死刑存廢之爭的歷史演變與未來進(jìn)路

陳 凌 劍

(中國政法大學(xué) 刑事司法學(xué)院,北京 100088)

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死刑存廢之爭的歷史演變與未來進(jìn)路

陳 凌 劍

(中國政法大學(xué) 刑事司法學(xué)院,北京 100088)

死刑改革無疑是目前司法改革的重點(diǎn)。中國關(guān)于死刑的存廢之爭經(jīng)歷了哲學(xué)層面、法哲學(xué)和法社會(huì)學(xué)層面的爭論后,最終回歸刑法學(xué)本身,目前在“限制”死刑的范圍內(nèi)達(dá)成共識(shí)。限制死刑論希冀通過借助“少殺”“慎殺”的刑事政策最大限度縮小死刑的適用范圍,同時(shí)逐步實(shí)現(xiàn)廢除死刑。而未來存廢雙方在涉及嚴(yán)重腐敗犯罪、嚴(yán)重暴力犯罪以及民意等方面將繼續(xù)存在不可避免的爭論。

死刑限制論;民意;“少殺”;“慎殺”

自貝卡利亞在其著作《論犯罪與刑罰》中對死刑進(jìn)行質(zhì)疑始,各國刑法學(xué)界對死刑已經(jīng)進(jìn)行了近250年的爭論。中國刑法學(xué)者對死刑廢除的系統(tǒng)論述則始于20世紀(jì)80年代中后期,至今亦經(jīng)歷了幾近30年的爭論。1997年《刑法》規(guī)定了68項(xiàng)可判處死刑的罪名,2011年《中華人民共和國刑法修正案(八)》(以下簡稱《刑法修正案(八)》)廢除了13項(xiàng)有關(guān)死刑的罪名,2015年11月1日生效的《中華人民共和國刑法修正案(九)》(以下簡稱《刑法修正案(九)》)又取消了9項(xiàng)死刑罪名,中國刑法可以適用死刑的罪名已減少至46項(xiàng)。以目前死刑廢除的情況而言,似乎勝利的天平倒向了支持死刑廢除一方,但是實(shí)際上目前對于死刑存廢持不同觀點(diǎn)的雙方已經(jīng)呈現(xiàn)僵持的狀態(tài),無論是死刑保留論陣營還是死刑廢除論陣營,似乎都極具默契地達(dá)成某種暫時(shí)的妥協(xié),即在當(dāng)前有限制地保留死刑。問題是否止于此?死刑爭論的未來發(fā)展態(tài)勢是否如日本學(xué)者西原春夫所言,已經(jīng)成為一個(gè)“枯竭的問題”[1]?對于已經(jīng)發(fā)生的歷史不能夠假設(shè),但是通過考察中國廢除死刑的不同階段以及爭論雙方辯爭的歷史過程,可以對死刑存廢之爭的未來進(jìn)路做出合理推測。

一、爭論的初始:死刑存在的正當(dāng)性

在貝卡利亞提出質(zhì)疑以前,死刑至少在刑法學(xué)界看來是一種“天經(jīng)地義”般的存在,“在謀殺與謀殺的報(bào)復(fù)之間不存在其他平等性,而只有殺人者死才能滿足正義的需求”,這是對貝氏所處時(shí)代死刑觀的真實(shí)寫照。但在貝卡利亞看來,“在一個(gè)組織優(yōu)良的社會(huì)里,死刑是否真的有益和公正?人們可以憑借怎么樣的權(quán)利來殺死自己的同類”[2]? 中國死刑存廢之爭的初始也是建立在對死刑存在正當(dāng)性的質(zhì)疑之上的,換言之,對于死刑的爭論本身超越了目前“刑法教義學(xué)”的范疇,而是處于刑法哲學(xué)或是更抽象的哲學(xué)層面。

(一)死刑廢除論者對死刑正當(dāng)性的質(zhì)疑

圍繞著對死刑“正當(dāng)性”的質(zhì)疑,持廢除論觀點(diǎn)的學(xué)者通常從三個(gè)角度進(jìn)行論證。其一,基于人權(quán)保障的角度,“死刑徹底侵犯了公民(包括犯罪人)的生命權(quán)以及免受酷刑和其他殘忍、不人道、或有辱人格待遇或處罰的權(quán)利”[3]。刑法作為“犯罪人的大憲章”,是保障犯罪人免受國家機(jī)器恣意侵害的保護(hù)法,即使是犯罪人也同樣應(yīng)當(dāng)享有人權(quán),因此,對于死刑這種嚴(yán)重踐踏人權(quán)的酷刑根本沒有存在的正當(dāng)性,必須被廢除。其二,基于道德的角度,死刑存在的道德性要求正在逐漸喪失其合理性。在以同態(tài)復(fù)仇為主要刑罰方式的社會(huì),死刑所表達(dá)的就是符合公共期望的刑罰;而在現(xiàn)代法治社會(huì),法律與公共道德已經(jīng)成為相互獨(dú)立的兩個(gè)系統(tǒng),死刑作為滿足公眾道德認(rèn)同與法律認(rèn)同的作用已經(jīng)削弱,特別是在一個(gè)價(jià)值觀碎片化、道德多元化的時(shí)代,通過死刑實(shí)現(xiàn)社會(huì)集體道德的認(rèn)同已經(jīng)不再可能。其三,懲罰犯罪的理念和方式已經(jīng)發(fā)生轉(zhuǎn)變。刑罰方式由“肉刑”轉(zhuǎn)換成“罪行與時(shí)間之間定出量化等式的刑罰”[4]。

