一流智庫如何運(yùn)作

戴聞名

美國布魯金斯學(xué)會（Brookings Institution）坐落于美國首都華盛頓的核心位置馬薩諸塞大道，與白宮、國會山相距不遠(yuǎn)。

這家成立于1916年的智庫，是不折不扣的“百年老店”。

令許多人意外的是，其創(chuàng)始人、商人羅伯特.布魯金斯（Robert Brookings）并沒有上過大學(xué)。他創(chuàng)立的“政府研究所”，成為美國歷史上第一家私立公共政策研究所。在此后美國不斷崛起為超級大國的過程中，這家更名為“布魯金斯學(xué)會”的智庫，直接參與或間接影響過羅斯福新政、馬歇爾計劃、聯(lián)合國創(chuàng)立等多項歷史性決策。

布魯金斯學(xué)會還素有“美國政要儲備池”之稱?，F(xiàn)任美國總統(tǒng)國家安全事務(wù)助理賴斯（Susan Rice），曾是布魯金斯學(xué)會研究員，美聯(lián)儲前主席伯南克（Ben Bernanke）目前正在這里任職。學(xué)會旗下的約翰.桑頓中國中心，則擁有李侃如（Kenneth Lieberthal）、杰弗里.貝德（Jeffrey Bader）等數(shù)位前美國政府中國政策“一把手”。

在美國賓夕法尼亞大學(xué)所作的2015年“全球最有影響力智庫”和“美國十大智庫”排名中，這家已經(jīng)擁有3億美元資產(chǎn)、20個研究中心和3家海外中心（中國、卡塔爾、印度）的全球性智庫均名列榜首。

現(xiàn)任布魯金斯學(xué)會約翰.桑頓中國中心主任、資深研究員李成向本刊記者細(xì)述了其中的故事。

美國智庫的三種角色

《瞭望東方周刊》：在美國的政治生態(tài)中，智庫到底扮演了什么樣的角色？

李成：在美國的政治體制下，智庫被稱為行政、立法、司法之外的“第四部門”，或“第五種權(quán)力”（在美國，媒體習(xí)慣上被稱作“第四權(quán)力”）。在制訂政策的時候，智庫擁有相當(dāng)?shù)脑捳Z權(quán)和影響力。

嚴(yán)格意義上的智庫，不同于民間的咨詢公司（咨詢公司是營利的），也不同于游說機(jī)構(gòu)（游說機(jī)構(gòu)不作政策研究），同樣不同于一般的基金會（智庫研究本身實際上需要外界資金贊助）。其目的，在于引導(dǎo)政策。

在美國，智庫主要扮演三種角色：知識傳播者、研究掮客、政要儲備池。

美聯(lián)儲前主席伯南克目前正在布魯金斯學(xué)會任職

現(xiàn)任美國總統(tǒng)國家安全事務(wù)助理賴斯，曾是布魯金斯學(xué)會研究員

美國政府每4年換屆一次，換屆時，會有4000多個聯(lián)邦政府里的位置需要更替，其中，會有一半以上的人選來自智庫或高校。這就是俗稱為“旋轉(zhuǎn)門”的美國智庫和政府之間的人才流動機(jī)制。

應(yīng)該說，智庫在美國的產(chǎn)生和發(fā)展，源于美國人內(nèi)心深處對于政府和政客的不信任感，他們認(rèn)為需要更加多元化的聲音。因此智庫不但提供咨詢，也批評政策。

二戰(zhàn)之后，美國知識分子參與公共事務(wù)的興趣增強(qiáng)，加上當(dāng)時經(jīng)濟(jì)繁榮企業(yè)富裕，上世紀(jì)40年代，美國迎來了智庫大發(fā)展的時期。

布魯金斯學(xué)會是最早成立的美國智庫之一，又位于華府的核心位置，長期以來都在參與美國重大內(nèi)政外交決策的過程，比如二戰(zhàn)期間的羅斯福新政、二戰(zhàn)之后的馬歇爾計劃和聯(lián)合國成立等，對于美國稅制改革、預(yù)算和福利政策，更是有過重大影響。

