由治權(quán)到帝國(guó)——從拉丁文“帝國(guó)”概念的衍生看羅馬人的帝國(guó)觀

王 悅

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由治權(quán)到帝國(guó)——從拉丁文“帝國(guó)”概念的衍生看羅馬人的帝國(guó)觀

王 悅

提 要：現(xiàn)代西文中與帝國(guó)相關(guān)的所有詞匯多出自同一淵源，即古羅馬官員掌握的治權(quán)（imperium）。治權(quán)概念隨行使范圍的空間擴(kuò)展而內(nèi)涵延展，從羅馬官員的權(quán)力到皇帝的權(quán)力，從羅馬人民的權(quán)力到羅馬國(guó)家的統(tǒng)治，從區(qū)域性的統(tǒng)治到對(duì)整個(gè)世界的統(tǒng)治。imperium詞義的演變說(shuō)明了羅馬國(guó)家蓬勃的發(fā)展態(tài)勢(shì)，帝國(guó)的成長(zhǎng)與帝國(guó)觀念的更新共同演進(jìn)。羅馬人在很長(zhǎng)時(shí)間里體認(rèn)的是一個(gè)權(quán)力帝國(guó)，這一權(quán)力帝國(guó)的基礎(chǔ)在于對(duì)其他地區(qū)和族群行使治權(quán)。羅馬人懷揣抱負(fù)，相信以軍事手段制服對(duì)手才是羅馬立國(guó)圖強(qiáng)的最佳出路，這與自蒙森以降視羅馬為防御性帝國(guó)的傳統(tǒng)觀點(diǎn)截然不同。

關(guān)鍵詞：imperium；權(quán)力；帝國(guó)；羅馬擴(kuò)張

羅馬帝國(guó)不僅是古代西方世界統(tǒng)治疆域最大﹑延續(xù)時(shí)間最久的大帝國(guó)，更是后世西方人提振民族精神﹑壯大國(guó)家實(shí)力時(shí)常效仿的對(duì)象。從查理大帝到俄國(guó)沙皇，從近代的西班牙到19世紀(jì)末的英國(guó)，所有的歐洲帝國(guó)都不斷從羅馬帝國(guó)獲取榜樣的力量乃至詞匯的力量。古羅馬的許多詞匯和象征成為近代以來(lái)帝國(guó)主義國(guó)家宣示個(gè)人或黨派權(quán)威﹑彰顯國(guó)家權(quán)力的重要來(lái)源。正因?yàn)榻F(xiàn)代對(duì)帝國(guó)統(tǒng)治采取與古代頗為相似的表達(dá)，又因?yàn)檫@些表達(dá)詞匯在近代以來(lái)風(fēng)云變幻的國(guó)際局勢(shì)中意義重大，論者多會(huì)有意無(wú)意地將古代和近代的帝國(guó)混為一談，混淆古今帝國(guó)的獨(dú)特性格。古今觀念差別甚遠(yuǎn)，古今帝國(guó)分野極大，羅馬帝國(guó)有專屬于自己的帝國(guó)本質(zhì)和歷史變遷。1J.S.Richardson,“Imperium Romanum: Empire and the Language of Power”,The Journal of Roman Studies,Vol.81 (1991),pp.1-9; A.Erskine,Roman Imperialism,Edinburgh: Edinburgh University Press,2010,pp.3-5.

羅馬帝國(guó)的建立，與傳統(tǒng)上羅馬帝制時(shí)代（公元前27年—公元476年）的劃分無(wú)涉。帝制時(shí)代的羅馬帝國(guó)無(wú)非是在政體上完成了從隱蔽的君主制即元首制向絕對(duì)君主制的過(guò)渡。但帝國(guó)無(wú)關(guān)乎政體，判定是不是帝國(guó)與羅馬是否確立起帝制沒(méi)有多少關(guān)聯(lián)，共和制也不是斷定共和國(guó)時(shí)代的羅馬不是帝國(guó)的理由。歷史學(xué)家在談羅馬國(guó)家向帝國(guó)轉(zhuǎn)型時(shí)，往往強(qiáng)調(diào)國(guó)家政體結(jié)構(gòu)由共和而帝制的變遷，而實(shí)際上羅馬在由皇帝當(dāng)政之前就已經(jīng)是一個(gè)帝國(guó)了。共和國(guó)時(shí)代的對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)風(fēng)起云涌，羅馬人在對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)中追逐國(guó)家安全與個(gè)人榮譽(yù)。戰(zhàn)場(chǎng)在古代乃至近代世界永遠(yuǎn)是贏得榮耀的主要場(chǎng)合，戰(zhàn)爭(zhēng)最直接的受益者元老貴族，利用身為統(tǒng)治階層的各種便利合法占有或非法侵占國(guó)家資財(cái)，又通過(guò)軍功讓個(gè)人聲名顯赫，為家族增光添彩。普羅大眾投身戰(zhàn)爭(zhēng)，抵御外敵，他們也從國(guó)家的公眾福利和公共設(shè)施中獲益。羅馬在共和國(guó)時(shí)代已經(jīng)是一個(gè)體量龐大的帝國(guó)了。

在拉丁文中，帝國(guó)表述為imperium，而且圍繞該詞又產(chǎn)生了一系列與帝國(guó)相關(guān)的表述。這些表述的演變，恰好見(jiàn)證了羅馬帝國(guó)的締造過(guò)程，也反映了羅馬人帝國(guó)觀念的變化。因此，通過(guò)梳理這些表述的語(yǔ)義變遷，可以深刻理解置身其中的羅馬人眼中的帝國(guó)樣貌，有助于辨明羅馬帝國(guó)的屬性，也會(huì)對(duì)羅馬“帝國(guó)主義”有更清晰的判斷。1“防御性帝國(guó)主義”的論點(diǎn)首先在19世紀(jì)下半葉由德國(guó)學(xué)者蒙森提出，20世紀(jì)早期經(jīng)法國(guó)學(xué)者奧洛（Maurice Holleaux,Rome,la Grèce et les monarchies hellénistiques au IIIe siècle avant J.-C.(273-205),Paris:E.de Boccard,1921）和美國(guó)學(xué)者騰尼·弗蘭克（T.Frank,Roman Imperialism,New York: The Macmillan Company,1914）的深入論證，成為羅馬史學(xué)界的主流觀點(diǎn)。從20世紀(jì)70年代起，該觀點(diǎn)卻飽受質(zhì)疑。著名古代史學(xué)者芬利和霍普金斯都駁斥了防御性帝國(guó)說(shuō)，見(jiàn)M.I.Finley,“Empire in the Greco-Roman World”,Greece & Rome,Second Series,Vol.25,No.1 (Apr.,1978),pp.1-15及E.Hopkins,Conquerors and Slaves: Sociological Studies in Roman History,Vol.1,Cambridge: Cambridge University Press,1978。羅馬史學(xué)者哈里斯的論述影響最為深遠(yuǎn)（W.V.Harris,War and Imperialism in Republican Rome 327-70 BC,Oxford: Oxford University Press,1979）。他們強(qiáng)調(diào)羅馬社會(huì)具有濃厚的軍事氛圍，通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)追逐榮譽(yù)，通過(guò)擴(kuò)張取得潛在的經(jīng)濟(jì)利益。此后，擴(kuò)張性帝國(guó)主義的觀點(diǎn)在學(xué)術(shù)界成為主流，幾乎無(wú)人再否認(rèn)羅馬的擴(kuò)張性。但一直有學(xué)者對(duì)這一觀點(diǎn)進(jìn)行修正，認(rèn)為羅馬的軍事活動(dòng)往往是非理性的恐懼心理作祟，或是羅馬人把國(guó)家安全擺在與勝利的榮耀同等重要的地位，他們?cè)谛袆?dòng)上富于侵略性，同時(shí)仍堅(jiān)信是以自身安全為重（J.Rich and G.Shipley eds.,War and Society in the Roman World,London & New York: Routledge,1993; S.P.Mattern,Rome and the Enemy: Imperial Strategy in the Principate,Berkeley and Los Angeles: University of California Press,1999）。

一、imperium 釋義

現(xiàn)代西方語(yǔ)言中表達(dá)“帝國(guó)”的詞匯多源自拉丁語(yǔ)imperium，可解作“治權(quán)﹑最高權(quán)力”。2關(guān)于imperium的漢語(yǔ)表述素不統(tǒng)一：如“治權(quán)”，見(jiàn)[英]M.I.芬利著，晏紹祥﹑黃洋譯：《古代世界的政治》，北京：商務(wù)印書(shū)館，2013年；“諭令”﹑“統(tǒng)治權(quán)”﹑“號(hào)令權(quán)”等，見(jiàn)[德]特奧多爾·蒙森著，李稼年譯，李澍泖校：《羅馬史》（第一至五卷），北京：商務(wù)印書(shū)館，1994—2014年；如“治權(quán)”﹑“權(quán)力”，見(jiàn)[意]朱塞佩·格羅索著，黃風(fēng)譯：《羅馬法史》，北京：中國(guó)政法大學(xué)，2009年。imperium的詞根來(lái)自動(dòng)詞imperare，意即“指揮﹑命令”。3J.Richardson,The Language of Empire:Rome and the Idea of Empire from the ThirdCentury BC to the Second Century AD,Cambridge: Cambridge University Press,2008,p.57.imperium是羅馬官員的至高權(quán)力，包括軍事指揮權(quán)﹑解釋和貫徹法律的權(quán)利等。按照古羅馬文獻(xiàn)傳統(tǒng)記載，治權(quán)最早屬于統(tǒng)治羅馬的諸王，王的權(quán)力簡(jiǎn)稱為治權(quán)。在最后一位王高傲者塔克文被驅(qū)逐后，這一權(quán)力轉(zhuǎn)由共和國(guó)的最高行政官員行使。

