創(chuàng)業(yè)視角下的效果推理理論研究述評與展望

吳雋 張建琦

摘 要：效果推理理論是一個新興的創(chuàng)業(yè)管理理論。文中對效果推理理論進(jìn)行系統(tǒng)性的綜述。首先，闡述效果推理的產(chǎn)生背景與核心內(nèi)容，接著對效果推理的構(gòu)念化及實(shí)證進(jìn)展進(jìn)行歸納與述評，然后對效果推理與因果推理的雙元關(guān)系研究進(jìn)行了系統(tǒng)性介紹與評價，最后，指出目前研究的不足，并對今后具體的研究機(jī)會與方向進(jìn)行了展望。

關(guān)鍵詞：不確定性；創(chuàng)業(yè)理論；效果推理；因果推理

中圖分類號：F 270 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-7312（2016）03-0295-07

0 引 言

隨著創(chuàng)業(yè)研究的深入，學(xué)者們逐漸發(fā)現(xiàn)經(jīng)典管理理論在解釋創(chuàng)業(yè)管理領(lǐng)域的現(xiàn)象時遇到許多問題。例如，在現(xiàn)實(shí)中，創(chuàng)業(yè)者往往面臨快速變化的市場需求，難以在創(chuàng)業(yè)初期預(yù)測到創(chuàng)業(yè)結(jié)果；在創(chuàng)業(yè)過程中也必須根據(jù)預(yù)想不到的問題和突然而來的機(jī)會進(jìn)行目標(biāo)調(diào)整，這意味著經(jīng)典理論中“目標(biāo)設(shè)定—計劃—組織—實(shí)施—控制”的貫序邏輯顯得缺乏靈活性[1]。此外，成功的創(chuàng)業(yè)者還往往能通過一定的努力開發(fā)出創(chuàng)業(yè)機(jī)會，但主流理論缺乏對此的解釋[2]。針對這些問題，美國弗吉尼亞大學(xué)達(dá)頓商學(xué)院的Saras Sarasvathy教授于2001年正式提出了效果推理（effectuation）理論，試圖解釋在高度不確定的情境下創(chuàng)業(yè)者如何進(jìn)行創(chuàng)業(yè)決策的系列問題[3]。這一理論在十余年間獲得學(xué)者的高度關(guān)注和認(rèn)可[4-5]，并被認(rèn)為是創(chuàng)業(yè)研究領(lǐng)域近年來最具原創(chuàng)性且最重要的理論進(jìn)展。

近年來，國內(nèi)對于效果推理理論的研究也開始萌芽。如張玉利等（2009）研究了不確定性條件對效果推理行為及新企業(yè)績效關(guān)系的調(diào)節(jié)作用[6]；秦劍（2010，2011）等對效果推理的實(shí)證進(jìn)展進(jìn)行了述評[7-8]；方世建（2012）分析了效果推理邏輯對創(chuàng)業(yè)學(xué)習(xí)研究的意義[9]。總體看來，國內(nèi)學(xué)者對效果推理理論有了一定的認(rèn)識，但成果大體仍停留在對2012年之前的國外研究進(jìn)展的介紹和簡單應(yīng)用上。

值得注意的是，近3年來，效果推理的構(gòu)念化工作已相對成熟，國外學(xué)者對于效果推理理論的實(shí)證研究、以及效果推理與因果推理的雙元關(guān)系研究都有了突破性的進(jìn)展?；诖?，文中力圖通過深入及時的文獻(xiàn)梳理，對國外關(guān)于效果推理理論的最新研究成果進(jìn)行系統(tǒng)述評，希望能及時將最新的理論進(jìn)展和研究手段引入，并為我國學(xué)者開展不確定性條件下的創(chuàng)業(yè)研究提供有益借鑒。

文中結(jié)構(gòu)安排如下：首先介紹效果推理的產(chǎn)生背景與核心內(nèi)容，接著對效果推理的構(gòu)念化及實(shí)證和最新進(jìn)展進(jìn)行述評，然后對效果推理與因果推理的雙元研究進(jìn)行系統(tǒng)性介紹與評價，最后指出未來深化效果推理理論研究的研究機(jī)會與方向。