《瞭望東方周刊》：成立100年來，布魯金斯學(xué)會實現(xiàn)并保持了全球領(lǐng)先的影響力，其秘訣在哪里？

李成：布魯金斯學(xué)會有個“座右銘”：質(zhì)量（Quality）、獨(dú)立性（Independence）、影響力（Impact）。

布魯金斯學(xué)會至今仍然堅持非營利、非黨派的原則。布魯金斯學(xué)會被認(rèn)為與民主黨關(guān)系密切，但其實在“非黨派”這一點上要求嚴(yán)格。如果我們邀請民主黨的總統(tǒng)候選人希拉里來演講，也一定會同時邀請民主黨的桑德斯或共和黨的特朗普。

研究人員每年都要簽字承諾不為某一個黨派“站臺”，如果要去“站臺”，須先離職。甚至在準(zhǔn)備參與競選的過程中，不可以使用工作時間，甚至不可以使用布魯金斯學(xué)會的電話和復(fù)印機(jī)。

研究人員還要進(jìn)行財產(chǎn)申報——除了工資以外，超過5000美元的所有收入都要告知，所從事的咨詢活動也要申報，為美國政府進(jìn)行的咨詢活動要特別申報。

還有，布魯金斯學(xué)會不作指定課題的收費(fèi)報告，主要接受不指定研究內(nèi)容的捐款（unrestricted fund），且所有的報告，包括給美國總統(tǒng)的報告，都是公開的。

不過，美國有些智庫是營利性的，比如蘭德公司;有些則有強(qiáng)烈的黨派色彩，如傳統(tǒng)基金會傾向于共和黨。

《瞭望東方周刊》：布魯金斯學(xué)會目前的資金來源是怎樣的？

李成：以2013年為例，布魯金斯學(xué)會的資產(chǎn)是3億美元，年預(yù)算為9500萬美元——其中一部分（約11%）來自于資產(chǎn)的撥款，大部分（84%）則來自于捐助。

在得到的捐助中，大部分（80%左右）來自私人捐款。布魯金斯學(xué)會目前60名董事會成員中，就包括了一些最為慷慨的捐助人，如董事會主席、中國中心主要捐助人約翰.桑頓先生。董事會不參與學(xué)會的具體管理，但指定其發(fā)展方向，并決定總裁人選。

另外百分之十幾來自各國政府捐款，如中東的阿聯(lián)酋、歐洲的丹麥和挪威政府。但接受這些政府捐款是否會導(dǎo)致喪失“獨(dú)立性”，目前有爭議，未來可能還會有新的政策出臺。

為了保持獨(dú)立性，我們對于美國政府的捐款尤為謹(jǐn)慎，目前只占接受捐款總額的不到1%。

此外，還有約3%的收入來自職業(yè)教育與培訓(xùn)，2%來自于出版物。

要“未來的專家”而非“過去的專家”

《瞭望東方周刊》：學(xué)會座右銘中的“質(zhì)量”是如何實現(xiàn)的？

李成：研究質(zhì)量，歸根到底，來自于高質(zhì)量的人才。所以，布魯金斯學(xué)會對于研究員的要求極高，一般需要達(dá)到三個標(biāo)準(zhǔn)：是所在領(lǐng)域內(nèi)的“學(xué)術(shù)領(lǐng)頭羊”，具有前瞻性的視野及在公共領(lǐng)域內(nèi)的影響力。

我們的錄用過程和學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與哈佛、耶魯?shù)软敿飧咝７浅Ｏ嘟?。學(xué)會目前的全職研究員中，大多數(shù)是高級研究員（即正教授級別），有90名，普通研究員（即助理教授級別）較少，只有20人。換言之，能夠進(jìn)入布魯金斯學(xué)會的，基本已是各領(lǐng)域內(nèi)的“領(lǐng)頭羊”。

同時，我們希望自己的專家不是“過去的專家”，而是“未來的專家”，有前瞻性思維和視野，能夠影響未來政策的走向。

還有很重要的一點，布魯金斯學(xué)會的專家不能只是象牙塔里的學(xué)者，而是要積極參與公共政策對話，具有影響媒體和決策的能力。

《瞭望東方周刊》：美國智庫的影響力是如何打造起來的？

李成：智庫的影響力來源于很多渠道，比如通過“旋轉(zhuǎn)門”機(jī)制“提供”政府官員，通過“二軌”對話影響決策，影響媒體，教育民眾，以及為調(diào)節(jié)沖突提供非官方努力，等等。