羅馬歷史上曾握有治權(quán)的官員有執(zhí)政官﹑擁有執(zhí)政官權(quán)的軍事長(zhǎng)官（公元前445年—前367年）﹑大法官﹑獨(dú)裁官和騎兵長(zhǎng)官。治權(quán)按其詞根的涵義“指揮﹑命令”，可以看作下命令﹑要求個(gè)人聽(tīng)從的權(quán)力，代表著國(guó)家在處理與個(gè)人關(guān)系中的絕對(duì)權(quán)威，被授予治權(quán)的官員代表著國(guó)家行使這一權(quán)力。后來(lái)，治權(quán)也由代行執(zhí)政官和代行大法官等任期延長(zhǎng)的官員執(zhí)掌。他們?cè)趽?dān)任執(zhí)政官和大法官的任期結(jié)束時(shí)被賦予新的使命，手中的治權(quán)也相應(yīng)延長(zhǎng)。羅馬歷史上擁有治權(quán)的還有獲得特別指揮權(quán)的個(gè)人（privati cum imperio）以及一些領(lǐng)有專門使命的人士，如負(fù)責(zé)土地分配的委員會(huì)成員等。

原則上，治權(quán)至高無(wú)上，實(shí)際上受到的制約卻越來(lái)越多。共和國(guó)初期，王被逐，由兩名被稱為“司法官”（praetor）的最高行政和軍事長(zhǎng)官執(zhí)政官取而代之，他們的權(quán)力因?yàn)橥艆f(xié)議和任期一年的規(guī)定而受到制約。在民事領(lǐng)域，同一時(shí)間內(nèi)僅一名執(zhí)政官有獨(dú)立行動(dòng)的能力，另一名執(zhí)政官的治權(quán)和占卜權(quán)處于休眠狀態(tài)，只有在出面阻止同僚的行動(dòng)時(shí)他的治權(quán)才發(fā)揮作用。國(guó)家處于緊急狀態(tài)下，兩名執(zhí)政官的權(quán)力可能同時(shí)處于休眠狀態(tài)，聽(tīng)命于一名獨(dú)裁官。獨(dú)裁官?zèng)]有同僚，獲得6個(gè)月內(nèi)的治權(quán)，6個(gè)月在理論上正是一個(gè)作戰(zhàn)周期的時(shí)長(zhǎng)。上訴權(quán)也制約著官員的治權(quán)。根據(jù)《瓦萊利烏斯法》（lex Valeria，文獻(xiàn)傳統(tǒng)中記載此法曾于公元前509年﹑前449年和前300年多次頒行）的規(guī)定，對(duì)于官員的判決，公民有權(quán)上訴公民大會(huì)要求審判（provocatio），官員不經(jīng)審判不得在羅馬處決公民。也許頒行于公元前2世紀(jì)初的《波爾奇烏斯法》（lex Porcia）對(duì)《瓦萊利烏斯法》做了進(jìn)一步延伸，公民的上訴權(quán)擴(kuò)展到羅馬之外，身居國(guó)外的羅馬公民可以針對(duì)官員的死刑裁判進(jìn)行上訴。另外，任期延長(zhǎng)的代行官員在行使治權(quán)方面也受到明確的限制。他們的治權(quán)僅能在指定的戰(zhàn)區(qū)或行?。╬rovincia）內(nèi)行使。如無(wú)特別批準(zhǔn)，一旦步入羅馬城界，其治權(quán)自動(dòng)失效。代行官員的治權(quán)往往只在一年內(nèi)有效，或者至其完成使命時(shí)終止。當(dāng)然，也出現(xiàn)過(guò)授予幾年治權(quán)的情況，但僅出現(xiàn)在共和國(guó)末年，傳統(tǒng)的共和政體趨于瓦解之時(shí)。

帝制的開(kāi)創(chuàng)者屋大維也擁有治權(quán)，他曾在公元前43年先后擔(dān)任代行大法官和執(zhí)政官，公元前42年—前33年間是“三頭同盟”之一，公元前31年—前23年為執(zhí)政官，從公元前27年起擔(dān)任多個(gè)行省的代行執(zhí)政官，這些身份都有治權(quán)作為堅(jiān)強(qiáng)基石。公元前23年，他辭去執(zhí)政官職務(wù)成為代行執(zhí)政官。這時(shí)，代行執(zhí)政官的治權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)榇笾螜?quán)，不僅可以在羅馬城內(nèi)行使，而且也囊括意大利。于是，代行官員的治權(quán)在羅馬城界內(nèi)自動(dòng)失效的規(guī)定到此已經(jīng)廢止。在公元前27年﹑公元前8年﹑公元3年﹑公元13年已獲得“奧古斯都”尊號(hào)的屋大維，屢次獲得為期10年的治權(quán)；在公元前18年和公元前13年，他還獲得為期5年的治權(quán)。也就是說(shuō)，從公元前27年到奧古斯都辭世時(shí)止，他每一年都掌有治權(quán)，之前也幾乎連年擁有治權(quán)。治權(quán)在實(shí)際上幾乎成了奧古斯都一人的專屬品，其他人的治權(quán)期限和實(shí)際權(quán)利實(shí)難望其項(xiàng)背。1R.Syme,The Roman Revolution,Oxford: Oxford University Press,1960,pp.313-6.皇帝的權(quán)力源于治權(quán)，治權(quán)對(duì)皇權(quán)的重要意義不言而喻。通過(guò)在實(shí)踐中取消對(duì)治權(quán)的各種限制，皇帝確立起個(gè)人的絕對(duì)權(quán)威。

治權(quán)是古羅馬政治﹑軍事﹑司法領(lǐng)域最重要的概念。前文已經(jīng)提及其囊括軍事指揮權(quán)﹑行政管理權(quán)和司法裁判權(quán)，涵蓋廣泛。古羅馬史家多把共和國(guó)官員的治權(quán)看作王權(quán)的延續(xù)，不可分割的整體，官員在某一領(lǐng)域的職權(quán)只是這一絕對(duì)權(quán)力的具體體現(xiàn)。而現(xiàn)代學(xué)者則多把國(guó)王的治權(quán)和授予官員的權(quán)力截然分開(kāi)，認(rèn)為后者受到諸多制約，與國(guó)王的權(quán)力存在著本質(zhì)區(qū)別。譬如在德拉蒙德（A.Drummond）看來(lái)，古代作家之所以把共和國(guó)官員的治權(quán)看作王權(quán)的延續(xù)，不過(guò)是受到希臘政治理論的影響，急于強(qiáng)調(diào)羅馬政治發(fā)展的連續(xù)性而已。然而，不論官員的權(quán)力承繼自王權(quán)，還是官員的權(quán)力遠(yuǎn)不及王權(quán)，都有一個(gè)共同的預(yù)設(shè)，即假定治權(quán)從一開(kāi)始便完整無(wú)缺﹑至高無(wú)上。他認(rèn)為，并不存在如此完整統(tǒng)一的治權(quán)，所謂明確定義的治權(quán)概念完全出于人們的想象，也許直到晚后，當(dāng)官員離任后治權(quán)延長(zhǎng)而成為代行官員時(shí)，治權(quán)才首先被清楚認(rèn)作是一個(gè)獨(dú)一無(wú)二的整體。2F.W.Walbank et al.eds.,Cambridge Ancient History,2nded.,Vol.7,Pt.2,Cambridge: Cambridge University Press,1989,pp.188-189.