(二)死刑保留論者的回應(yīng)

面對死刑廢除論學(xué)者有備而來的質(zhì)疑,持死刑保留觀點(diǎn)的學(xué)者只能做出針對性的回應(yīng):首先,在人權(quán)問題上,并非所有的人都是公民,“那些實(shí)施了最危險(xiǎn)犯罪的最兇惡的敵人真的是自己的同類么”[5]?人權(quán)并非自然的權(quán)利,而是個(gè)體在社會(huì)共同體容納范圍內(nèi)才具有意義的權(quán)利,一旦人類共同體組織不復(fù)存在,所謂的人權(quán)也將不復(fù)存在。在此層面上,具有嚴(yán)重反共同體、反社會(huì)人格的犯罪人是否還能夠在共同體容納的范圍內(nèi)成為疑問。一旦不被社會(huì)認(rèn)可,其人權(quán)是否也將喪失?此外,刑法究竟是為了保護(hù)誰的人權(quán)，是保護(hù)被害人的人權(quán)還是保護(hù)犯罪者的人權(quán)?為什么殺人者可以得到寬恕而被殺者只能作為體現(xiàn)他人人權(quán)的犧牲品?其次,針對死刑的道德問題,有學(xué)者認(rèn)為,死刑存在的道德基礎(chǔ)“不是因?yàn)閼土P的原因,而是為了防止無辜者殞命”[6],這帶有強(qiáng)烈的社會(huì)保衛(wèi)論思想。同時(shí),道德、正義不僅包括寬恕、仁愛等正面的要素,還體現(xiàn)在對待不道德時(shí)應(yīng)存在正確態(tài)度,“何以報(bào)德?以直報(bào)怨,以德報(bào)德”,只要死刑的方式正當(dāng),受到公眾認(rèn)同,就具有道德性,即“公共的效用是正義的唯一源泉”[7]。最后,從刑罰理念和方式的角度出發(fā),現(xiàn)在刑法雖然是以特殊預(yù)防為目的,但是對于極其嚴(yán)重的犯罪,一方面,通過監(jiān)禁刑所能夠?qū)崿F(xiàn)的改造效果有待考察,另一方面,刑罰承載的不只是公眾、國家對待犯罪人的態(tài)度,還需要考慮被害者及其親屬的心理態(tài)度,犯罪行為本身就是消極的破壞行為,而對待犯罪分子的處理方式如果不能夠被被害方接受將會(huì)造成損害效果的擴(kuò)大。

(三)本文評論

無論是死刑廢除論還是死刑保留論,其以“人權(quán)保護(hù)”“正義”“道德”這種抽象的價(jià)值概念作為反對或支持死刑的理由,最終只能回到“一系列更為抽象和宏觀的概念中,而關(guān)于如何界定和解讀這些概念,人類社會(huì)數(shù)千年來亦未能得出共識(shí)”[8]82。對于這些抽象概念的解讀,因同一個(gè)概念引發(fā)不同的理解而導(dǎo)致對死刑呈現(xiàn)截然相反態(tài)度的情況也層出不窮。同樣令人感到困惑的是,已經(jīng)完成了由刑法哲學(xué)向刑法教義學(xué)轉(zhuǎn)變的刑法學(xué),至今對待死刑的討論仍然會(huì)上升到抽象的價(jià)值層面,對于刑法體系本身對待死刑的態(tài)度所可能呈現(xiàn)的張力反倒視而不見。不過,盡管爭論超出了刑罰本身目的的討論范圍,同時(shí)也超出了刑法所關(guān)注的內(nèi)容,但這一問題已經(jīng)被雙方學(xué)者所認(rèn)識(shí)到,爭論也由抽象轉(zhuǎn)為具體。

