唯物史觀視野下的虛擬資本

楊發(fā)毅

[摘要]本文從唯物史觀的方法論出發(fā)，從本質(zhì)規(guī)定性上對虛擬經(jīng)濟(jì)進(jìn)行研究，從邏輯起點(diǎn)上探索和分析虛擬資本擴(kuò)張的理論根源與現(xiàn)實(shí)發(fā)展。

[關(guān)鍵詞]虛擬經(jīng)濟(jì)虛擬資本邏輯起點(diǎn)

隨著20世紀(jì)70年代布雷頓森林體系的崩潰以及80年代新自由主義意識形態(tài)的重新興起，在資本逐利的原始沖動和國家管制“正當(dāng)性”削弱的雙重影響下，虛擬經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與擴(kuò)張呈現(xiàn)出了明顯加速的趨勢。按照唯物史觀的立場，正如“資本的運(yùn)動”決定著資本主義社會生產(chǎn)、生活方式的發(fā)展與變遷一樣，虛擬資本同樣構(gòu)成了虛擬經(jīng)濟(jì)演進(jìn)的邏輯起點(diǎn)。

一、馬克思虛擬資本與虛擬經(jīng)濟(jì)學(xué)說產(chǎn)生的背景

馬克思在《貿(mào)易和財(cái)政狀況》《剩余價值理論（手稿）》《論蒲魯東》等政治經(jīng)濟(jì)學(xué)相關(guān)文獻(xiàn)中，用上層建筑來比喻信用、無息信貸以及匯票等虛擬資本的形式[1]p1-9，但在不同的論著中，上層建筑及其對應(yīng)基礎(chǔ)分別指代不同的具體事物，例如“市民社會”的基礎(chǔ)對應(yīng)著“國家”與“觀念”（《德意志意識形態(tài)》）、“經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”對應(yīng)著“法律和政治的上層建筑”（《<政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判>序言》）、“銀行券和金的總額”對應(yīng)著“匯票”（《資本論》第3卷）。馬克思使用上層建筑一詞時，研究的重點(diǎn)并不在于上層建筑本身是什么，而在于上層建筑與其對應(yīng)基礎(chǔ)之間存在著什么樣的聯(lián)系。因此，我們在研究虛擬資本與虛擬經(jīng)濟(jì)時，研究的重心也不應(yīng)該聚焦于虛擬資本和虛擬經(jīng)濟(jì)本身“是什么”，而應(yīng)該分析虛擬與現(xiàn)實(shí)之間“怎樣發(fā)生聯(lián)系”。

當(dāng)馬克思用“上層建筑”一詞喻指虛擬資本時，已經(jīng)極為深刻地解釋了它與產(chǎn)業(yè)資本這一“現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)”的相互關(guān)系，即產(chǎn)業(yè)資本作為虛擬資本所反映的客觀現(xiàn)實(shí)，從根本上決定了虛擬資本的本質(zhì)規(guī)定性，但作為上層建筑的虛擬資本，無論其形式還是內(nèi)容，均具有上層建筑的一種根本特征——“相對獨(dú)立性”。

隨著工業(yè)革命的不斷推進(jìn)，社會分工進(jìn)一步細(xì)化，而在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)資本與銀行資本的分化，則為虛擬資本的產(chǎn)生創(chuàng)造了前提。在資本主義早期的銀行資本中，最早出現(xiàn)了生息資本和借貸資本的形式，并且在這一形式逐漸豐富的情況下，最終構(gòu)成了以虛擬資本為基礎(chǔ)的虛擬經(jīng)濟(jì)。但在自由資本主義初期，虛擬資本能夠取得孳息的前提條件是產(chǎn)業(yè)資本不間斷的再生產(chǎn)，以及在這種再生產(chǎn)過程中所剝奪的剩余價值。因此當(dāng)時的虛擬資本還只是產(chǎn)業(yè)資本的附屬物，而虛擬資本的盈利水平（一般表現(xiàn)為平均利潤率）也直接與產(chǎn)業(yè)資本在擴(kuò)大再生產(chǎn)過程中的“興衰”水平直接相連。同時，在自由資本主義時期虛擬經(jīng)濟(jì)還處于萌芽階段，因此無論是經(jīng)濟(jì)學(xué)家還是政治學(xué)家對它的認(rèn)識也還處于一種不成熟的狀態(tài)。由于資本主義意識形態(tài)尚未完全定型，即使是與新教倫理相聯(lián)系的資本主義精神，對于由虛擬資本所“憑空創(chuàng)造”的孳息也持有道德層面上的質(zhì)疑。由于虛擬資本自身不穩(wěn)定的狀態(tài)，對資本主義經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中所謂“可計(jì)算”的理性構(gòu)成了一定的威脅，所以作為“虛擬資本”這種上層建筑在資源配置、供求調(diào)節(jié)等方面的積極意義還不能被人們所充分認(rèn)識，而且虛擬經(jīng)濟(jì)中所必然包含的“買空賣空”“信用欺詐”等行為，在當(dāng)時也確實(shí)造成了一種對實(shí)體經(jīng)濟(jì)甚至現(xiàn)實(shí)社會的消極和破壞作用。因此，當(dāng)工業(yè)革命的先發(fā)國家——法國與英國在經(jīng)歷了由國債和股票所引發(fā)的社會動蕩后，便開始對虛擬經(jīng)濟(jì)的發(fā)展采取了較為保守的嚴(yán)控態(tài)度。而且從國際地緣環(huán)境來看，當(dāng)時由工業(yè)革命所推動的世界歷史在地理緯度上才剛剛展開，西方發(fā)達(dá)資本主義國家的原料采集以及商品輸出仍存有廣闊的空間，因此，虛擬資本的逐利沖動尚能夠被產(chǎn)業(yè)資本的進(jìn)一步發(fā)展所緩解。

