我國國防科技成果轉化制約因素及對策

劉彤+++李建強++金鑫++許世誠

縱觀國外發(fā)達國家和新興工業(yè)化國家發(fā)展史，高新技術轉移已經(jīng)并正在對國家的發(fā)展、社會進步產(chǎn)生巨大影響。四川是我國核工業(yè)、航空航天、軍工電子等重要戰(zhàn)略基地，軍工優(yōu)勢資源富集，需要進一步整合打造國家軍民融合發(fā)展戰(zhàn)略的標桿區(qū)域，以催生新經(jīng)濟格局；需要激活全省軍工積淀，深度軍民融合，助推國防科技成果轉化，以加快產(chǎn)業(yè)突破性發(fā)展。

PART1

國防科技成果轉化重要意義

經(jīng)濟建設與國防建設協(xié)調發(fā)展問題，已是當今世界一項關系國家整體發(fā)展的重大問題。目前，全球經(jīng)濟的發(fā)展已由資源、資本驅動向創(chuàng)新驅動轉變，在這個轉變中，國防科技成果轉化是實現(xiàn)“實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略”的必由之路。發(fā)達國家發(fā)展實踐證明，經(jīng)濟增長75%以上是依靠科技進步實現(xiàn)的。如日本、美國科技成果轉化率已達到80%，英、法、德等國的科技成果轉化率也都達到50%以上。

在世界各國的經(jīng)濟建設和發(fā)展中，國防科技工業(yè)起著特別重要的作用，是具有戰(zhàn)略性的高技術產(chǎn)業(yè)部門。特別是20世紀80年代以后，伴隨國際形勢的變化和新技術革命的突飛猛進，世界各國都在積極探索軍工部門的改革發(fā)展之路。僅以印度、日本為例，印度在冷戰(zhàn)結束后，改變以防御為主的國防戰(zhàn)略，開始推行“地區(qū)性有限威脅”戰(zhàn)略，迅速擴充軍事力量，明確國防建設與國民經(jīng)濟建設并重并優(yōu)先考慮國防需要。而日本在二戰(zhàn)后，戰(zhàn)略性選擇“寓軍于民”，1947年后成為美國的遠東兵工廠。1965年軍工產(chǎn)業(yè)的巨大利潤刺激日本壟斷資產(chǎn)階級，1970年的《國防裝備和基本生產(chǎn)政策》，使其完成了從“寓軍于民”到“軍民結合”轉變。

各國軍民融合式發(fā)展過程帶給我們的啟發(fā)是：第一，雖然各國的國防軍工選擇的發(fā)展戰(zhàn)略道路不盡相同，但最終殊途同歸，都從單項的軍轉民、民轉軍走向了“軍民一體、軍民結合”的發(fā)展之路，如美國和日本，雖然他們所選擇的發(fā)展戰(zhàn)略截然相反，美國走的是典型“戰(zhàn)爭經(jīng)濟”，強調軍工技術對民用生產(chǎn)的刺激，而日本走的是徹頭徹尾“寓軍于民”，寓軍工生產(chǎn)于民用產(chǎn)業(yè)中；第二，軍民一體、軍民結合是經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的方式，如日本從戰(zhàn)略層面認識到軍民結合的重要意義，參照美國做法，主動降低了軍工標準，推動軍民兩用技術的進一步開發(fā)，而美國則實施技術轉移和技術回歸，其科技政策是面向經(jīng)濟社會發(fā)展作出轉變，實現(xiàn)“軍”轉“民”與“民”促“軍”的雙向互動；第三，最先進的技術往往產(chǎn)生或首先應用于國防科技工業(yè)，科技成果轉化能促進生產(chǎn)力的提高，帶動經(jīng)濟發(fā)展，充分發(fā)揮軍用先進技術的引領作用，能突破制約產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級的關鍵核心技術，能培育具有自主知識產(chǎn)權的民用高新技術產(chǎn)業(yè)群，能為工業(yè)轉型升級從而增強國家競爭實力提供重要支撐作用。