二、爭論的過渡:基于刑法社會(huì)效果的爭論

(一)死刑消極社會(huì)效果帶來的質(zhì)疑

在此階段,死刑廢除論學(xué)者希望能夠通過現(xiàn)實(shí)的例子發(fā)掘死刑所產(chǎn)生的消極影響。首先,冤案的產(chǎn)生為其提供了反對死刑的新話語權(quán)。至今仍存疑的“聶樹斌案”,2014年12月15日得到平反的“呼格吉勒圖案”,都在不斷地追問這樣一個(gè)問題:一旦生命權(quán)被剝奪,即使冤案得到平反又能如何?廢除死刑至少能夠?yàn)榭赡艹霈F(xiàn)的“冤案”留下回轉(zhuǎn)的余地。死刑廢除論者并未將對生命權(quán)的崇敬作為攻擊的武器,而是將事實(shí)擺到死刑保留論學(xué)者的面前,希望能給予回應(yīng)。其次，死刑廢除論者還將視野投入到了國際視野中,如中國規(guī)定的眾多死刑導(dǎo)致中國在國際上遭受很大的壓力。最后,學(xué)者考察他國(特別是法國)廢除死刑的過程,得出這樣一個(gè)結(jié)論:“事實(shí)上,許多國家廢除死刑都不是建立在民意基礎(chǔ)上,而是基于政治家的政治意志。”[9]在廢除死刑之后,盡管法國民眾仍然對死刑的廢除持反對意見,但是整個(gè)社會(huì)暴力犯罪未因此出現(xiàn)顯著變化。因此,民意并非是廢除死刑需要考慮的主要問題。

(二)相應(yīng)的反擊

面對第一個(gè)問題,持保留觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為,即使出現(xiàn)冤案也不應(yīng)當(dāng)廢除死刑,冤案的產(chǎn)生不在于死刑本身,正如“毒韭菜”不在于韭菜本身有毒,而在于農(nóng)藥殘留。冤案的產(chǎn)生是由中國整個(gè)刑事司法理念和司法制度中所出現(xiàn)的問題造成的，有罪推定司法理念的余毒、刑訊逼供的存在以及對嫌疑人程序權(quán)利保護(hù)的不足等都是引起錯(cuò)案的重要原因。而在第二個(gè)問題上,國際人權(quán)組織并未要求完全廢除死刑,各國可以根據(jù)自身的歷史、文化、經(jīng)濟(jì)以及政治條件予以限制性保留。第三個(gè)問題,也是目前仍在爭論的問題,即民意是否需要尊重的問題,持死刑保留觀點(diǎn)的學(xué)者表現(xiàn)出強(qiáng)烈的支持態(tài)度,同時(shí)對反對者予以猛烈回應(yīng):刑法精英希望由上層到下層推動(dòng)死刑廢除而忽視民眾態(tài)度的行為是危險(xiǎn)的,它將造成掌握“知識(shí)話語權(quán)”的精英與公眾二者出現(xiàn)巨大的張力,加深公眾與法律之間的裂痕。[8]82

(三)本文觀點(diǎn)

這一階段刑法的轉(zhuǎn)變未能帶來實(shí)質(zhì)上的討論,死刑的討論未能回到刑法本身。不過雙方陣營的關(guān)注點(diǎn)已集中到死刑對現(xiàn)實(shí)社會(huì)所造成的影響上。死刑廢除論者將注意力置于“冤案”的做法是為喚起全社會(huì)對死刑的關(guān)注,希望公眾能夠產(chǎn)生“寧可放過一個(gè),絕不枉殺一人”的共鳴,但是公眾的反應(yīng)卻一面倒地指向司法機(jī)關(guān)在辦案過程中的嚴(yán)重失職。而一些堅(jiān)持廢除死刑的學(xué)者似乎早預(yù)料到公眾對廢除死刑所給予的重大壓力,建議強(qiáng)力推動(dòng)廢除死刑。需要提出的是,經(jīng)歷了數(shù)年?duì)幷?死刑廢除論陣營本身也出現(xiàn)了兩種觀點(diǎn)：一種是“立刻廢除論”,持此觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為“死刑必須立即廢除,而且越快越好,哪怕提早一天都是好的”[10];另一種是“逐步廢止論”,該論點(diǎn)認(rèn)為現(xiàn)階段廢除死刑是不現(xiàn)實(shí)的,應(yīng)當(dāng)逐步廢除死刑。無論何種觀點(diǎn),都不影響對于死刑的討論從哲學(xué)層面回到法理學(xué)和法社會(huì)學(xué)層面,同時(shí)也呈現(xiàn)出積極向刑法本身回歸的趨勢。

三、爭論的回歸:基于刑事政策的限制死刑

(一)對“限制死刑論”的階段共識(shí)

《刑法修正案(八)》廢除13項(xiàng)有關(guān)死刑的罪名,無疑給了死刑廢除論者極大鼓舞,其被認(rèn)為是中國廢除死刑里程碑式的事件。國家立法機(jī)關(guān)對待死刑的態(tài)度促使持死刑廢除論的學(xué)者重新將視野回歸刑法本身。值得注意的是,在此階段,爭論雙方對“中國短期內(nèi)難以廢除死刑”達(dá)成共識(shí)。

