五大發(fā)展理念的張力與生態(tài)文明體制的構建

徐治立

XU ZHILI

北京航空航天大學生態(tài)文明研究中心主任，科技與社會發(fā)展研究所所長、教授、博士生導師。中國生態(tài)文明智庫專家。主要研究方向：生態(tài)自然哲學、科技哲學、科技政策與戰(zhàn)略管理等。

2015年10月，黨的十八屆五中全會提出了“創(chuàng)新發(fā)展、協(xié)調發(fā)展、綠色發(fā)展、開放發(fā)展、共享發(fā)展”的新發(fā)展理念，這 “五大發(fā)展”理念將引領“十三五”發(fā)展方式從五個方面實現(xiàn)重大轉型：從過去高度依賴人口紅利、土地紅利的要素驅動及投資驅動的發(fā)展模式轉向創(chuàng)新驅動發(fā)展;從不協(xié)調、不平衡、不可持續(xù)的發(fā)展轉向協(xié)調發(fā)展;從高污染、單純追求GDP的粗放型的發(fā)展方式轉向遵循生態(tài)規(guī)律的綠色發(fā)展;從低水平的開放轉向更高水平的開放發(fā)展;從不公平、收入差距過大非均衡發(fā)展走向共同富裕，實現(xiàn)共享發(fā)展，實現(xiàn)全體人民共同邁向全面小康。努力實現(xiàn)五大發(fā)展理念的有機作用和支撐，才能逐步構建起生態(tài)文明建設的理想機制體制。然而，在落實這五大發(fā)展理念、構建生態(tài)文明體制的同時，我們應當充分認識五大發(fā)展理念存在的二階張力，即創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享這五大理念各自內在的矛盾，以及它們彼此間存在的辯證矛盾或對立統(tǒng)一性。而要真正使得生態(tài)文明體制有效地構建起來，就必須充分關注、領會與把握這種二階張力的屬性，避免五大理念的內涵異化，充分調適它們彼此間的張力關系，實現(xiàn)全面、合理、健康的發(fā)展。

五大發(fā)展理念的一階張力

“創(chuàng)新”“協(xié)調”“綠色”“開放”和“共享”一直代表著主流文化價值觀的走向，這無疑應當?shù)玫饺藗兊某浞终J可。無論是在東方還是在西方文化中，人類的進步都在試圖尋求各種有利的變革、突破。然而，人類的發(fā)展又不僅僅是實現(xiàn)現(xiàn)實功利的目標，還應當包括精神追求和人類生活中諸如人的根本價值等其他層面追求，要關注人類彼此之間、人類與大自然之間的和諧發(fā)展。否則，五大發(fā)展理念可能會被推向異化，將偏離它們原有價值的航道和違背人類追求的根本目標。

一、創(chuàng)新的正負價值。眾所周知，創(chuàng)新理念最初源于經(jīng)濟學家約瑟夫·熊彼特，他將創(chuàng)新定義為“生產(chǎn)函數(shù)的變動”。一般而言，熊彼特理念中的創(chuàng)新更傾向于經(jīng)濟實用性和功利性。后來的主流經(jīng)濟學家、管理學家也多是沿著這一路徑來闡述創(chuàng)新理念和研究創(chuàng)新活動。由此，創(chuàng)新多被用來特指一種賦予資源以新的創(chuàng)造財富能力的活動。換句話說，任何促使現(xiàn)有資源的財富創(chuàng)造能力實現(xiàn)的行為和活動都可以稱為創(chuàng)新。并且，創(chuàng)新的中心實際上逐步游離于技術而聚焦于市場、組織和社會管理。這既從根本上保障創(chuàng)新的正面價值取向，也為創(chuàng)新走向極端功利埋下伏筆。人們在現(xiàn)實中對貝爾納創(chuàng)新時滯的壓縮和弗里曼國家創(chuàng)新系統(tǒng)建構的推進，也進一步擴展了創(chuàng)新產(chǎn)生異化效應的可能性。自從科學學創(chuàng)始人貝爾納在《科學的社會功能》一書中提出了“發(fā)明—創(chuàng)新時滯問題”后，人們就努力尋求方法來解決科學技術應用創(chuàng)新時滯的問題;然而，極端地壓縮創(chuàng)新時滯的內在空間，必然將創(chuàng)新帶入另外一個誤區(qū)。而通過弗里曼“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”，人們進一步將創(chuàng)新擴展向全社會，使得最初創(chuàng)新潛在的異化作用也伴隨著其正面效果進一步實現(xiàn)擴展?，F(xiàn)實中這樣的事例已經(jīng)呈現(xiàn)很多，比如：大量的“創(chuàng)新”產(chǎn)品的泛濫，尤其是創(chuàng)新出了大力嚴重危害人們生命和健康的偽劣醫(yī)藥和保健產(chǎn)品。這表明，創(chuàng)新具有能夠創(chuàng)造正面價值也會產(chǎn)生負面價值的內在矛盾張力;人們必須把握及處理好這種創(chuàng)新張力。