我國在2006年召開的全國科學技術大會上，發(fā)布了《國家中長期科學和技術發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》，明確提出“自主創(chuàng)新，重點跨越，支撐發(fā)展，引領未來”的新時期科技工作方針，對未來15年我國科技改革發(fā)展作出全面部署。黨的十七大進一步提出把提高自主創(chuàng)新能力、建設創(chuàng)新型國家作為轉變經(jīng)濟發(fā)展方式的首要途徑。黨的十八大報告又再次提出，實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，把全社會智慧和力量凝聚到創(chuàng)新發(fā)展上來。科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置。

我國早在1996年通過的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，就明確了科技成果轉化的含義和作用：科技成果轉化是指為提高生產(chǎn)力水平而對科學研究與技術開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動?？萍汲晒D化活動應當有利于提高經(jīng)濟效益、社會效益和保護環(huán)境與資源，有利于促進經(jīng)濟建設、社會發(fā)展和國防建設。

實際上，從上世紀末開始，國防科技工業(yè)快速發(fā)展，已使大批先進、成熟、可靠、通用性強的軍用技術成果不斷涌現(xiàn)。2008年以來，累計3000多項優(yōu)秀科技成果被授予“國防科學技術獎”。怎樣推動這些優(yōu)秀軍用技術成果向民用領域轉化，對于我國國民經(jīng)濟發(fā)展和工業(yè)轉型升級具有重要意義。

堅持深度“軍民融合”，把國防和軍隊現(xiàn)代化建設深深融入經(jīng)濟社會發(fā)展體系之中，形成軍民相互支撐、相互促進、協(xié)調發(fā)展的格局，充分挖掘國防科技工業(yè)服務國民經(jīng)濟發(fā)展的潛力，要站在國家安全和發(fā)展全局的高度，統(tǒng)籌經(jīng)濟建設和國防建設，使各種資源得到合理配置和充分利用，要提供軍民相互兼容的經(jīng)濟、技術平臺和基礎保障。

PART2

國防科技成果轉化發(fā)展策略

毛澤東早在1956年發(fā)表的《論十大關系》就使用了“軍民結合”概念，在1957年具體提出“軍民結合、以軍為主、寓軍于民”重要思想。十一屆三中全會后，鄧小平在此基礎上，要求軍民結合的重點由軍向民轉移，要求軍工單位至少拿出一半的人搞民用，并于1982年具體提出：“軍民結合、平戰(zhàn)結合、軍品優(yōu)先、以民養(yǎng)軍”戰(zhàn)略（軍工系統(tǒng)史稱“二次創(chuàng)業(yè)”）。應該說，改革開放以來，我國在推動國防科技成果轉化方面取得了顯著的成績，這主要表現(xiàn)在：軍民結合取得了較大進展，軍工行業(yè)完成了由比較單一的軍品結構向軍民品復合結構的戰(zhàn)略性轉變，軍民結合產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，民用工業(yè)參與武器裝備科研生產(chǎn)建設的范圍逐漸擴大，軍民結合、寓軍于民的發(fā)展格局逐步開始形成，國防科技工業(yè)對地方經(jīng)濟參與度日益明顯。