造成這一結(jié)果的原因是多方面的。就死刑廢除論學(xué)者而言,雖然《刑法修正案(八)》和《刑法修正案(九)》共廢除22項(xiàng)有關(guān)死刑的罪名,但是由刑事法學(xué)界倡導(dǎo)的“立即廢除死刑”的觀點(diǎn)并未得到官方明確的支持,這使得死刑廢除論者只能轉(zhuǎn)向采取“階段性”手段來廢除死刑,通過對目前廢除死刑的類型進(jìn)行研究來猜測官方對待廢除死刑的真實(shí)態(tài)度。有學(xué)者認(rèn)為廢除的22項(xiàng)死刑罪名有兩個(gè)共同特點(diǎn)：一是以經(jīng)濟(jì)型、非暴力性為主;二是這些罪名多屬于備而不用。由此有學(xué)者認(rèn)為未來廢除死刑的步驟為:成批量取消備而不用的死刑罪名——取消一般非暴力犯罪的死刑——取消腐敗犯罪、嚴(yán)重毒品犯罪的死刑——逐步徹底廢除死刑。[11]6就死刑保留論學(xué)者而言,其與對立方相比始終處于被動(dòng)還擊的地位,而在對待死刑的態(tài)度上,從開始其陣營觀點(diǎn)就趨向于保留,而非完全保留。死刑如同刑法,屬于“必要的惡”,因此在官方未徹底廢除死刑的情況下,并不能激起保留論學(xué)者的激烈抗議,其關(guān)注的是死刑是否存在的問題,而在死刑如何存在、何種罪名可以適用死刑、何種罪名需要廢除死刑上,其內(nèi)部也未曾達(dá)成共識(shí)。如有的學(xué)者自開始便態(tài)度模糊,只是分析了現(xiàn)階段中國廢除死刑的合理之處與不合理之處,并未得出一個(gè)明確的結(jié)論,而有學(xué)者則從開始便主張限制保留死刑,在雙方陣營達(dá)成階段共識(shí)的情況下,此類學(xué)者目前的態(tài)度顯得十分曖昧。

(二)“少殺”“慎殺”刑事政策影響下的死刑保留論

在此階段,持死刑廢除論觀點(diǎn)的學(xué)者轉(zhuǎn)向了限制死刑論,而堅(jiān)持保留死刑的學(xué)者觀點(diǎn)被稱作限制保留論。有學(xué)者認(rèn)為二者的實(shí)質(zhì)都是走向了“死刑保留之路”[8]82,筆者對此不敢完全茍同。死刑限制論認(rèn)為在現(xiàn)階段雖然保留死刑,但是應(yīng)最大限度地限制死刑的適用,其對待死刑仍然是消極的態(tài)度;而死刑保留論觀點(diǎn)則認(rèn)為仍然需要對一些暴力犯罪或者特殊犯罪(如腐敗犯罪)保留死刑,其對待死刑持肯定態(tài)度。死刑保留只能表征目前對死刑廢留所呈現(xiàn)的客觀態(tài)勢,并不能體現(xiàn)爭論雙方所持的消極或積極的態(tài)度。對于限制死刑論學(xué)者而言,在邁出廢除死刑的第一步后,其最明顯的轉(zhuǎn)向在于通過對刑事政策的解讀來實(shí)現(xiàn)限制死刑的目的。以刑事政策為導(dǎo)向的策略選擇在于獲得具有官方支持的話語權(quán),其主要通過兩種路徑來實(shí)現(xiàn)這一目的:

1. 對“少殺”“慎殺”刑事政策進(jìn)行歷史譜系學(xué)考察,認(rèn)為減少死刑適用、限制死刑適用是符合刑事政策連貫性的選擇

學(xué)界認(rèn)為“少殺”“慎殺”刑事政策在中國最早可以追溯至1948年，毛澤東在《關(guān)于目前黨的政策中的幾個(gè)問題》中提出“必須堅(jiān)持少殺,嚴(yán)禁亂殺”,但是這一政策并不是真正法治社會(huì)下的產(chǎn)物,屬于“形勢政策”,而非“刑事政策”,死刑的政策實(shí)際上屬于政治層面而非刑事層面,故不能夠作為追尋限制死刑刑事政策的歷史源頭。

