云南省交通運(yùn)輸主管部門廉政風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法研究

楊智勇　王勁惠　計(jì)斌

摘要： 為進(jìn)一步提高交通運(yùn)輸主管部門廉政風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的科學(xué)性和適用性，借鑒作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法（LEC法），以云南省為例，提出了符合交通運(yùn)輸主管部門的KPS廉政風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法。通過在云南省交運(yùn)輸廳22個(gè)部門實(shí)際應(yīng)用，結(jié)果表明：該評價(jià)方法采用半定量的方法，打破了傳統(tǒng)對廉政風(fēng)險(xiǎn)純定性的衡量模式；以分值來量化廉政風(fēng)險(xiǎn)的大小，對各級廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級別的劃分更加精確；評價(jià)過程降低了人為因素干擾，可操作性強(qiáng)，評價(jià)結(jié)果具有一定科學(xué)性和適用性。

Abstract： In order to further improve the scientificity and applicability of the risk evaluation of incorrupt government of the competent department of transportation， LEC method is used to put forward KPS risk evaluation of incorrupt government which suitable for the competent department of transportation by the example of Yunnan Province. By the actual application in the 22 departments of Transportation Hall of Yunnan Province， the results show that this evaluation method uses the semi-quantitative to break the traditional pure qualitative model of the incorrupt government risk， the score is used to quantify the incorrupt government risk and the division of the level of incorrupt government risk is more accurate， the evaluation process reduces the interference of human factors， the maneuverability is strong， the evaluation results have certain scientificity and applicability.

關(guān)鍵詞： 廉政風(fēng)險(xiǎn)管理；交通運(yùn)輸主管部門；風(fēng)險(xiǎn)評估；KPS評價(jià)法

Key words： risk management of incorrupt government；competent department of transportation；risk assessment；KPS method

中圖分類號：D262.6 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1006-4311（2016）08-0017-03

0 引言

近年來，隨著交通運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的加快，交通運(yùn)輸投融資資金規(guī)模也越來越大，作為廉政建設(shè)的重點(diǎn)部門，交通運(yùn)輸系統(tǒng)一直作為社會關(guān)注的焦點(diǎn)。為認(rèn)真貫徹落實(shí)黨的十八大關(guān)于加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的部署要求，扎實(shí)推進(jìn)懲防體系建設(shè)，積極探索預(yù)防腐敗的有效途徑，不斷強(qiáng)化對權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約，根據(jù)云南省紀(jì)委《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的實(shí)施意見》要求，云南省交通運(yùn)輸廳開展了以廉政風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估、預(yù)警、處置等運(yùn)行環(huán)節(jié)為主的廉政風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制建設(shè)，以推進(jìn)機(jī)構(gòu)反腐倡廉建設(shè)和預(yù)防腐敗工作的科學(xué)化、制度化、規(guī)范化。

廉政風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)是及時(shí)識別、科學(xué)分析和評價(jià)影響機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定因素并采取應(yīng)對策略的過程，是實(shí)施廉政內(nèi)部控制的重要環(huán)節(jié)。如何科學(xué)地判定已識別廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)大小，制定切合實(shí)際的防控措施來預(yù)防和降低廉政事件發(fā)生的概率，是交通運(yùn)輸行業(yè)在建立廉政風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制時(shí)，遇到的一個(gè)新命題。

常用的廉政風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)法主要有調(diào)查問卷法、穿行測試法、比較分析法及專題討論法等[1]。傳統(tǒng)對廉政風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)多數(shù)采用定性的衡量模式，人為因素干擾較大，評價(jià)結(jié)果適用性有待提高。本文廉政風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)運(yùn)用作業(yè)條件危險(xiǎn)性評價(jià)法[2]的思路進(jìn)行研究，通過分析、判斷、評分等方式進(jìn)行分析研究，查找出的風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真分析表現(xiàn)形式和形成原因，研究探索廉政風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法，通過對識別的各操作環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)逐條進(jìn)行分析驗(yàn)證，最終提出了一種較為合理、科學(xué)、實(shí)用的廉政風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法，同時(shí)突破了以定性為主的模式，采用了半定量定性的方法，從而減小人為因素干擾，對廉政事件客觀進(jìn)行評價(jià)，對為建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制奠定基礎(chǔ)。

1 評價(jià)模型

云南省交通運(yùn)輸廳各處室廉政風(fēng)險(xiǎn)防控采用業(yè)務(wù)流程分析法對各處室業(yè)務(wù)流程進(jìn)行分析，找出各個(gè)環(huán)節(jié)潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。為評價(jià)各環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)大小，本文借鑒LEC法，結(jié)合交通運(yùn)輸行業(yè)的實(shí)際情況，提出了廉政風(fēng)險(xiǎn)KPS評價(jià)法。評價(jià)模型如下：

J = K×P×S

式中：K——發(fā)生廉政事件可能性；

P——相關(guān)環(huán)節(jié)的工作的頻繁程度；

S——工作過程中可能涉及事件；

J——廉政風(fēng)險(xiǎn)程度。

K、P、S三個(gè)參數(shù)都是隨機(jī)變量，在操作過程中用經(jīng)驗(yàn)打分的方法，采取根據(jù)實(shí)際情況對所評價(jià)的對象進(jìn)行判斷打分的辦法，得到主觀概率。再根據(jù)公示計(jì)算出廉政風(fēng)險(xiǎn)的大小J。該方法采取半定量的方法對廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別判定風(fēng)險(xiǎn)的大小。

