我看斯密復(fù)興

羅衛(wèi)東

浙江大學(xué)副校長(zhǎng)。1978年10月至P982年7月在杭州大學(xué)經(jīng)濟(jì)系本科學(xué)習(xí)，P982年7月至P993年12月任杭州大學(xué)經(jīng)濟(jì)系教師，期間P989年7月在職碩士研究生畢業(yè)。2004年4月浙江大學(xué)人文學(xué)院外國(guó)哲學(xué)專(zhuān)業(yè)在職博士研究生畢業(yè)。研究方向：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)思想史。

我為什么研究斯密

自1978年我上大學(xué)開(kāi)始，我本科和碩士階段讀的都是經(jīng)濟(jì)學(xué)，但是心里非常喜愛(ài)哲學(xué)和文學(xué)。多年以來(lái)一直有個(gè)心愿，希望能夠在哲學(xué)上做一些深造，這個(gè)愛(ài)好只是推動(dòng)自己去關(guān)注哲學(xué)問(wèn)題的一個(gè)動(dòng)力，而更大的原因是來(lái)自于我關(guān)于這個(gè)社會(huì)所面臨的危機(jī)的觀察、認(rèn)識(shí)和理解。我越來(lái)越感到，我們社會(huì)所面臨的深刻危機(jī)不是別的，正是道德危機(jī)。在這個(gè)轉(zhuǎn)型時(shí)期，道德沖突和心理焦慮大概是最大的社會(huì)性疾病了。

進(jìn)入市場(chǎng)社會(huì)以來(lái)，不僅敏感的有識(shí)之士，就連一般的社會(huì)百姓也被卷入了一種精神焦慮漩渦之中難以自拔。一方面，我們不能與自己已經(jīng)被激活的欲望過(guò)不去，另一方面，我們自身的另一種本性，一種難以言表的秉性，常常讓我們對(duì)這個(gè)市場(chǎng)規(guī)則的道德性產(chǎn)生懷疑，我們將信將疑地面對(duì)著這個(gè)物質(zhì)主義市場(chǎng)社會(huì)，無(wú)奈、悲傷、憤怒、快樂(lè)……我在教學(xué)生涯中無(wú)法找到使人信服的理論來(lái)解決這個(gè)困境，為此也是苦惱不堪。

對(duì)待轉(zhuǎn)型社會(huì)的精神問(wèn)題，我所了解的兩種理論體系都不能令人滿(mǎn)意。一種是樂(lè)觀主義和消極主義的體系，這種體系總是用“存在即合理”這個(gè)被嚴(yán)重曲解了的黑格爾主義命題，來(lái)促使那些不幸者理解一些感情上無(wú)法接受的事實(shí)，并且要求他們從自己方面而不是從社會(huì)尋找不幸的原因，經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中大多數(shù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的信徒正是這個(gè)體系的堅(jiān)定支持者，這種體系要求個(gè)人完全承擔(dān)自己命運(yùn)的一切責(zé)任。

另一種體系，我稱(chēng)之為浪漫主義和積極主義的思想體系，這個(gè)理論半是想象、半是推理，既像是懷舊又像是預(yù)言，它要求通過(guò)任何個(gè)人都難以做到的激烈的社會(huì)變革來(lái)實(shí)現(xiàn)那個(gè)理想的社會(huì)藍(lán)圖。這個(gè)體系的內(nèi)部有很多分支，但是幾乎無(wú)一例外地主張，制度性的不道德應(yīng)該對(duì)個(gè)人的墮落和痛苦負(fù)責(zé)，解決個(gè)人問(wèn)題的根本在于解決社會(huì)問(wèn)題。這兩種不同的理論體系，一方憑借高傲冷漠的、非人的邏輯力量，另一方訴諸激情的情感力量。在我看來(lái)，這兩種體系多多少少是有問(wèn)題的。