另一位學(xué)者貝克（H.Beck）對(duì)治權(quán)的屬性提出了獨(dú)到見(jiàn)解。他對(duì)治權(quán)的完整性是因還是果沒(méi)有直接表明立場(chǎng)，反而獨(dú)辟蹊徑地指出兩者之間存在著共通之處。他指出，盡管共和國(guó)官員增多似乎使治權(quán)的威力較比王權(quán)大打折扣，但官職的增加反而強(qiáng)化了治權(quán)的普遍性。治權(quán)從完全的國(guó)王權(quán)力演變成為羅馬共和國(guó)公民所普遍接受的權(quán)力坐標(biāo)，以此為基礎(chǔ)奠定了具有等級(jí)性的共和國(guó)政治制度。從前有學(xué)者把治權(quán)看作從最初完整統(tǒng)一的權(quán)力分解出的各項(xiàng)權(quán)力，抑或看作隨時(shí)間發(fā)展不斷充實(shí)的統(tǒng)治權(quán)，在他看來(lái)，雖然這兩種思路并不相容，但其價(jià)值在于兩者都相信治權(quán)是存在于共和制度中最核心的一種衡量力量。3H.Beck,“Consular Power and the Roman Constitution: the Case of imperium Reconsidered”,in H.Beck et al.eds.,Consuls and Respublica: Holding High Office in the Roman Republic,Cambridge: Cambridge University Press,2011,pp.77-96.各個(gè)官職是否擁有治權(quán)，或者所擁有的治權(quán)權(quán)限高低，決定了官員的上下級(jí)關(guān)系。治權(quán)的不斷演變塑造了共和國(guó)的權(quán)力機(jī)制，共和國(guó)的政治穩(wěn)固與發(fā)展崛起有賴于這一權(quán)力機(jī)制的良好運(yùn)作，羅馬公民也普遍接受治權(quán)對(duì)國(guó)家安定所發(fā)揮的突出作用。

在羅馬共和國(guó)時(shí)代到帝國(guó)早期的文獻(xiàn)資料中，對(duì)治權(quán)至高無(wú)上性的稱頌及理想或現(xiàn)實(shí)中治權(quán)的描繪屢見(jiàn)不鮮。治權(quán)之所以深入人心，其原因之一在于其神圣性。治權(quán)在實(shí)踐中是元老院授予官員的權(quán)力，宗教上則是神賦予的權(quán)力。羅馬人認(rèn)為治權(quán)來(lái)源久遠(yuǎn)。在傳說(shuō)中，公元前753年4月21日建城之日，羅馬的建立者羅慕路斯進(jìn)行占卜，由天神朱庇特放送12只禿鷲的鳥(niǎo)占卜象確認(rèn)了他的權(quán)力，此后他的權(quán)力在王政時(shí)代歷任國(guó)王間傳承。治權(quán)與占卜權(quán)緊密聯(lián)系在一起，“國(guó)事占卜”（auspicia publica）的傳統(tǒng)一脈相承，事關(guān)國(guó)家利益的重大行動(dòng)均需占卜神意，請(qǐng)示神的意旨﹑解釋神的朕兆成為了國(guó)王執(zhí)掌權(quán)力以及共和國(guó)官員獲得權(quán)力的必要條件。1T.Corey Brennan,“Power and Process under the Republican Constitution”,in H.I.Flower ed.,The Cambridge Companion to the Roman Republic,Cambridge: Cambridge University Press,2004,pp.36-41.

治權(quán)貫穿于羅馬歷史發(fā)展的始終，從羅馬建城時(shí)起便生生不息，它也成為羅馬最為核心的力量。治權(quán)至高無(wú)上﹑無(wú)所不容，行使治權(quán)者則大權(quán)在握﹑發(fā)號(hào)施令。但諸如一年任期制﹑同僚協(xié)議制和對(duì)公民上訴權(quán)的保護(hù)等措施規(guī)定，使得共和國(guó)官員的治權(quán)必須服膺于共和政制的結(jié)構(gòu)框架，即便擁有繼承自羅馬王權(quán)的權(quán)力，作為羅馬的公職人員也必須服務(wù)于國(guó)家和人民。隨著羅馬國(guó)內(nèi)國(guó)外形勢(shì)的日益復(fù)雜，管理事務(wù)和統(tǒng)兵之責(zé)日益增多，增設(shè)新官職在所難免，治權(quán)在重要的職能部門中廣泛分布，具有了更為普遍的意義。到帝國(guó)早期元首制確立之后，也從未切斷與共和傳統(tǒng)之間的聯(lián)系，治權(quán)的重要地位無(wú)可替代，于是皇帝選擇打破對(duì)治權(quán)的各種約束，從根本上確立起個(gè)人的絕對(duì)權(quán)威。

治權(quán)伴隨著羅馬歷史的變遷而打上了鮮明的時(shí)代烙印，其演進(jìn)呈現(xiàn)出共和期與帝國(guó)期兩分的特征，折射出兩個(gè)時(shí)代的本質(zhì)區(qū)別。治權(quán)的權(quán)限不斷變化，而不變的是治權(quán)在羅馬國(guó)家中舉足輕重的作用。在長(zhǎng)期的發(fā)展演變中，治權(quán)觀念深入人心，每個(gè)羅馬人都深知治權(quán)重大而神圣，擁有治權(quán)意味著可以在國(guó)家的軍政舞臺(tái)上大展拳腳，懷揣仕途抱負(fù)的羅馬人無(wú)不把擔(dān)任握有治權(quán)的高級(jí)官員作為奮斗目標(biāo)。擁有治權(quán)并擔(dān)任高級(jí)官職是個(gè)人乃至其家族的無(wú)上榮耀，是個(gè)人積累政治資本的絕好機(jī)會(huì)。擁有治權(quán)的軍事將領(lǐng)馳騁沙場(chǎng)﹑建立戰(zhàn)功，也為羅馬開(kāi)疆拓土﹑建立廣闊帝國(guó)開(kāi)辟了道路。

二、帝國(guó)觀念的衍生

imperium本指官員所行使的權(quán)力，而由官員行使權(quán)力的空間范疇視之，它又具有了地域空間的內(nèi)涵，所反映的是治權(quán)在不同地理范圍內(nèi)的實(shí)踐。古代文獻(xiàn)提及治權(quán)時(shí)常加一限定語(yǔ)“domimilitiaeque”（國(guó)內(nèi)的和戰(zhàn)場(chǎng)的），將治權(quán)分為國(guó)內(nèi)治權(quán)和軍事治權(quán)兩類。在羅馬城內(nèi)行國(guó)內(nèi)治權(quán)，在羅馬城外行軍事治權(quán)，由此可見(jiàn)治權(quán)在民事領(lǐng)域與軍事領(lǐng)域并置的特點(diǎn)。此即治權(quán)在空間上最基本的對(duì)分。然而，這種將治權(quán)按行使區(qū)域一分為二的傳統(tǒng)做法近來(lái)受到某些學(xué)者的挑戰(zhàn)。德羅古拉（Fred K.Drogula）認(rèn)為，在正常情況下治權(quán)并不存在于城界之內(nèi)，沒(méi)有國(guó)內(nèi)治權(quán)一說(shuō)，治權(quán)純屬外向型的軍權(quán)，軍事性是治權(quán)的惟一屬性。2Fred K.Drogula,“Imperium,Potestas,and the Pomerium in the Roman Republic”,Historia,Bd.56,H.4(2007),pp.419-452.這一解釋凸顯了治權(quán)在羅馬崛起中釋放的軍事能量，在實(shí)踐中統(tǒng)兵權(quán)是治權(quán)最重要的體現(xiàn)。銜領(lǐng)治權(quán)的官員在經(jīng)庫(kù)里亞權(quán)力法批準(zhǔn)后，穿過(guò)羅馬城的神圣邊界，成為統(tǒng)帥。隨著與外邦戰(zhàn)事的展開(kāi)，也治權(quán)行于國(guó)外。統(tǒng)兵權(quán)與將領(lǐng)停駐地之間建立起關(guān)聯(lián)是治權(quán)在實(shí)踐中的突出特征，甚至在廣義上成為羅馬號(hào)令世界的反映。3H.Beck,“Consular Power and the Roman Constitution: the Case of imperium Reconsidered”,pp.91-4.

自公元前3世紀(jì)，羅馬已跨出意大利半島，通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)在海外拓展霸權(quán)，官員下達(dá)命令和使人服從的治權(quán)也擴(kuò)展到海外。4“在53年時(shí)間里，羅馬權(quán)力取得進(jìn)展。羅馬的權(quán)力現(xiàn)在已被世界接受，所有人必須服從羅馬人，聽(tīng)從他們的命令”，見(jiàn)Plb.,3.4.2-3,in Polybius,Vol.II,trans.by W.R.Paton,Loeb Classical Library,Cambridge,MA: Harvard University Press,1989,p.10。從公元前3世紀(jì)到公元1世紀(jì)，羅馬帝國(guó)蓬勃發(fā)展并最終確立，在該時(shí)期imperium的用法也經(jīng)歷變化，涵義延展，出現(xiàn)與之聯(lián)用的新詞匯。imperium的詞義隨歷史發(fā)展沿著兩條軌跡演變，一是本義，即羅馬官員的權(quán)力，該詞的基本用法保持不變，表示官員權(quán)力的內(nèi)涵一直沿用到帝國(guó)時(shí)代；5Richardson,The Language of Empire:Rome and the Idea of Empire from the ThirdCentury BC to the Second Century AD,p.44.再則是新衍生出的空間涵義——imperium行使的空間即為羅馬帝國(guó)。

