農(nóng)民工市民化的社會成本分擔(dān)機制研究綜述

趙爽

摘要：文章圍繞農(nóng)民工市民化成本分擔(dān)機制的國內(nèi)外研究情況，發(fā)現(xiàn)農(nóng)民工市民化成本分擔(dān)機制研究主要集中在人力資本的收益-成本理論、市民化成本的概念界定及具體內(nèi)容、農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化成本產(chǎn)生原因和市民化過程中成本分擔(dān)的公共政策選擇等方面。

關(guān)鍵詞：農(nóng)民工市民化；社會成本分擔(dān)；綜述

隨著中國城鎮(zhèn)化進程的快速發(fā)展，農(nóng)民工市民化的問題越來越凸顯，其中，農(nóng)民工市民化帶來的社會成本問題尤為突出。由過去幾十年農(nóng)民工大量涌進，到現(xiàn)在農(nóng)民工理性融入城市生活中。2011年，中國社會科學(xué)院城市發(fā)展與環(huán)境研究所（以下簡稱社科院城環(huán)所）發(fā)布《2011中國城市發(fā)展報告》，提出了走“民生型城鎮(zhèn)化道路”的概念。

一、國外文獻綜述

從現(xiàn)有的國外文獻檢索來看，國外學(xué)者對于農(nóng)民工市民化及其成本分擔(dān)機制方面的研究較少，近期研究更是少之甚少。其主要原因是：一方面，西方市場自由化較為完善，農(nóng)村轉(zhuǎn)移勞動力作為一種重要的經(jīng)濟資源，流動是完全的。另一方面，西方國家城鎮(zhèn)化較高，農(nóng)民轉(zhuǎn)移已趨于穩(wěn)定狀態(tài)。

（一）農(nóng)村剩余勞動力轉(zhuǎn)移理論的發(fā)展

西方發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的二元結(jié)構(gòu)理論對于農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移理論研究較為透徹，特別是劉易斯的《二元經(jīng)濟論》，系統(tǒng)地闡述了二元經(jīng)濟條件下城鄉(xiāng)勞動力轉(zhuǎn)移的理論模型。后來，喬根森、托達羅等發(fā)展經(jīng)濟學(xué)家對劉易斯的二元結(jié)構(gòu)理論存在的不足和缺陷進行了修正和完善。

1. 劉易斯模型（w.Arthur.Lewis， 1954）。劉易斯認(rèn)為無限勞動力是建立在供給條件下的二元結(jié)構(gòu)模型。其中，勞動力無限供給，在僅維持生存的工作水平，勞動力無限供給條件下滿足的；工資水平保持不變，現(xiàn)代城市工業(yè)部門的工資水平取決于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門的工資水平。同時，劉易斯強調(diào)社會發(fā)展的關(guān)鍵是資本積累，工業(yè)勞動者工資和農(nóng)民工的收入隨著投資的增長而增多，最終達到均衡。

2. 喬根森模型（Jorgenson，1967）。喬根森認(rèn)為發(fā)展中國家一般也存在著工業(yè)和農(nóng)業(yè)部門，兩部門的工資都是由技術(shù)進步率和資本積累率決定的。當(dāng)農(nóng)業(yè)剩余大于零時，農(nóng)業(yè)部門的勞動力由于技術(shù)和消費結(jié)構(gòu)的變化逐漸轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門。但是喬根森仍然忽視了一個問題就是城市工業(yè)部門存在失業(yè)問題。

3. “相對貧困”理論。新經(jīng)濟遷移理論（Stark，1991）認(rèn)為，人口的遷移決策是由相互關(guān)聯(lián)的家庭做出的。人們遷移目的，一是為增加自己家庭的收入，二可使家庭收入來源多元化以減輕家庭在市場不完善的社會中所面臨的風(fēng)險。另一方面，社會經(jīng)濟不平等而產(chǎn)生的相對剝奪感，也即遷移為了改變自己的貧困狀況，獲得更高的收益。

（二）基于家庭單位農(nóng)民工市民化遷移決策研究

基于家庭單位農(nóng)民工市民化遷移決策研究，主要集中在家庭微觀和家庭整體層面兩個視角。在家庭微觀層面，托達羅（Todaro）和斯亞塔德（Sjaastad）認(rèn)為，家庭成員作為獨立的決策主體，有能力做出是否進行城鎮(zhèn)遷移的決策。具體而言，農(nóng)村剩余勞動力以個人成本收益為主要決策方式，而非勞動力不涉及到?jīng)Q策中。這種遷移是“鏈?zhǔn)竭w移”或分散式家庭遷移。在家庭整體層面，明塞爾（Mincer，1978）認(rèn)為，城鎮(zhèn)遷移的決策是家庭成員共同決策，構(gòu)建了家庭聯(lián)合模型。該模型是基于個人決策模型的基礎(chǔ)上，假定家庭成員的個人效用可以通過疊加而組成一個總和的效用水平，且受到同一個預(yù)算水平的約束。預(yù)算約束水平以家庭每個成員的總收益與家庭遷移的總成本之差得到。

