo)準(zhǔn)特定術(shù)語一致。

質(zhì)量管理體系由相互關(guān)聯(lián)的過程所組成，體系和過程質(zhì)量恰恰都融于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營過程中，為與本單位的業(yè)務(wù)經(jīng)營結(jié)合得更為緊密，企業(yè)在理解和運用“標(biāo)準(zhǔn)要求”時，應(yīng)將其“稀釋”和“融入”本單位自身的各項工作過程，運用好質(zhì)量管理基本原則，將企業(yè)的要求、規(guī)定、考核等內(nèi)容全部運用質(zhì)量管理體系去實施。透過合理化的過程強(qiáng)化企業(yè)的經(jīng)營管理體系，提高經(jīng)營效率和生產(chǎn)力。

無論管理體系的領(lǐng)域如何，業(yè)務(wù)過程是唯一的，應(yīng)先對企業(yè)內(nèi)的活動進(jìn)行有序的組織，再根據(jù)所期望的輸出，將特定活動確定為過程進(jìn)行管理，打破部門之間的壁壘，將活動的方向?qū)蝾櫩托枨?。企業(yè)有哪些活動，包含有哪些過程，其中是什么樣的流程，實際都是怎么做的，是不是和管理制度辦法一致，今后得基于過程建立體系，對過程方法和對風(fēng)險機(jī)會的應(yīng)用貫穿始終，得組織一批管理/技術(shù)精英把所在施工企業(yè)涉及的過程活動梳理一遍，理清過程的順序和相互作用，以后內(nèi)審及接受外審應(yīng)按企業(yè)提供的過程清單來審，而不是按部門來審了。

2)弱化了形式上的強(qiáng)制性要求，同時大大提高了實質(zhì)性要求，強(qiáng)調(diào)獲得符合要求的產(chǎn)品和服務(wù)。

ISO9001:2015 標(biāo)準(zhǔn)取消了質(zhì)量手冊、程序文件等大量強(qiáng)制性文件的要求，合并了文件和記錄，統(tǒng)一文件化信息；通篇未出現(xiàn)“記錄”這一術(shù)語，全部用“保留形成文件的信息”來代替，可以任何格式和文件化載體存在，信息的要求也更加靈活和務(wù)實，方便組織理解和應(yīng)用，也便于組織建立真正與其業(yè)務(wù)相整合的管理體系。如只要能提供出讓人相信的證據(jù)就不用刻意去“做”記錄，留給組織極大的靈活性運用空間。使組織的文件更加符合行業(yè)的特點，便于員工和相關(guān)方理解。

建立質(zhì)量管理體系時，不一定需要完全放棄原有的質(zhì)量管理體系和體系文件，可在對原有的體系文件進(jìn)行評審的基礎(chǔ)上，適當(dāng)進(jìn)行修改和完善，以符合ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)對形成文件信息的要求，而不要求與標(biāo)準(zhǔn)條款結(jié)構(gòu)的一致性。文件信息的多少、詳略程度和物理證據(jù)形式等也應(yīng)于組織的規(guī)模、產(chǎn)品和服務(wù)的類型、過程的復(fù)雜程度和人員能力等相適應(yīng)。按新標(biāo)準(zhǔn)企業(yè)文件更加靈活，更關(guān)注結(jié)果，更貼近組織。

此外，新標(biāo)準(zhǔn)還增加了反映當(dāng)今質(zhì)量管理在實踐和技術(shù)方面的一些先進(jìn)理念和好的方法，如取消了預(yù)防措施；更加重視相關(guān)方的要求；將采購和外包的控制合并為'外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)控制；首次提出了知識也是一種資源，也是產(chǎn)品實現(xiàn)的支持過程；強(qiáng)調(diào)“基于風(fēng)險的思維”這一核心概念，并將其融入了質(zhì)量管理體系的建立、實施、維護(hù)和持續(xù)改進(jìn)的要求中；要求我們從受不確定性影響的事物中，使有顯著影響的風(fēng)險可見可控，也使可能的機(jī)遇可見可用；引導(dǎo)企業(yè)資源重點分配到處理關(guān)鍵和主要風(fēng)險、以及可能帶來重大機(jī)會的領(lǐng)域，如利用引進(jìn)新項目，采用新技術(shù)，推出新產(chǎn)品，開辟新市場，贏得新客戶，建立合作伙伴關(guān)系等來把握機(jī)遇。應(yīng)對風(fēng)險和利用機(jī)遇可為提高質(zhì)量管理體系有效性、實現(xiàn)改進(jìn)結(jié)果以及防止不利影響奠定基礎(chǔ)。

