試論基層檢察機關(guān)職務(wù)犯罪初查機制的完善

摘 要：在現(xiàn)實查辦職務(wù)犯罪案件中，職務(wù)犯罪初查工作還存在各種問題， 筆者結(jié)合自己的反貪工作，對初查機制存在的問題進行了總結(jié)，并就如何完善職務(wù)犯罪初查機制提出一些粗淺的建議。

關(guān)鍵詞：基層檢察機關(guān)；職務(wù)犯罪；初查機制；完善

一、職務(wù)犯罪初查機制釋義

職務(wù)犯罪初查機制是人民檢察院對經(jīng)初核后可能存在職務(wù)犯罪的案件線索，進行具有偵查性質(zhì)的初步調(diào)查，以判斷該案件線索是否具備刑事訴訟立案條件的制度。職務(wù)犯罪初查工作在保障案件順利突破、明確偵查方向和范圍、節(jié)省司法成本，保障公民權(quán)利等方面發(fā)揮著重要作用，成為檢察機關(guān)打擊職務(wù)犯罪必不可少的辦案程序。只要初查工作做到位，成案的可能性就會大幅度增加。

二、當(dāng)前基層檢察機關(guān)初查工作面臨的問題

（一）職務(wù)犯罪初查工作不規(guī)范

由于法律規(guī)定的缺失導(dǎo)致了辦案實踐中初查不規(guī)范的問題：一是初查對象權(quán)利保障不規(guī)范。初查對象因不具備犯罪嫌疑人及證人身份而無法使用犯罪嫌疑人或證人訴訟權(quán)利義務(wù)告知書，其權(quán)利難以得到保障。二是初查程序不規(guī)范。由于缺少具體實施細則，自偵部門在中止、恢復(fù)、終結(jié)初查等程序上不夠規(guī)范。三是接觸初查對象全程同步錄音錄像不規(guī)范。當(dāng)前福建省檢察機關(guān)關(guān)于初查規(guī)定要求凡是在辦案工作區(qū)詢問初查對象的，必須進行同錄，其他不作強制性要求，因此各地做法不同。

（二）初查線索管理機制不健全

一是線索質(zhì)量不高，成案率低?；鶎訖z察機關(guān)控申部門線索初核過于簡單，大量質(zhì)量不高的舉報線索分流至自偵部門，這些舉報線索成案率低，牽扯大量自偵辦案力量，加劇基層自偵部門案多人少的矛盾，導(dǎo)致整體初查效率低。二是線索保密度不高，難以做到秘密初查。舉報人為了所舉報的內(nèi)容能得到關(guān)注和調(diào)查，通常會向多個部門舉報反映，這樣使得線索更容易走漏風(fēng)聲，讓被舉報人有所準(zhǔn)備而難以成案。三是線索評估不準(zhǔn)確。一些辦案人員業(yè)務(wù)經(jīng)驗有限，對于線索缺少分析評估，沒有制定有針對性的初查方案，初查方式缺乏針對性，容易造成人力、物力、財力的浪費。

（三）基層檢察院初查水平不高

一是基層自偵部門干警信息化初查意識不強?；鶎訖z察機關(guān)自偵部門關(guān)于信息技術(shù)、財務(wù)金融等方面專業(yè)人才嚴(yán)重缺乏。偵查人員缺乏通過深挖、分析、運用信息破案的意識，通過對各類信息挖掘、對比、分析獲取證據(jù)的能力不高。二是與審計、金融、工商等部門缺乏有效的溝通，初查獲取信息渠道不暢。由于沒有與有關(guān)部門達成相關(guān)協(xié)議，有些部門出于部門保護主義或者涉密原因，往往會對檢察機關(guān)協(xié)助查詢請求拖延或以未立案等借口拒絕提供信息。三是初查措施單一。現(xiàn)階段職務(wù)犯罪的初查工作所運用到的技術(shù)手段十分有限，初查手段單一，缺乏突破創(chuàng)新。目前，大部分基層檢察院的初查工作還是主要依靠人力進行，效率低下且案多人少矛盾嚴(yán)重。

（四）初查監(jiān)督機制不完善

區(qū)別于立案活動監(jiān)督和偵查活動監(jiān)督，在司法實踐中，對初查的監(jiān)督機制相對滯后，且存在明顯的缺陷。一是內(nèi)部監(jiān)督流于形式。由于初查的保密性，還未進入立案環(huán)節(jié)時，相關(guān)部門監(jiān)督失靈，上級院的偵監(jiān)部門和本院的紀(jì)檢監(jiān)察部門對于初查的信息是無從得知的，導(dǎo)致初查具有很大的隨意性。二是缺乏動態(tài)監(jiān)督方式。以對法律文書的書面審查為主的靜態(tài)的監(jiān)督方式不全面、不及時，很難發(fā)現(xiàn)初查過程中可能存在的問題。三是外部監(jiān)督不完善。立法對初查規(guī)定的模糊導(dǎo)致檢察機關(guān)初查程序基本處于外部監(jiān)督盲區(qū)，這樣容易導(dǎo)致初查中直接或者間接侵犯人權(quán)的現(xiàn)象發(fā)生，大大削弱了職務(wù)犯罪初查應(yīng)有的嚴(yán)肅性和正當(dāng)性，損害司法公信力。