黨的十七大提出建立和完善軍民結合、寓軍于民的武器裝備科研生產(chǎn)體系的戰(zhàn)略部署，進一步推進了軍民融合式發(fā)展。黨的十八大強調堅持走中國特色軍民融合式發(fā)展路子，堅持富國和強軍相統(tǒng)一，加強軍民融合式發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、體制機制建設、法規(guī)建設。在這其中，國務院、中央軍委發(fā)布了《關于建立和完善軍民結合 寓軍于民武器裝備科研生產(chǎn)體系的若干意見》之后，又相繼發(fā)布了《國務院關于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展的若干意見》，具體提出了一系列有效措施：建立分工協(xié)作、有機銜接、運轉高效的軍民結合協(xié)調機制，用三至五年的時間，基本實現(xiàn)國防科技與民用科技、國防科技工業(yè)與民用工業(yè)的互通、互動、互補；基本實現(xiàn)從事武器裝備科研生產(chǎn)的各企事業(yè)單位在財政投入、稅收政策、市場準入、軍工固定資產(chǎn)投資方面的公平化，健全完善軍品市場退出制度，實現(xiàn)軍民資源開放共享；培育合格的市場競爭主體，基本完成軍工企業(yè)股份制改造；裝備的競爭性采購、集中采購、一體化采購工作正穩(wěn)步推進；軍民結合產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，武器裝備發(fā)展的產(chǎn)業(yè)基礎明顯增強。

2012年國防科工局、總裝備部聯(lián)合印發(fā)了《鼓勵和引導民間資本進入國防科技工業(yè)領域的實施意見》，明確了今后軍工協(xié)作配套的范圍將進一步擴大，民營企業(yè)和社會優(yōu)勢資源將更順暢地進入軍品科研生產(chǎn)領域，“軍轉民”體制機制上的障礙將逐步得到消除。隨著我國市場經(jīng)濟體制的不斷完善，國防科技體制改革的不斷深化，科研活動與生產(chǎn)活動脫節(jié)的狀況將得到不斷改善，科技成果轉化水平也將得到不斷提升。最明顯的實踐成果是，自2001年起，國家經(jīng)貿委、科技部、科工委等依托各級地方政府，先后建立了一批國家技術轉移中心和地方各級技術轉移專門機構，孵化和轉移了一大批高新技術項目，為探索社會主義市場經(jīng)濟條件下的技術轉移機制做出了重要探索，成為國家創(chuàng)新體系中不可缺少的有機的一部分，初步構建了適合我國國情的技術轉移體系。

總體而言，目前雖然我國的科技成果數(shù)量很多，但科技成果轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的能力卻很低，經(jīng)濟發(fā)展的技術含量還不夠高，科技成果轉化率與發(fā)達國家相比差距很大，依然還普遍存在數(shù)量少、質量差、規(guī)模小、效率低的問題。據(jù)統(tǒng)計，近幾年我國每年申請的專利技術有8萬多項，獲得省部級鑒定的科研成果有3萬多項，然而專利實施率長期徘徊在10%左右，科技成果轉化商品率約20%，轉化后獲得規(guī)模經(jīng)濟效益的比例為5%—10%，遠低于發(fā)達國家的60%—80%，高新技術產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值只有工業(yè)總產(chǎn)值的8%，遠低于發(fā)達國家的30%—40%。

PART3

國防科技成果轉化面臨的問題

國防科技成果轉化是一項復雜的系統(tǒng)工程。國防科技成果轉化問題還不僅僅是政府政策法規(guī)、激勵機制、人才吸引、融資、科創(chuàng)園區(qū)基地建立、項目選擇、項目推介等涉及體制機制的問題，下一步深度軍民融合，需要解決的問題主要在下面幾方面。

第一，盡管國家大力提倡發(fā)展軍民兩用技術，但政府框架性文件還不足以成為軍、民雙方合作的法律保障。僅以綿陽科技城建設發(fā)展為例，僅從政策支持上看，一是需要加大政策支持力度，需要推動完善科技城國家、省、市三個層級的政策支撐體系，如積極爭取國家政策支持，重點爭取股權激勵、中央級事業(yè)單位科技成果處置和收益權改革、科研經(jīng)費分配管理改革等政策；二是需要四川省出臺支持政策措施，開展土地政策、股權激勵和科技成果轉化獎勵、科技金融等創(chuàng)新試點工作；三是需要加大省級財政支持力度，設立科技人才發(fā)展專項資金，在省級產(chǎn)業(yè)園區(qū)的引導資金、技術改造資金、產(chǎn)業(yè)技術研究與開發(fā)資金、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金、應用技術研究與開發(fā)資金等方面加大投入，加強考核。