1 效果推理的理論奠基過程與核心內(nèi)容

效果推理的定義。效果推理的理論奠基完成于2001—2010年這10年間。Sarasvathy及其團(tuán)隊(duì)發(fā)表了多篇論文，對“效果推理是什么”、“效果推理與因果推理的對比”、“企業(yè)如何使用這一決策邏輯”等問題一一進(jìn)行了闡述，并從定義上清晰地對研究問題進(jìn)行了界定。表1對這些文章研究的問題與理論貢獻(xiàn)進(jìn)行了歸納。

從上述理論梳理可見，早期的研究都是定性研究。這一系列研究主要由Sarasvathy及其團(tuán)隊(duì)完成，建立了效果推理的定義，對比了效果推理與因果推理的邏輯差異及兩者的適用范圍。根據(jù)效果推理理論，創(chuàng)業(yè)者的創(chuàng)業(yè)決策機(jī)制不再是目標(biāo)導(dǎo)向，而是先從自己手頭掌握的資源（手段）出發(fā)。創(chuàng)業(yè)者先從自我分析3個問題開始：“我是誰？”“我知道什么？”“我認(rèn)識誰？”。這3個問題就個體而言能揭示創(chuàng)業(yè)者手頭擁有的個性特質(zhì)、知識經(jīng)驗(yàn)?zāi)芰蜕鐣P(guān)系網(wǎng)絡(luò)；就企業(yè)而言，可回答企業(yè)物質(zhì)資源、人力資源、知識儲備及組織資源。然后，創(chuàng)業(yè)者依據(jù)自身能承受的損失或風(fēng)險（而非效益最大化），在企業(yè)可以進(jìn)行的行動集合中選擇一個合適的創(chuàng)業(yè)行動。在完成這一次創(chuàng)業(yè)行動后，企業(yè)的既有手段集合可能會發(fā)生變化。因此，企業(yè)重新通過回答三個問題以評估手段，再次在行動集合中作出選擇，并反復(fù)進(jìn)行。在此過程中，創(chuàng)業(yè)的目標(biāo)（即愿望集），并非一早就確定的，而是根據(jù)創(chuàng)業(yè)行動的情況不停地修正。通過一步一步的行動積累，企業(yè)逐漸摸索出通向創(chuàng)業(yè)成功的有效路徑。

除了強(qiáng)調(diào)從自身所擁有的手段出發(fā)來決定行動以外，在整個創(chuàng)業(yè)過程中，企業(yè)還遵循以下5個原則：

1）試驗(yàn)原則。在找到真正有效創(chuàng)業(yè)路徑之前，創(chuàng)業(yè)者將采用迭代試驗(yàn)方法來進(jìn)行各種嘗試，在嘗試中摸索正確的方向。

2）風(fēng)險可控原則。即創(chuàng)業(yè)者選擇風(fēng)險在可承受范圍的決策目標(biāo)。謹(jǐn)慎的決策使得企業(yè)擁有多次迭代機(jī)會，大量的手段—目的組合試驗(yàn)以使組織創(chuàng)造出更多接近創(chuàng)業(yè)成功的條件與機(jī)會。

3）聯(lián)盟原則。即鼓勵創(chuàng)業(yè)者與利益相關(guān)者締結(jié)戰(zhàn)略聯(lián)盟或爭取利益相關(guān)者的支持，通過得到他們的承諾與支持增加了創(chuàng)業(yè)者可用的手段，并降低了潛在的不確定風(fēng)險。

4）柔性與擁抱意外事件原則。柔性有助于創(chuàng)業(yè)者根據(jù)市場反應(yīng)迅速調(diào)整方向，縮短試驗(yàn)時間。創(chuàng)業(yè)者應(yīng)該對意外事件持開放態(tài)度，通過利用創(chuàng)業(yè)過程中出現(xiàn)的意外事件或偶然因素，從中能找到導(dǎo)向成功的可能路徑。