二、協(xié)調的制約。在西方經(jīng)濟學界，區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調發(fā)展理論本身就帶有矛盾性。該理論基本上是以凱恩斯主義與新凱恩斯主義的政府干預思想為基礎的，包括中心地理論、新古典區(qū)域經(jīng)濟理論、增長極理論與地區(qū)經(jīng)濟一體化理論等等，幾乎所有區(qū)域經(jīng)濟學理論對此都有各自的述及。對于政府干預的思想在經(jīng)濟學界存在著理論上的爭論，如，新古典學派強調市場機制的作用，但他們關于市場出清的假設在現(xiàn)實中往往是不存在的。而對于美國學者威廉（J·G·Williamson）提出的否定政府干預的倒U字形假設，國內外許多學者的研究認為，區(qū)域經(jīng)濟差異變化并不完全是倒U字形的，不宜作為解釋區(qū)域經(jīng)濟差異變化的規(guī)律，更不能以此為根據(jù)斷定不能進行干預和調控。區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調發(fā)展理論認為：政府干預區(qū)域經(jīng)濟目的在于協(xié)調各區(qū)域的發(fā)展，而各區(qū)域協(xié)調發(fā)展的關鍵之一在于能否實現(xiàn)區(qū)域利益的帕累托改進。實際上，由于“市場失靈”與“政府失敗”都存在可能，在協(xié)調區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展中需要的是一種政府與市場二者的合理組合。而政府的干預和市場之間又是存在著一種矛盾關系，由此，把握好協(xié)調的度是尤為重要的。任何協(xié)調發(fā)展理念都是現(xiàn)實的理想狀態(tài)，實際上廣泛存在眾多因素制約的不協(xié)調狀態(tài)。也就是說，協(xié)調理念也是有限度的、受現(xiàn)實條件制約的。倘若不顧現(xiàn)實條件和各區(qū)域的生態(tài)承受能力，一味追求“協(xié)調”也必將適得其反，必然呈現(xiàn)社會及生態(tài)眾多的不協(xié)調。在我國當前追求經(jīng)濟協(xié)調發(fā)展目標過程中，出現(xiàn)了很多片面追求區(qū)域經(jīng)濟與外界“協(xié)調”發(fā)展，不考慮開放條件下市場對區(qū)域產(chǎn)業(yè)的特定需要，不考慮區(qū)域自身所能承受的程度和范圍，不考慮需求彈性的大小（即從某一社會產(chǎn)品的需求增長率與國民收入增長率的比例關系上判斷需求市場的潛在容量）。比如：在協(xié)調發(fā)展的理論下，我國出現(xiàn)了“為出口而投資”“為投資而投資”的投資驅動型增長模式。1995年以來，東部地區(qū)的投資率維持在45%以上。自2000年以來，隨著西部大開發(fā)、東北地區(qū)等老工業(yè)基地振興和促進中部崛起戰(zhàn)略的實施，西部、東北和中部地區(qū)的投資率相繼明顯提升，增幅大大超過東部地區(qū)。然而，近年來東北和中西部地區(qū)的高速增長高度依賴投資驅動，出口驅動極其乏力，消費驅動也很不足?？傊@種盲目追求協(xié)調的行為為我國經(jīng)濟發(fā)展埋下巨大隱患：一方面，投資形成的產(chǎn)能是以世界市場需求為對象，然而，協(xié)調理念下為調整中西部經(jīng)濟發(fā)展落后狀況而進行的投資存在著不顧市場需求的現(xiàn)象，因此，一旦外部需求萎縮，將對國內經(jīng)濟形成較大沖擊;另一方面，這種“協(xié)調”式的投資驅動型增長模式是以高消耗、高排放、低附加值為特征的，在當前資源和環(huán)境雙重約束下越來越難以為繼。