虛擬資本以及虛擬經(jīng)濟(jì)的發(fā)展必須依托于相對和平的國際環(huán)境，而《資本論》第3卷的寫作環(huán)境卻恰好遭遇帝國主義內(nèi)部矛盾日益尖銳化的年代，因此虛擬資本的流動與虛擬經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)張又受到當(dāng)時大國間戰(zhàn)略博弈乃至之后兩次世界大戰(zhàn)的制約。而馬克思、恩格斯關(guān)于虛擬資本和虛擬經(jīng)濟(jì)的論述與闡釋，也正是在這樣一種社會與現(xiàn)實(shí)背景中提出來的。

二、虛擬資本：《資本論》中相關(guān)概念喻指對象的再探索

正如《資本論》中的形象比喻，“資本來到世間，從頭到腳，每個毛孔都滴著血和骯臟的東西”[2]p266，虛擬資本以及虛擬經(jīng)濟(jì)在它們的誕生過程中，給世人所展示的也同樣是這樣一種極不光彩的面目。因此，馬克思和恩格斯等經(jīng)典作家對于它們的闡釋與描述，也更多的是站在一種批判的立場之上。馬克思按照資本流通過程中的職能區(qū)別，劃分了3種資本：生產(chǎn)資本、商品資本和貨幣資本，雖然這三種資本的具體形式以及相互轉(zhuǎn)化的途徑，通常呈現(xiàn)出錯綜復(fù)雜的外觀，但《資本論》至少為我們界定了相關(guān)概念，從而為我們在當(dāng)代對虛擬資本進(jìn)行更加深入的考察提供了一個研究起點(diǎn)和分析框架。因此，要進(jìn)一步探索虛擬資本在馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)語境中的本質(zhì)內(nèi)涵，必須首先厘清馬克思主義經(jīng)典作家在引入該詞時幾種不同的喻指對象。

（一）作為“單純流通手段創(chuàng)造”的虛擬資本。馬克思在《資本論》中指出：“要判斷匯票有多少是來自實(shí)際的營業(yè)，例如實(shí)際的買和賣，有多少是人為地制造的，只由空頭匯票構(gòu)成，這是不可能的?？疹^匯票，是指人們在一張流通的匯票到期以前又開出另一張代替它的匯票，這樣，通過單純的流通手段的制造，就制造出虛擬資本。在貨幣過剩和便宜的時候，我知道，這個辦法被人使用到驚人的程度。”[3]p451在這一層含義中，馬克思將不能貼現(xiàn)、提現(xiàn)的“空頭匯票”等用于信用投機(jī)和欺詐的金融產(chǎn)品視為虛擬資本的一種，由于這種資本是一種杜撰的、與現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)完全背離的虛幻東西，所以這里的“虛擬”一詞可以用“虛假”取代，而這一類虛擬資本無論在任何時代、任何社會均是為法律所禁止的，它構(gòu)成了法學(xué)而非經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究對象。