5）控制原則。該原則強(qiáng)調(diào)創(chuàng)業(yè)者的主觀能動性，認(rèn)為機(jī)會的創(chuàng)造、開發(fā)與利用的主動驅(qū)動力來自創(chuàng)業(yè)者的主觀能動性。創(chuàng)業(yè)者應(yīng)少花精力預(yù)測那些難以預(yù)測的外生因素上，而應(yīng)專注于如何控制好人為可控的因素。

2 效果推理構(gòu)念的操作化與定量研究進(jìn)展

早期的效果推理研究以實(shí)驗(yàn)性研究及案例研究為主（如Sarasvathy，2001）。由于效果推理包含多項(xiàng)原則，學(xué)者們普遍將其視為一個多維度概念。例如，Sarasvathy和Kotha（2001）[19]的一項(xiàng)針對網(wǎng)絡(luò)公司創(chuàng)業(yè)活動的案例研究最先提出了創(chuàng)業(yè)者使用效果推理邏輯的3個維度：風(fēng)險可控，戰(zhàn)略聯(lián)盟及意外事件的利用。Dew等人（2009）進(jìn)一步把其維度擴(kuò)展為5個維度，除了上述三者外，另添加了非預(yù)測性及手段導(dǎo)向。Read，Song和Smit（2009）[20]對效果推理與績效的關(guān)系進(jìn)行了元分析，回顧了過去文獻(xiàn)的測量方法，提出了用4個維度測量效果推理：手段導(dǎo)向，風(fēng)險可控，戰(zhàn)略聯(lián)盟及意外事件的利用，并驗(yàn)證這4個維度均正向影響績效。

在多維度分析的基礎(chǔ)上，Chandler等人（2011）[21]第一次開發(fā)出了效果推理的測量量表，并通過探索性與驗(yàn)證性因子分析推斷出效果推理應(yīng)由4個維度組成：試驗(yàn)，風(fēng)險可控，柔性與先前承諾。他們發(fā)現(xiàn)，效果推理與不確定性顯著正相關(guān)，而因果推理則正好相反。這項(xiàng)研究對效果推理的構(gòu)念化及測量作出了重大貢獻(xiàn)，然而其不足之處在于這一量表中，效果推理是4個維度共14個測項(xiàng)，而因果推理沒有區(qū)分維度且測項(xiàng)數(shù)只有7個，表現(xiàn)出策略的內(nèi)部效度水平不高。隨后，Brettel等人（2011）[22]開發(fā)了效果推理在創(chuàng)新情景下的構(gòu)念內(nèi)涵及測量方式，并進(jìn)行了實(shí)證分析。在這項(xiàng)研究里，Brettel等把效果推理與因果推理各自分為4個相對應(yīng)的維度，并指出了他們在創(chuàng)新領(lǐng)域的含義。事實(shí)上，對稱的維度劃分更符合效果推理理論對于這2種邏輯的描述，同時使得這2種相對應(yīng)的邏輯在實(shí)證上更具操作性。

與此同時，效果推理的結(jié)果變量研究亦獲得蓬勃發(fā)展。例如Read等對效果推理與績效的關(guān)系進(jìn)行了元分析，發(fā)現(xiàn)效果推理構(gòu)念的4個維度均與新企業(yè)績效正相關(guān)；效果推理正向促進(jìn)新企業(yè)的創(chuàng)建[23]；對新企業(yè)成長和財務(wù)績效有著促進(jìn)作用[24]；采用效果推理的天使投資人能獲得更高的投資成功率[25]。構(gòu)念化工作的進(jìn)展使得有效果推理的實(shí)證研究涌現(xiàn)。表2歸納了效果推理對創(chuàng)新、學(xué)習(xí)及績效的實(shí)證研究及其主要發(fā)現(xiàn)。

系列實(shí)證研究顯示，效果推理對創(chuàng)業(yè)有著顯著的促進(jìn)作用。效果推理在高不確定環(huán)境下更有利于創(chuàng)新，而效果推理與因果推理的作用在企業(yè)的初創(chuàng)期與成熟期則各有側(cè)重。然而，目前的研究多從計量的角度證明效果推理與績效的關(guān)系為正相關(guān)，但其中的微觀機(jī)制卻解釋得比較籠統(tǒng)，有待繼續(xù)深入。