三、綠色實踐的離合。綠色發(fā)展是席卷全球的大趨勢，是當今世界發(fā)展的潮流，然而，它畢竟又是一種新的增長方式或發(fā)展模式，需要人們在實踐中不斷探索、豐富和完善。一般而言，綠色發(fā)展萌芽于人類對于現(xiàn)代性危機的反思，現(xiàn)代性危機不僅僅是環(huán)境危機，更是一種從生態(tài)層面到社會層面的全面的社會文明病的體現(xiàn)。正是對這種人類文明危機的反思，掀起了社會化的環(huán)保運動和政治化的綠黨政治，在綠色社會浪潮席卷世界的過程中，綠色發(fā)展道路逐漸理論化和系統(tǒng)化起來。人類文明發(fā)展的必然趨勢決定了綠色發(fā)展道路，而對后現(xiàn)代危機的理論反思與實踐探索則是綠色發(fā)展道路的驅動因子。然而，由于人們認識能力受科技水平及現(xiàn)實條件制約，不可能在現(xiàn)實中絕對認識和把握自然生態(tài)機制和規(guī)律，以至于追求綠色理念的實踐常常背離深層的生態(tài)規(guī)律和宗旨。人們會越來越多地發(fā)現(xiàn)許多現(xiàn)實“綠色生態(tài)活動”（比如熱衷制造“生態(tài)水”）實質是反生態(tài)的。此外，綠色增長是近年來人類社會發(fā)展為應對全球經(jīng)濟危機以及氣候變化而提出的一個新的經(jīng)濟概念。當我們把綠色發(fā)展作為一種經(jīng)濟增長新動力的時候，如何確定綠色發(fā)展政策的適合度和實用性至關重要。為了避免綠色發(fā)展政策過于嚴苛而制約經(jīng)濟的發(fā)展，國家應該制定并實施一個適度的靈活的綠色發(fā)展政策，綠色發(fā)展政策的實施效果也應該在一個動態(tài)靈活的系統(tǒng)下進行衡量和評價。而當前的研究往往忽視了這一點，對綠色發(fā)展的研究更多地停留在現(xiàn)狀評價方面，對綠色發(fā)展進行動態(tài)評價的理論和方法研究亟待加強。

開放的限度。開放型經(jīng)濟的理論基礎是李嘉圖的比較優(yōu)勢理論和赫克謝爾俄林的要素稟賦理論和錢納里的“兩缺口”理論?！皟扇笨凇崩碚撝赋觯河诎l(fā)展中國家通常都存在經(jīng)濟結構急需調整、升級和優(yōu)化的問題，而這個過程通常需要巨額的投資，發(fā)展中國家的低人均收入決定了其儲蓄的低水平，從而投資的需要超過儲蓄水平，形成儲蓄缺口，同時發(fā)展中國家在向工業(yè)化過渡的過程中，用于設備、技術進口的外匯需要也很大，發(fā)展中國家的創(chuàng)匯能力比較小的情況下又很容易形成外匯缺口，因此在“兩缺口”存在的情況下發(fā)展中國家如果引進外資則可同時解決兩個缺口。此理論奠定了發(fā)展中國家利用外資的理論基礎，也成為我國對外開放和外向型經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的主要指導理論。然而該理論所揭示的含義是，國際投資是單向性的，即從外匯和資本都富裕的發(fā)達國家流向二者都缺乏的發(fā)展中國家，但是這個理論不完全符合發(fā)展中國家的情況。近年來，一些發(fā)展中國家經(jīng)濟實力增強，對外投資有了長足的發(fā)展，而且國際金融市場的快速發(fā)展也為這些國家發(fā)展對外直接投資提供了有利的條件?！皟扇笨凇崩碚摯嬖诘牟蛔銓е略谥笇覈猛赓Y時一度只是單純的偏向于“引進”，而嚴重忽視了“走出去”。另外這幾年我國的實際情況已經(jīng)不是“兩缺口”，而是“雙溢出”。因此，無論是從理論自身存在的缺陷上看，還是從滿足理論的前提條件上看，任何社會的開放都是有條件和限度的。中國開放型經(jīng)濟應該綜合考慮多方面的因素，考慮國內市場的容量和結構，做到開放有度。