1979年中國制定的第一部刑法典標(biāo)志著中國刑法進(jìn)入了“法制”階段。1979年《刑法》規(guī)定了28種死刑罪名,體現(xiàn)了嚴(yán)格立法、“少殺”“慎殺”的思想。這是由于中國剛結(jié)束“十年動(dòng)蕩”,需要比較寬松的環(huán)境來休養(yǎng)生息,需要較輕的刑罰來提高社會(huì)的開放程度,增加社會(huì)活力。但是1979年《刑法》頒布之后的幾年內(nèi),社會(huì)治安狀況急劇惡化,暴力犯罪不斷增多, 為迅速扭轉(zhuǎn)社會(huì)治安的不正常狀況,嚴(yán)厲打擊刑事犯罪活動(dòng),1983年8月25日,中共中央發(fā)出了《關(guān)于嚴(yán)厲打擊刑事犯罪活動(dòng)的決定》。同年9月2 日,全國人大常委會(huì)頒布了《關(guān)于嚴(yán)懲嚴(yán)重危害社會(huì)治安的犯罪分子的決定》和《關(guān)于迅速審判嚴(yán)重危害社會(huì)治安的犯罪分子的程序的決定》，前者直接規(guī)定對嚴(yán)重危害社會(huì)治安的犯罪可以突破法律規(guī)定直接判處死刑,后者則縮短死刑上訴期限,由10天縮至3天,使死刑能夠快速地處理。在此階段,中國雖有法制,但法治的觀念始終沒有樹立,刑法只能淪為國家政策的工具。在當(dāng)時(shí)所處的社會(huì)環(huán)境中,“嚴(yán)打”使得社會(huì)治安迅速好轉(zhuǎn),但是“嚴(yán)打”時(shí)期所遺留的一些政策直接影響到1997年《刑法》的修訂。在“嚴(yán)打”時(shí)期,對待死刑的政策已不再是“少殺”“慎殺”,而是轉(zhuǎn)向“從重適用死刑,快速執(zhí)行死刑”。

“亂世用重典”,“嚴(yán)打”在當(dāng)時(shí)所處的時(shí)代確實(shí)能夠使社會(huì)治安出現(xiàn)明顯好轉(zhuǎn),但是在“嚴(yán)打”期間所出現(xiàn)的刑法的補(bǔ)充規(guī)定就達(dá)23個(gè)之多,同時(shí)還存在大量的單行刑法和特殊刑法以及散布在民法、商法等領(lǐng)域中的附屬刑法,1979年《刑法》無法面對改革開放后所出現(xiàn)的種種問題,對于社會(huì)可能出現(xiàn)的狀況估計(jì)不足,因此需要重新制定刑法。1997年《刑法》將“嚴(yán)打”期間的單行刑法、特殊刑法等融入其中,死刑罪名由原來的28種直接增至68種。雖然如此,但是“政策造法”的情況已經(jīng)極少發(fā)生,對于死刑的適用也是嚴(yán)格依照《刑法》以及訴訟程序的規(guī)定進(jìn)行,對于死刑的刑事政策由“以殺治亂”慢慢走向了法治的道路。雖然2000年中國再次實(shí)行“嚴(yán)打”,但此次“嚴(yán)打”基本上是在《刑法》的框架內(nèi)進(jìn)行,可以推測對于死刑的適用已經(jīng)進(jìn)入到了穩(wěn)定的階段。而刑事政策的轉(zhuǎn)變是在2005年12月,羅干在全國政法工作會(huì)議上提出:寬嚴(yán)相濟(jì)是我們在維護(hù)社會(huì)治安的長期實(shí)踐中形成的基本刑事政策?！皩拠?yán)相濟(jì)”刑事政策正是現(xiàn)代法治理念的一部分,其主張重點(diǎn)在寬,以適當(dāng)有利于行為人為出發(fā)點(diǎn)。[12]這是自1997年《刑法》頒布實(shí)施以來,在刑事政策上所出現(xiàn)的對死刑的第一次轉(zhuǎn)變,對有可能判處死刑的犯罪分子,既要考慮其所造成的客觀危害,同時(shí)還需要考慮其人身危險(xiǎn)性。至此,“中國的死刑政策從擴(kuò)張回歸限制,堅(jiān)持少殺、防止錯(cuò)殺的死刑政策得以重新確立”[13]。

2. 對“少殺”“慎殺”作擴(kuò)張的解讀,而對適用死刑的標(biāo)準(zhǔn)作出限縮的解釋

“少殺”和“慎殺”具有各自不同的內(nèi)涵,有學(xué)者指出,“少殺”指出了未來刑事立法和司法的方向,而“慎殺”體現(xiàn)了對于司法的期待,不但要求犯罪情節(jié)達(dá)到“罪行極其嚴(yán)重”,同時(shí)還需要具體案件定罪或者量刑的證據(jù)必須確實(shí)、充分,能夠得出唯一結(jié)論?！吧贇ⅰ钡男淌抡咴谛淌铝⒎ㄉ现饕w現(xiàn)在《刑法修正案(八)》《刑法修正案(九)》死刑罪名消減上。兩次刑法修正案大幅地消減經(jīng)濟(jì)犯罪以及非暴力犯罪的死刑,這種立法趨勢釋放了官方將在未來對死刑的適用不斷限縮的信號(hào)。而限制死刑論者對“少殺”的解讀并非止于此,其認(rèn)為“少殺”不僅體現(xiàn)在刑法罪名上,同樣也應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在死刑適用的對象上,免死制度應(yīng)不僅僅適用于目前規(guī)定的未成年人、75周歲以上的老年人以及孕婦,還需要進(jìn)一步構(gòu)建其他如聾啞人、精神障礙者、哺乳期母親等特殊主體的免死制度。