我一直關(guān)心如何將上述兩種截然不同的體系加以協(xié)調(diào)，以便求得一種具有最大張力的統(tǒng)一理論。斯密的倫理學(xué)是一種讓我看到某種希望的理論。在我看來(lái)，斯密在他生活的時(shí)代也一定遇到了極為嚴(yán)重的道德焦慮，霍布斯和曼德維爾的理性利己主義的理論和沙夫茲伯里、哈奇遜的情感仁愛(ài)主義理論之間的矛盾十分類(lèi)似于我們以上所述的兩種體系之間的矛盾。斯密是如何對(duì)待這兩種理論體系，如何建構(gòu)起自己的社會(huì)科學(xué)體系的呢？我相信這些問(wèn)題的解答是有助于我們回答當(dāng)下遇到的問(wèn)題的。因此我選擇了斯密的理論學(xué)作為一個(gè)長(zhǎng)期研究的課題。

我為什么研究《道德情操論》

由于當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)斯密研究的落后，我在這個(gè)問(wèn)題上的思考一直沒(méi)有什么實(shí)質(zhì)上的進(jìn)展。在此后的五六年時(shí)間里，我能做的也只是留心一些文獻(xiàn)，做點(diǎn)讀書(shū)筆記，最多也只是就經(jīng)濟(jì)學(xué)與道德之間的關(guān)系問(wèn)題寫(xiě)過(guò)一些不長(zhǎng)的文章。

1997年，斯密的《道德情操論》一書(shū)首次由我的老師蔣自強(qiáng)教授領(lǐng)銜譯成中文，這為我全面系統(tǒng)地認(rèn)識(shí)和理解斯密的思想提供了必要條件。但是我對(duì)于斯密的《道德情操論》以及其他專(zhuān)業(yè)性的研究文獻(xiàn)的閱讀、深度理解存在很大的困難。坦率地說(shuō)，第一次閱讀斯密的《道德情操論》，我的感覺(jué)糟透了，我不能理解為什么斯密的敘述方式會(huì)是如此繁瑣，要說(shuō)明的問(wèn)題又是如此地不證自明。所有的語(yǔ)句在理解上都沒(méi)有任何困難，但是我并不知道斯密到底想要說(shuō)什么。越是思考，我越意識(shí)到斯密研究的突破口并不在于經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域內(nèi)部，而是在哲學(xué)領(lǐng)域。我發(fā)現(xiàn)由于沒(méi)有受過(guò)相應(yīng)的哲學(xué)訓(xùn)練，對(duì)于斯密道德哲學(xué)的基本的觀念背景完全沒(méi)有認(rèn)識(shí)，我決定攻讀一個(gè)哲學(xué)學(xué)位。

說(shuō)到斯密在倫理學(xué)和哲學(xué)上的貢獻(xiàn)，恐怕很多人不僅不知道，而且根本不承認(rèn)。其實(shí)，斯密在格拉斯哥大學(xué)最早擔(dān)任的教職是邏輯學(xué)教授，在大學(xué)中的教授職位是道德哲學(xué)教授，他早年所受的教育更多是哲學(xué)方面的。正如1990年在日本名古屋召開(kāi)的“紀(jì)念亞當(dāng).斯密逝世200周年國(guó)際研討會(huì)”的會(huì)議通知和“緣起”說(shuō)明中所講的：“人所共知，亞當(dāng)·斯密是自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人，但是在斯密成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家之前，他是道德哲學(xué)家，在格拉斯哥大學(xué)教書(shū)時(shí)，他是道德哲學(xué)教授，同時(shí)他還講授過(guò)修辭學(xué)、文學(xué)和法學(xué)等教程，他青年時(shí)代的著作《天文學(xué)史》被評(píng)價(jià)為是托馬斯.庫(kù)恩‘科學(xué)革命論的先驅(qū)。即使是《國(guó)富論》，它也不僅僅是經(jīng)濟(jì)學(xué)著作，其中包括了殖民地論、教育論、宗教論，是探索近代社會(huì)中獨(dú)立、自由、平等的人的生活方式的社會(huì)哲學(xué)著作?！彼?，即使是研究亞當(dāng).斯密的經(jīng)濟(jì)思想，也不應(yīng)該脫離他的哲學(xué)論文尤其是他傾注了畢生心血的《道德情操論》一書(shū)。

