經濟發(fā)展、對外貿易與環(huán)境關系問題研究綜述

楊凱敏

摘 要：隨著經濟全球化與貿易自由化的飛速發(fā)展，以及環(huán)境問題的日益嚴峻，對外貿易與環(huán)境關系問題日益受到重視。學術研究的重點主要集中在經濟發(fā)展與環(huán)境之間是否存在環(huán)境庫茲涅茨曲線，以及對外貿易是否影響環(huán)境發(fā)展兩個方面。文章對相關文獻進行了梳理與評述。

關鍵詞：經濟發(fā)展 對外貿易 環(huán)境影響 環(huán)境庫茲涅茨曲線

中圖分類號：F205 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2016）06-043-03

伴隨著全球貿易自由化的浪潮，世界經濟增長達到了前所未有的速度，但當人們享受經濟繁榮所帶來的成果時，卻不得不面臨越來越嚴峻的環(huán)境問題，貿易與環(huán)境之間關系的研究成為全球的熱點問題，筆者將從以下兩個方面進行介紹：

一、自由貿易對環(huán)境效應研究綜述

（一）國外相關文獻的研究綜述

作為國際學術界研究的熱點問題之一，自由貿易對環(huán)境的影響一直是大家爭論的問題。目前為止，國外的學術界將對外貿易對環(huán)境的影響分為三類：有益論，有害論，模糊論。下面就是對這三種觀點的闡述。

1.有益論。該觀點認為自由貿易不是產生環(huán)境問題的根本原因。自由貿易不僅不與環(huán)境相沖突，還有利于環(huán)境保護。采用貿易限制手段不會根本解決環(huán)境問題，開放市場和推進貿易自由化可以減少環(huán)境污染。一些學者提出“經濟發(fā)展決定論”，認為經濟增長是解決人類基本經濟問題增進社會福利的先決條件。Burniaux.（1992）通過可計算一般均衡模型，也稱CGE（Computable General Equilibrium）模型分析認為貿易自由化可以減少能源市場的扭曲，并使得二氧化碳排放在全球范圍內減少。Hector Rogelio TorreS（1999）提出自由貿易通過提高收入使人們有更多資源和技術來改善環(huán)境，還有助于增加有利于環(huán)保的清潔產品、服務和技術交換。此外，對于補貼和稅收等被證明不利于環(huán)境保護的政策措施的消除，自由貿易有著積極作用。

2.有害論。持有這種觀點的人大多數(shù)是環(huán)境學家。該觀點認為自由貿易對環(huán)境的影響是消極的，如果不對貿易進行限制，生態(tài)環(huán)境就會遭到破壞。Daly and Goodland（1994）認為自由貿易既不能有效解決社會福利的改善問題，也不能有效解決環(huán)境問題，不利于環(huán)境保護。Dua、Esty等（1997）指出，全球貿易自由化會導致各國會紛紛降低各自的環(huán)境質量標準以維持或增強競爭力，出現(xiàn)所謂“向底線賽跑”現(xiàn)象，由于發(fā)展中國家的環(huán)境標準普遍低于發(fā)達國家，因此，可以得出貿易自由化會使發(fā)展中國家環(huán)境惡化。

3.模糊論。這種觀點并不向前面的兩種觀點過于肯定，簡單來說，自由貿易對發(fā)達國家的環(huán)境有利，對發(fā)展中的國家有害；自由貿易在收入水平高時對環(huán)境有利，在收入水平低時對環(huán)境有害。

Grossman和Krueger（1991）在研究北美貿易自由區(qū)的環(huán)境與貿易的關系時將貿易的環(huán)境效應分解為三部分：結構效應，規(guī)模效應和技術效應。簡單來說，結構效應是指貿易自由化帶來的國際專業(yè)化分工使得產業(yè)結構改變，對環(huán)境產生影響；規(guī)模效應是指貿易結構與技術水平不變時，自由貿易所帶來的經濟規(guī)模擴大導致污染排放的增加；技術效應也就是貿易所帶來的清潔技術的使用。總效應的正負取決于三個效應之和。

Antweiler（1998）等人選用44國家1971-1996年的數(shù)據(jù)對國際貿易的環(huán)境效應進行了分析，研究表明技術正效應超過規(guī)模負效應，但總體效應不具有確定性：一方面結構效應使資本充裕國家的產出更具污染性，意味著傳統(tǒng)的生產要素稟賦對比較優(yōu)勢的影響仍然很重要；另一方面，最貧窮國家平均產出的污染程度也增加了，這意味著寬松的環(huán)境政策與制度會將污染密集型產業(yè)從中等收入水平的國家轉移到更富或者更窮的國家。

通過分析國外的這些研究發(fā)現(xiàn)大多都站立在發(fā)達國家的角度，并不能很好的解釋發(fā)展中國家對外貿易存在的環(huán)境問題。但這些理論在我們分析研究這一問題時有很好的參考價值和借鑒意義。

