國(guó)際貿(mào)易中無(wú)單放貨風(fēng)險(xiǎn)及防范

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無(wú)單放貨是指承運(yùn)人憑其他單證連同保函放貨的做法。無(wú)單放貨的三種常見(jiàn)形式：（1）憑保函放貨。這是無(wú)單放貨的最常見(jiàn)形式，是指承運(yùn)人在未收到正本提單的情況下，依據(jù)提貨人提供的保函交付貨物。（2）無(wú)擔(dān)保放貨。這種形式多見(jiàn)于收貨人與承運(yùn)人間長(zhǎng)期業(yè)務(wù)往來(lái)的情形下。若收貨人在貨物到港后仍未收到正本提單，而承運(yùn)人又希望盡快交付貨物，基于二者間的長(zhǎng)期合作關(guān)系和其他利益的全行，承運(yùn)人可能會(huì)無(wú)單放貨。（3）承運(yùn)人與提貨人惡意串通，欺詐真正的提單持有人或收貨人。

1 無(wú)單放貨的性質(zhì)與風(fēng)險(xiǎn)

1.1 無(wú)單放貨的性質(zhì)

1.1.1 無(wú)單放貨的違約性。承運(yùn)人與提單持有人之間產(chǎn)生提單運(yùn)輸合同的法律關(guān)系，雙方應(yīng)依提單記載行使權(quán)力或履行義務(wù)。承運(yùn)人無(wú)單放貨，違反了提單運(yùn)輸合同約定之憑單交貨義務(wù)，具有明顯的違約性質(zhì)。

1.1.2 無(wú)單放貨的侵權(quán)性。在國(guó)際貿(mào)易中，提單因其具有提貨權(quán)受到重視，經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的貿(mào)易實(shí)踐，形成了“交付提單等于交付貨物”的國(guó)際慣例。

2 無(wú)單放貨的風(fēng)險(xiǎn)

2.1 承運(yùn)人應(yīng)對(duì)無(wú)單放貨承擔(dān)嚴(yán)格責(zé)任

一般情況下，合法持有正本提單的人向承運(yùn)人主張無(wú)單放貨賠償?shù)?，?yīng)定性為違約糾紛，承運(yùn)人應(yīng)承擔(dān)與無(wú)單放貨行為有直接因果關(guān)系的損害賠償責(zé)任。對(duì)無(wú)單放貨承擔(dān)責(zé)任的總的原則是：承運(yùn)人對(duì)無(wú)單放貨承擔(dān)全部責(zé)任，只要沒(méi)有免責(zé)事由，應(yīng)負(fù)損害賠償責(zé)任，而不論主觀(guān)上有無(wú)過(guò)錯(cuò)。這就是所謂嚴(yán)格責(zé)任。在無(wú)單放貨的責(zé)任歸屬上，承運(yùn)人使用嚴(yán)格貴任已成為各國(guó)普遍適用的慣例。

2.2 無(wú)單放貨易引起冒領(lǐng)和偷貨風(fēng)險(xiǎn)

貨物運(yùn)到目的港后，承運(yùn)人有義務(wù)將貨物交給正本提單持有人。然而在實(shí)際業(yè)務(wù)中，有時(shí)會(huì)發(fā)生貨物先于運(yùn)輸單據(jù)到達(dá)的情況。由于收貨人手頭沒(méi)有正本提單，無(wú)法及時(shí)提貨轉(zhuǎn)賣(mài)或銷(xiāo)售，會(huì)產(chǎn)生貨物壓倉(cāng)費(fèi)用、品質(zhì)變化、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)等一系列問(wèn)題碰到這種情況，為減少買(mǎi)方的風(fēng)險(xiǎn)和損失，習(xí)慣上都是通過(guò)擔(dān)保提貨的方式予以解決的。但如果承運(yùn)人將貨物交給非正本提單持有人，有可能因錯(cuò)誤交貨構(gòu)成對(duì)提單持有人的侵權(quán)。在無(wú)提單放貨過(guò)程中，提貨人不一定是買(mǎi)賣(mài)合同的買(mǎi)方，有可能被冒領(lǐng)，也有船方偷貨的可能，往往不易查明。

3 外貿(mào)公司防范建議

3.1 憑電子提單放貨

目前，國(guó)際上大部分國(guó)家有關(guān)法律都認(rèn)為承運(yùn)人侵犯了提單持有人的擔(dān)保物權(quán)，應(yīng)承擔(dān)違約賠償責(zé)任。但是目前，在美國(guó)的 1936 年《海上貨物運(yùn)輸法》規(guī)定：記名提單項(xiàng)下的承運(yùn)人可以不憑正本提單放貨，只要收貨人提供證明自己合法身份的有關(guān)文件即可。因此運(yùn)往美國(guó)的貨物不適合制作為記名提單。如果對(duì)方要求使用記名提單，應(yīng)在提單上注明：此提單適用中國(guó)《海商法》。以約束承運(yùn)人必須憑正本提單放貨。使用其他類(lèi)別的提單。除了憑正本海運(yùn)提單提貨之外，可以使用電放提單，或電子提單，可以避免無(wú)單放貨。