以《道德情操論》統(tǒng)領(lǐng)《國(guó)富論》？

《國(guó)富論》于1776年首次出版，一出版就引起了極大的反響，但是隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)日新月異的進(jìn)步，特別是李嘉圖對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的純粹化和抽象理論化，其影響日漸式微，斯密一度被當(dāng)做經(jīng)濟(jì)科學(xué)的一個(gè)配角。就歐美的學(xué)術(shù)界而言，直到20世紀(jì)的五六十年代，亞當(dāng).斯密這個(gè)名字雖然經(jīng)常被提起，但是僅僅限于經(jīng)濟(jì)學(xué)，更多地只是把他當(dāng)作經(jīng)濟(jì)思想史的一個(gè)著名人物來(lái)評(píng)價(jià)，即使是經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)斯密真正貢獻(xiàn)的認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)也是不甚了了，關(guān)于斯密哲學(xué)思想的認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)就更加無(wú)從談起了。

1960年代末，歐美的斯密研究開(kāi)始走出低谷，出現(xiàn)了斯密復(fù)興現(xiàn)象。學(xué)者們以《道德情操論》和《哲學(xué)論文集》等為基礎(chǔ)的從總體上把握斯密的研究開(kāi)始活躍起來(lái)，使得直到那時(shí)為止的斯密評(píng)價(jià)從根本上為之一變。相應(yīng)地，越來(lái)越多的文獻(xiàn)開(kāi)始重視作為斯密道德哲學(xué)體系主干的方法論。

如此強(qiáng)勁的斯密復(fù)興運(yùn)動(dòng)有其自身的歷史背景。首先是人們?nèi)找娓械?，運(yùn)用19世紀(jì)考察社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的專(zhuān)門(mén)化視點(diǎn)和純粹科學(xué)的分析，已經(jīng)無(wú)法有效把握當(dāng)代社會(huì)的整體性和多樣化的動(dòng)向。18世紀(jì)思想家的那種以綜合、整體、動(dòng)態(tài)的視角和方法考察轉(zhuǎn)型社會(huì)的范型重新引起人們的重視，在這樣一個(gè)背景下，學(xué)術(shù)界對(duì)斯密的總體性和綜合性研究的重視和再評(píng)價(jià)就不可避免。其次是20世紀(jì)后半葉全球社會(huì)政治格局的劇烈變化。1970年代末開(kāi)始，在西方思想界和政治領(lǐng)域，自由主義抬頭并一度占據(jù)主流思想的地位。作為經(jīng)濟(jì)自由主義最為杰出的代表人物，亞當(dāng).斯密自然引起了新一輪的稱(chēng)贊、評(píng)論和研究。

斯密復(fù)興有兩個(gè)階段，從1970年前后到1980年代前半期是斯密復(fù)興的第一個(gè)階段。這個(gè)階段開(kāi)始了斯密研究的正本清源工作，把斯密作品看作是包括性的、綜合性的整體，把《國(guó)富論》和《道德情操論》作為相互補(bǔ)充的理論來(lái)對(duì)待，把斯密的經(jīng)濟(jì)理論置于他關(guān)于社會(huì)和歷史的綜合性和包容性精辟見(jiàn)解的光芒之下來(lái)分析，并對(duì)《國(guó)富論》進(jìn)行倫理解釋?zhuān)瑥?qiáng)調(diào)《國(guó)富論》與《道德情操論》之間的內(nèi)在聯(lián)系。之所以會(huì)出現(xiàn)這一動(dòng)向，顯然與當(dāng)代商業(yè)社會(huì)中的經(jīng)濟(jì)與倫理問(wèn)題的內(nèi)在緊張局面有關(guān)，學(xué)者們?cè)噲D從斯密著作中尋求理解經(jīng)濟(jì)與倫理之間關(guān)系的法門(mén)。