（二）國內關于自由貿易對環(huán)境影響研究綜述

我國學者在對外貿易的環(huán)境效應這方面的相關研究相對于國際的研究起步比較晚，但是近幾年隨著研究技術的發(fā)展以及學者的高度重視，我國在這方面的文獻逐漸豐富，取得了不小的進展。因為這些研究站在中國的視角，針對中國的經濟發(fā)展，貿易政策和環(huán)境政策，所以更貼近中國的實際。

游偉民（2010）選取2000-2008年我國30個省、市和自治區(qū)的貿易與環(huán)境方面的相關數(shù)據(jù)，利用面板數(shù)據(jù)模型，就東中西部地區(qū)對外貿易對二氧化硫排放量的影響進行了實證分析。研究結果表明規(guī)模效應加劇了我國的環(huán)境污染，技術效應減少了東部地區(qū)的環(huán)境污染，結構效應增加了東部和中部地區(qū)的環(huán)境污染但減少了西部地區(qū)的環(huán)境污染，環(huán)境政策有利于減少環(huán)境污染?？傮w來說，貿易開放度的提高對東部環(huán)境質量的改善有積極影響，但對中西部地區(qū)有負面影響，中西部地區(qū)確實存在"污染天堂"的現(xiàn)象。郝宇，劉一鳴（2015）通過對我國1995-2011年29個?。ㄊ?、自治區(qū)）對外貿易對碳排放的動態(tài)效應發(fā)現(xiàn)我國的進出口貿易對人均碳排放有明顯的抑制作用。進出口貿易總額每增加1個百分點，人均碳排放量將減少0.04個百分點。所以對外貿易在拉動經濟增長的同時，也助于二氧化碳減排。

鄧柏盛，宋德勇（2008）結合時間序列和面板數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，對外貿易會惡化我國環(huán)境，發(fā)達國家通過對外貿易向我國轉嫁污染，“污染避難所”假說在我國成立。白艷萍，趙樂微（2015）采用因素分解法，結合計量分析方法與因素分析方法，選取2004、2008和2012年三個時間點的數(shù)據(jù)，定量測算我國主要工業(yè)行業(yè)出口貿易通過規(guī)模、結構和技術三種效應對碳排放的影響。研究結果表明，在第一個計算期內，出口貿易對碳排放影響的規(guī)模效應為正，結構效應為正，技術效應為負，在第二個計算期內，出口貿易對碳排放影響的規(guī)模效應為負，結構效應為負，技術效應為負。得出對外貿易一方面促進經濟增長的同時也造成了碳排放量的增加，污染了環(huán)境。

二、基于環(huán)境庫茲涅茨曲線的相關研究

20世紀50年代諾貝爾經濟學獎獲得者庫茲涅茨發(fā)現(xiàn)人均收入水平與分配公平程度之間呈現(xiàn)出一種倒U型的關系，這種倒U型關系被稱為庫茲涅茨曲線（Kuznets Curve）。20世紀90年代初期Bhagwati，Selden和Song，Lopez，Grossman和Krueger等人的研究均表明，當收入達到某一特定水平后，貿易自由化會使環(huán)境質量得到一定程度的改善，即人均收入水平和環(huán)境質量之間的關系曲線呈倒U型。1993年，Panayotou在為國際勞工組織提供的報告中，借鑒庫茲涅茨提出的“收入分配庫茲涅茨曲線”的名稱，首先使用了“環(huán)境庫茲涅茨曲線”（EKC，Environmental Kuznets Curve）這一名稱。當一國處于環(huán)境庫茲涅茨曲線的左側時，貿易自由化使污染增加，環(huán)境效應為負；隨著收入的提高，環(huán)境污染加劇，直至到達某一特定收入水平，即環(huán)境庫茲涅茨曲線拐點處所代表的臨界值；之后，即一國處于環(huán)境庫茲涅茨曲線的右側時，環(huán)境質量將隨著收入的提高而得到改善。倒U型曲線的發(fā)現(xiàn)激發(fā)了許多學者采用不同的國家、地區(qū)樣本和污染物指標進行實證研究。Thomas Selden & Daqing Song（1994）利用二氧化硫指標得出倒U型曲線存在的結論。Carson等（1997）采用美國50個州七種污染物指標對人均收入與環(huán)境污染的關系進行計量分析，結果與EKC相一致。Chaudhuri& Pfaff（1998）根據(jù)1991年巴勒斯坦家庭調查數(shù)據(jù)的實證結果，驗證了室內空氣污染與家庭收入之間也呈現(xiàn)出倒U型曲線的關系。

