圖書開放獲取模式及整合利用分析

林小妹

[摘要]最近這幾年來，在進(jìn)行實(shí)際開放獲取活動(dòng)時(shí)，圖書的開放獲取已經(jīng)成為人們廣泛關(guān)注的話題。文中通過對(duì)于實(shí)際案例的深入研究的形式，著重探討了圖書開放獲取模式及整理利用的相關(guān)內(nèi)容。

[關(guān)鍵詞]圖書 開放獲取模式 整合利用

[中圖分類號(hào)]G250.73 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1009-5349（2016）06-0107-02

從《布達(dá)佩斯開放獲取倡議》的簽署到當(dāng)今，開放獲取在期刊報(bào)紙領(lǐng)域獲得了空前的成功。隨之，圖書的開放獲取也逐漸走進(jìn)了人們的視線中。開放獲取圖書目錄項(xiàng)目（Directory of Open Access Books，DOAB）和歐洲開放獲取出版項(xiàng)目（Open Access Publishing in Euro-pean Networks，OAPEN）的負(fù)責(zé)人艾爾科·費(fèi)沃達(dá)在2012年稱：“在人類進(jìn)行實(shí)際的開放獲取活動(dòng)的過程中，圖書必然會(huì)成為下一個(gè)被人們所關(guān)注的熱點(diǎn)話題之一?！睘榇?，筆者在文中對(duì)圖書開放獲取模式及整合利用進(jìn)行了簡(jiǎn)單的分析。

一、開放獲取

（一）定義

開放獲?。∣pen Access簡(jiǎn)稱OA），實(shí)質(zhì)就是指一種通過互聯(lián)網(wǎng)終端讓科研成果能夠更加自由地進(jìn)行傳播的一種運(yùn)動(dòng)。它主要涉及到兩層含義：一是指專業(yè)性學(xué)術(shù)信息免費(fèi)性向社會(huì)大眾開放，從根本上打破了價(jià)格之間的問題；二則是指專業(yè)學(xué)術(shù)信息的獲取性，打破了傳統(tǒng)的信息使用限制。開放獲取包括兩種類型實(shí)現(xiàn)路徑：開放性制度的獲取期刊和作者自存性質(zhì)的存檔。開放獲取期刊，主要是由作者進(jìn)行有償付費(fèi)，進(jìn)而免費(fèi)獲取的方式，大多選用協(xié)議形式。在當(dāng)前階段，影響力比較大的開發(fā)獲取期刊如 Plos biology，影響因子曾在2013年達(dá)到12.9；作者自存性質(zhì)的存檔，主要是指作者自主向傳統(tǒng)期刊投稿的同時(shí)，將自己的論文以電子文檔的形式存放于專門的開放獲取知識(shí)庫，以供讀者進(jìn)行閱讀開放獲取，其中主要的代表就是arxiv.org網(wǎng)站。

（二）實(shí)際發(fā)展現(xiàn)狀

開放獲取的初期是由20世紀(jì)90年代的科學(xué)家PaulGinsparg、Steven Harnard和Harold Varmus倡導(dǎo)的。美國(guó)科學(xué)院院刊（PNAS）的編輯在2004年7月自主召開了一次電子期刊的峰會(huì)，并在會(huì)上深入討論了當(dāng)時(shí)科研成果的具體開放獲取的相關(guān)問題。同年8月，諾貝爾獲獎(jiǎng)?wù)吆粲趺绹?guó)政府將所有納稅人資助的研究論文免費(fèi)提供給公民。但是直到1992年，仍然只有5種期刊對(duì)所出版的文章提供了開放獲取活動(dòng)。據(jù)DOAJ的最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，目前全球共有9845種評(píng)議形式開放獲取期刊活動(dòng)。我國(guó)科學(xué)院和國(guó)家自然基金委于2014年5月15日分別發(fā)布了《中國(guó)科學(xué)院關(guān)于公共資助科研項(xiàng)目發(fā)表的論文實(shí)行開放獲取的政策聲明》和《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)關(guān)于受資助項(xiàng)目科研論文實(shí)行開放獲取的政策聲明》，并一再強(qiáng)調(diào)需要得到公共資助的科研論文，必須在發(fā)表后及時(shí)將論文最終審定稿存放于專屬的知識(shí)庫中，在發(fā)表過后的12個(gè)月內(nèi)實(shí)行開放獲取。這一行為也在一定程度上證明了在不遠(yuǎn)的將來會(huì)有不可計(jì)數(shù)的論文實(shí)現(xiàn)開放獲取。我國(guó)的開放獲取正在逐步穩(wěn)健地進(jìn)入到一個(gè)新的時(shí)代，同時(shí)也將為全球科技信息開放獲取做出空前的貢獻(xiàn)。