3)更加強(qiáng)調(diào)建立質(zhì)量管理體系目的在于幫助組織提高整體績效。

2015版標(biāo)準(zhǔn)不僅關(guān)注過程，更加關(guān)注輸出、關(guān)注實現(xiàn)預(yù)期結(jié)果、關(guān)注最終績效。從根本上來說，企業(yè)應(yīng)當(dāng)追求整體績效的提高。在質(zhì)量管理體系的評價標(biāo)準(zhǔn)上來說，過往的評價中更多地聚焦于“有效性”，而忽略了對績效的考核。然而績效包括效率和完成的結(jié)果，能夠很好地為質(zhì)量管理體系考核提供補(bǔ)充。因此，今后對質(zhì)量管理體系的評價不再只停留在“有效性”上，還要對“績效”進(jìn)行評價。

在08版標(biāo)準(zhǔn)中，提到“績效”二字的，只有管理者代表職責(zé)、管理評審輸入和顧客滿意三處，而在15版標(biāo)準(zhǔn)中，引言開篇第一句，就指出:采用質(zhì)量管理體系“能夠幫助組織提高整體績效，為推動可持續(xù)發(fā)展奠定良好基礎(chǔ)”，然后在0.2質(zhì)量管理原則、0.3過程方法、4.1理解組織及其環(huán)境、4.4質(zhì)量管理體系及其過程、5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限、7.2能力、7.3意識、8.4外部提供的過程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制、9.1監(jiān)視、測量、分析和評價、9.3管理評審、10改進(jìn)，諸多章節(jié)中，都提出了關(guān)于”績效“的要求。這是對08版標(biāo)準(zhǔn)一味強(qiáng)調(diào)“以顧客為關(guān)注焦點”，而輕視了對組織自身績效關(guān)注的糾正。實際上也是如此，二者不可偏廢，必須兼顧。2015版對管理體系的評價不再只停留在“有效性”上，還要對各類績效和效率進(jìn)行評價。一個不考慮效率的組織是無法長期生存的，新版標(biāo)準(zhǔn)的這種糾正，更加符合客觀市場規(guī)律，為組織的可持續(xù)發(fā)展提供了穩(wěn)固的基礎(chǔ)。

4)2015新版標(biāo)準(zhǔn)給認(rèn)證企業(yè)帶來了挑戰(zhàn)。

在研究新標(biāo)準(zhǔn)后，不難發(fā)現(xiàn)，實際上新標(biāo)準(zhǔn)中對企業(yè)的要求呈現(xiàn)“靈活化”，“不具體化”的特點。不少施工企業(yè)對如何實施新版標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)換、如何更好地滿足標(biāo)準(zhǔn)要求、今后的貫標(biāo)如何把握都感到“茫然”，亟待國家認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會的細(xì)則和相應(yīng)國標(biāo)的出臺。