但另一方面，由于資本主義生產(chǎn)方式的不斷擴(kuò)張，為了增加生產(chǎn)規(guī)模、加快資本周轉(zhuǎn)速度，產(chǎn)業(yè)資本家之間以延期付款和賒銷為內(nèi)容的商業(yè)信用，被越來越多地運(yùn)用于生產(chǎn)過程，而這種商業(yè)信用在早期通常以商業(yè)匯票為媒介。所謂匯票，即是指債權(quán)人要求債務(wù)人在一定期限內(nèi)支付款項(xiàng)的憑證，而支付對象既可以是債權(quán)人本人，也可以是債權(quán)人所指定的其他收款人。但這種建立在信用關(guān)系基礎(chǔ)上的憑證可以被視為一種資本流通中延期付款的形式。因此，隨著信用制度的進(jìn)一步發(fā)展，這種商業(yè)匯票逐漸產(chǎn)生了貼現(xiàn)功能，更具體地說，即在開出憑證到支付期限之內(nèi)，匯票本身可以作為一種流通工具在各交易主體之間充當(dāng)支付手段的功能而進(jìn)行流轉(zhuǎn)，從而賦予了匯票增殖的可能，并最終促使其構(gòu)成了虛擬資本的一種“合法”形式。通過對以上過程的分析，我們不難發(fā)現(xiàn)，在實(shí)際的生產(chǎn)過程中，產(chǎn)業(yè)鏈中的資本家之間能夠用匯票代替實(shí)際的貨幣資本來進(jìn)行賒銷或延期付款，從而實(shí)現(xiàn)了節(jié)省貨幣資本總量的實(shí)際效果。這一行為一方面有利于維護(hù)產(chǎn)業(yè)資本家資金鏈的穩(wěn)定，另一方面也減少了貨幣資本的借貸。當(dāng)作為匯票收款人的資本家出現(xiàn)資金緊張時，還可以通過向金融機(jī)構(gòu)或他人貼現(xiàn)的方式得以取現(xiàn)。因此，恩格斯指出，通過匯票的貼現(xiàn)過程所“制造”出來的虛擬資本，不僅不能理解為只具有消極作用的“虛假資本”，而且的確為推動社會化大生的擴(kuò)大發(fā)揮著較為積極的意義。

（二）作為“追逐資本化收入”的虛擬資本。馬克思在《資本論》中指出：“人們把虛擬資本的形成叫作資本化。人們把每一個有規(guī)則的會反復(fù)取得的收入按平均利息率來計(jì)算，把它算作是按這個利息率貸出的資本會提供的收入，這樣就把這個收入資本化了；和資本現(xiàn)實(shí)增殖過程的一切聯(lián)系就徹底消滅干凈了。資本是一個自行增殖的自動機(jī)的觀念就牢固地樹立起來了?！盵3]p528從這段話中，我們能夠看出這里“虛擬資本”中的“虛擬”一詞，含有兩方面維度的意蘊(yùn)：其一，這種虛擬指的是與資本現(xiàn)實(shí)增殖過程的脫節(jié)；其二，是指一種通過“觀念”的形式實(shí)現(xiàn)增殖的資本。如果按照《資本論》中商品價值與價格的關(guān)系來理解，此種虛擬資本的兩重意蘊(yùn)便能夠比較清楚地進(jìn)行把握。首先，虛擬資本所收獲的滋息的根源，來源并且只能來源于產(chǎn)業(yè)資本在生產(chǎn)過程中所榨取的“剩余價值”，所以從價值尺度上來分析，這種與現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)相脫節(jié)的資本增值現(xiàn)象，只是一種對真實(shí)價值生產(chǎn)過程的“掩蓋”與“虛構(gòu)”。其次，從價格層面來看，按照國內(nèi)學(xué)者劉駿民的看法，即“在實(shí)物領(lǐng)域里當(dāng)人們購買某種商品……是作為一種投資行為的時候，這種商品的定價就不再是由其成本來支撐的了。它將進(jìn)入預(yù)期收入折現(xiàn)的定價方式……金融資產(chǎn)中的多數(shù)屬于這種定價行為。當(dāng)然也就被界定為虛擬經(jīng)濟(jì)的研究范疇”[4]p9。換言之，這種虛擬資本之所以能夠增殖，并非因?yàn)槠浔旧怼皟r值”的提升，而是在供求關(guān)系、相對獨(dú)立的定價體系、社會輿論導(dǎo)向以及政府政策等一系列主觀因素影響下“價格”的漲落。因此，作為資本化收入虛擬資本的利潤率，同樣受到價值與價格兩方面因素的影響。

隨著資本主義信用制度的進(jìn)一步發(fā)展，生息資本逐漸社會化，由此更推動了收入的資本化，不僅金融資本家掌握的貨幣、住戶部門中投資于消費(fèi)的貨幣，甚至包括社會普通成員的大部分積蓄，均轉(zhuǎn)化為生息資本，而通過這種生息資本所帶來的收入，使得資本增值的來源——剩余價值被進(jìn)一步掩蓋。從形式上看，虛擬資本能夠“自動”增殖；從內(nèi)容上，虛擬資本雖然只是一種建立在信用基礎(chǔ)上的“想象”資本，但在流通過程中卻代表了資本收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓。并且正如上文所述，如果用文字來描述生息資本“G-G”的增殖過程，即：利益來源于貨幣收入，貨幣收入表現(xiàn)為利息，利息重新進(jìn)入循環(huán)并以“擴(kuò)大再生產(chǎn)”的“復(fù)利”形式轉(zhuǎn)變?yōu)樯①Y本。同時，因?yàn)樯①Y本在形式上已經(jīng)脫離了實(shí)際的生產(chǎn)過程，其本身并無“價值”尺度予以直接衡量，因此其價格取決于未來預(yù)期。而產(chǎn)業(yè)資本的價格卻取決于當(dāng)下的剩余價值率，這種資本收益中所存在的未來與當(dāng)下之間的時間差，最終被馬克思精辟地概括為：虛擬資本構(gòu)成了未來的收入資本化的形式。