五、共享的博弈。所謂共享，就是要構建與經(jīng)濟社會發(fā)展水平相適應的社會保障安全體系，使全體社會成員共享發(fā)展成果，實現(xiàn)恩格斯所說的“結束犧牲一些人的利益來滿足另一些人的需要的狀況”“使所有人共同享受大家創(chuàng)造出的福利，使社會全體成員的才能得到全面的發(fā)展”。共享的本質，是實現(xiàn)經(jīng)濟社會發(fā)展的公平與正義，是人類文明發(fā)展的根本價值取向。正如洛克的“契約論”所論證的，社會是契約的產(chǎn)物，是在人們一致同意背負種種限制的基礎上確立起來的。在社會群體與群體、群體與個體、個體與個體之間，難免產(chǎn)生利益的矛盾和沖突，因而難以達到“帕累托最優(yōu)”（該狀態(tài)下現(xiàn)有資源配置的任何改變，都不能在不損害其他任何人境況的前提下改善某一個人的境況）。通過反復博奕，人們認識到，只有放棄風險最小而利益最大的“理想選擇”，轉而實行合作，達成相互之間的妥協(xié)，才有可能獲得相對“雙贏”的結果，從而使全體社會成員充分共享經(jīng)濟社會發(fā)展的成果。然而，經(jīng)濟發(fā)展中講求共享的同時，也不可避免地出現(xiàn)背離“共享”宗旨的問題。共享經(jīng)濟重新賦予人們更多自由的同時，也會帶來許多不確定性，這是一個問題的兩面。共享經(jīng)濟創(chuàng)造價值的核心在于通過信息技術對現(xiàn)有資源的高效利用，其實質是出售部分閑置的使用權。但這種出售將使用權和支配權切割開來，從而形成了一種雙層的結構：財產(chǎn)的所有權即支配權是一個層次，財產(chǎn)的使用權是另一個層次。在這個過程中，對于財產(chǎn)所有者，失去了使用權后，只剩下的支配權被抽象成了一個信息和標志，這種模式下主人的財產(chǎn)不能不說是一個隱憂。此外，共享經(jīng)濟除了充分利用物力，還可以充分利用人力資源。但參與其中的工作者可能同樣面臨著生活的壓力，看似獲得了一些自由，不再有老板批評，完不成績效等傳統(tǒng)壓力，卻帶來了工作無保障、收入不穩(wěn)定的新的壓力。

由此可見，五大發(fā)展理論自身存在著一階張力。創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享有自身的內在限度。以創(chuàng)新為例，創(chuàng)新本身能夠創(chuàng)造價值，也蘊涵著負面價值或價值異化;創(chuàng)新之外存在著廣闊的非創(chuàng)新空間與之對應。必須恰當調節(jié)創(chuàng)新的張力，才不至于創(chuàng)新的異化。在社會系統(tǒng)運行和變遷過程中，張力也是一種必要的調節(jié)制約機制。創(chuàng)新必須有非創(chuàng)新機制的制約才可規(guī)避異化。

五大發(fā)展理念的二階張力

“五大發(fā)展理念”是對改革開放30多年來我國發(fā)展經(jīng)驗的最新總結，更是對科學發(fā)展觀的繼承與創(chuàng)新。這其中，創(chuàng)新發(fā)展著力解決的是發(fā)展動力問題;協(xié)調發(fā)展著力解決的是發(fā)展不平衡問題;綠色發(fā)展著力解決的是人與自然和諧的問題;開放發(fā)展著力解決的是我國經(jīng)濟深度融入世界經(jīng)濟的問題;共享發(fā)展著力解決的是發(fā)展目的問題。然而，創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放、共享彼此之間存在著特定的對立統(tǒng)一關系。這就是五大發(fā)展理念的二階張力。創(chuàng)新理念與其它四種理念的對立統(tǒng)一就可以表明這種二階張力。

