反壟斷損害賠償中的威懾理論

杭曉麗　浙江理工大學(xué)

?

反壟斷損害賠償中的威懾理論

杭曉麗浙江理工大學(xué)

摘要：文章介紹了威懾理論的發(fā)展及其內(nèi)涵。威懾理論最初見(jiàn)諸于刑罰理論之中，是純粹的法學(xué)思想，其后與經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法相結(jié)合，嘗試建立了一系列的數(shù)學(xué)模型。通過(guò)對(duì)模型中不同變量做出不同的假設(shè)，威懾理論也經(jīng)歷了等價(jià)威懾、邊際威懾和最優(yōu)威懾三個(gè)階段。目前為止，最完善的理論成果就是最優(yōu)威懾，這也對(duì)法學(xué)問(wèn)題的決策起到了指導(dǎo)作用。

關(guān)鍵詞：反壟斷損害賠償

一、等價(jià)威懾理論

等價(jià)威懾理論的概念：就是指對(duì)于危害程度不同的犯罪行為必須處以相當(dāng)?shù)牟煌潭鹊膽土P，這樣才能對(duì)各種犯罪行為形成有效威懾，從而使人們沒(méi)有理由去實(shí)施能帶來(lái)更大好處的犯罪行為。從這一概念中我們可以發(fā)現(xiàn)，等價(jià)威懾理論的假設(shè)基礎(chǔ)是所有人都是理性的。這一假設(shè)放在法律面前時(shí)就可以引申為，只有當(dāng)違法收益大于違法成本時(shí)，行為人才有可能實(shí)施違法行為。這個(gè)階段就稱為“等價(jià)威懾”，可以用數(shù)學(xué)模型來(lái)描述這一情形。假設(shè)第i個(gè)違法行為人的違法收益為Ei，違法行為的成功率為Si，違法行為所需付出的成本為Ci，懲罰概率為p，懲罰額度為f，則違法行為人實(shí)施違法行為的條件可表示為：

為簡(jiǎn)化計(jì)算，可以將Ci看作固定常數(shù)。由于在等價(jià)威懾理論中，并沒(méi)有考慮到懲罰概率的變化情況，即默認(rèn)懲罰概率是一固定值，犯罪就會(huì)受到懲罰，即p=1。因此，當(dāng)SiEi不變時(shí)，僅需考慮懲罰額度f(wàn)這一變量。當(dāng)SiEi＞Ci+f時(shí)，說(shuō)明懲罰額度過(guò)低，違法行為能給犯罪行為人帶來(lái)違法收益，威懾不足。當(dāng)SiEi≤Ci+f時(shí)，懲罰大于收益，能夠產(chǎn)生威懾效應(yīng)。

二、邊際威懾理論

邊際學(xué)派提出的邊際效用遞減規(guī)律是指：“隨著所消費(fèi)的商品數(shù)量不斷增加，消費(fèi)者從該商品連續(xù)增加的每消費(fèi)一單位中所得到的效用增量是遞減的。”這一規(guī)律就充分說(shuō)明了為何實(shí)施嚴(yán)酷的刑罰并不能充分降低犯罪率，即上述等價(jià)威懾模型中極端情況的存在。根據(jù)邊際效用遞減規(guī)律可以推導(dǎo)出，邊際威懾理論就是：當(dāng)違法邊際成本等于邊際收益時(shí)，達(dá)到威懾最優(yōu)化的狀態(tài)。

在邊際威懾理論中，貝克爾在運(yùn)用邊際分析的同時(shí)，也注意到了懲罰概率p變量的影響。假設(shè)社會(huì)違法案件總量為Q，對(duì)（1）式左右兩邊同時(shí)對(duì)Q求一階導(dǎo)，違法者有利可圖的狀態(tài)可用數(shù)學(xué)公式表示為：