追溯帝國(guó)一詞的用法，需參照官方文獻(xiàn)以及修辭學(xué)讀本中該詞的使用情況。在實(shí)際使用中，該詞還出現(xiàn)在異族和文學(xué)的語(yǔ)境中，尚有其他內(nèi)涵。在這里，本文僅就對(duì)羅馬崛起至關(guān)重要的政治軍事內(nèi)涵加以討論。雖然imperium涵義演變的情況頗為復(fù)雜，既有意涵上的差別，也有時(shí)間上的交錯(cuò)，但從對(duì)其各類用法的梳理中可以獲知其涵義演變的大體趨向。

Imperium的空間內(nèi)涵出現(xiàn)于海外行使治權(quán)之后。羅馬帝國(guó)的官方表述首見(jiàn)于公元前2世紀(jì)60年代羅馬與色雷斯的馬羅涅亞（Maronea）簽訂的條約，條約文本為希臘文，上面提到了“羅馬人和他們治下的人”；這一概念的拉丁語(yǔ)表述見(jiàn)于羅馬與卡拉提斯（Callatis）有關(guān)黑海的條約，“羅馬人民和在他們治下的人民”（[...Poplo Rom] anoquei[ve] sub inperio [eiuserunt ...]）。1The Oxford Classical Dictionary,3rdedition,Oxford: Oxford University Press,1996,p.751-752，“imperium”辭條。這些異族被置于羅馬的治權(quán)之下，意味著羅馬實(shí)現(xiàn)了對(duì)相關(guān)地區(qū)的統(tǒng)治。公元前167年，在一次元老院演講中，老加圖為羅馬與馬其頓國(guó)王佩爾修斯交戰(zhàn)時(shí)羅德島人的行為辯解，他稱羅德島人不想見(jiàn)到羅馬人完全打敗佩爾修斯，因?yàn)楹ε隆疤幵谖覀儶?dú)一無(wú)二的治權(quán)之下（sub solo imperionostro）”。2AulusGellius,The Attic Nights,3.6.16,in Aulus Gellius,Attic Nights,Vol.I,trans.by J.C.Rolfe,Loeb Classical Library,Cambridge,MA: Harvard University Press,1983,p.254.在這里，“我們的治權(quán)”指的是羅馬人民的權(quán)力，此處羅馬人民的權(quán)力等同于羅馬的統(tǒng)治，因?yàn)榱_馬可以簡(jiǎn)稱為“SPQR”（Senatus Populusque Romanus），意為羅馬元老院和羅馬人民，羅馬人民的權(quán)力也就可以理解為羅馬國(guó)家的權(quán)力或羅馬國(guó)家的統(tǒng)治。鑒于治權(quán)是羅馬國(guó)家要求羅馬人民服從的權(quán)力，羅馬人民的權(quán)力也便可以看成羅馬人民要求外族服從的權(quán)力，即對(duì)外族的統(tǒng)治權(quán)。

前文提及imperium已具有“羅馬人民的權(quán)力”的內(nèi)涵，但“羅馬人民”與“治權(quán)”兩個(gè)拉丁單詞連用的短語(yǔ)imperium populi Romani，直到公元前1世紀(jì)初才在拉丁文獻(xiàn)中出現(xiàn)，首見(jiàn)于公元前1世紀(jì)80年代的修辭學(xué)作品中。在這篇托名西塞羅所作的修辭學(xué)作品中提到：“誰(shuí)會(huì)相信，有人會(huì)如此愚蠢，打算不依靠軍隊(duì)來(lái)挑戰(zhàn)羅馬人民的權(quán)力？”3Cicero,Rhetorica ad Herennium,4.13,in Cicero,Vol.I,trans.by H.Caplan,Loeb Classical Library,Cambridge MA: Harvard University Press,1981,p.260.此處“羅馬人民的權(quán)力”仍遵循前文提及的用法，指羅馬對(duì)外族的統(tǒng)治權(quán)，挑戰(zhàn)羅馬人民的權(quán)力意味著挑戰(zhàn)羅馬的統(tǒng)治。另外，這本書(shū)里還有一個(gè)劃時(shí)代的用法，不僅把羅馬人民的權(quán)力指向其他地域和民族，而且涵蓋整個(gè)世界：“所有族群﹑國(guó)王﹑國(guó)家一方面出于武力強(qiáng)迫﹑一方面出于自愿，都接受羅馬對(duì)整個(gè)世界的統(tǒng)治，當(dāng)世界或被羅馬的軍隊(duì)或被羅馬的寬厚征服時(shí)，讓人不大相信的是，有人會(huì)以孱弱之力取而代之？”4Cicero,Rhetorica ad Herennium,4.13,in Cicero,Vol.I,p.258.羅馬依恃軍威和外交政策所向披靡，所有國(guó)家都服膺于羅馬，羅馬的統(tǒng)治不限于一方之地，廣納整個(gè)世界。當(dāng)然，這里提到的“世界”是指羅馬人居住其間的整個(gè)地中海世界。西塞羅在另一段演說(shuō)詞中同樣表達(dá)出羅馬統(tǒng)治世界的態(tài)勢(shì)。他提到了獨(dú)裁官蘇拉，稱蘇拉是共和國(guó)惟一的統(tǒng)治者，統(tǒng)治著全世界，并以法律鞏固了通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)恢復(fù)的偉大權(quán)力。5Cicero,Pro Sexto Roscio Amerino,131,in Cicero,Vol.VI,trans.by J.H.Freese,Loeb Classical Library,Cambridge MA: Harvard University Press,1967,p.238.在西塞羅的演說(shuō)詞里，有大量把羅馬人民的權(quán)力延伸到全世界的表達(dá)。這些用法絕大多數(shù)屬于抽象意義上的，而西塞羅惟一一處可能是對(duì)羅馬人民的權(quán)力擴(kuò)大到世界之邊的實(shí)指，見(jiàn)于《論共和國(guó)》篇末的西庇阿之夢(mèng)。在夢(mèng)境中，小西庇阿被已故的養(yǎng)祖父西庇阿·阿非利加努斯引領(lǐng)上天，在繁星蒼穹下，他既欣喜又不安。星空廣瀚﹑地球渺小，他為羅馬的統(tǒng)治（imperium nostri，直譯為“我們的統(tǒng)治”）感到遺憾，因?yàn)槟怯|碰到的只是世界的一小塊。6Cicero,De Re Publica.,6.16,in Cicero,Vol XVI,trans.by C.W.Keyes,Loeb Classical Library,Cambridge MA: Harvard University Press,1977,p.268.這無(wú)疑暗示了羅馬人對(duì)統(tǒng)治廣闊世界的無(wú)限憧憬。這種宣稱羅馬統(tǒng)治世界的表達(dá)方式在公元前1世紀(jì)首次出現(xiàn)，此時(shí)對(duì)imperium的理解已不再局限于官員的權(quán)力抑或羅馬人民的權(quán)力，而是羅馬對(duì)世界的統(tǒng)治和世界性帝國(guó)。在共和國(guó)末葉，關(guān)于羅馬的權(quán)力無(wú)遠(yuǎn)弗屆的認(rèn)識(shí)已經(jīng)司空見(jiàn)慣。1Richardson,The Language of Empire,p.56.

現(xiàn)今可見(jiàn)的資料呈現(xiàn)出imperium語(yǔ)義發(fā)展的整體趨勢(shì)：直到公元前2世紀(jì)末，該詞在官方文本中最主要的用法一直是賦予官員的權(quán)力；到公元前1世紀(jì)，該詞的涵義更為寬泛靈活，官員權(quán)力之意仍廣為使用，新見(jiàn)短語(yǔ)imperium populi Romani也用以指代羅馬人民對(duì)他者的權(quán)力和統(tǒng)治，這種權(quán)力被看成世界性的權(quán)力，可以控制整個(gè)世界，近似于orbis terrarum（意為世界）的用法。盡管imperium的詞義演變?nèi)员憩F(xiàn)在權(quán)力擴(kuò)展上，但已有空間意義的構(gòu)想，認(rèn)為羅馬的權(quán)力無(wú)遠(yuǎn)弗屆，即將羅馬想象為一個(gè)無(wú)邊無(wú)際的世界帝國(guó)。此時(shí)imperium的領(lǐng)土意涵尚不明確，但隨著羅馬世界的擴(kuò)展和時(shí)人對(duì)這個(gè)世界認(rèn)識(shí)的加深，imperium增添了某種“帝國(guó)”的涵義。這一涵義后來(lái)也愈發(fā)確切，逐漸具有了領(lǐng)土國(guó)家的意味，最高權(quán)力演變?yōu)闄?quán)力運(yùn)行的地域，成了領(lǐng)土意義上的帝國(guó)。2Andrew Lintott,“What was the ‘Imperium Romanum’?”,Greece & Rome,2nd Series,Vol.28,No.1(Apr.,1981),pp.53-67.