這種“茫然”體現(xiàn)在多個方面，就如“風(fēng)險和機(jī)會”，這是15版標(biāo)準(zhǔn)新提出的概念，2015版標(biāo)準(zhǔn)中，“風(fēng)險”意識在整個質(zhì)量管理體系中貫穿，標(biāo)準(zhǔn)要求結(jié)合組織環(huán)境(章節(jié)4)，在PDCA各過程中運用基于風(fēng)險的思維表達(dá)預(yù)防措施的概念。例如：①在第4章組織環(huán)境中提出要求：組織確定影響其目標(biāo)和戰(zhàn)略方向的相關(guān)風(fēng)險；②在第5章領(lǐng)導(dǎo)作用中提出要求：最高管理者應(yīng)促進(jìn)使用過程方法和基于風(fēng)險的思維；③在第6章策劃中提出要求：組織應(yīng)策劃應(yīng)對這些風(fēng)險和機(jī)遇的措施；④在第7章支持中提出要求：組織應(yīng)確定并提供應(yīng)對風(fēng)險和利用機(jī)遇的必要資源；⑤在第8章運行中提出要求:組織應(yīng)實施第6章所確定的措施；⑥在第9章績效評價中提出要求：組織應(yīng)評價針對風(fēng)險和機(jī)遇所采取措施的有效性；⑦在第10章改進(jìn)中提出要求：組織通過響應(yīng)風(fēng)險中的變化而改進(jìn)。

眾所周知，風(fēng)險無處不在，風(fēng)險是不確定的影響，對于企業(yè)來說，主要有管理風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險等諸多方面，那么是否2015版標(biāo)準(zhǔn)要求組織在策劃質(zhì)量管理體系時，必須考慮周全，不得遺漏呢？顯然做不到。那么是否只要有所考慮，就算是滿足了要求呢？可以說，所有的管理，都是防范風(fēng)險，質(zhì)量管理體系的主要用途之一是作為預(yù)防工具，是為了防范企業(yè)倒閉的風(fēng)險。究竟做到什么程度，才算是滿足了標(biāo)準(zhǔn)要求？這給我們企業(yè)貫標(biāo)者出了一道難題。

總之，2015新版兩個標(biāo)準(zhǔn)更加適用于所有類型的組織，更加適合于企業(yè)建立整合管理體系，更加關(guān)注質(zhì)量管理體系的有效性和效率。

3管理體系轉(zhuǎn)版升級的主要思路

針對新標(biāo)準(zhǔn)的一些主要變化以及水利施工企業(yè)的實際，為了保證新版ISO 9001：2015新標(biāo)準(zhǔn)順利過渡和企業(yè)轉(zhuǎn)版的順利實施，筆者歸結(jié)出管理體系轉(zhuǎn)版升級的主要思路為下：

3.1了解新版標(biāo)準(zhǔn)動態(tài)及要求

密切關(guān)注國際及國家相關(guān)信息和文件，及時了解三個國際標(biāo)準(zhǔn)和四個國標(biāo)新版標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)版動態(tài)及要求，及時獲取新標(biāo)準(zhǔn)，密切關(guān)注其變化。

3.2進(jìn)行專業(yè)的培訓(xùn)

和有相應(yīng)資質(zhì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)合作，開展針對企業(yè)管理層、職能部門、分(子)公司各層級的體系轉(zhuǎn)版培訓(xùn)，通過專業(yè)的培訓(xùn)，使大家全面理解新版變化與核心要求。

1)針對企業(yè)管理層和中層：了解領(lǐng)導(dǎo)力被納入到所有新的ISO標(biāo)準(zhǔn)中；以及管理體系和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任對于企業(yè)的益處和不同管理層對管理體系的有效性應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)。

2)針對企業(yè)內(nèi)審員：使大家不僅學(xué)習(xí)了解從ISO 9001:2008到ISO 9001:2015之間發(fā)生的主要變化，還要增強(qiáng)大家的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全工作管理技能和審核技能，使內(nèi)審員更加迅速地掌握新標(biāo)準(zhǔn)的幾大關(guān)鍵領(lǐng)域：基于風(fēng)險的管理方法、組織情境、變革管理、利益相關(guān)方管理，績效評價與過程方法。

3)對所有涉及管理體系有效性的部門進(jìn)行培訓(xùn)或告知其標(biāo)準(zhǔn)變化，便于其運用到日常工作中。加強(qiáng)內(nèi)部溝通，將標(biāo)準(zhǔn)的新要求的變化點進(jìn)行內(nèi)部溝通，包括高層溝通以及內(nèi)部宣貫/宣傳/展示文件。

