淺談工程施工中的索賠管理及實例分析

宋新軍

【摘要】索賠管理是合同管理的重要內容，是承包商主張權利、減少損失、取得經濟效益的經營策略。工程索賠貫穿于全員、全過程中，如何才能提出索賠要求并保證最終索賠成功？不僅全員要有良好的索賠意識，而且必須要有相應的經營理念、管理制度和有效措施，從而對工程索賠實施多方位、有效的管理。下面就重點從工程索賠實施措施、索賠應對和索賠實例分析三方面進行闡述。

【關鍵詞】工程；施工；管理

1、工程索賠實施措施

1.1 通過樹立良好的經營理念，使索賠和施工高效、有機結合。針對業(yè)主（或總承包商）在借鑒多個類似項目經驗反饋的基礎上，在項目招標階段就對合同條款做了有利于業(yè)主方的修訂，業(yè)主和承包商在權利義務方面極其不對等，按照常規(guī)國際慣例本能夠實現(xiàn)的索賠項目也變得難以實現(xiàn)。誠然，要突破這一瓶頸并實現(xiàn)索賠，領導的重視是必不可少的，但更為重要的是要有引導實現(xiàn)索賠的“精髓”，即良好的經營理念。通過建立“工作承載者是索賠工作第一責任人”、“管施工必須管經營”的經營理念，發(fā)動工程技術人員和一線施工人員多尋找合同差異性，并及時提供給工程技術部門和商務部門，為后續(xù)工程索賠提供了有力的支持性資料，為索賠最終實現(xiàn)爭取了良好契機。

1.2 通過建立良好的獎勵機制，激發(fā)全員索賠意識。建立索賠實施細則，進行分類別、分層級獎勵。根據單項索賠額大小設置不同的計獎比例（或固定計獎金額），用于獎勵索賠工作的具體實施者和索賠第一發(fā)現(xiàn)人，并且按照“獎勵與索賠結算同期兌現(xiàn)”的發(fā)放原則，由商務部門核算獎金金額，由工程技術部門或QC部門實施具體分配，確保?？顚Ｓ茫l(fā)放至個人，以此調動全員的索賠積極性，提供索賠成功率。

1.3 加強合同培訓，深化合同理解，有效尋找合同差異。為強化合同培訓效果，由商務部門牽頭組織工程技術部門、QA部門、QC部門、物資部門、安全環(huán)保部門和文件中心部門，分別對合同商務知識，工程范圍、進度要求及執(zhí)行的規(guī)范、標準，質保知識，質控知識，設備及材料供應范圍，安全環(huán)境要求等合同條款，結合本部門管理程序文件，對項目領導班子、各部門負責人和工程技術人員進行詳細講解，并對相關條款的索賠風險點做出評估、分析，提出索賠切入點建議。而且，根據工程進展和人員流動情況，結合前期已發(fā)生的典型索賠案例，適時進行合同再培訓，以加強合同理解，及時發(fā)現(xiàn)合同差異并提出索賠。

2、工程索賠應對

2.1 價格波動應對策略。針對合同條款“合同執(zhí)行期間，人工、材料、機械設備價格的變化、國家法律法規(guī)的變化、國家有關部門、省、市關于建筑安裝工程任何費用增減的文件、通知以及人工、材料、機械設備價格的變化均包含在合同初始價格中，合同另有規(guī)定除外”中相關約定，承包商應緊緊抓住“合同執(zhí)行期”是否已發(fā)生延期，價格波動浮率是否已超出國際慣例，價格波動是否超越了合同風險費用，土建交付安裝、設備和圖紙供應是否滯后等一系列客觀因素，并適時地提出價格補償訴求，從而突破常規(guī)島合同條款限制的瓶頸。另外，針對此所遭受的損失，提供各類獲取“道義性”補償?shù)闹С中再Y料，爭取發(fā)包方接受承包方提出的道義索賠。

2.2 工程接口影響應對策略。針對合同條款中規(guī)定的設備供貨、相應安裝文件供應和相關土建區(qū)域移交延遲等原因導致的“關鍵路徑一個月”和“非關鍵路徑三個月”內的工期和費用增加風險由承包商承擔的問題，承包商應做好詳實記錄和簽證，在關鍵路徑延期累計超出一個月，非關鍵路徑延期累計超出三個月時，應及時提出工期、費用索賠，在費用索賠中應充分考慮窩工費用和可能形成的趕工費用（業(yè)主要求實施趕工時）。

2.3 執(zhí)行標準提高應對策略。針對合同條款中規(guī)定使用最新版程序、規(guī)范和廠家文件，且業(yè)主常以此為依據，不斷升版程序，提高儲存標準等方式，強力要求承包商執(zhí)行高標準，且不同意給予增加費用的問題，承包商可從以下幾方面積極應對：一是標準、程序的變化，不應同初始報價發(fā)生“實質性”變化，一旦發(fā)生實質性變化，就應提出費用索賠；二是標準、程序不能作為界定合同工程施工范圍的依據，應是實施合同范圍內工程時可供選擇執(zhí)行的技術性文件資料；三是如果前兩項原則難以同業(yè)主達成共識，可考慮從合同風險費總額作為突破口，補償超出部分的額外增加費用。

3、工程索賠實例分析

3.1 人工、材料價格波動費用索賠。人工、材料價格波動的費用計算，通常的計算方式無非就是“按實計算法”和“價格指數(shù)法”。作為合同一方的承包商一般情況下最希望的是按實計算，按實補償，而作為合同另一方的業(yè)主更為希望的是采用價格指數(shù)，按照合同履行各年度時期與基期的價格波動情況計算，其中，各年度人工價格波動指數(shù)按照全國建筑業(yè)城鎮(zhèn)單位就業(yè)人員平均工資價格指數(shù)計算，材料價格波動指數(shù)按照PPI（工業(yè)品出產價格指數(shù)）指數(shù)計算。而對于差價的費用分擔方面，承包商主張由業(yè)主全額承擔，而業(yè)主主張按“風險共擔原則”同承包方各承擔50%。由于合同中已約定價格不可調整，業(yè)主能夠給予適度調整也是基于“道義”上的補償，承包商要想按一般情況下承擔5%以內價格風險的預期難以實現(xiàn)。因此，承包商今后在合同簽訂時應對價格波動造成的價格調整，以及價格調整原則應在合同中予以明確。

3.2 趕工費用索賠。由于受設計、物資供應、土建移交安裝等上游因素影響，我公司承建的某施工項目工期延誤較為嚴重，有的系統(tǒng)工期延誤超過一年，在提出工期延長索賠要求而得不到業(yè)主認可的情況下，趕工似乎就成為了唯一可行的避免承擔違約責任的有效方法。為全力促成本工程項目趕工，有效實施趕工費用索賠，我公司及時確定了“生產與經營有機結合，趕工措施與費用索賠通盤考慮”的工作思路，確立了“費用索賠為趕工措施編制提供指導，趕工措施為費用索賠計算提供支撐”的原則方針。

4、結語

工程施工中的索賠管理是一個系統(tǒng)性工程，需要全員參與，全方位、全過程的動態(tài)管控，特別是面對競爭日趨激烈的買方市場，承包商往往低價位中標，高風險運營，如果沒有有效的合同管控、索賠管理，就很難取得工程盈利，甚至虧損將會成為必然。因此，只有充分研究合同條款，積極做好工程索賠管理和應對，并通過建立長期有效的索賠激勵機制，將索賠工作貫穿于施工全過程，才能走出“低價位”中標的陰霾，在激烈的市場競爭贏得主動權.