羅馬史家李維敘述稱，“公元前191年在亞細(xì)亞，不久后將發(fā)生安條克與羅馬人在陸上和海上的戰(zhàn)爭(zhēng)，要么正在尋求統(tǒng)治世界的羅馬人失手，要么安條克失去自己的王國(guó)”。3Livy,Ab Urbe Condita,36.41.5,in Livy,Vol.X,trans.by E.T.Sage,Loeb Classical Library,Cambridge,MA: Harvard University Press,1989,p.274.另一處，“路奇烏斯·西庇阿曾征服世上最富庶的王國(guó)，將羅馬人民的權(quán)力擴(kuò)展到陸地最遠(yuǎn)的邊際”。4Livy,Ab Urbe Condita,38.60.5-6,in Livy,Vol.XI,trans.by E.T.Sage,Loeb Classical Library,Cambridge,MA: Harvard University Press,1983,p.208.從中可以看出，此時(shí)的羅馬已經(jīng)放眼世界，尋求世界性的統(tǒng)治。這也是公元前1世紀(jì)下半葉的文獻(xiàn)中對(duì)羅馬統(tǒng)治的普遍用法。李維在另一處還記載，“安條克致信比提尼亞國(guó)王普魯西亞斯，信中抱怨稱，羅馬人正在前來(lái)亞細(xì)亞的途中，他們是來(lái)摧毀所有的王國(guó)，以便世上除了羅馬帝國(guó)（Romanum imperium），其他帝國(guó)蕩然無(wú)存”。5Livy,Ab Urbe Condita,37.25.4-7,in Livy,Vol.X,p.362.此處，Romanum imperium的地域意義十分明確，因此理解為羅馬帝國(guó)更為妥當(dāng)。李維指出，羅馬已經(jīng)有了統(tǒng)治世界的抱負(fù)，愿將羅馬的統(tǒng)治擴(kuò)展到世界之邊，他們的目標(biāo)是摧毀所有帝國(guó)，唯我獨(dú)尊。生活在共和與帝制之交的李維雖在追述古人言論，反映的卻是同時(shí)代公元前1世紀(jì)到公元1世紀(jì)人們的普遍想法。因此，可以說(shuō)，最遲從公元1世紀(jì)起imperium Romanum已由羅馬的權(quán)力引申為羅馬的帝國(guó)，成為了羅馬帝國(guó)的指稱。老普林尼和塔西佗的著作都使用了imperium Romanum一詞。老普林尼在描述美索不達(dá)米亞時(shí)說(shuō)：“特巴塔（Thebata）和從前一樣仍在原位，這個(gè)地方也同樣標(biāo)示出在龐培領(lǐng)導(dǎo)之下羅馬帝國(guó)的（Romani imperi）邊界”。6Pliny the Elder,Natural History,6.30.120,in Pliny,Vol.II,trans.by H.Rackham,Loeb Classical Library,Cambridge,MA: Harvard University Press,1989,p.428.塔西佗稱“巴塔維人（Batavi）曾是卡提人（Chatti）的一個(gè)部落，他們由于自身發(fā)展渡過(guò)河，那將使他們成為羅馬帝國(guó)的一部分（pars Romani imperii）”。7Tacitus,Germania,29.1,in Tacitus,Vol.I,trans.by M.Hutton,Loeb Classical Library,Cambridge,MA: Harvard University Press,1980,p.174.這兩處，imperium指代的無(wú)疑是領(lǐng)土意義上的帝國(guó)。

帝制時(shí)代前后，在羅馬人心目中，羅馬的統(tǒng)治區(qū)域無(wú)邊無(wú)際。公元前75年，羅馬的錢幣已鑄上權(quán)杖﹑地球﹑花環(huán)和舵的圖像，象征羅馬的權(quán)力散布到全世界的陸地與海洋，象征著沒(méi)有邊界的羅馬帝國(guó)。奧古斯都掌權(quán)時(shí)，“帝國(guó)”（imperium）的概念已與“世界”（orbis terrarum）的所指別無(wú)二致。1世紀(jì)的羅馬政治家﹑哲學(xué)家塞內(nèi)加寫道：“我們應(yīng)該認(rèn)識(shí)到有兩個(gè)國(guó)家，其中之一是廣闊而真正公眾的國(guó)家，神與人被懷抱其中，我們看不到它的這一端，也看不到那一端，但可以用太陽(yáng)來(lái)丈量我們公民的邊際?！?Seneca,De Otio,4.1,in Seneca,Moral Essays,Vol.II,trans.by J.W.Basore,Loeb Classical Library,Cambridge,MA: Harvard University Press,1996,p.186.2世紀(jì)，皇帝安敦尼·庇護(hù)接受“全世界的主人”（dominus totius orbis）的徽號(hào)，鼎盛時(shí)期的羅馬延續(xù)著羅馬人主宰世界的夢(mèng)想。

羅馬形成帝國(guó)的領(lǐng)土空間概念較晚，原因之一可能在于羅馬人的思維方式與希臘人一樣，多談民族，少談地區(qū)。這種思考方式使得他們對(duì)權(quán)力帝國(guó)的理解早于對(duì)領(lǐng)土帝國(guó)的理解。相較于建立領(lǐng)土意義上的帝國(guó)，使外族外民受制于羅馬的權(quán)力，服從于羅馬的統(tǒng)治，才是羅馬人真正關(guān)心的問(wèn)題。有時(shí)候，在迻譯拉丁文的過(guò)程中，對(duì)民族而非地域的考量往往會(huì)被忽略，用一個(gè)地名取代一個(gè)民族的名稱，統(tǒng)治一個(gè)民族被譯作統(tǒng)治一個(gè)地區(qū)，實(shí)際上在微妙處曲解了古人思考國(guó)家及國(guó)際關(guān)系的方式。比如羅馬統(tǒng)治希臘人截然不同于羅馬統(tǒng)治希臘，前者表示希臘人對(duì)羅馬人的服從關(guān)系，后者則加入了不見(jiàn)于早期拉丁語(yǔ)的領(lǐng)土和地理緯度。1Andrew Erskine,Roman Imperialism,Edinburgh: Edinburgh University Press,2010,p.6.

在imperium詞意拓展的過(guò)程中，還涉及一個(gè)重要的詞匯provincia，英文中行?。╬rovince）一詞由此而來(lái)。provincia起初為元老院分配給下年度掌握治權(quán)者的職責(zé)。由元老院分配官員職責(zé)的慣例一直延續(xù)到奧古斯都時(shí)期。到公元前1世紀(jì)初，provincia已具有了地理上的隱含意義，指代指揮官行使治權(quán)的作戰(zhàn)區(qū)域，即戰(zhàn)時(shí)官員行使強(qiáng)制性治權(quán)的地區(qū)，此后又演變?yōu)榈蹏?guó)海外領(lǐng)地的行政單位——行省。2Richardson,The Language of Empire,p.49；J.S.Richardson,Hispaniae: Spain and Development of Roman Imperialism,218-82 BC,Cambridge: Cambridge University Press,1986,pp.3-10以西班牙行省為例，從其建立過(guò)程說(shuō)明provincia內(nèi)涵的變遷。從官員的職責(zé)到行政制度，provincia也同樣經(jīng)歷了類似imperium的涵義變遷。provincia的本意不是治理國(guó)家的行政管理方式，而是對(duì)擁有治權(quán)者職責(zé)的界定。元老院往往將據(jù)信對(duì)羅馬安全構(gòu)成威脅的地區(qū)連年指定為戰(zhàn)區(qū)，指派擁有治權(quán)的官員赴任。3Richardson,The Language of Empire,pp.15-17.元老院在戰(zhàn)區(qū)的擇定上具有主動(dòng)權(quán)，在每個(gè)任職年的年初指定戰(zhàn)區(qū)，分派握有治權(quán)的官員。倘若元老院確有拓展邊疆的意圖，則焦點(diǎn)在于擴(kuò)展個(gè)人的治權(quán)及所在戰(zhàn)場(chǎng)或行省的治權(quán)行使上。4Richardson,The Language of Empire,pp.43-45.在連年作為戰(zhàn)區(qū)或是羅馬的權(quán)力想要在此牢固扎根﹑常態(tài)化管理的地方，漸漸設(shè)立起管理政府和行省總督，行省的建制漸趨成熟。

與imperium相關(guān)的各個(gè)詞義有時(shí)疊加，有時(shí)混用，但這些詞義都在不斷豐富和細(xì)化，新衍生出的詞義沒(méi)有取代古老的涵義，各個(gè)詞義雜糅并存。從羅馬官員的權(quán)力到皇帝的權(quán)力，從羅馬人民的權(quán)力到國(guó)家的統(tǒng)治權(quán)，從對(duì)其他民族和地域的統(tǒng)治到對(duì)整個(gè)世界的統(tǒng)治，imperium詞義的演變說(shuō)明了羅馬在地中海世界大展拳腳的蓬勃態(tài)勢(shì)，這種擴(kuò)張態(tài)勢(shì)使羅馬人的國(guó)家觀念不斷更新。不論稱霸地中海所催生的帝國(guó)觀念，還是羅馬早在建立之初就具有尚武好勝的民族雄心，帝國(guó)的不斷成長(zhǎng)與帝國(guó)觀念的更新這兩個(gè)因素相互作用，使羅馬人懷揣世界性抱負(fù)不斷擴(kuò)張帝國(guó)。從權(quán)力到統(tǒng)治，再到統(tǒng)治的地域，imperium詞義的變遷見(jiàn)證了羅馬的帝國(guó)成長(zhǎng)，更激發(fā)著羅馬人向遠(yuǎn)方進(jìn)發(fā)。有歷史進(jìn)程中的羅馬帝國(guó)，也有羅馬人想象中的帝國(guó)，二者共同成長(zhǎng)。