2010年最高人民法院在《關(guān)于貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的若干意見》中指出:“對于自首的被告人,除了罪行極其嚴(yán)重、主觀惡性極深、人身危險(xiǎn)性極大,或者惡意地利用自首規(guī)避法律制裁者以外,一般均應(yīng)當(dāng)依法從寬處罰。”這為限制死刑論者在司法領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)“少殺”提供了有力的刑事政策說明,而在《在審理故意殺人、傷害及黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件中切實(shí)貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策》的司法文件中,規(guī)定了對于以下三種類型的案件應(yīng)依法從寬處理：(1)因婚姻家庭、鄰里糾紛等民間矛盾激化引發(fā)的案件;(2)對于被害人在起因上有過錯(cuò)的案件;(3)被告人案發(fā)后積極賠償,真誠悔罪,取得被害人或其家屬諒解的案件。限制死刑論將上述文件的內(nèi)容作擴(kuò)張解釋,似乎除了具有嚴(yán)重的反社會(huì)性質(zhì)、危害國家安全性質(zhì)的暴力犯罪外,對于侵害個(gè)人生命健康權(quán)的暴力犯罪都能夠?yàn)槠湔业綇膶挼囊罁?jù)。

1997年《刑法》死刑適用的標(biāo)準(zhǔn)為“罪行極其嚴(yán)重、人身危險(xiǎn)性極大”。這一適用標(biāo)準(zhǔn)既考慮行為人所造成的客觀危害,同時(shí)考慮其犯罪人格,達(dá)到了主觀與客觀的統(tǒng)一,而在后來的司法文件中,也不斷強(qiáng)調(diào)“罪行極其嚴(yán)重、主觀惡性極深、人身危險(xiǎn)性極大”的死刑適用標(biāo)準(zhǔn)。但此表述受到限制死刑論者的質(zhì)疑:罪行極其嚴(yán)重標(biāo)準(zhǔn)屬于司法的判斷標(biāo)準(zhǔn),不能在立法上實(shí)現(xiàn)對死刑的限縮。中國應(yīng)當(dāng)參照聯(lián)合國《公民權(quán)利和政治權(quán)利公約》的規(guī)定,將死刑的適用限定在“最嚴(yán)重的罪行”?！白顕?yán)重的罪行指在所有犯罪中整體性質(zhì)最為嚴(yán)重的犯罪”[11]15,其是“罪行極其嚴(yán)重”的適用前提,超出了這一適用范圍,即使罪行再嚴(yán)重也不能適用死刑。

(三)對限制死刑擴(kuò)張適用的質(zhì)疑

因婚姻家庭、鄰里糾紛等民間矛盾激化引發(fā)的案件,最著名的當(dāng)屬“李昌奎案”*李昌奎與被害人王家飛、王家紅具有鄰里矛盾,出于報(bào)復(fù)的目的，李昌奎將王家飛強(qiáng)奸后殺害,并將案發(fā)時(shí)年僅3歲的王家紅一并殺害。在一審判處李昌奎死刑立即執(zhí)行后,云南省高級(jí)人民法院考慮犯罪嫌疑人犯案后到公安機(jī)關(guān)投案自首,認(rèn)罪、悔罪態(tài)度好，積極賠償受害人家屬經(jīng)濟(jì)損失等情節(jié),改判為死刑緩期兩年執(zhí)行。判決激起了被害人家屬以及社會(huì)輿論的強(qiáng)烈不滿,最后在被害人家屬申訴下,啟動(dòng)審判監(jiān)督程序,再審判處李昌奎死刑立即執(zhí)行。，該案二審法院參照“少殺”“慎殺”的刑事政策所作出的判決在“限制死刑論”學(xué)者看來并無不妥，但是為何存在如此大的爭議？

