芻議知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)如何促進(jìn)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移

姚麗梅

摘 要：文章首先對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)狀進(jìn)行總結(jié)，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展趨勢(shì)進(jìn)行分析，對(duì)東盟技術(shù)中心進(jìn)行介紹，并且從三個(gè)方面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系進(jìn)行研究。

關(guān)鍵詞：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；國(guó)際技術(shù)；轉(zhuǎn)移；FDI；貿(mào)易

引言

技術(shù)轉(zhuǎn)移指的是科學(xué)技術(shù)利用載體，比如人、物以及信息等，在不同的國(guó)家、地區(qū)以及行業(yè)之間進(jìn)行輸入、輸出的一種行為。一般而言，技術(shù)轉(zhuǎn)移的對(duì)象是科技成果、能力或者是有形體的轉(zhuǎn)讓、引進(jìn)以及推廣普及等，這個(gè)過(guò)程是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，本質(zhì)上屬于技術(shù)能力的轉(zhuǎn)移。隨著國(guó)際資本活動(dòng)，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)之間的關(guān)系成為關(guān)注的焦點(diǎn)。文章對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系進(jìn)行研究和探討，不足之處，敬請(qǐng)指正。

1 技術(shù)轉(zhuǎn)移概況

1.1 技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀

建國(guó)初期，我國(guó)開(kāi)始技術(shù)轉(zhuǎn)移，主要發(fā)展時(shí)期是1980年之后，目前來(lái)說(shuō)，我國(guó)有了比較完善的技術(shù)轉(zhuǎn)移體系，尤其是2007年我國(guó)開(kāi)始實(shí)施國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)活動(dòng)，使得國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移有了較大程度的發(fā)展。具體而言，可以從以下幾個(gè)方面了解我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)狀：第一，技術(shù)轉(zhuǎn)移法律法規(guī)已逐漸完善，包括《中華人民共和國(guó)科技進(jìn)步法》、《專(zhuān)利法》、《技術(shù)市場(chǎng)條例》、《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)管理辦法》、《評(píng)價(jià)指標(biāo)體系》等，使得技術(shù)轉(zhuǎn)移能夠有法可依。此外，在技術(shù)轉(zhuǎn)移稅收方面有所改革；第二，從過(guò)去的幾年中可以發(fā)現(xiàn)，技術(shù)轉(zhuǎn)移成交無(wú)論是在規(guī)模方面還是質(zhì)量上都有顯著提升，2014年全國(guó)認(rèn)定登記合同為24萬(wàn)份，成交金額同比增長(zhǎng)達(dá)到22%；第三，技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)規(guī)模有增長(zhǎng)的趨勢(shì)，其中包括技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、各大技術(shù)市場(chǎng)、國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)、大學(xué)科技園、生產(chǎn)力促進(jìn)中心等。

1.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展趨勢(shì)

我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展經(jīng)歷了以下幾個(gè)階段：首先，從建國(guó)初期開(kāi)始，利用國(guó)外引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)從而實(shí)現(xiàn)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)；其次是1960年至1980年，我國(guó)從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口先進(jìn)的設(shè)備、技術(shù)，比如英國(guó)、美國(guó)、日本等國(guó)家；再次是1980年到1990年，我國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展的重心向能夠和企業(yè)技術(shù)改造進(jìn)行結(jié)合，而且在相關(guān)政策、法規(guī)方面有所完善；最后，1990年至今，我國(guó)對(duì)合同法進(jìn)行完善，使得技術(shù)轉(zhuǎn)移有法可依。在技術(shù)轉(zhuǎn)移不斷發(fā)展的過(guò)程中，也采取諸多措施，比如：技術(shù)創(chuàng)新政策，如863計(jì)劃、試驗(yàn)基地、人才引進(jìn)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策，如商標(biāo)法、著作權(quán)法等；財(cái)政稅收方面，如所得稅優(yōu)惠政策、財(cái)務(wù)稅收問(wèn)題等?，F(xiàn)階段而言，我國(guó)在技術(shù)轉(zhuǎn)移方面，還有許多問(wèn)題有待改善，要向其他國(guó)家學(xué)習(xí)和借鑒，從而與我國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展相匹配。

2 面向東盟的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作概況

目前，中國(guó)與東盟已進(jìn)入“鉆石十年”的新階段。廣西作為中國(guó)-東盟合作的最前沿，正加快構(gòu)建面向東盟的國(guó)際大通道，著力打造與“一帶一路”有機(jī)銜接的新門(mén)戶(hù)、新樞紐，不斷加強(qiáng)與東盟國(guó)家的科技合作交流。2013年，在科技部部署指導(dǎo)下，成立了中國(guó)-東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移中心。兩年以來(lái)，通過(guò)搭建平臺(tái)、建立渠道、組織活動(dòng)等形式，扎實(shí)推進(jìn)各項(xiàng)建設(shè)工作。與泰國(guó)、緬甸、柬埔寨、老撾、印度尼西亞等國(guó)合作共建了5個(gè)兩國(guó)雙邊技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，中國(guó)-東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)作網(wǎng)絡(luò)成員增至1665家（東盟國(guó)家463家）。成功舉辦了3屆中國(guó)-東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新合作大會(huì)，共有25名中國(guó)和東盟國(guó)家部長(zhǎng)級(jí)官員出席大會(huì)，在國(guó)內(nèi)外舉辦27場(chǎng)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)（其中在東盟國(guó)家舉辦16場(chǎng)），組織逾1000項(xiàng)先進(jìn)適用技術(shù)進(jìn)行展示、對(duì)接，共組織1888家企業(yè)和機(jī)構(gòu)參加（東盟國(guó)家719家），促成中國(guó)與東盟國(guó)家企業(yè)簽署合作協(xié)議468項(xiàng)，協(xié)議金額超過(guò)50億元人民幣。