二、開放獲取圖書的整合利用

（一）同構(gòu)整合

同構(gòu)整合，顧名思義就是指對(duì)同一格式中的OAB記錄進(jìn)行系統(tǒng)的整合和集中的揭示活動(dòng)。此種同構(gòu)整合的模式主要被應(yīng)用于OAB出版的出版社、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫等機(jī)構(gòu)。

1.出版社。當(dāng)前階段，最具代表性的提供圖書OA出版和開放獲取的出版社包括：施普林格出版社、印天出版社、博瑞出版社等。出版社將開放獲取中的各種各樣的學(xué)術(shù)著作中的元數(shù)據(jù)進(jìn)行一字不差的記錄和歸納整合。以印天出版社為實(shí)施案例，直至2015年10月14日，該出版社已經(jīng)將其擁有的39400種開放獲取圖書記錄，并嚴(yán)格遵照INTECH統(tǒng)一書目格式進(jìn)行集中式的歸納整理。

2.機(jī)構(gòu)知識(shí)庫。機(jī)構(gòu)知識(shí)庫中的部分開放資源是由此機(jī)構(gòu)內(nèi)部工作人員自主提交的文學(xué)資源，其資源的內(nèi)容類型非常豐富，不僅限于期刊文章、會(huì)議論文、學(xué)位論文、演示報(bào)告、音頻、視頻等。依據(jù)Open DOAR官方網(wǎng)站給出的數(shù)據(jù)我們可以得知，在Open DOAR中注冊(cè)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫已經(jīng)超過2600家，分別分布在亞洲、澳洲、北美、歐洲等多個(gè)地區(qū)。其中最象征意義的提供圖書開放獲取的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫，主要包括我國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心機(jī)構(gòu)知識(shí)庫、耶魯大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫等。以我國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心機(jī)構(gòu)知識(shí)庫為實(shí)際案例，直至2015年10月，我國(guó)的科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心機(jī)構(gòu)知識(shí)庫以統(tǒng)計(jì)的格式整理出36種專著、540篇研究報(bào)告、130篇專著章節(jié)，并全部已經(jīng)提供開放獲取。

（二）異構(gòu)整合

異構(gòu)整合，實(shí)質(zhì)上就是指對(duì)來自不同途徑、不同格式的OAB記錄進(jìn)行系統(tǒng)地整合和集中性地揭示，以便將來更好地獲取。其中最具典型性質(zhì)的包括歐盟支持的DOAB項(xiàng)目和美國(guó)的HathiTrust項(xiàng)目。

1.DOAB項(xiàng)目。當(dāng)前階段，DOAB項(xiàng)目作為OAPEN基金主流提供支持的、根本核心在于“全面提升對(duì)開放獲取圖書透明度和可見度”的項(xiàng)目，根本目標(biāo)就是將出版商出版的開放獲取學(xué)術(shù)著作元數(shù)據(jù)和整篇文章集合到DOAB數(shù)據(jù)庫中，并開始在全球范圍內(nèi)盡最大限度地提供開放獲取服務(wù)。直至2015年5月，DOAB將整個(gè)美國(guó)范圍內(nèi)100個(gè)異構(gòu)出版商的2700種OA學(xué)術(shù)圖書，全部進(jìn)行可集中性整合。其內(nèi)容已經(jīng)覆蓋到自然界科學(xué)、社會(huì)性質(zhì)的科學(xué)、人文文明、工程技術(shù)等多種學(xué)科。

2.HathiTrust項(xiàng)目。HathiTrust項(xiàng)目已經(jīng)成為美國(guó)當(dāng)前最大經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科研實(shí)力的研究圖書館數(shù)字館藏項(xiàng)目。工作人員將項(xiàng)目館中涉及到的圖書、期刊及其他類型的數(shù)據(jù)資源全部進(jìn)行搜集，在長(zhǎng)期封存的情況下，提供開放獲取性公共性服務(wù)，直至2015年7月，已有超過107所大學(xué)加入到其組織。然后，再依據(jù)此項(xiàng)目中的數(shù)字對(duì)象的具體格局進(jìn)行科學(xué)地劃分。