三、完善基層檢察機關(guān)職務(wù)犯罪初查工作的幾點建議

（一）進一步細化初查立法規(guī)定

一是建議在刑訴法第二編第十章立案章節(jié)中引入初查，賦予初查以合法性，并在“人民檢察院對直接受理的案件的偵查”一節(jié)中對職務(wù)犯罪初查程序結(jié)構(gòu)加以規(guī)范，為突破案件和后續(xù)偵查奠定基礎(chǔ)，對初查進行必要的控權(quán)，避免初查階段司法權(quán)力濫用侵害人權(quán)等現(xiàn)象。二是在刑訴規(guī)則中細化初查程序性規(guī)定，明確初查工作具體操作細則，為反貪、反瀆辦案提供指導(dǎo)，有效解決當(dāng)前基于對初查合法性質(zhì)疑而衍生的一系列問題。

（二）進一步優(yōu)化初查線索管理機制

一是設(shè)置專門的線索管理人員，根據(jù)線索來源、性質(zhì)、分流及處理情況等對受理的線索進行分類管理。二是成立由分管檢察長、反貪局長、反瀆局長以及偵查經(jīng)驗豐富的檢察官組成的線索評估審查小組，制定評估審查標(biāo)準(zhǔn)細則。三是加強與控申部門溝通協(xié)調(diào)，對于經(jīng)審查決定存查、緩查或者不予受理的線索，由線索管理員統(tǒng)一歸類登記保存，并將處理結(jié)果答復(fù)控申部門。

（三）進一步實現(xiàn)初查精細化

一是打破現(xiàn)行法律法規(guī)對檢察機關(guān)使用技術(shù)偵查措施的限制，逐步建立檢察機關(guān)偵查部門運用秘密跟蹤、電子監(jiān)控、衛(wèi)星定位、秘密錄音錄像、郵件檢查等技術(shù)手段獲取證據(jù)的工作機制。二是完善偵查信息平臺建設(shè)。借鑒公安機關(guān)大情報信息平臺、技偵網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫等系統(tǒng)建設(shè)經(jīng)驗，探索建立與公職人員有關(guān)的信息數(shù)據(jù)庫。三是強化信息共享意識。主動協(xié)調(diào)公安機關(guān)查詢其現(xiàn)有數(shù)據(jù)信息庫，構(gòu)建信息快速傳遞工作機制，盡快實現(xiàn)本地外聯(lián)單位信息共享協(xié)作機制。四是加強對基層檢察機關(guān)的培訓(xùn)教育，為有困難的基層檢察院提供設(shè)備和技術(shù)上的保障，基層檢察院要主動學(xué)習(xí)和利用上級院建立的偵查信息平臺，加強對現(xiàn)有偵查技術(shù)的學(xué)習(xí)。

（四）進一步完善初查監(jiān)督機制

一是逐步實現(xiàn)程序監(jiān)督。對接觸調(diào)查對象詢問過程以及詢問重要證人進行全程同步錄音錄像，將詢問的全過程納入到同步錄音錄像范圍內(nèi)，做到調(diào)查詢問過程的透明有效銜接。二是加強對職務(wù)犯罪初查措施適用的動態(tài)監(jiān)督。從法律層面上明確職務(wù)犯罪初查的基本種類以及適用規(guī)則和權(quán)限，實現(xiàn)職務(wù)犯罪初查措施審批權(quán)和執(zhí)行權(quán)相分離。三是發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察部門的監(jiān)督檢查作用。自偵部門與紀(jì)檢監(jiān)察部門達成共識，形成合力，做好案件的發(fā)現(xiàn)、移送、處理的銜接。

參考文獻：

[1]最高人民檢察院.人民檢察院刑事訴訟規(guī)則（試行），2012.

[2]邵小平.職務(wù)犯罪初查規(guī)定有待細化[J].人民檢察，2005（11）.

[3]陳衛(wèi)東以審判為中心推動訴訟制度改革[J]中國社會科學(xué)報，2014（10）.

作者簡介：

陳麗莉（1986— ），女，福建南安人，法學(xué)學(xué)士，現(xiàn)為南安市檢察院反貪局檢察員。

（作者單位：南安市人民檢察院）