（三）農(nóng)民工市民化成本收益研究

農(nóng)民工市民化的成本收益研究研究主要集中在人口遷移后對遷入地點來的社會福利影響。舒爾茨（Schultz，1961）認(rèn)為勞動力轉(zhuǎn)移在人力資本中占有重要地位，遷移決策取決于其遷移成本和收益的比較結(jié)果。遷移成本包括貨幣和非貨幣成本。貨幣成本包括遷移費用，如交通、住宿、食物等等。非貨幣成本包括時間成本、心理成本等等。Joppke（2010）認(rèn)為，在成本效益方面非西方移民對荷蘭公共部門凈收益產(chǎn)生較大影響。其中25歲之后的移民對荷蘭公共部門的凈貢獻是有積極作用的，而小于25歲的移民，對公共部門的凈貢獻是負(fù)的。Oyelere和Oyolola（2011）以美國為例，他們認(rèn)為由于移民出生地和生活經(jīng)濟方式的差異，導(dǎo)致移民群體存在對政府提供公共成本服務(wù)的異質(zhì)性評價。

二、國內(nèi)文獻綜述

國內(nèi)學(xué)者關(guān)于農(nóng)民工市民化成本分擔(dān)機制的研究，隨著不同時期，研究的內(nèi)涵和范圍也存在差異。國內(nèi)在農(nóng)民工市民化成本分擔(dān)機制的研究主要集中在農(nóng)民工市民化成本構(gòu)成、困境、產(chǎn)生原因和成本分擔(dān)機制等方面。

（一）農(nóng)民工市民化成本困境的研究

“農(nóng)民工市民化”困境的出現(xiàn)，主要是由于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口進城務(wù)工現(xiàn)實生存狀況以及該群體的出現(xiàn)導(dǎo)致的城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展失衡。這些不利因素同時提醒政府和社會應(yīng)該更多地關(guān)注和保障農(nóng)民工生存權(quán)和發(fā)展權(quán)。其中，張國勝（2009）從農(nóng)民工比較集中的 43 城市展開研究，分別從智力成本、住房成本、公共發(fā)展成本等角度進行實證研究，得出相比農(nóng)民工的收入，參與市民化成本較高。杜海峰等（2015）通過構(gòu)建農(nóng)民工市民化成本指標(biāo)體系，來測度農(nóng)民工市民化人均年均成本。得到的結(jié)果是農(nóng)民工市民化人均總成本是6.314萬元，其中企業(yè)負(fù)擔(dān)2萬元左右，政府承擔(dān)不足1萬元。

（二）農(nóng)民工市民化成本構(gòu)成的研究

陳廣桂（2004）認(rèn)為農(nóng)民市民化的成本包括私人成本和公共成本，其中，私人成本主要包括生活成本、智力成本、自我保障成本和住房成本。在市民化過程中，私人成本的影響最大，而公共成本通過稅收和財政可以很容易解決。張國勝（2009）認(rèn)為市民化成本就是社會成本。包括農(nóng)民工在身份、地位、價值觀、社會權(quán)利以及生產(chǎn)、生活方式等方面。同時，總體上包括私人發(fā)展成本和公共發(fā)展成本，其中私人發(fā)展成本由私人生活成本、智力成本、住房成本與社會保障成本組成；公共發(fā)展成本由市內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施、生態(tài)環(huán)境與公共管理投資成本構(gòu)成。

（三）農(nóng)民工市民化成本產(chǎn)生原因的研究

國內(nèi)學(xué)者關(guān)于農(nóng)民工市民化成本產(chǎn)生原因眾說紛紜，一直爭論沒有形成統(tǒng)一的結(jié)論。傅東平（2014）認(rèn)為新型城鎮(zhèn)化是解決“三農(nóng)”問題的根本途徑和強大動力。新型城鎮(zhèn)化能夠進一步提升農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的資源配置效率，進一步推動產(chǎn)業(yè)向城鎮(zhèn)集聚，促進產(chǎn)城融合及人口集中。面對如此巨額的成本，需要多元主體共同分擔(dān)，必須構(gòu)建政府、企業(yè)和農(nóng)民轉(zhuǎn)移人口“三位一體”的成本分擔(dān)機制。章羽（2015）將社會成本產(chǎn)生的原因歸結(jié)為經(jīng)濟社會制度、城鄉(xiāng)文化差異、城鎮(zhèn)發(fā)展政策及歷史性原因等相互作用的結(jié)果。