3.OAB整合原理研究。不論是同構(gòu)整合還是異構(gòu)整合，OAB在進(jìn)行實(shí)際記錄過程中，全部都需要經(jīng)過以下集合工作流程。首先是OAB中的元數(shù)據(jù)的錄入；其次，通過科學(xué)的手法將元數(shù)據(jù)進(jìn)行規(guī)范化的處理；最后，工作人員需要將元數(shù)據(jù)進(jìn)行存儲(chǔ)與索引。工作人員在進(jìn)行實(shí)際錄入過程中，需要尤其注意元數(shù)據(jù)著錄或攝取過程中，不要出現(xiàn)漏錄的重復(fù)記錄的情況；嚴(yán)格地遵照著錄的基本原則進(jìn)行元數(shù)據(jù)的錄入；將源自其他系統(tǒng)中的元數(shù)據(jù)吸收借鑒到其資源庫中。

三、開放獲取圖書的利用方法

圖書館或一部分其他相關(guān)的機(jī)構(gòu)對(duì)開放獲取圖書的整合利用，主要依靠提供部分開放獲取圖書資源的單位或者網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。從當(dāng)前階段的DOAB、HathiTrust等圖書開發(fā)獲取的相關(guān)平臺(tái)的研究考察的結(jié)果來看，其為社會(huì)公眾提供的圖書館或相關(guān)機(jī)構(gòu)整合利用的方式，主要還是通過提供元數(shù)據(jù)的形式，以便社會(huì)生活中的各機(jī)構(gòu)可以完整地將元數(shù)據(jù)系統(tǒng)性地整合到圖書館的系統(tǒng)中。筆者主要以DOAB實(shí)際案例，深入說明圖書館是如何提供OAB元數(shù)據(jù)的。

（一）直接吸取元數(shù)據(jù)

DOAB這一平臺(tái)主要為社會(huì)大眾提供了兩種獲取OAB元數(shù)據(jù)的方法。其一，以數(shù)據(jù)資源的形式提供現(xiàn)有的全部元數(shù)據(jù)資源。DOAB主要是提供了逗號(hào)分隔符（CSV）元數(shù)據(jù)文件，以供世界范圍內(nèi)的所有圖書館的資源信息的獲取。圖書館在進(jìn)行實(shí)際的集合數(shù)據(jù)后進(jìn)行下載全文活動(dòng)，并將其資源全部指向DOAB平臺(tái)或外部原始數(shù)據(jù)來源的網(wǎng)絡(luò)渠道。其二，通過全部提供元數(shù)據(jù)OAI-PMH資源集合通道。DOAB提供了除OAI-PMH協(xié)議的元數(shù)據(jù)的所有來源和渠道，并將所有的網(wǎng)絡(luò)搜索記錄通過MARC XML的格式進(jìn)行外部輸出。通過不斷跟蹤并優(yōu)化調(diào)整元數(shù)據(jù)的增、刪、改等活動(dòng)，節(jié)省了諸多的人力物力。

（二）直接嵌入檢索接口

DOAB這一平臺(tái)除了提供元數(shù)據(jù)，還為社會(huì)公眾提供部分用于搜索框和關(guān)鍵詞搜索的相關(guān)規(guī)則，以便圖書館內(nèi)部員工或研究人員運(yùn)用。首先，DOAB提供搜索框的入口，圖書館同時(shí)需要將其搜索框全部整理到本地網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)或者數(shù)據(jù)庫供用戶進(jìn)行檢索；其次，DOAB提供部分搜索的關(guān)鍵詞和搜索要求。例如，“http：//www.doabooks.org/doab？ func=search & query=[查詢?cè)~]”。當(dāng)搜索用戶實(shí)際搜索“water”這個(gè)關(guān)鍵詞時(shí)，需要在搜索框中輸入“http：//www.doabooks. org/doab？ func=search & query=water”，就可以找到所有與“water”相關(guān)的資源；除此之外，受眾還可以在搜索規(guī)則中填充年代排序、主題詞等，以此來不斷縮小搜索的范圍。

四、對(duì)我國(guó)開放獲取圖書發(fā)展的建議

（一）社會(huì)外界的出版商或出版機(jī)構(gòu)，初步嘗試建立開放獲取出版的共享平臺(tái)