第一，創(chuàng)新可能促進也可能阻礙協(xié)調發(fā)展。從詞義上看，協(xié)調的含義為協(xié)作、調解、和諧，其中協(xié)作、調解是工具、過程，和諧是目的、結果。區(qū)域協(xié)調是一個綜合性概念，它不僅僅意味著地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展差距的縮小，地區(qū)居民享受的福利水平差距的縮小，而且還意味著全國市場的統(tǒng)一、地區(qū)產(chǎn)業(yè)分工的合理化、地區(qū)之間合作的加強和利益轉移機制的形成。而創(chuàng)新則更強調個人、企業(yè)等充分發(fā)揮自主性。并且由于地區(qū)間創(chuàng)新能力的不同必然造成經(jīng)濟的不協(xié)調。而要方方面面照顧到經(jīng)濟的協(xié)調發(fā)展，則必然又可能會阻礙經(jīng)濟的創(chuàng)新。

第二，創(chuàng)新可能促進也可能會阻礙綠色發(fā)展。人類的任何創(chuàng)新活動都應當以不破壞生態(tài)機制、符合生態(tài)規(guī)律為前提。然而，人們至今對復雜的生態(tài)機制的規(guī)律領悟得還相當膚淺。近期報道中顯示，雖然水經(jīng)過凈化后除去了其中的污染物，但污染物帶給水的有害頻率和信息仍然留在水中，引起水分子結構和功能的變化;人們大量制造出了用于飲用的“純凈水”“電解水”等等“環(huán)保”創(chuàng)新的產(chǎn)品，恰恰進一步導致了水的退化。此外，諸如人們創(chuàng)新出來的各種抗衰老的綠色產(chǎn)品，極力追求抗氧化劑補品等等，后經(jīng)過證實，這類產(chǎn)品不僅沒有抗衰老的作用，反而有很多危害。

第三， 創(chuàng)新可能促進也可能會阻礙開放發(fā)展。這里以企業(yè)的發(fā)展為例，企業(yè)在技術創(chuàng)新過程中，通過向外部組織開放，整合和利用內外創(chuàng)新資源，能減小市場和技術的不確定性，提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力和核心競爭力。但是開放式創(chuàng)新的實施基于多個主體，可能會引起從企業(yè)文化建設到組織結構的變革，需要進一步提高內、外部創(chuàng)新資源的搜尋成本，過度的開放可能會對創(chuàng)新績效帶來負面影響。另外，隨著企業(yè)創(chuàng)新能力的提高、競爭實力的增強，企業(yè)逐漸掌握了該領域的核心技術，進而形成行業(yè)內的壟斷，這進一步使得開放和共享的經(jīng)濟模式受到破壞。

第四，創(chuàng)新可能促進也可能會阻礙共享發(fā)展。創(chuàng)新發(fā)展的成果應當共享。但是不恰當?shù)纳鐣贫葎?chuàng)新，會阻礙創(chuàng)新發(fā)展成果的共享。曾幾何時，在構建我國國家創(chuàng)新系統(tǒng)的體制改革中，過去一直靠國家“養(yǎng)著”的基礎科技工作者曾經(jīng)一下子 “沒人管了”，他們也得像企業(yè)職工一樣，面臨沒完沒了的考核甚至下崗失業(yè);在社會十個群體中其自身權益保障狀況只能排在第七位，大大低于黨政干部、軍人、企業(yè)領導、記者律師、醫(yī)生、教師，僅僅比個體戶、工人、農民好些。據(jù)調查，當某市政府新進大學生實習期月收入達3000多元時，而市農科院工作12年的科技人員月收入只有1200元;某科學院更是實行“一個單位兩種制度”：行政人員實行公務員工資，科研人員實行事業(yè)單位“自籌”工資?？萍既藛T沒有利益保障，其它群體怎么能夠充分共享？體制改革創(chuàng)新勢在必行，但也難免出現(xiàn)違背發(fā)展成果共享理念的現(xiàn)象。