這主要凸顯出兩個(gè)問題:其一,《在審理故意殺人、傷害及黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪案件中切實(shí)貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策》規(guī)定的“被告人案發(fā)后積極賠償，真誠悔罪，取得被害人或其家屬諒解的案件應(yīng)依法從寬處理”本身就存在認(rèn)定模糊的問題。對“積極賠償”“真誠悔罪”“取得被害人或其家屬諒解”三者在適用上是選擇適用還是同時(shí)并列適用存在爭議。有觀點(diǎn)認(rèn)為符合一項(xiàng)便可以適用依法從寬的政策。在李昌奎案中,二審法院便是將李昌奎方積極賠償、真誠悔罪的情況作為量刑的參照才改判為死刑緩期二年執(zhí)行。但本文認(rèn)為,三者應(yīng)當(dāng)同時(shí)具備才能適用此政策,原因在于,積極賠償并不能反映出行為人的真實(shí)意愿,有時(shí)候是為了息事寧人或者故意去滿足從寬處理的情節(jié)而作出的應(yīng)對,真誠悔過更是屬于行為人的心理表現(xiàn),無法通過其外在行為給予真實(shí)評價(jià),必須參照被害人或者其家屬的態(tài)度,將三者綜合考慮。而在考察此過程中一旦發(fā)現(xiàn)被告人有造假情形,如恐嚇被害人或其家屬迫使其作出諒解的虛假表示或者假意賠償后又追要的,若無其他減輕、從輕的情節(jié),應(yīng)當(dāng)排除適用本規(guī)定,同時(shí)應(yīng)對犯罪者此項(xiàng)行為在量刑中給予負(fù)面考慮。其二,自首能否作“應(yīng)當(dāng)從寬處罰”的條件?本文對此持否定態(tài)度。1997年《刑法》第67條規(guī)定:“對于自首的犯罪分子，可以從輕或減輕處罰。”“可以”一詞為法官的自由裁量留下了空間。而“罪行極其嚴(yán)重、主觀惡性極深、人身危險(xiǎn)性極大”本就屬于抽象的、彈性的判斷標(biāo)準(zhǔn),同樣歸于法官自由裁量的內(nèi)容,而在結(jié)尾加入“應(yīng)當(dāng)從寬處罰”的限制條件,實(shí)際上在立法上已經(jīng)無意間影響了法官的判斷,有忽視個(gè)案公正之嫌。因此,筆者建議取消“應(yīng)當(dāng)從寬處罰”這一限制性條件,仍然適用刑法“可以從輕或者減輕處罰”的規(guī)定。

四、死刑存廢之爭的未來展望

從死刑存在正當(dāng)性的爭論到死刑實(shí)施的社會(huì)效果,再到限制死刑的共識(shí),中國刑法學(xué)界經(jīng)歷了理論的擴(kuò)張回歸,最終重返刑法,在死刑未來爭論的問題選擇上,無疑是正面的、積極的。但是對于死刑的爭論是否僅止于此?死刑限制論者希望通過“漸進(jìn)式”的方式廢除死刑,而限制保留論者雖然處于被動(dòng)防守階段,但是其本身所堅(jiān)持的嚴(yán)重腐敗犯罪死刑問題、嚴(yán)重暴力犯罪死刑問題將是未來爭論中不可避免的,也是最激烈的內(nèi)容。

(一)嚴(yán)重腐敗犯罪的死刑廢除問題

嚴(yán)重腐敗犯罪一直因其罪質(zhì)與刑罰不相稱而遭受廢除論者攻擊，“死刑與其分配對象之間在所剝奪的權(quán)益的價(jià)值上必須具有對等性”[14],而嚴(yán)重腐敗犯罪侵害的權(quán)益的價(jià)值低于生命的價(jià)值。另外，似乎從罪責(zé)刑相適應(yīng)的角度也無法得出腐敗犯罪可適用死刑的合理說明。死刑保留論者對此無法通過刑法理論給予回?fù)?只能求助于公共態(tài)度支持,事實(shí)上,公眾對腐敗犯罪一直呈現(xiàn)主張實(shí)行“嚴(yán)刑厲法”的態(tài)度。廢除嚴(yán)重腐敗犯罪的死刑無疑將再次引起爭議，同時(shí)，也會(huì)產(chǎn)生新的爭議，即嚴(yán)重腐敗犯罪的社會(huì)危害性是否達(dá)到適用死刑的程度。一般而言，腐敗犯罪侵犯的是“復(fù)合法益”，不僅侵犯了國家公共財(cái)產(chǎn)，還侵犯了國家公務(wù)人員的職務(wù)廉潔性等其他類型的法益。依照死刑廢除論者的觀點(diǎn)，腐敗犯罪所侵犯的法益終究屬于經(jīng)濟(jì)犯罪的內(nèi)容，對其他法益的侵犯也并未達(dá)到適用死刑的程度。而死刑保留論者則認(rèn)為嚴(yán)重腐敗犯罪的社會(huì)危害性不在于其對法益的直接侵害，而在于其間接危害性上，如貪污救災(zāi)、搶險(xiǎn)、防汛等特定物款的腐敗犯罪行為，雖然所貪財(cái)物的數(shù)量可能有限，但是已間接威脅到他人生命，同時(shí)，對嚴(yán)重腐敗犯罪保留死刑也與目前要求嚴(yán)厲打擊腐敗犯罪的刑事政策相符合。