3 效果推理與因果推理的雙元關(guān)系研究

效果推理理論提出后，有不少學(xué)者指出效果推理與因果推理在一個企業(yè)的決策活動中可能是同時存在的，一個企業(yè)不可能完全依賴效果推理決策或因果推理決策。然而，這2種決策邏輯在企業(yè)決策活動過程中是如何共存的，卻尚未得到清晰的回答。Sarasvathy等人（2008）用七巧板和拼布床單來對效果推理與因果推理的區(qū)別作出對比鮮明的比喻。因果推理包含了確定的戰(zhàn)略方法，如同一個七巧板，創(chuàng)業(yè)者的任務(wù)是抓住已經(jīng)存在的市場機(jī)會，通過對資源的有效利用，創(chuàng)造出可持續(xù)的競爭優(yōu)勢；在七巧板里，每塊的形狀是確定的，有多少塊也一目了然，創(chuàng)業(yè)者只需要把他們拼起來。而效果推理卻是一種拼布床單的游戲，創(chuàng)業(yè)者必須通過不斷掌握最新的資訊，對不停變幻的方向進(jìn)行試驗(yàn)，從而開發(fā)出創(chuàng)業(yè)機(jī)會。因果推理與效果推理的對比見表3.

早期研究階段，學(xué)者們大多關(guān)注效果推理與因果推理這2種決策邏輯的差異性，因此已有的實(shí)證大多是采用二分法進(jìn)行研究，即連續(xù)變量觀。例如，Harmeling等人（2004）[34]與Harting（2004）[35]均發(fā)現(xiàn)創(chuàng)業(yè)者在創(chuàng)業(yè)初期更傾向采用效果推理模式，而在創(chuàng)業(yè)成熟階段因果推理模式會逐漸增加，其目標(biāo)靈活性與對偶然事件的利用均隨著時間推移而降低；Harms與Schiele（2012）則認(rèn)為，面對新市場的動態(tài)性越強(qiáng)，越傾向于用效果推理。反之則會使用因果推理。而更多學(xué)者發(fā)現(xiàn)，這2種決策邏輯對于企業(yè)績效都有促進(jìn)作用，但其選擇受到企業(yè)發(fā)展階段、文化背景、創(chuàng)新活動階段等因素的影響。

隨著研究的逐漸深入，大家都發(fā)現(xiàn)在實(shí)踐中企業(yè)卻很可能不會完全偏向某一種邏輯。近年來正交變量觀得到了長足的發(fā)展。Wiltbank等人（2006） 首先提出，強(qiáng)調(diào)計劃的因果邏輯與強(qiáng)調(diào)控制的效果邏輯在企業(yè)里應(yīng)該可以并存，他們之間是正交的關(guān)系而不是二者取其一。Kraaijenbrink等[37]在一項(xiàng)關(guān)于2種邏輯對商業(yè)計劃的作用的實(shí)證研究中發(fā)現(xiàn)，效果推理與因果推理并非相對立的，同時追求手段導(dǎo)向與目標(biāo)導(dǎo)向，以及同時追求預(yù)測與風(fēng)險控制，均會導(dǎo)致更好的績效。單獨(dú)使用任意一種邏輯并不能帶來最好的績效[38]。另一項(xiàng)關(guān)于不同規(guī)模的企業(yè)對于效果推理與因果推理的偏好的研究中亦發(fā)現(xiàn)，較大的企業(yè)在同時追求手段導(dǎo)向與目標(biāo)導(dǎo)向的同時更強(qiáng)調(diào)計劃與目標(biāo)，但這2種導(dǎo)向是在企業(yè)并存的[39]。此外，有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，在技術(shù)研發(fā)的早期階段，同時采用效果與因果2種邏輯的企業(yè)創(chuàng)新績效最好[40]?？梢?，效果推理與因果推理2種邏輯有可能是正交的關(guān)系，企業(yè)有可能實(shí)現(xiàn)同時追求收益最大化與成本最小化；或同時關(guān)注與利益相關(guān)者構(gòu)建良好互動，及與競爭者激烈競爭[41]。