第二，從2000年起，國家要求所有參與軍品科研生產(chǎn)的單位必須取得三證：軍品科研生產(chǎn)許可證、保密認證和質量認證。一般民用企業(yè)要獲得軍品科研生產(chǎn)許可證非常困難，現(xiàn)行軍品招標制度依然缺乏真正意義上的市場競爭，一般民用企業(yè)難以參與，如在軍品采辦制度上，我國的軍品采辦產(chǎn)品標準，采用的是軍用標準和軍工行業(yè)標準，這類標準比國標和民用行業(yè)標準要求更高，也成為阻礙民用企業(yè)進入國防科技工業(yè)領域的“綠色壁壘”。

第三，由于政策法規(guī)不健全、軍標中存在的限制，加上國防科技工業(yè)領域相對封閉、軍民結合產(chǎn)業(yè)支撐不足、資源共享程度不高、軍民融合中的管理體制不順、運行機制不暢等問題，不僅使大量國防科技成果難以轉化為資金和現(xiàn)實生產(chǎn)力，而且大量民用技術也無法進入國防科技領域，其具體表現(xiàn)：1.科技成果轉化是一項周期長、投入高、風險大的工作，軍工科研院所為確保指令性科研生產(chǎn)任務順利完成，還要規(guī)避風險，因此，對成果轉化推動乏力；2.實施成果轉化的科研人員，無法在職稱評定體系中獲得相應的任職資格量化分值；3.受國家事業(yè)單位工資總額管理限制，以及持股限制、成果轉化收益按照財政部規(guī)定應作為國有資產(chǎn)處置收益上交的限制，軍工科研院所要以技術作價入股，需要交納高額現(xiàn)金的所得稅等因素影響，對此，科研人員對科技成果轉化積極性不高。

第四，由于我國長期受計劃經(jīng)濟的影響，國防科技工業(yè)領域與民用工業(yè)領域采用的是不同兩套管理體制，形成了不同的投資渠道和管理模式，兩個領域之間缺乏有效對接。同時，由于國防科技工業(yè)領域長期保密封閉，不僅是與民用工業(yè)領域之間隔離，而且在國防科技工業(yè)領域內部同行業(yè)部門之間、集團之間也有很強的隔離傾向，造成與外部及內部之間創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈的脫節(jié)，對競爭和協(xié)作的排斥現(xiàn)象表現(xiàn)比較嚴重。僅以科技成果二次開發(fā)及中試能力不足為例，科技成果能否順利轉化的首要因素是技術成熟度，從實驗室出來的成果多數(shù)存在工程化程度低、集成度不夠等問題，需要經(jīng)過二次開發(fā)，而二次開發(fā)和工程化是一個多學科、多領域技術交叉融合、集體攻關的過程，這一階段需要大量資金投入，軍工企事業(yè)單位各研究所自有研發(fā)經(jīng)費難以支持，加上由于風險較高，風險投資機構和產(chǎn)業(yè)資本尚不愿投入，這就必然會導致科技成果轉化過程較為緩慢。

第五，盡管國防科技工業(yè)改革不斷深入，各軍工集團在建立現(xiàn)代企業(yè)制度方面取得了一定成績，但是面對市場經(jīng)濟環(huán)境，習慣于計劃經(jīng)濟體制的軍工企業(yè)投資渠道不多，主要還是依靠國家財政的投入。軍品企業(yè)和民品企業(yè)也是各種獨立運行，單獨核算，并沒有形成真正意義上的軍民融合式企業(yè)。

國防科技成果轉化中存在的這些問題，已成為制約軍民融合式發(fā)展中國防科技成果轉化的瓶頸問題之一。