三、羅馬“帝國(guó)主義”

盡管“帝國(guó)主義”首先用于描述19世紀(jì)末﹑20世紀(jì)初歐洲列強(qiáng)的殖民帝國(guó)，但該詞現(xiàn)在也經(jīng)常出現(xiàn)于羅馬征服意大利及公元前3世紀(jì)到公元1世紀(jì)羅馬建立地中海帝國(guó)和歐洲帝國(guó)的語(yǔ)境中。

在共和國(guó)早期和中期（公元前5世紀(jì)—前2世紀(jì)），羅馬是一個(gè)軍事性社會(huì)，官員的權(quán)力具有突出的軍事特征。在仕途起步期，需列身行伍十年，1“除非已經(jīng)完成十年的服役期，否則沒(méi)有人獲準(zhǔn)擔(dān)任政治職務(wù)”，見(jiàn)Polybius,The Histories,6.19.4,in Polybius,Vol.I,trans.by W.R.Patton,Loeb Classical Library,Cambridge,MA: Harvard University Press,1972,p.310。惟有在戰(zhàn)場(chǎng)上樹(shù)立卓越功勛才能贏得凱旋式的殊榮。公元前5世紀(jì)和前4世紀(jì)早期，羅馬與?？拴p沃爾斯奇人及埃特魯里亞人交戰(zhàn)；前4世紀(jì)中期與拉丁人和坎帕尼亞人交戰(zhàn)，并與薩謨奈人和南部意大利人交戰(zhàn)；之后波河以南意大利的絕大部分地區(qū)被羅馬控制。一些共同體融入羅馬人民中，余者被歸入同盟者，有義務(wù)提供軍事援助。所有納入羅馬控制的意大利地區(qū)中，唯有具有羅馬公民權(quán)的地區(qū)可以恰如其分地稱為羅馬國(guó)家的一部分。

在兩次布匿戰(zhàn)爭(zhēng)期間（公元前264—前241年和公元前218—前202年），羅馬在同盟者的支持下經(jīng)過(guò)海外戰(zhàn)事，建立了意大利之外的羅馬帝國(guó)。羅馬的將領(lǐng)由元老院授以兵權(quán)，分駐海外戰(zhàn)區(qū)。這種戰(zhàn)區(qū)主要不是領(lǐng)土意義上的，也不是永久性的，但在想要通過(guò)駐軍落實(shí)長(zhǎng)期控制的地方，元老院定期指定戰(zhàn)區(qū)或行省。公元前2世紀(jì)上半葉，在與地中海東部的希臘化國(guó)家交戰(zhàn)的背景之下，羅馬帝國(guó)采取了不同的統(tǒng)治形式，不直接設(shè)立行省，而是遠(yuǎn)程遙控。在戰(zhàn)事結(jié)束時(shí)，羅馬沒(méi)有在這里建立長(zhǎng)期的行省，而是通過(guò)條約和外交手段，以一種遠(yuǎn)程的方式對(duì)這些地區(qū)加以控制。對(duì)于在公元前2世紀(jì)下半葉撰寫《通史》的波利比烏斯來(lái)說(shuō)，這代表著羅馬霸權(quán)從地中海西部擴(kuò)展到地中海東部，世界服從于羅馬，“誰(shuí)會(huì)無(wú)動(dòng)于衷或是不想知道羅馬人在不到53年的時(shí)間里，以何種方式并以何種政治制度使幾乎整個(gè)人居的世界服從于羅馬一個(gè)政府？歷史上絕無(wú)僅有的事。誰(shuí)會(huì)興致勃勃于其他的場(chǎng)景或研究，而認(rèn)為有比獲得這一知識(shí)更偉大的時(shí)刻？”2Polybius,The Histories,1.1.5-6,in Polybius,Vol.I,trans.by W.R.Paton,Loeb Classical Library,Cambridge MA: Harvard University Press,1979,pp.2-4.盡管在自稱佩爾修斯之子的安德里斯庫(kù)斯（Andriscus）奪取馬其頓王位的嘗試失敗后，馬其頓在公元前149年才成為一個(gè)長(zhǎng)期的行省，而在波利比烏斯看來(lái)，羅馬人對(duì)地中海東部的統(tǒng)治與對(duì)地中海西部更為直接的統(tǒng)治相差無(wú)幾。

在公元前1世紀(jì)，龐培打敗本都的密特里達(dá)提六世（公元前66—前62年），之后平定東方，吞并了大片領(lǐng)土，凱撒在高盧征戰(zhàn)（公元前58—前49年）也兼并了廣闊領(lǐng)土。奧古斯都統(tǒng)治時(shí)期，他不僅完成了對(duì)伊比利亞半島的征服，也增設(shè)了沿多瑙河一線的新行省萊提亞﹑諾里庫(kù)姆﹑潘諾尼亞和默西亞。只是因?yàn)楣?年瓦魯斯在日耳曼前線的慘敗，才停止了進(jìn)一步征服萊茵河和易北河之間的日耳曼地區(qū)的腳步。此后除了克勞狄在公元42年征服不列顛南部，惟有圖拉真一人在97年—117年間開(kāi)疆拓土，其繼承人哈德良又回歸戰(zhàn)略守勢(shì)。

羅馬帝國(guó)主義的圖景十分清晰，從臺(tái)伯河邊的小邦逐步發(fā)展為地中海帝國(guó)和歐洲帝國(guó)，但羅馬人的擴(kuò)張動(dòng)機(jī)卻是一個(gè)聚訟紛紜的話題。自蒙森以來(lái)，人們相信羅馬人的擴(kuò)張目的主要是防御性的，只是偶然成了擴(kuò)張主義者?，F(xiàn)代學(xué)者則駁斥該觀點(diǎn)，認(rèn)為有其他的動(dòng)機(jī)，包括對(duì)經(jīng)濟(jì)收益和領(lǐng)土擴(kuò)張的期望等。3參見(jiàn)第14頁(yè)注釋1。羅馬帝國(guó)建立過(guò)程異常復(fù)雜，也許任何單一的解釋都不會(huì)是全然正確的。

就分析羅馬擴(kuò)張的實(shí)質(zhì)而言，從擴(kuò)張結(jié)果出發(fā)要比從動(dòng)機(jī)出發(fā)更切合實(shí)際。譬如，公元前264年羅馬入侵西西里，是羅馬擴(kuò)張歷史中的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)。不管羅馬元老的預(yù)期目標(biāo)如何，這都引發(fā)了羅馬與迦太基的首場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)，此后，羅馬邁開(kāi)了建立海外帝國(guó)的步伐。羅馬邁出這一步的動(dòng)機(jī)難以捉摸，元老院表現(xiàn)得左右為難﹑遲疑不決。波利比烏斯的史書(shū)從該時(shí)期開(kāi)始記載，整部史書(shū)都有一個(gè)先入之見(jiàn)，認(rèn)為羅馬早已把統(tǒng)治世界當(dāng)做自己的奮斗目標(biāo)?！盁o(wú)論統(tǒng)治者自身還是評(píng)論他們的人士都不會(huì)把行為的結(jié)束僅僅看作征服或使他人屈服于自己的統(tǒng)治，因?yàn)橛凶R(shí)之人不會(huì)僅僅為了打敗一個(gè)對(duì)手而與他的鄰居為敵，就像沒(méi)有人漂洋過(guò)海就只為渡過(guò)海洋。事實(shí)上甚至沒(méi)有人僅僅為了學(xué)知識(shí)而從事藝術(shù)技藝的研究，所有人做事情都是為了取得快樂(lè)﹑好處或用途”。4Polybius,The Histories,3.4.10-11,in Polybius,Vol.II,p.12.羅馬的征服舉動(dòng)背后一定隱藏著明確的動(dòng)機(jī)。雖然，在敘述羅馬猶豫是否出兵墨西拿時(shí)波利比烏斯也會(huì)犯難，但他從不懷疑羅馬創(chuàng)建首個(gè)海外行省是入侵西西里的重要結(jié)果，羅馬善于利用戰(zhàn)爭(zhēng)帶來(lái)的豐厚收益。

此后數(shù)世紀(jì)中，西西里行省給羅馬帶來(lái)諸多收益。西塞羅在狀告西西里前任總督維列斯（Gaius Verres）時(shí)指明西西里行省的重要地位：“西西里是第一個(gè)成為羅馬忠誠(chéng)朋友的海外國(guó)家，第一個(gè)得到行省之名者，帝國(guó)王冠的第一枚寶石，第一次教會(huì)我們的祖先統(tǒng)治外族是件大好事”。1Cicero,Against Verres,2.2,in Cicero,Vol.VII,trans.by L.H.G.Greenwood,Loeb Classical Library,Cambridge,MA: Harvard University Press,1978,p.296.統(tǒng)治外族﹑建立世界帝國(guó)使羅馬獲益良多，無(wú)論第一步的動(dòng)機(jī)為何，羅馬抓住時(shí)機(jī)加以利用，卓有成效地取得進(jìn)展，這正是西塞羅所說(shuō)的好事。