正如探索式學(xué)習(xí)與利用式學(xué)習(xí)的雙元研究，效果推理與因果推理的研究焦點(diǎn)也逐步進(jìn)入了兩者如何共生共存的雙元模式研究中。例如，Berends等人（2013）在對企業(yè)進(jìn)行深入的微觀跟蹤，其定量分析顯示企業(yè)在創(chuàng)業(yè)早期較多采用效果推理，后期逐漸向因果推理轉(zhuǎn)移；而定性分析則顯示企業(yè)在每一個階段都同時有采用效果推理與因果推理。這一項(xiàng)研究的進(jìn)展為雙元研究奠定基礎(chǔ)，相信未來會有更多細(xì)化的拓展。

4 結(jié) 論

效果推理理論是一個誕生僅十余年的前沿理論，為創(chuàng)業(yè)理論研究者開辟了一個全新的世界，為未來提供了深入思考的大量素材[42]。作為一個不斷發(fā)展、成長的創(chuàng)業(yè)前沿理論，在企業(yè)實(shí)踐及許多實(shí)證研究中都證實(shí)了這個理論的價值與有效性。

研究對效果推理理論的發(fā)展過程及最新實(shí)證進(jìn)展進(jìn)行了回顧，并基于上文的分析，提出效果推理理論的下一步發(fā)展需要完善以下幾個方面：

1）效果推理的測量有待進(jìn)一步優(yōu)化，此外其情境化因素也需要被考慮。從Sarasvathy教授對效果推理的要點(diǎn)闡述來看，效果推理邏輯包含6個原則或要點(diǎn)，分別是從資源出發(fā)原則、試驗(yàn)原則、風(fēng)險可控原則、聯(lián)盟原則、柔性與擁抱意外事件原則以及控制原則。然而無論是Chandler還是Brettel開發(fā)的量表，都只有4個維度。這個問題也許值得深究。同時，效果推理的量表用在中國情境下，是否需要加入情境化因素，這也是值得本地學(xué)者思考的。

2）關(guān)于效果推理如何促進(jìn)創(chuàng)業(yè)績效的微觀機(jī)制缺乏解釋。目前的研究僅從計量的角度證明效果推理與績效的關(guān)系為正相關(guān)，但其中的微觀機(jī)制卻解釋得很籠統(tǒng)。效果推理是通過什么機(jī)制對創(chuàng)業(yè)績效進(jìn)行影響的？效果推理與因果推理的適用情境在哪里？效果推理與因果推理在企業(yè)不同階段的過渡與變化及其對績效的影響過程是如何發(fā)生的？這些問題呼喚著學(xué)者繼續(xù)深入研究。

3）效果推理與因果推理這2種決策邏輯的雙元關(guān)系仍有深入研究的空間。目前學(xué)術(shù)界對于效果推理與因果推理的關(guān)系應(yīng)符合連續(xù)變量觀與正交變量觀仍存在爭議，未來需要更加關(guān)注以下問題：效果推理與因果推理是如何在創(chuàng)業(yè)決策過程交替使用？兩者是如何并存于企業(yè)內(nèi)部？如何通過2種邏輯的互相作用以促進(jìn)創(chuàng)業(yè)企業(yè)績效？

4）效果推理與創(chuàng)業(yè)理論下其他已知構(gòu)念的關(guān)系有待開拓。例如，效果推理與資源拼湊[43]有許多相似之處，例如同樣強(qiáng)調(diào)使用手頭資源，機(jī)會是創(chuàng)造出來的，那兩者是否具有協(xié)同效應(yīng)或具有其他關(guān)系？效果推理與探索式學(xué)習(xí)、利用式學(xué)習(xí)關(guān)系如何？效果推理與即興[44]、特定決策（ad hoc decision making）[45]的關(guān)系如何？這些問題仍有待進(jìn)一步的研究來解答。

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