布魯金斯學(xué)會被稱為美國政要的“儲備池”，每當(dāng)政府換屆，都會有前高官加入布魯金斯學(xué)會，也會有布魯金斯學(xué)會成員進(jìn)入政府。

舉個例子，桑頓中國中心的全職研究員中，杰弗里.貝德是奧巴馬第一任期中國政策負(fù)責(zé)人，李侃如是克林頓政府中國政策“一把手”，杜大偉（David Dollar）是前世界銀行駐中國總代表和美國財政部對華事務(wù)專家。兼職研究員中，還包括了美國前駐華大使洪博培（Jon Huntsman），美國國家經(jīng)濟(jì)委員會國際事務(wù)部前主任、TPP（跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴協(xié)定）主要執(zhí)行人之一帕夫尼特.辛格（Pavneet Singh）等。

美聯(lián)儲前主席伯南克、澳大利亞前總理茱莉婭.吉拉德（Julia Gillard）目前也在布魯金斯學(xué)會任職。這樣的“交流機(jī)制”，本身就是重要的影響力渠道。

此外，布魯金斯學(xué)會還經(jīng)常邀請領(lǐng)導(dǎo)人、政界高層和意見領(lǐng)袖舉辦演講、研討會和公眾講座，有時一天有幾場。因此，預(yù)訂報告廳成為學(xué)會里一件極有挑戰(zhàn)性的任務(wù)。

《瞭望東方周刊》：隨著新媒體等變革，公共政策的影響因素正在變化。在下一個100年，布魯金斯學(xué)會的影響力是否會面臨挑戰(zhàn)？

李成：下一個100年的挑戰(zhàn)，首先是如何維持布魯金斯學(xué)會對獨(dú)立性的重視和保持在美國高層決策中的影響力之間的平衡。

其次，在媒體發(fā)生革命性變革的時代，傳播觀點和塑造影響力的手段都在改變中，我們該如何適應(yīng)？

出書和寫報告是布魯金斯學(xué)會的長項，但在閱讀越發(fā)“短平快”的時代，我們是繼續(xù)出書和報告，還是改變風(fēng)格適應(yīng)新媒體，這是我們面臨的重大挑戰(zhàn)。

第三，目前世界格局處在劇烈的變化中，未來越來越難以預(yù)測，在這樣的背景下，如何選擇未來10年的研究課題？

第四，頂尖研究人員的聘用費(fèi)用越來越昂貴，在美國經(jīng)濟(jì)并不特別景氣的時候，怎樣才能聘請到最好、最有前瞻性的人才？

中國正迎來“智庫的春天”

《瞭望東方周刊》：在你看來，中國智庫目前處在什么樣的發(fā)展階段？

李成：如果追根溯源，智庫在中國可能比在西方出現(xiàn)得更早。中國古代的“師爺”，就是智庫的一種形式。2000多年前，孔子在曲阜講學(xué)，與弟子論道，從一定程度上說，也是為當(dāng)時的王朝進(jìn)行治國理念的研究和咨詢。

但現(xiàn)代概念的智庫目前最有影響力的，仍然在西方。美國賓夕法尼亞大學(xué)所作的2015年“全球最有影響力智庫”排名中，前10位美國占了6個，英國有3個，亞洲還沒有一家進(jìn)入前10。中國的智庫，目前還處于發(fā)展的早期階段。

但中國最高領(lǐng)導(dǎo)層近年來對智庫發(fā)展特別重視，把智庫建設(shè)上升到國家軟實力建設(shè)的高度，世界上還沒有一個國家的智庫——包括美國在內(nèi)——獲得如此之高的重視程度。因此，中國智庫正迎來歷史上最好的發(fā)展時期，可以說是“智庫的春天”。

在國際影響力方面，中國智庫目前還比較弱。這有語言方面的原因，很多使用中文研究的智庫，在目前英文主導(dǎo)的國際學(xué)術(shù)圈，很難產(chǎn)生較大影響力。

我覺得，中國智庫如果想要提高影響力，首先要深入研究西方——特別是美國——是怎么來運(yùn)作智庫的，其學(xué)術(shù)聲譽(yù)是如何獲得的。

智庫發(fā)展會有個較長的過程，但我對中國智庫的未來基本持樂觀態(tài)度，未來5至10年應(yīng)該就可以看到比較大的進(jìn)展。