第一次布匿戰(zhàn)爭(zhēng)戰(zhàn)后的3年間，羅馬又攫取了撒丁島。撒丁島和西西里被納入羅馬掌握后，被要求每年向羅馬交付貢金，接受羅馬官員，容許羅馬在當(dāng)?shù)亟⒅辽僖粋€(gè)海軍基地。羅馬在拓展治權(quán)行使區(qū)域和管理海外屬地方面踏出了重要一步。從重組意大利所采用的同盟制度到未來(lái)的行省制度，面對(duì)局勢(shì)的變化，羅馬靈活應(yīng)對(duì)。不管羅馬是否早已預(yù)見(jiàn)到帝國(guó)的益處，他們?cè)谲娛滦袆?dòng)上無(wú)疑毫不妥協(xié)，當(dāng)機(jī)會(huì)出現(xiàn)時(shí)，他們絕不放過(guò)。

公元前264年后的兩個(gè)世紀(jì)中，和平變得異常珍貴，沒(méi)有超過(guò)十年的和平時(shí)期。就參戰(zhàn)人員而言，據(jù)布倫特（P.A.Brunt）估算，從漢尼拔戰(zhàn)爭(zhēng)到第三次馬其頓戰(zhàn)爭(zhēng)的半個(gè)世紀(jì)中，約有10%甚至更多的意大利成年男性年復(fù)一年地投身戰(zhàn)場(chǎng)，2參見(jiàn)P.A.Brunt,Italian Manpower 225 BC- AD 14,Oxford: Oxford University Press,1971,p.425，公元前200年—前168年意大利陸海軍人數(shù)圖表。E.Hopkins,Conquerors and Slaves: Sociological Studies in Roman History,Vol.1,Cambridge: Cambridge University Press,1978,p.4.這一比率在公元前1世紀(jì)增加到每3名男性中就有1人置身戰(zhàn)場(chǎng)。當(dāng)時(shí)士兵入伍沒(méi)有規(guī)定的服役年限，一場(chǎng)戰(zhàn)事延續(xù)多久，他們就要服役多久。軍隊(duì)的規(guī)模也根據(jù)戰(zhàn)事的危急程度而有變動(dòng)。公元前2世紀(jì)早期，所有公民中有超過(guò)一半的人在軍中平均服役7年。3Hopkins,Conquerors and Slaves,p.30.共和國(guó)最后兩個(gè)世紀(jì)戰(zhàn)事連年，這時(shí)，羅馬公民列身行伍的比例頗高，服役時(shí)間在前工業(yè)時(shí)代的所有國(guó)家中也是最長(zhǎng)的。4Hopkins,Conquerors and Slaves,p.11.這些都說(shuō)明在對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)的問(wèn)題上，絕大多數(shù)羅馬人表示贊同，文獻(xiàn)中也鮮見(jiàn)反對(duì)意見(jiàn)，即使偶有異議，也只存在于戰(zhàn)略戰(zhàn)術(shù)等細(xì)枝末節(jié)上，而不是對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)的合理性存有異議，他們覺(jué)得以武力建立帝國(guó)理所應(yīng)當(dāng)。

羅馬史學(xué)起步于公元前3世紀(jì)末，中期共和國(guó)的文獻(xiàn)資料相對(duì)匱乏。由于文獻(xiàn)資料付諸闕如，無(wú)法根據(jù)同時(shí)代的相關(guān)論述分析當(dāng)時(shí)羅馬人的帝國(guó)觀。但由全民動(dòng)員﹑同仇敵愾視之，羅馬人的擴(kuò)張精神是毋庸置疑的。這些鮮活的事實(shí)比文字論述更具說(shuō)服力，更利于洞察羅馬人對(duì)國(guó)家擴(kuò)張的支持程度。羅馬社會(huì)各階層都決心讓其他國(guó)家服從羅馬的統(tǒng)治，他們認(rèn)為對(duì)周邊地區(qū)的控制才是羅馬圖存強(qiáng)大的最佳途徑。羅馬的戰(zhàn)事之所以曠日持久，就在于民眾的堅(jiān)持，在于民眾對(duì)光榮的向往。5P.A.Brunt,“Laus Imperii”,in P.D.A.Garnsey and C.R.Whittaker eds.,Imperialism in the Ancient World,Cambridge: Cambridge University Press,1978,pp.161-4.

從公元前3世紀(jì)到前1世紀(jì)早期，羅馬的影響力突破了意大利半島，逐漸覆蓋整個(gè)地中海地區(qū)。如公元前2世紀(jì)波利比烏斯在《通史》開(kāi)篇中所言，幾乎整個(gè)世界都收歸羅馬的統(tǒng)治之下。6Polybius,The Histories,1.1.5,in Polybius,Vol.I,pp.2-4.這一發(fā)展首先被看作是權(quán)力的擴(kuò)展，而不是占領(lǐng)領(lǐng)土的增加。的確，羅馬有時(shí)把某地長(zhǎng)期指定為行省的做法要比羅馬士兵首次踏入該地區(qū)的戰(zhàn)事要晚得多，譬如羅馬在公元前241年從迦太基人那里攫取西西里島，公元前238年攻取撒丁島，但羅馬的大法官?gòu)墓?27年才被定期派駐到那里。西班牙的情況類似，盡管公元前218年第二次布匿戰(zhàn)爭(zhēng)一開(kāi)始西班牙便是一個(gè)provincia，但從公元前196年大法官才定期被派駐到此行省。1Richardson,Hispaniae: Spain and Development of Roman Imperialism,218-82 BC,pp.1-2.

理查德森（J.S.Richardson）認(rèn)為，從羅馬人用以描述自己軍事活動(dòng)和政府結(jié)構(gòu)的語(yǔ)言來(lái)看，他們所謂的統(tǒng)治與對(duì)其他國(guó)家或民族的兼并和殖民沒(méi)有關(guān)聯(lián)，他們最為關(guān)注的是如何控制其他國(guó)家或民族，或者說(shuō)他們的帝國(guó)要從利用權(quán)力施加控制的角度來(lái)認(rèn)識(shí)。這并不意味著元老院和羅馬人民不是帝國(guó)主義者，抑或他們對(duì)其他國(guó)家或民族采取防御性政策。但，他們所看重的是羅馬人的權(quán)力或統(tǒng)治，尤其是以將領(lǐng)開(kāi)展戰(zhàn)事為突破口壯大國(guó)家實(shí)力，因此帝國(guó)的形成也并非以兼并領(lǐng)土的方式實(shí)現(xiàn)的。這種帝國(guó)主義和隨之產(chǎn)生的帝國(guó)在公元前1世紀(jì)早期這個(gè)階段還迥異于以建立一片世界性領(lǐng)土為目標(biāo)的帝國(guó)，或者說(shuō)不同于帝制時(shí)代羅馬皇帝所統(tǒng)治的帝國(guó)。2Richardson,The Language of Empire,pp.61-62.

羅馬人在很長(zhǎng)時(shí)間里體認(rèn)到的是一個(gè)權(quán)力帝國(guó)。在這個(gè)權(quán)力帝國(guó)中對(duì)其他地區(qū)和族群的統(tǒng)治主要體現(xiàn)在控制力上，而控制方式又有直接與間接之分。公元前396年攻破維伊后將之歸入羅馬土地（ager Romanus），這屬于直接統(tǒng)治。羅馬利用公元前338年后重新組建的拉丁同盟對(duì)拉丁人進(jìn)行間接統(tǒng)治，一些從前的同盟者并入其中，一些仍在法律上保持獨(dú)立。羅馬以這種拼雜的統(tǒng)治方式實(shí)現(xiàn)了對(duì)鄰邦的控制，獲得了所需的兵力資源，從而有能力在公元前3世紀(jì)中期征服意大利其他地方。

以強(qiáng)制弱是古代國(guó)家生存競(jìng)爭(zhēng)的通則。羅馬人在對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)問(wèn)題上團(tuán)結(jié)一心，這才能解釋何以有如此眾多的羅馬人投身戰(zhàn)爭(zhēng)，卻沒(méi)有發(fā)生重大的軍事嘩變。恰如一名雅典使節(jié)在斯巴達(dá)人面前的講話所言：“如果我們接受一個(gè)獻(xiàn)給我們的帝國(guó)不放手，我們沒(méi)做與人性相悖的異乎尋常的事，因?yàn)槲覀儗⑹艿娇謶蜘p對(duì)尊重以及收益的期待的強(qiáng)力驅(qū)使。我們也不是這一做法的首創(chuàng)者，強(qiáng)者應(yīng)該統(tǒng)治弱者，那是永恒的法則。我們理當(dāng)強(qiáng)大，在你們看來(lái)也一樣，至少在你們把私利和正義的言辭合而為一之前。”3Thucydides,The Peloponnesian War,1.76.2,in Thycydides,Vol.I,trans.by C.F.Smith,Loeb Classical Library,Cambridge,MA: Harvard University Press,1998,p.164.