（三）作為“本身無價值的有價證券”的虛擬資本。貨幣、股權(quán)證明以及其他所有權(quán)證書，無論其生產(chǎn)質(zhì)料多么優(yōu)異，或者其制造工藝多么先進(jìn)，但相對于它所代表的實(shí)際資本而言，卻無非是一種不名一文的價值“符號”。有價證券要么代表著所有權(quán)，要么代表著滋息的索取權(quán)，但除了“符號”意義外并無其他價值，所以馬克思將這種“本身并無價值”但是卻“有價格”的價值符號同樣定義為虛擬資本，而股票則構(gòu)成了這類虛擬資本的典型代表。

馬克思認(rèn)為股票的價值在某種程度上包含著虛構(gòu)的成分，因?yàn)楣善钡漠a(chǎn)生、交易與流通均是以信用制度為基礎(chǔ)的。股票作為資本的所有權(quán)證書，同時又能夠在信用市場上作為一種并無“使用價值”但卻可能帶來增殖的商品進(jìn)行流通，因此從這一維度看，股票這種有價證券便實(shí)現(xiàn)了“資本化”，這種資本化給股票賦予了馬克思所言的“虛幻的價值”，并造成了“好像除了它們可能有權(quán)索取的資本或權(quán)益之外，它們還構(gòu)成現(xiàn)實(shí)資本”[3]p525這一假象。但客觀地說，股票作為實(shí)際資本的“符號”，并非是全然虛擬的，它本身必然也包含有現(xiàn)實(shí)存在的部分，即通過信用市場融資所得的、并且投入到實(shí)際的生產(chǎn)過程中的那部分貨幣資本。因此，股票本身所具有的虛幻價值與實(shí)際價值兩者之間在資本主義再生產(chǎn)過程中必然產(chǎn)生某種程度的緊張關(guān)系，因?yàn)槠渌淼馁Y本所有權(quán)與生產(chǎn)過程中的經(jīng)營權(quán)并不能同時實(shí)現(xiàn)。股票在金融市場的流通過程中可以把有價證券轉(zhuǎn)化為資本，購入股票的人獲得資本的所有權(quán)證書，但是這種證書只代表著獲取剩余價值的權(quán)利而不代表著支配資本的權(quán)利，也正是從這一維度證實(shí)了馬克思所稱的，股票“作為紙質(zhì)副本，這些證券只是幻想的，它們的價值額的漲落，和它們有權(quán)代表的現(xiàn)實(shí)資本的價值變動完全無關(guān)，盡管它們可以作為商品來買賣，因而可以作為資本價值來流通”[3]p540。

綜上所述，唯物史觀視野下虛擬資本所指涉的具體事物，隨著世界歷史的展開，隨著人類社會的演進(jìn)，隨著資本主義以及社會主義生產(chǎn)方式的變遷，其內(nèi)涵與外延必然進(jìn)一步豐富和拓展，而其中最顯著的特點(diǎn)即為其相對于產(chǎn)業(yè)資本“獨(dú)立性”的增強(qiáng)以及對現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)能動作用的進(jìn)一步的發(fā)揮，因此，如果說《資本論》文本中虛擬資本在某種程度上還只是產(chǎn)業(yè)資本的附屬物，那么在之后的歷史發(fā)展進(jìn)程中，虛擬資本還將逐步演變?yōu)橄鄬τ诋a(chǎn)業(yè)資本的“對立物”[5]p40-46，最后甚至“頭足倒置”，將產(chǎn)業(yè)資本視為自身的附屬物。但虛擬資本的這種歷史發(fā)展絕不是一蹴而就的，也并非如西方某些經(jīng)濟(jì)學(xué)流派所認(rèn)為的，是“不可把握”的，我們只要站穩(wěn)馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本立場，將馬克思早已揭示的、虛擬資本發(fā)展的決定性因素——信用，作為整個研究一以貫之的導(dǎo)向，便有助于我們論證虛擬資本歷史發(fā)展的邏輯理路。○

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責(zé)任編輯/梁發(fā)明