3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的具體方式（第三部分建議結(jié)合面向東盟的技術(shù)轉(zhuǎn)移闡述觀點(diǎn)）

3.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于貿(mào)易的影響方面的研究比較少，有專(zhuān)家指出某個(gè)國(guó)家對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)于貿(mào)易的影響包括兩個(gè)方面，一方面是影響企業(yè)市場(chǎng)供給決策，另一方面是對(duì)資源進(jìn)口有所限制。兩個(gè)方面的影響是相互矛盾的，實(shí)際而言，專(zhuān)利保護(hù)的力度不大有沒(méi)有對(duì)制成品貿(mào)易，特別是專(zhuān)利敏感的產(chǎn)品形成一定的阻礙，這主要決定于目的地模仿能力。因此，考慮到東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移情況，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和貿(mào)易的影響無(wú)法確定，需要結(jié)合東盟具體情況再做分析：首先，需要考慮技術(shù)轉(zhuǎn)移目的地的模仿能力，上文中已經(jīng)提到，如果沒(méi)有模仿能力的地區(qū)，則其對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)比較敏感的產(chǎn)品構(gòu)不成任何競(jìng)爭(zhēng)威脅，所以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不足，會(huì)使得技術(shù)提供者給予更多的關(guān)注；其次，在東盟地區(qū)，發(fā)達(dá)國(guó)家會(huì)發(fā)揮市場(chǎng)勢(shì)力的效應(yīng)。具體而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)加強(qiáng)使得發(fā)達(dá)國(guó)家在發(fā)展中國(guó)家的市場(chǎng)勢(shì)力效應(yīng)變得更強(qiáng)，造成沒(méi)有模仿能力的國(guó)家進(jìn)口降低；最后，跨國(guó)公司服務(wù)海外市場(chǎng)運(yùn)用FDI模式以及技術(shù)許可等會(huì)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生一定的影響，如果加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，會(huì)導(dǎo)致跨國(guó)公司對(duì)服務(wù)海外市場(chǎng)方式進(jìn)行調(diào)整，從而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和貿(mào)易的關(guān)系產(chǎn)生一定的影響。

3.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與FDI促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和FDI的影響在近些年得到廣泛的關(guān)注，其中也存在不確定性，主要是和技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要渠道有直接關(guān)系，比如FDI、模仿、產(chǎn)品創(chuàng)新等。專(zhuān)家指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于外商直接投資的影響也是不確定的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平一方面會(huì)對(duì)FDI流程產(chǎn)生影響，另一方面還對(duì)行業(yè)外商直接投資規(guī)模有一定影響。尤其是技術(shù)含量較低的行業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的要求不高。而一些研發(fā)密集型行業(yè)，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、外資流入強(qiáng)度等的影響則有所提高。

總體而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和FDI影響是有顯著的特征：首先，標(biāo)準(zhǔn)化勞動(dòng)密集型行業(yè)，F(xiàn)DI對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的敏感度不足；技術(shù)模仿門(mén)檻低，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于資產(chǎn)價(jià)值的提升有顯著作用，相反，在技術(shù)不易被模仿的行業(yè)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的作用不明顯；其次，發(fā)展中國(guó)家提升自身技術(shù)能力，會(huì)對(duì)FDI、技術(shù)轉(zhuǎn)移質(zhì)量有顯著影響；最后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)對(duì)發(fā)展中國(guó)家吸引外資有所幫助，然而也有可能產(chǎn)生負(fù)面影響。建成中國(guó)-東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)作網(wǎng)絡(luò)，以及中國(guó)-東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移信息與對(duì)接平臺(tái)，對(duì)于國(guó)際之間技術(shù)轉(zhuǎn)移而言具有重要意義。

3.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)許可促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于技術(shù)許可的影響是一定的，具體而言，發(fā)明者有無(wú)從事技術(shù)許可主要考慮兩個(gè)方面，分別是專(zhuān)利保護(hù)的強(qiáng)度以及發(fā)明者有無(wú)補(bǔ)充性資產(chǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和技術(shù)許可的關(guān)系會(huì)受到行業(yè)特征的影響，比如，在化工、電氣、服務(wù)等行業(yè)專(zhuān)利保護(hù)的作用比較明顯，相反在機(jī)器、批發(fā)貿(mào)易等行業(yè)的影響比較微弱?？傮w而言，在研發(fā)密集型企業(yè)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，則有可能促進(jìn)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移。相反，在資本密集型企業(yè)哪怕是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的可能性也不大，主要是由于其他企業(yè)要模仿必須要投入大量成本，因此保護(hù)意義不大。

4 結(jié)束語(yǔ)

總而言之，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響是不確定的，需要綜合考慮多方面的因素，相對(duì)而言比較復(fù)雜。文章對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的關(guān)系進(jìn)行研究，初步得出以下幾個(gè)結(jié)論：知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平高，則貿(mào)易、技術(shù)流動(dòng)水平也會(huì)增加；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平逐步提升的國(guó)家更加有利于幫助其從國(guó)外獲得技術(shù)轉(zhuǎn)移；加強(qiáng)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，會(huì)促進(jìn)FDI的提高，并且成為技術(shù)轉(zhuǎn)移的優(yōu)勢(shì)。

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