四、余論

羅馬的治權(quán)隱含著讓其他國(guó)家和人民歸附羅馬﹑將世界納入羅馬掌握的意味。羅馬對(duì)外征服帶來(lái)的后果不僅形成了一個(gè)地域意義上的帝國(guó)，而且羅馬人也獲得帝國(guó)帶來(lái)的收益，他們覺(jué)得建立帝國(guó)是制服對(duì)手﹑維護(hù)國(guó)家安全的有效手段。盡管在領(lǐng)土擴(kuò)張和建立行省的過(guò)程中不一定總能帶來(lái)諸多的經(jīng)濟(jì)收益，統(tǒng)治成本有時(shí)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于來(lái)自當(dāng)?shù)氐氖找?，不時(shí)發(fā)生的叛亂消耗掉羅馬的大批兵力，羅馬也不總是積極備戰(zhàn)。但從總體上說(shuō)來(lái)，羅馬國(guó)家包括羅馬各階層人民都贊成羅馬的擴(kuò)張政策，有這樣的全民支持度才能理解羅馬為何能夠發(fā)動(dòng)取之不盡的人力資源進(jìn)行對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)。

羅馬帝國(guó)是擴(kuò)張性帝國(guó)還是防御性帝國(guó)的討論，不能僅從外在的擴(kuò)張過(guò)程判斷，需從帝國(guó)建立的動(dòng)機(jī)來(lái)判斷帝國(guó)的屬性。由于缺少羅馬元老院決策過(guò)程的記錄﹑外國(guó)辦事機(jī)構(gòu)的檔案文件以及重要人物的書(shū)信和日記，而且古代著作家沒(méi)有完整的相關(guān)記載，羅馬大征服的目的和動(dòng)機(jī)也無(wú)法確知。除了資料所限外，還因?yàn)閯?dòng)機(jī)﹑行動(dòng)和結(jié)果并非不可分割的統(tǒng)一體，付諸行動(dòng)之前絕不可能對(duì)整個(gè)形勢(shì)了如指掌，也不可能完全預(yù)見(jiàn)到行動(dòng)的結(jié)果，做出決定后也不見(jiàn)得堅(jiān)定不移，而且偶見(jiàn)的歷史記述中也提及當(dāng)事者的懷疑﹑猶豫﹑失算，上述種種使得理清當(dāng)事者的動(dòng)機(jī)更是難上加難。從結(jié)果雖不可直接推測(cè)出動(dòng)機(jī)，從如何利用結(jié)果卻可察明動(dòng)態(tài)的動(dòng)機(jī)。芬利認(rèn)為，羅馬帝國(guó)建立的動(dòng)機(jī)即使不明，羅馬帝國(guó)卻無(wú)疑善用對(duì)外征服的結(jié)果，對(duì)外征服雖然不能說(shuō)明羅馬在每一場(chǎng)戰(zhàn)爭(zhēng)中都運(yùn)籌帷幄﹑醞釀著征服世界的大戰(zhàn)略，但羅馬卻有著常人難以想象的堅(jiān)韌。1M.I.Finley,“Empire in the Greco-Roman World”,Greece & Rome,Second Series,Vol.25,No.1 (Apr.,1978),pp.1-15.

羅馬元老院也曾試圖避免實(shí)際的領(lǐng)土兼并，這也被認(rèn)為是元老院在整個(gè)共和國(guó)中期對(duì)外政策的一個(gè)重要原則。實(shí)際上，這一行為準(zhǔn)則與羅馬人想要擴(kuò)張帝國(guó)的愿望并非勢(shì)不兩立，因?yàn)樗麄儾话训蹏?guó)看作對(duì)領(lǐng)土的直接兼并，而是對(duì)這些地區(qū)行使統(tǒng)治權(quán)。2Harris,War and Imperialism in Republican Rome 327-70 BC,pp.2-3.理解了治權(quán)，就能懂得羅馬為何有時(shí)不急于建立行省，也不急于進(jìn)行經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)，因?yàn)橹灰S持對(duì)其他地區(qū)的實(shí)際控制，便可鞏固羅馬的國(guó)家安全，兼并領(lǐng)土進(jìn)行直接統(tǒng)治并非羅馬急于實(shí)現(xiàn)的第一要?jiǎng)?wù)。

羅馬人的擴(kuò)張并非從一開(kāi)始便懷抱建立一個(gè)世界帝國(guó)的想法，但權(quán)力觀念早已深入人心。他們?cè)趪?guó)內(nèi)服從擁有治權(quán)的行政官員的權(quán)威，還關(guān)注擁有治權(quán)的將領(lǐng)在海外戰(zhàn)區(qū)能否勝任使命。羅馬人的帝國(guó)觀念萌芽于羅馬人的治權(quán)觀念，隨著治權(quán)行使范圍的空間延展，羅馬的帝國(guó)觀念也逐漸成型，還理想化地希望將羅馬的權(quán)力伸張到整個(gè)世界，把羅馬帝國(guó)擴(kuò)大到整個(gè)世界。羅馬可在統(tǒng)治地區(qū)開(kāi)發(fā)資源﹑殖民籌建﹑賦稅征繳﹑司法裁判之權(quán)，但這些都不算是羅馬最初采取軍事行動(dòng)的動(dòng)機(jī)，許多地區(qū)沒(méi)有如此多的回報(bào)，甚至統(tǒng)治成本甚高。但羅馬人打心底里仍期望其他地區(qū)和族群服從羅馬的統(tǒng)治，屈服于羅馬的權(quán)力，3Brunt,“Laus Imperii”,pp.162-5.這都是羅馬人的帝國(guó)觀念使然。

羅馬帝國(guó)開(kāi)始于共和制之下，在城邦體制下已囊括其絕大部分的帝國(guó)疆域。在帝國(guó)最終確立起一位皇帝的統(tǒng)治之后，羅馬對(duì)其他國(guó)家行使治權(quán)的步伐放緩。稱呼羅馬是帝國(guó)主義者也許不甚恰當(dāng)，羅馬曾對(duì)其他國(guó)家和人民施加權(quán)力，進(jìn)行統(tǒng)治，依照的卻是一套極為松散的管理標(biāo)準(zhǔn)，在軍事擴(kuò)張中并沒(méi)有建立起一套組織嚴(yán)密的國(guó)家體系。羅馬帝國(guó)在羅馬人心目中是一個(gè)權(quán)力帝國(guó)，治權(quán)是維系統(tǒng)治者與被統(tǒng)治者之間至關(guān)重要的紐帶。

羅馬人對(duì)帝國(guó)的自我認(rèn)知充分說(shuō)明了羅馬帝國(guó)擴(kuò)張的性質(zhì)，即使沒(méi)有立即兼并某地，也以統(tǒng)治權(quán)塑造了迎合自己的帝國(guó)，因?yàn)樗麄冏钕壤斫獾氖且粋€(gè)權(quán)力帝國(guó)而非領(lǐng)土帝國(guó)，哪里服從于羅馬的治權(quán)，哪里便是羅馬統(tǒng)治的一部分。通過(guò)還原imperium的本意，追蹤官員治權(quán)向羅馬人民治權(quán)的變化，再到羅馬帝國(guó)的權(quán)力拓展和空間延展，我們看到羅馬帝國(guó)在共和國(guó)時(shí)代蓄勢(shì)崛起﹑蓬勃發(fā)展。羅馬人服從權(quán)威，崇尚權(quán)力，他們相信以軍事手段制服對(duì)手，對(duì)外族行使治權(quán)才是古代社會(huì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的通則，也是羅馬立國(guó)圖強(qiáng)的最佳出路。帝國(guó)的收益是對(duì)外戰(zhàn)爭(zhēng)的結(jié)果，不能解釋羅馬人的擴(kuò)張動(dòng)機(jī)。一方面從羅馬人如何利用戰(zhàn)果能夠很好地理解羅馬的擴(kuò)張，另一方面從他們的帝國(guó)觀念也能夠深入理解羅馬建立帝國(guó)的動(dòng)機(jī)。羅馬人眼中的帝國(guó)源自軍事屬性突顯的治權(quán)，他們的帝國(guó)觀念與軍事活動(dòng)密切相關(guān)，帝國(guó)并非若干行省的集合體，而是治權(quán)延伸的范圍，羅馬人的權(quán)力觀念和帝國(guó)觀念在很大程度上解釋了羅馬帝國(guó)主義的內(nèi)在動(dòng)因。

[作者王悅（1979年—），華東師范大學(xué)歷史學(xué)系講師，上海，200241]

（責(zé)任編輯：劉軍）

【中國(guó)先秦史】

[收稿日期：2015年11月10日]

DOI:10.16758/j.cnki.1004-9371.2016.02.002