人們似乎突然發(fā)現(xiàn)《國(guó)富論》其實(shí)是將《道德情操論》的原理作為其倫理學(xué)基礎(chǔ)的。有一些人甚至認(rèn)為《國(guó)富論》本身就是一部倫理學(xué)著作。這些人堅(jiān)信，斯密本質(zhì)上是倫理本位論者而不是經(jīng)濟(jì)主義者，例如，著名的斯密研究權(quán)威麥克菲就認(rèn)為，“《國(guó)富論》只是《道德情操論》中暗含的哲學(xué)的單純而特殊案例而已，無(wú)非它是一個(gè)經(jīng)濟(jì)案例?！彪m然麥克菲的觀點(diǎn)旨在否認(rèn)早年歷史學(xué)派提出的“斯密問(wèn)題”（也就是斯密的《國(guó)富論》與《道德情操論》之間、經(jīng)濟(jì)學(xué)與倫理學(xué)之間的關(guān)系究竟如何的問(wèn)題），但是，似乎又走到了試圖以倫理學(xué)來(lái)統(tǒng)領(lǐng)經(jīng)濟(jì)學(xué)，以《道德情操論》來(lái)統(tǒng)領(lǐng)《國(guó)富論》的另一端。

1980年代后半期以來(lái)，特別是1990年以來(lái)的斯密復(fù)興運(yùn)動(dòng)進(jìn)入了第二個(gè)時(shí)期，這個(gè)時(shí)期對(duì)斯密的關(guān)注更趨多面性和多元化，對(duì)斯密研究的層面在擴(kuò)大，例如，社會(huì)心理學(xué)家們開(kāi)始對(duì)斯密的同情的互動(dòng)理論給予極大的關(guān)注：經(jīng)濟(jì)學(xué)研究者則似乎開(kāi)始感覺(jué)到需要從斯密那里學(xué)習(xí)更多的東西，他們看到，經(jīng)濟(jì)學(xué)以外各個(gè)學(xué)科的研究者從各自的觀點(diǎn)討論斯密，探求斯密與現(xiàn)代問(wèn)題之間的聯(lián)系，而這一點(diǎn)恰好是經(jīng)濟(jì)學(xué)家所欠缺的。

斯密復(fù)興的第二個(gè)時(shí)期呈現(xiàn)出相互矛盾的動(dòng)向，一些學(xué)者對(duì)斯密學(xué)術(shù)倫理學(xué)化和政治學(xué)化又開(kāi)始清算。這表明，一直以來(lái)對(duì)亞當(dāng)·斯密作意識(shí)形態(tài)解讀的惡習(xí)仍然難以避免。新自由主義者和它的批評(píng)者圍繞斯密真實(shí)思想的討論呈現(xiàn)出某種理論對(duì)壘甚至對(duì)決的態(tài)勢(shì)，而在他們的背后其實(shí)不過(guò)是矛盾的社會(huì)現(xiàn)實(shí)以及沖突的社會(huì)觀念。

責(zé)任編輯：徐玲玲

《道德情操論》演化史

1759年《道德情操論》第一版出版，此后在斯密生前共出過(guò)六版。1761年出版了第二版；

1767年出版第三版；1774年出版第四版；1781年出版第五版。第三、四、五版與第二版相比改動(dòng)并不是很大，但1790年出版的第六版，也就是斯密去世前不久的那個(gè)版本和前面的版本相比，有很多補(bǔ)充和重要改動(dòng)。

《道德情操論》最初是源于斯密給學(xué)生開(kāi)講座的內(nèi)容。事實(shí)上，通過(guò)版本間的考據(jù)，斯密思想的演變主線也慢慢呈現(xiàn)出來(lái)。1759年，《道德情操論》第一版出版的時(shí)候，斯密認(rèn)為在社會(huì)生活交往中，人也是受“看不見(jiàn)的手”指引，因此政府干預(yù)是不必要的。所以，中年時(shí)代的斯密對(duì)商業(yè)社會(huì)的自組織能力以及它的道德性是滿(mǎn)懷樂(lè)觀情緒的。第二版的修改很大程度上是回應(yīng)當(dāng)時(shí)學(xué)術(shù)界朋友的批評(píng)意見(jiàn)。而到了第六版，《道德情操論》中新增加的內(nèi)容，反映的是斯密關(guān)于公共事務(wù)的廣博知識(shí)和廣泛涉獵歷史的成果。和早期的自由放任主義不同，晚年的斯密開(kāi)始把解決商業(yè)社會(huì)財(cái)富與德性之間矛盾的希望寄托在具備某種卓越個(gè)人察賦以及高尚德性的英明政治家和法官身上。他在《道德情操論》第六版新增加了一卷，專(zhuān)門(mén)討論政治家和法官該有什么樣的品質(zhì)。