我國(guó)當(dāng)前現(xiàn)有的可以進(jìn)行開放獲取的圖書，大多數(shù)集中在圖版年限版權(quán)的局限以外，和部分已經(jīng)完成自身圖書生命發(fā)展周期的文學(xué)作品，當(dāng)前并沒有出現(xiàn)如歐盟DOAB的圖書項(xiàng)目，也沒有像施普林格出版社等外部出版機(jī)構(gòu)那樣，完全尊重開放獲取圖書出版的工作流程進(jìn)行操作的實(shí)際案例。在全球風(fēng)行OA的時(shí)代背景下，圖書的在線OA出版雖然只是在一個(gè)初步嘗試的階段，但是由于時(shí)代發(fā)展的驅(qū)使，正處在不斷進(jìn)步與發(fā)展中。國(guó)內(nèi)部分局域前瞻和遠(yuǎn)見并兼具操作實(shí)力的出版社，可以進(jìn)行嘗試進(jìn)行組建相關(guān)的學(xué)術(shù)著作的OA在線出版共享信息平臺(tái)，并接受社會(huì)各界學(xué)者的投稿，同時(shí)，我國(guó)與之相關(guān)的政府和文學(xué)鑒賞機(jī)構(gòu)、文學(xué)鑒賞會(huì)等學(xué)術(shù)組織，需要及時(shí)給予政策和技術(shù)的支持。這樣一來，不僅有利于全面推動(dòng)我國(guó)的文學(xué)成果的發(fā)展和迅速傳播，同時(shí)也更加有利于推動(dòng)我國(guó)現(xiàn)有的出版社不斷進(jìn)行變革，實(shí)現(xiàn)發(fā)展。

（二）國(guó)家需要及時(shí)制定圖書強(qiáng)制開放獲取的法律法規(guī)或政策

在進(jìn)行實(shí)際調(diào)查過程中，通過美國(guó)、秘魯、德國(guó)、阿根廷以及聯(lián)合國(guó)教科文組織等國(guó)家和組織的具體實(shí)踐成果，我們可以很明顯地看出，我們需要及時(shí)制定強(qiáng)制開放獲取的相關(guān)政策和法規(guī)，對(duì)于一部分由公共費(fèi)用支持的文學(xué)項(xiàng)目的具體研究成果、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行強(qiáng)制形式的開放獲取活動(dòng)。這一做法不僅有效地將開放獲取轉(zhuǎn)變成為一種簡(jiǎn)單易行的方法，同時(shí)也是一種對(duì)我國(guó)開放獲取的支持表現(xiàn)。我國(guó)需要將部分自然科學(xué)領(lǐng)域中的開放獲取政策，逐漸上升到整個(gè)社會(huì)科學(xué)的領(lǐng)域，同時(shí)也可以由國(guó)家進(jìn)行立法，強(qiáng)制性允許公共經(jīng)費(fèi)支持的非涉及機(jī)密的文學(xué)項(xiàng)目的研究實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)和最終研究成果實(shí)行開放獲取。

（三）部分非盈利組織或出版商需要進(jìn)行組建，開放獲取圖書的具體內(nèi)容

我國(guó)當(dāng)前階段現(xiàn)有的開放獲取的圖書種類，主要包含古籍文典、民國(guó)時(shí)期文獻(xiàn)等，并分布于各個(gè)文化同構(gòu)或異構(gòu)的數(shù)據(jù)庫中，且數(shù)量十分的驚人。為此，我國(guó)現(xiàn)有的非盈利組織或出版商，需要嘗試建立全面開放獲取圖書具體內(nèi)容的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)，集中收集世界范圍內(nèi)的所有開放獲取的圖書，這樣一來，就可以切實(shí)有效地實(shí)現(xiàn)OA學(xué)術(shù)資源的循環(huán)利用的發(fā)展目標(biāo)。

五、結(jié)語

綜上所述，筆者在文中首先簡(jiǎn)單地分析了圖書開放獲取的定義以及實(shí)際發(fā)展現(xiàn)狀，進(jìn)而深入闡述了圖書開放獲取模式及整合利用的相關(guān)內(nèi)容，以此來滿足人們的實(shí)際需要，不斷提供更具價(jià)值和實(shí)效性的信息服務(wù)。

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責(zé)任編輯：楊柳