2 評價(jià)模型參數(shù)的確定

2.1 發(fā)生廉政事件可能性（K）

發(fā)生廉政事件可能性由6、3、1、0.5四個(gè)分值構(gòu)成，分別為主觀感知該廉政事件發(fā)行的可能性，與之對應(yīng)的有四個(gè)等級，即相當(dāng)可能，可能，可能性小，很不可能、可以設(shè)想。判定者根據(jù)自已的工作閱歷、法律法規(guī)的約束情況、事項(xiàng)的重要程度及影響程度、職權(quán)性質(zhì)與覆蓋范圍、自由裁量權(quán)大小、腐敗危害程度等因素以及事項(xiàng)發(fā)生的其它主客觀條件因素進(jìn)行分值判定。（表1）

2.2 相關(guān)環(huán)節(jié)工作的頻繁程度（P）

各項(xiàng)工作流程是由多個(gè)工作環(huán)節(jié)組成，每個(gè)人可能處于事件處理流程的一個(gè)或多個(gè)環(huán)節(jié)，其接觸的工作環(huán)節(jié)頻繁程度各有差異。為此針對該環(huán)節(jié)處理的頻繁程度設(shè)置了5個(gè)級別，即0.5、1、2、3、6五個(gè)分值，其中6分值級表示每周該崗位的人員要處理該流程一個(gè)環(huán)節(jié)事項(xiàng)3次以上，其它分值級含義同上。（表2）

2.3 可能涉及事件（S）

可能涉及事件取值運(yùn)用順推法和逆推法得出的結(jié)論相結(jié)合確定。用順推法明確相關(guān)工作環(huán)節(jié)事項(xiàng)的屬性：從梳理行政管理事項(xiàng)、審批程序、公共服務(wù)程序等方面入手，明確該事件的屬性，如“三重一大”事項(xiàng)，執(zhí)紀(jì)執(zhí)法、項(xiàng)目審批等；用逆推法查找可能發(fā)生的廉政事故后果及影響：從綜合分析信訪件、舉報(bào)電話、舉報(bào)郵件、投訴、審計(jì)報(bào)告、巡視報(bào)告等入手，明確該項(xiàng)事件/故可能產(chǎn)生的廉政事故后果及影響。（表3）

2.4 廉政風(fēng)險(xiǎn)程度（J）

通過研究分析，筆者做了大量的試驗(yàn)，選取了領(lǐng)導(dǎo)層、辦公室、人事勞動處、政策法規(guī)處、綜合規(guī)劃處、資產(chǎn)財(cái)務(wù)處、直屬機(jī)關(guān)黨委等處室作為試點(diǎn)進(jìn)行了評價(jià)，結(jié)處室職能、崗位職責(zé)和工作流程，通過自己查找、群眾評議、專家建議、案例分析和組織審定等方法，重點(diǎn)查找個(gè)人崗位在職能職責(zé)、權(quán)力行使、作風(fēng)狀況等方面的風(fēng)險(xiǎn)。采取不同人員就同一事件進(jìn)行評分，通過主要采取人員詢問、下發(fā)征求、專家會審等方式進(jìn)行評價(jià)，最終劃分風(fēng)險(xiǎn)等級分值，見表4。三級為最高級，J值大于135分，該類風(fēng)險(xiǎn)是重大廉政風(fēng)險(xiǎn)，管理者必須要建立制度體系，加強(qiáng)監(jiān)督，其他項(xiàng)以此類推。

3 實(shí)際運(yùn)用

在云南省交通運(yùn)輸廳各處室廉政風(fēng)險(xiǎn)防控（第一階段）《職權(quán)目錄一覽表》、決策流程圖、各環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識別的基礎(chǔ)上，根據(jù)部門的權(quán)重、處置資金物資資源量、自由裁量權(quán)大小、服務(wù)社會關(guān)聯(lián)度和社會評價(jià)評議情況、信訪、投訴和發(fā)案量、媒體曝光率，以及違規(guī)行為后果等因素，運(yùn)用該方法對所有處室進(jìn)行了評價(jià)，識別出612項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，統(tǒng)計(jì)結(jié)果見表5。通過統(tǒng)計(jì)分析整個(gè)分值分布呈金字塔狀，符合分布規(guī)律，從統(tǒng)計(jì)的結(jié)果上看與該方法研制的目標(biāo)基本一致。

4 結(jié)語

①廉政風(fēng)險(xiǎn)KPS評價(jià)法中，K的取值受評價(jià)者主觀因素影響較大，不僅取決于評價(jià)者的工作經(jīng)歷、經(jīng)驗(yàn)、價(jià)值觀評判，更取決評價(jià)者對廉政事件在各環(huán)節(jié)發(fā)生概率的衡量、總體估量以及廉政事件所處法律、文化、思想道德等各方面，因此該值的取得比較困難，評價(jià)結(jié)果偏差會較大；P、S兩個(gè)評價(jià)指標(biāo)內(nèi)容相對固定，取值比較容易，而且不會出現(xiàn)較大偏差。盡管如此，可以擴(kuò)大采樣量進(jìn)一步明確K的取值，減小個(gè)別人為的偏離取值，該辦法的客觀性便得以保障。

②以分值來量化廉政風(fēng)險(xiǎn)的大小，各環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)大小直觀明了。該方法打破了傳統(tǒng)對廉政風(fēng)險(xiǎn)的衡量模式，較之前純定性衡量環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)大小的方法取得了較大進(jìn)展。

③該方法對于劃分廉政風(fēng)險(xiǎn)級別具有延展性，如可以根據(jù)分?jǐn)?shù)值將“高、中、低”三級細(xì)劃為“高、較高、中、較低、低”五個(gè)級別，而且各級廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)采取的措施更有針對性。

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