（四）農(nóng)民工市民化成本分擔(dān)的研究

國內(nèi)學(xué)者關(guān)于農(nóng)民工市民化成本分擔(dān)研究主要從政府、企業(yè)和農(nóng)民工自身三個方面展開論述。茍興朝（2014）從政府（包括中央政府和地方政府）、企業(yè)和農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口個人三方面構(gòu)建成本分擔(dān)機制，探討運轉(zhuǎn)該機制應(yīng)該處理好的各種關(guān)系，并研究所需要的制度創(chuàng)新和改革。蔡瑞林（等2015）從公共成本是農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化過程的核心議題出發(fā)，將市民化公共成本細(xì)分為主動市民化和被動市民化過程產(chǎn)生的成本，并從宏微觀兩個角度分別作了分擔(dān)機制的思考，如增加農(nóng)民凈收入、建立農(nóng)地非農(nóng)化增值收益反哺機制等。吳國培等（2015）市民化成本分擔(dān)方面，對政府、企業(yè)和農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口三者的分擔(dān)比例做了界定，分別占總成本的比重為 25%、20%和 55%。即由農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口承擔(dān)大部分市民化中的成本；政府負(fù)責(zé)補齊農(nóng)民工在城鎮(zhèn)享受平等權(quán)益、制度改革的成本；企業(yè)在于為農(nóng)民工提供保險費用及就業(yè)培訓(xùn)和保障的費用支出。

三、國內(nèi)外文獻述評

國內(nèi)外文獻對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化行為及影響因素、農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化成本的界定、產(chǎn)生原因以及市民化成本分擔(dān)機制的實踐等作了一些研究。

（一）農(nóng)民工市民化遷移的側(cè)重點不同

國外關(guān)于農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化成本的研究，是基于人口在城鄉(xiāng)的自由遷徙之權(quán)利為法律基礎(chǔ)，基于市民化過程中產(chǎn)生的成本和收益為理性決策依據(jù)等前提假設(shè)下，研究農(nóng)業(yè)人口向城鎮(zhèn)遷移的行為及其影響因素，即使在針對發(fā)展中國家市民化成本的研究，也對制度性約束造成的成本假設(shè)為零。然而，國內(nèi)對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化成本的研究，是基于城鄉(xiāng)二元戶籍制度造成的人口流動限制和農(nóng)地制度約束等展開的，以農(nóng)民工群體為研究對象，具有濃厚的中國特色。

（二）農(nóng)民工市民化成本構(gòu)成界定存在分歧

農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移成本、農(nóng)民工市民化成本、農(nóng)民市民化成本、人口城市化成本等概念尚未形成統(tǒng)一認(rèn)識，不少文獻對這些概念的界定和使用處于混亂或交織狀態(tài)，給讀者造成了困惑。如僅僅市民化成本中的私人發(fā)展成本，不同的學(xué)者就有不同的稱謂：私人成本、個人成本、個體成本等；在社會發(fā)展成本上有的學(xué)者稱之為社會成本、公共成本、制度成本等。今后的研究應(yīng)該在厘清概念的基礎(chǔ)上進行。

（三）農(nóng)民工市民化成本測算結(jié)果差異較大

從現(xiàn)有研究文獻對農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化成本測量來看，不同的學(xué)者考察的成本范圍不盡相同，導(dǎo)致市民化成本的規(guī)模有大有??；即使針對同一個成本項目，學(xué)者得出的測算數(shù)據(jù)也有不同。這主要是因為對市民化成本測算的研究尚處于初步探索階段，還未形成公認(rèn)度和系統(tǒng)性較強的成本細(xì)分體系和推算思路，導(dǎo)致測算的成本范圍不一，測算結(jié)果大小不一。

綜上所述，農(nóng)民工市民化的社會成本分擔(dān)機制研究首先要明確農(nóng)民工市民化成本的構(gòu)成，構(gòu)建基于利益相關(guān)者理論下的農(nóng)民工市民化成本分擔(dān)體系，運用數(shù)學(xué)方法合理測量成本構(gòu)成。

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*基金項目：江蘇省教育廳高校哲社一般項目《基于利益相關(guān)者理論的農(nóng)民工市民化的社會成本分擔(dān)機制研究》，項目編號2015SJB364。

（作者單位：無錫職業(yè)技術(shù)學(xué)院財經(jīng)學(xué)院）