由此可見，五大發(fā)展理念之間存在二階張力。張力是自然界普遍存在的一種既相互聯(lián)結又朝著相反方向伸展的作用力。張力太大，事物就會斷裂、分離，失去相互作用;張力太小，事物作用力各向同一，相互作用力也不強，失去活動能力。張力實質上是矛盾的對立統(tǒng)一。在社會系統(tǒng)運行和變遷過程中，張力也是一種必要的調節(jié)制約機制。對五大發(fā)展理念之間的二階張力原理的把握，蘊含著更深刻層次的自然辯證法與社會辯證法思想。

生態(tài)文明體制構建的理念

生態(tài)文明體制改革是我國體制改革的重要組成部分。生態(tài)文明體制改革的依據(jù)是黨的十八大關于“五位一體”總體布局的要求。深化生態(tài)文明體制改革，必須把創(chuàng)造生態(tài)的文明與文明的生態(tài)秩序相結合進行社會建構;其理論前提在于倫理自覺。它需要我們不斷地推進理論創(chuàng)新，與時俱進地創(chuàng)造綠色知識和智慧，確立有機整體論的思維方式。要深刻體現(xiàn)生態(tài)文明體制的構建理念，其目標應當指向五大發(fā)展理念張力的調適。合理推進生態(tài)文明體制的建設，我們必須明確以下兩方面思想理念。

其一，防止五大發(fā)展理念自身張力的異化，充分發(fā)揮其積極作用，同時避免它們各自走向極端。正如上文所述，五大發(fā)展理念出于各自特殊的內在張力屬性，都具有特定的異化可能。因此，我們在實踐這五大理念的同時，要避免掉創(chuàng)新帶來的急功近利的異化傾向;避免掉一味追求協(xié)調而忽視地區(qū)承受力的傾向;也要避免掉以“綠色”行動名義而出現(xiàn)的一些反生態(tài)行為;同時，也要避免掉開放、共享等帶來的異化問題。比如就共享原則而言，我們應當冷靜審視特定具體模式可能存在的異化問題，這些問題處理不好會成為企業(yè)、國家及社會發(fā)展中的陷阱;要仔細研究避免掉入這些陷阱，才能讓經(jīng)濟更快更好地發(fā)展，才能讓共享經(jīng)濟為社會發(fā)展做出更多的貢獻。

其二，協(xié)調好五大發(fā)展理念彼此之間的張力關系，促進它們之間的有機結合。就創(chuàng)新、協(xié)調、綠色、開放和共享五大理念彼此之間的二階張力，我們當努力促成它們之間的有機統(tǒng)一，調節(jié)好它們之間排斥的一面，讓它們整體上有機地形成促進社會全面、健康發(fā)展目標的機制體制。例如綠色發(fā)展要注重的是更加環(huán)保、更加與自然及社會和諧。堅持綠色發(fā)展，將深刻影響區(qū)域的協(xié)調發(fā)展模式和幸福指數(shù);要想實現(xiàn)綠色發(fā)展，需要不斷地技術創(chuàng)新和理念創(chuàng)新;綠色發(fā)展將顯著提高人們的生活質量，使共享發(fā)展成為有質量的發(fā)展。再如開放發(fā)展，應當注重更加優(yōu)化及合理融入全球體系。堅持開放發(fā)展，將增強我國經(jīng)濟的全球性性和競爭性。開放發(fā)展是一國繁榮的必由之路?？v觀世界，凡是走封閉之路的國家，無一不是走向失敗國家的行列。開放發(fā)展，應當使發(fā)展更加注重創(chuàng)新活力，更加重視生態(tài)文明的影響，更加有利于國內與國際協(xié)調、實現(xiàn)共享發(fā)展。

總之，明確認識五大發(fā)展理念蘊涵的張力，是堅持辯證唯物論的認識論之體現(xiàn)，也是有效構建生態(tài)文明體制的根本保證。構建生態(tài)文明體制的目標，應當指向五大發(fā)展理念張力的調適。五大發(fā)展理念有機關聯(lián)的體制，才是生態(tài)文明建設的理想體制。