但是，也有很多學者對環(huán)境庫茲涅茨曲線提出了質疑，有些學者發(fā)現(xiàn)EKC的估計結果對選取的樣本十分敏感。Shafik（1992）采用10種不同的污染指標運用三種不同的模型設定形式進行實證分析，結果表明只有兩種空氣污染指標符合EKC曲線。Grossman & Krueger（1995），Nemat Shafik &S. Banyopadhyay（1992）發(fā)現(xiàn)污水排放等指標隨人均收入單調遞減，而碳排放隨人均收入而增加。Hilton & Levison（1998）采用48個國家汽車尾氣相關數(shù)據(jù)進行實證分析，結果發(fā)現(xiàn)轉折點對于不同函數(shù)形式較為敏感。Harbaugh，Levinson & Wilson（2002）選取SO2指標驗證了EKC估計結果的穩(wěn)健性。結果發(fā)現(xiàn)曲線形狀因選取的時間階段以及國家不同而變化。John List & Craig Gallet（1999）研究了美國各州65年來二氧化硫和二氧化氮排放量的變化，并不符合倒U型曲線關系。同樣地，David Stern & Michael Common（2001）運用73個國家31年間硫排放數(shù)據(jù)比較了OECD國家和非OECD國家，結果并不支持統(tǒng)一的EKC曲線關系。William Brock& M.Scott Taylor（2003）肯定了各國會呈現(xiàn)出EKC曲線關系，但指出由于各國初始條件、自然再生能力等差異，各國的轉折點及環(huán)境質量改善的速度不同。Friedl & Getzner （2003）、Martinez Zarzoso等（2004）在研究人均二氧化碳排放與人均收入水平的關系時，發(fā)現(xiàn)兩者呈N型。Martin Wagner（2008）指出人均二氧化碳排放與人均收入水平之間呈單調遞增關系，不存在倒U型曲線。

彭水軍、包群（2006）運用1996～2002年我國省際面板數(shù)據(jù)， 對我國經濟增長與包括水污染、大氣污染與固體污染排放在內的6類環(huán)境污染指標之間的關系進行了實證檢驗。發(fā)現(xiàn)環(huán)境庫茲涅茨倒U型曲線關系很大程度上取決于污染指標以及估計方法的選取。研究也指出包括人口規(guī)模、技術進步、環(huán)保政策、貿易開放以及產業(yè)結構調整等在內的污染控制變量分別對環(huán)境庫茲涅茨曲線關系起著重要影響。楊萬平，袁曉玲（2009）根據(jù)1982～2006年中國6類環(huán)境污染物，用改進的熵值法計算出代表我國整體環(huán)境污染狀況的環(huán)境污染指數(shù)，利用協(xié)整檢驗來研究中國環(huán)境庫茲涅茨曲線的存在性，發(fā)現(xiàn)與一般發(fā)達國家和新興發(fā)展中國家的“倒U”型環(huán)境庫茲涅茨曲線不同，中國綜合環(huán)境污染模型呈“正U”型，以21世紀初為分界點，之前環(huán)境污染水平不斷下降，之后環(huán)境污染又開始有所惡化；利用脈沖響應函數(shù)來考察環(huán)境污染和經濟增長的互動關系，發(fā)現(xiàn)經濟增長在追溯期內對環(huán)境污染均為正向影響，而環(huán)境污染僅在短期對經濟增長有促進作用。

雖然環(huán)境庫茲涅茨曲線研究一直是環(huán)境經濟學最前沿的領域之一，但是目前這方面的研究似乎沒有很大的突破性進展?，F(xiàn)在的大部分文獻是肯定環(huán)境庫茲涅茨曲線的假說，即貿易自由化在提高資源配置效率的同時導致了污染，而人均收入水平的提高也會使環(huán)境保護需求增加，同時也導致產出結構和生產技術的變化，反過來又降低了污染物的排放。但是對于環(huán)境庫茲涅茨曲線是否存在的問題仍有爭議。

三、文獻評價

隨著人們對自由貿易與環(huán)境關系的關注度的不斷提高，學術界涌現(xiàn)了很多相關的理論與實證研究成果。綜合分析國內外的相關文獻，筆者發(fā)現(xiàn)關于自由貿易與環(huán)境關系研究的局限性與不完善性主要有以下幾個方面：

1.對于自由貿易是否有利于環(huán)境發(fā)展這一核心問題，學者們還沒有統(tǒng)一的結論。所以這個問題仍是眾說紛紜，不利于國家制定相應的政策，對經濟與環(huán)境的長遠發(fā)展有一定的影響。

2.關于環(huán)境庫茲涅茨曲線的研究，國外的實證研究大多是以發(fā)達國家為背景的，并不具有普遍性。我國在相關方面的研究起步比較晚，大多是借鑒國外的模型和方法，而且國內也沒有達成一致意見。

3.研究時往往會面臨數(shù)據(jù)不全面的問題。特別是一些發(fā)展中國家，由于數(shù)據(jù)的缺乏削弱了相關實證研究的可信度，數(shù)據(jù)是否可靠也會影響結果的確定性。

4.由于地理環(huán)境，氣候和自然生態(tài)環(huán)境的先天差異性，不同的國家在進行研究時應該盡可能的使用生態(tài)學，人文社會學等多元化學科的思想與理論框架對自由貿易與環(huán)境的關系深入研究。才能形成符合本國發(fā)展的理論，為政府制定合理有效的政策有積極地作用。

與國外相比，我國相關研究起步比較晚，研究深度也不夠，這可能與我國對環(huán)境保護不夠重視相關數(shù)據(jù)的可獲性較差有關。目前我國的出口不斷增加，環(huán)境污染也日益嚴重，所以我們必須足夠重視貿易與環(huán)境方面的相關研究。

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（作者現(xiàn)就讀于華北電力大學經濟與管理學院經貿1301班 北京 102206）

（責編：趙毅）