上述不等式左側(cè)指的是每增加一單位違法案件所帶來(lái)的收益即邊際收益，右側(cè)則是取得該收益所需付出的成本即邊際成本。陳屹立和張衛(wèi)國(guó)教授（2010）通過(guò)中國(guó)官方統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)運(yùn)用破案率、被逮捕概率、被起訴概率三個(gè)指標(biāo)來(lái)對(duì)懲罰與威懾的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證分析，得出懲罰的確定性和懲罰的嚴(yán)厲性均對(duì)犯罪都有著顯著的威懾作用這一結(jié)論。[1]

三、最優(yōu)威懾理論

等價(jià)威懾和邊際威懾理論中還包含了一個(gè)隱含假設(shè)：社會(huì)的整個(gè)法律體系是完備的，與環(huán)境相適應(yīng)，法律的執(zhí)行情況良好，不存在任何執(zhí)法成本。但是，由于法律制度存在的滯后性，信息的不完全性等因素，上述假設(shè)是一種理想狀態(tài)，實(shí)際上并不存在。

假設(shè)g為違法行為給違法者扣除自身所需成本帶來(lái)的凈收益，即為(SiEi-Ci)，h為違法行為對(duì)社會(huì)帶來(lái)的損害，對(duì)于違法案件數(shù)量Q，違法行為給社會(huì)帶來(lái)的凈損害就可以表示為：

因?yàn)間、h是關(guān)于Q的正相關(guān)函數(shù)，假設(shè)為f(g,h)，e(p)為維持逮捕概率p時(shí)的固定執(zhí)法成本。波林斯基和薩維爾將社會(huì)凈福利（SNW）定義為違法收益減去所有違法成本（包括對(duì)社會(huì)的損害和一切執(zhí)法成本），公式表達(dá)為：

其中，為對(duì)違法行為實(shí)施懲罰轉(zhuǎn)換為成本的比率，則pf·f(g,h))dgdh就是可變執(zhí)法成本。此時(shí)的政策目標(biāo)應(yīng)該是：

為了實(shí)現(xiàn)社會(huì)成本最小化或者社會(huì)收益最大化，對(duì)于個(gè)人違法者，可以按照兩個(gè)角度進(jìn)行分析，一方面是g≤pf的違法者，由于法律的威懾作用，他們將放棄違法行為。另一方面是g＞pf的違法者，應(yīng)該進(jìn)一步考慮執(zhí)法成本的影響，以實(shí)現(xiàn)SNW＞0。假定執(zhí)法成本不斷上升，在（4）中的表現(xiàn)就是(pf·f(g,h))dgdh+e(p))變大，而執(zhí)法收益也將相應(yīng)增加，表現(xiàn)為h的減小。對(duì)（4）式分別求關(guān)于p和f的一階導(dǎo)數(shù)，即可求出SNW的最大值，公式表達(dá)為：

其中，ER為執(zhí)法收益，通過(guò)聯(lián)立上述方程組可以分別求解出p和f。從最優(yōu)威懾理論的數(shù)理分析我們可以看出，所謂的“最優(yōu)”，是在社會(huì)整體福利層面進(jìn)行分門別類，對(duì)社會(huì)凈福利的提高有益的違法行為將在一定程度上得到容忍。并且，由于違法行為的性質(zhì)不同，對(duì)社會(huì)產(chǎn)生的危害也有大有小，由p和f組成的威懾水平也呈動(dòng)態(tài)變化。對(duì)于情節(jié)惡劣的刑事案件，如能制止，則將產(chǎn)生巨大的執(zhí)法收益，此時(shí)也勢(shì)必更傾向于投入更多的執(zhí)法成本，即p和f也相應(yīng)提高。而對(duì)于一些情節(jié)輕微的案件，收益較小，如果嚴(yán)格執(zhí)法，可能會(huì)導(dǎo)致執(zhí)法成本大于執(zhí)法收益，在這種情況下，可以放松執(zhí)法甚至容忍違法。

參考文獻(xiàn)：

[1]參見(jiàn)陳屹立，張衛(wèi)國(guó)：《懲罰對(duì)犯罪的威懾效應(yīng):基于中國(guó)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究》，載《南方經(jīng)濟(jì)》2010年第8期。