(二)嚴(yán)重暴力犯罪的死刑廢除問題

針對國家、社會(huì)或個(gè)人的暴力犯罪一直處于死刑問題的核心。無論《刑法修正案(八)》還是《刑法修正案(九)》,始終不涉及對暴力犯罪死刑的廢除,只能通過司法解釋的方式在司法過程中予以寬松的量刑標(biāo)準(zhǔn),但是對暴力犯罪死刑的廢除是未來對立雙方不可避免的爭論。對暴力犯罪處以死刑有著深厚的歷史積淀,同態(tài)復(fù)仇的報(bào)應(yīng)刑理念也為保留此類死刑提供了理論支撐。因此,在廢除嚴(yán)重暴力型犯罪的死刑問題上,將不可避免地將報(bào)應(yīng)主義和預(yù)防主義加入各自的陣營。

(三)持續(xù)存在的爭論:民意

民眾對待死刑的態(tài)度被重估了么?民意是否對于死刑存廢具有實(shí)質(zhì)的影響?這是死刑廢除論者一直質(zhì)疑的問題,也是貫穿于歷史、當(dāng)前以及未來不可回避的問題。

依照本文的觀點(diǎn),刑法本身就是以嚴(yán)重違法行為為處罰對象的法律,對犯罪人在其罪名的定性與刑罰輕重的定量過程中所直接涉及的是圍繞整個(gè)犯罪行為的犯罪行為人、被害者及其家屬的利益。對于多數(shù)公眾而言,除了某些影響重大的犯罪案件外*如“劉涌案”。劉涌2001年因涉嫌組織、領(lǐng)導(dǎo)黑社會(huì)性質(zhì)組織罪,故意傷害罪等9項(xiàng)罪名被提起公訴,2002年遼寧省鐵嶺市中級(jí)人民法院一審判決其數(shù)罪并罰,并判處死刑立即執(zhí)行,后劉涌上訴,2003年遼寧省高級(jí)人民法院二審改判為死刑緩期兩年執(zhí)行。這一改判引起了公眾的強(qiáng)烈不滿,最終最高人民法院以提審方式進(jìn)行再審,并改判為死刑立即執(zhí)行。,一般不會(huì)直接對是否廢除死刑抱有強(qiáng)烈的反對或支持態(tài)度,更多的是個(gè)人選擇取向“溫和的”表達(dá),屬于輿論上的表達(dá)。而一般民眾支持死刑的根本原因在于盡可能地實(shí)現(xiàn)自我防衛(wèi)。將具有高度人身危險(xiǎn)性的犯罪分子永久隔離、甚至消滅，才能使個(gè)人利益免受可能的損害,盡管發(fā)生這種損害的概率極低。在此意義上,民眾的情感就廢除死刑本身而言,并不會(huì)成為實(shí)際上的阻撓。但這是否預(yù)示著民意可以被完全忽視?本文認(rèn)為,忽視民意強(qiáng)力推動(dòng)立法在中國完全可以實(shí)現(xiàn),但是若采取這種方式,將導(dǎo)致法律與民眾認(rèn)同之間裂痕的擴(kuò)大。立法者制定刑法的基礎(chǔ)是民眾的期待和需求,在法的實(shí)施過程中,民眾的認(rèn)可也構(gòu)成了法律的正當(dāng)性基礎(chǔ)。在法制社會(huì)向法治社會(huì)的轉(zhuǎn)變過程中,國家和法學(xué)學(xué)者是推動(dòng)者和引導(dǎo)者,而民眾則是法治的主體,如何獲得民眾的認(rèn)同是構(gòu)建法治社會(huì)的關(guān)鍵,因此，從遠(yuǎn)期效應(yīng)出發(fā),民眾態(tài)度不但不能夠忽視,反而需要特別尊重。

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責(zé)任編輯：袁付娜

The Historical Evolution and Future Approaches of the Death Penalty Debate

CHEN Lingjian

(SchoolofCriminalJusticeScience,ChinaUniversityofPoliticalScienceandLaw,Beijing100088,China)

It is undoubted that the death penalty reform has become the focus of the current judicial reform. In China, the dispute about the existence and abolition of the death penalty has experienced the controversy on the level of philosophy, law philosophy and sociology, and finally returned to the perspective of the criminal law itself. Now, both sides reach a consensus in the scope of limited death penalty. Scholars holding to limiting the death penalty hope to minimize the scope of application of the death penalty by using the criminal policy of "less kill" and "cautious kill", and to abolish death penalty gradually. In the future, death penalty in serious corruption, serious violence crime and public opinion, will cause sustained and inevitable controversy between the two sides.

limit on death penalty； public opinion；"less kill"； "cautious kill"

2015-11-10

陳凌劍(1987—),男,河南鄭州人,中國政法大學(xué)刑事司法學(xué)院博士研究生,研究方向?yàn)橹袊谭ā?/p>

10.13216/j.cnki.upcjess.2016.02.0010

D914

A

1673-5595(2016)02-0051-06