3.2 及時(shí)采取補(bǔ)救措施

實(shí)踐中，即使采取了各種嚴(yán)密的預(yù)防措施，提單欺詐仍會(huì)發(fā)生。發(fā)生欺詐后，受害者往往感到束手無(wú)策。其實(shí)只要抓住時(shí)機(jī)，采取正確的補(bǔ)救措施，是完全有可能挽回全部或部分損失的。受害人首先可通過(guò)國(guó)際海事局、國(guó)際海事組織、國(guó)際刑警組織、波羅的海商業(yè)和航運(yùn)交易所和勞埃德航運(yùn)問(wèn)訊處等國(guó)際組織了解情況，還可向國(guó)內(nèi)有關(guān)單位咨詢(xún)調(diào)查。下一步就是要及時(shí)采取具體措施。通?？刹扇〉拇胧┯校簣?bào)告當(dāng)?shù)鼐?；起訴對(duì)方欺詐，這一措施的關(guān)鍵是要找準(zhǔn)被告。一般來(lái)說(shuō)，在承運(yùn)人卷入欺詐時(shí)，抓承運(yùn)人是比較保險(xiǎn)的。在承運(yùn)人難以識(shí)別時(shí)，通常可根據(jù)提單中的承運(yùn)人定義條款或根據(jù)提單簽發(fā)者來(lái)識(shí)別；通過(guò)法院進(jìn)行證據(jù)保全，這對(duì)保證案件勝訴大有好處；通過(guò)法院扣船扣貨；調(diào)查對(duì)方財(cái)務(wù)，如銀行有存款請(qǐng)求法院予以?xún)鼋Y(jié)；在貨款還未匯入欺詐者賬戶(hù)時(shí)，可申請(qǐng)銀行支付令；將有關(guān)情況通報(bào)我駐外使館，求得他們的協(xié)助。完善提單國(guó)內(nèi)法律。提單的權(quán)利離開(kāi)物流本身進(jìn)行流通，這種流通完全由信譽(yù)來(lái)保證。提單轉(zhuǎn)讓次數(shù)越多，中間環(huán)節(jié)越多，商業(yè)信譽(yù)越無(wú)法保證，受讓人的風(fēng)險(xiǎn)就越大，交易安全性也就越差。

3.3 調(diào)整相關(guān)法律

為此需要法律加以特別調(diào)整和保護(hù)，在這一點(diǎn)上，提單與其他可流通的有價(jià)證券，特別是票據(jù)是完全一致的。票據(jù)迄今已有一套較為完善的法律制度來(lái)適應(yīng)其特點(diǎn)，但提單法律制度卻沒(méi)有得到相應(yīng)發(fā)展。我們應(yīng)該像對(duì)待票據(jù)那樣，為提單交易提供完善的法律規(guī)范，法律對(duì)提單的調(diào)整和保護(hù)的重心應(yīng)放在對(duì)提單的有價(jià)證券性質(zhì)的保護(hù)上，而這種保護(hù)僅靠《海商法》有限的幾條規(guī)定是不能達(dá)到的。目前尚無(wú)一部針對(duì)提單欺詐的具有強(qiáng)制性的普遍遵守的國(guó)際公約，這與提單欺詐已成為具有跨國(guó)性質(zhì)的嚴(yán)重犯罪活動(dòng)不相適應(yīng)。

3.4 堅(jiān)持“貨隨單走”

提單具有物權(quán)憑證的基本屬性，即誰(shuí)持有提單，誰(shuí)就擁有貨物的所有權(quán)。但在國(guó)際貿(mào)易的實(shí)踐，卻存在提單持有人提不到貨物的情況，這便是有單無(wú)貨，提貨落空。造成這種情況的原因是多方面的，最為常見(jiàn)有如下三種：一是發(fā)貨人偽造提單等裝運(yùn)單據(jù)，騙取貨款；二是發(fā)貨人履行了發(fā)貨義務(wù)，承運(yùn)人也將貨物運(yùn)抵了目的港，但承運(yùn)人或其代理人不憑正本提單交貨，將貨物交付給非正式提單持有人，造成正式提單持有人提貨落空；三是發(fā)貨人將貨物交付裝運(yùn)后，承運(yùn)船舶在航途中將貨物盜賣(mài)。提單作為承運(yùn)人保證據(jù)以交付船載貨物的憑證是提單的基本屬性之一，也是現(xiàn)代海商法的基本原則。因此，承運(yùn)人在目的港交付貨物時(shí)，必須遵循這一基本原則，堅(jiān)持“貨隨單走”，將貨物交付提單持有人。

作者單位

嘉興職業(yè)技術(shù)學(xué)院