對(duì)《道德情操論》的評(píng)價(jià)

不讀《國(guó)富論》不知道應(yīng)該怎樣才叫“利己”，讀了《道德情操論》才知道“利他”才是問(wèn)心無(wú)愧的“利己”。

——諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者 [美]米爾頓·弗里德曼

在經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程中，由于人們只看到斯密在其《國(guó)富論》中論述資本主義生產(chǎn)關(guān)系，重視經(jīng)濟(jì)人的謀利心理和行為，強(qiáng)調(diào)“自利”，卻相對(duì)忽略了其在《道德情操論》中所重視的社會(huì)人的倫理、心理、法律和道德情操，從而曲解、誤讀了亞當(dāng).斯密學(xué)說(shuō)。

——諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者 [英]阿馬蒂亞·森

我們目睹了金錢(qián)欲爆發(fā)之后的種種罪惡，會(huì)感到斯密稱(chēng)《道德情操論》比《國(guó)富論》更基本的含義。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)應(yīng)該是一個(gè)講道德的經(jīng)濟(jì)。沒(méi)有誠(chéng)信、同情心這些最基本的道德觀念，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就會(huì)引發(fā)災(zāi)難。

——著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家 梁小民

斯密自己比起重視《國(guó)富論》來(lái)似乎也更重視自己的《道德情操論》。《道德情操論》不僅是他出版的第一本主要著作，也是他在逝世前的最后幾年里竭盡全力進(jìn)行修訂的一本書(shū)。他在身患重病、知道自己已經(jīng)時(shí)日無(wú)多的情況下，對(duì)這本書(shū)進(jìn)行了最重要的一次修訂，這說(shuō)明了倫理學(xué)在斯密心目中的地位。對(duì)于道德真理的探討在斯密那里是貫穿始終的。

——北京大學(xué)哲學(xué)系教授

何懷宏

《道德情操論》的英文版

1.The Theory of Moral Sentiments；Edited by A.L.Macfieand D.D.Paphael（TMS）；Oxford Press；1976

2.The Theory of Moral Sentiments；Adam Smith；Prometheus Books；2000-05

3.The Theory of Moral Sentiments；Adam Smith；BiblioLife；2008-11-14

4.The Theory of Moral Sentiments；Adam Smith；Liberty Fund Inc.；2009-12-17

5.The Theory of Moral Sentiments；Adam Smith；Penguin Classics；2010-1-26

《道德情操論》的中譯版

1.蔣自強(qiáng)（譯）；商務(wù)印書(shū)館；1997-12

2.蔣自強(qiáng)（譯）；商務(wù)印書(shū)館；2014-8

3.蔣自強(qiáng)（譯）；商務(wù)印書(shū)館；2015-10

4.余涌（譯）；中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社；2003-5-1

5.謝宗林（譯）；達(dá)人館出版社；2007-1-15

6.謝宗林（譯）；中央編譯出版社；2008-8

7.謝宗林（譯）；五南圖書(shū)出版股份有限公司；2009-7-25

8.韓巍（譯）；光明日?qǐng)?bào)出版社；2007-12

9.韓巍（譯）；中國(guó)城市出版社；2008-5

10.焦維婭（譯）；安徽教育出版社；2008-09

11.王秀莉（譯）；上海三聯(lián)書(shū)店；2008-9

12.王秀莉（譯）；北京理工大學(xué)出版社；2009-6

13.王秀莉（譯）；上海三聯(lián)書(shū)店；2011-1

14.王勛（譯）；清華大學(xué)出版社；2008-10

15.樊冰（譯）；山西經(jīng)濟(jì)出版社；2010-5

16.趙康英（譯）；華夏出版社；2010-6

17.陳出新陳艷飛（譯）；人民文學(xué)出版社；2011-3

18.床德利（譯）；譯林出版社；2011-3-22

19.唐迅（譯）；廣西師范大學(xué)出版社；2013-8

20.呂宏波（譯）；江西教育出版社；2014-1-1 整理：徐玲玲