3.3建立轉(zhuǎn)換實施方案及后續(xù)工作安排

在施工企業(yè)了解了新版標(biāo)準(zhǔn)的變化，并進(jìn)行相應(yīng)培訓(xùn)之后，施工企業(yè)需要將這些變化貫徹到施工企業(yè)的實際工作中去。水利施工企業(yè)體系按新標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)版實施計劃如下：

1)首先要組織大家進(jìn)行自我評估，盡快進(jìn)行新老標(biāo)準(zhǔn)在公司內(nèi)應(yīng)用的差異分析，識別所存在的差距。

2)其次制定標(biāo)準(zhǔn)變更項對照表 ISO 9001:2008與ISO 9001:2015相比，所發(fā)生變化、刪除、新增或強(qiáng)化的要求。

4企業(yè)轉(zhuǎn)版過程中難點及問題

4.1企業(yè)轉(zhuǎn)版過程中的難點

綜合過去的工作經(jīng)驗和水利施工企業(yè)的實際，筆者認(rèn)為，過程的確定會是企業(yè)轉(zhuǎn)版過程中的最大難點之一。為了迎接ISO9001—2015版新標(biāo)準(zhǔn)，施工企業(yè)必須明確轉(zhuǎn)版過程中的每一個細(xì)節(jié)，具體來說，過程的梳理與確定方法需要注意：①明確組織框架與管理板塊。②明確部門、崗位職責(zé)；③確定部門內(nèi)具體的工作；④確定跨部門的過程；⑤確定部門的責(zé)任人、績效指標(biāo)、目標(biāo)、風(fēng)險等管理要素；⑥確定過程之間的關(guān)系；⑦工作載體：《過程管理表》。

4.2過程確定中應(yīng)注意的問題

1)QMS過程是企業(yè)實際運營活動中的一部分而不是額外附加的。

2)是QMS過程反映和滿足ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求。

3)而不是每個條款都對應(yīng)著一個過程。

4)QMS中的任何一個過程可能會與標(biāo)準(zhǔn)中的若干個條款要求相關(guān)。

5)標(biāo)準(zhǔn)中的任何一個條款可能會與QMS中的若干個過程相關(guān)。

注：QMS為質(zhì)量管理體系。

5綜述

ISO體系是企業(yè)管理的基石，新版標(biāo)準(zhǔn)摒棄了2008版條文中不合時宜的部分，緊跟時代步伐，具有創(chuàng)新性、實用性。新標(biāo)準(zhǔn)的頒布和實施能夠更好地促進(jìn)企業(yè)的規(guī)范化管理和制度化建設(shè)，也必將引領(lǐng)企業(yè)走向卓越績效之路。

施工企業(yè)必須清晰地認(rèn)識到2015版新標(biāo)準(zhǔn)與2008版標(biāo)準(zhǔn)之間的變化，思考新標(biāo)準(zhǔn)為企業(yè)帶來的并存的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。與此同時，企業(yè)還需要了解新標(biāo)準(zhǔn)的主要內(nèi)容，并且結(jié)合水利施工企業(yè)自身實際把握好3 a轉(zhuǎn)換期，建立轉(zhuǎn)換實施方案及后續(xù)工作安排。相信2015新版標(biāo)準(zhǔn)能夠令認(rèn)證企業(yè)從自身出發(fā)，認(rèn)識自己，提高能力。同時迎接未來企業(yè)體系轉(zhuǎn)版中可能會出現(xiàn)的大小挑戰(zhàn)，用實際成績證實新標(biāo)頒布與企業(yè)體系轉(zhuǎn)版是“有績效”，“有效率的”。

參考文獻(xiàn)：

[1]劉向紅.如何構(gòu)建企業(yè)完整的質(zhì)量管理體系[J].科技信息，2011(19)：36-38.

中圖分類號：F203

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：B

[作者簡介]謝永君(1967-)，女，湖北襄陽人，高級工程師；謝宛琰(1989-)，女，湖北襄陽人，助理工程師。

[收稿日期]2016-01-12

文章編號：1007-7596(2016)03-0143-03