論美國(guó)黑人奴隸制的起源

李 志

(陜西師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院，陜西 西安 710119)

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論美國(guó)黑人奴隸制的起源

李 志

(陜西師范大學(xué) 歷史文化學(xué)院，陜西 西安 710119)

在美國(guó)的歷史進(jìn)程中,黑人奴隸制扮演著十分重要的角色。它的出現(xiàn),既有復(fù)雜的社會(huì)、歷史背景,也經(jīng)歷了一個(gè)漸進(jìn)、演變的過(guò)程。然而,有關(guān)這一制度究竟何時(shí)起源,為何會(huì)在北美起源,向來(lái)眾說(shuō)紛紜,學(xué)者們從不同的角度提出了自己的觀點(diǎn)。

英屬北美殖民地;契約勞工;黑人奴隸制;黑人

黑人奴隸制在美國(guó)的起源是美國(guó)史研究領(lǐng)域的常青樹之一，常議常新，有關(guān)論著連綿相繼。其中的原委，首先是有關(guān)黑人奴隸制在美國(guó)確立沒(méi)有一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)可言。一種說(shuō)法是奴隸制作為事實(shí)存在即為奴隸制的起源；另一種說(shuō)法是奴隸制相關(guān)法律制定之后才可以說(shuō)是奴隸制度的確立。其次，美國(guó)黑人奴隸制最初并不是一個(gè)國(guó)家制定的政策，而是一種自發(fā)形成，在普及之后由政府以法律的形式確定的制度。因此，對(duì)于這一史實(shí)，處處可見(jiàn)蛛絲馬跡，卻又讓歷史學(xué)家們難覓證據(jù)，使歷史學(xué)者的研究同時(shí)存在著多種結(jié)論，相互抵牾。如果將其放在一起，更會(huì)讓那些沒(méi)有深入研究的人們一時(shí)難以判斷。于是，在大量學(xué)術(shù)力量投入和大量學(xué)術(shù)產(chǎn)出的同時(shí)，對(duì)這個(gè)問(wèn)題的認(rèn)識(shí)反而變得越來(lái)越模糊。因此，有必要對(duì)這個(gè)學(xué)術(shù)界爭(zhēng)議頗深的問(wèn)題重新做一下檢討，以期溯本歸源之效。

一 北美奴隸制的起源有特定的歷史條件。從1607年起，當(dāng)殖民者們初次踏上這片土地時(shí)，面對(duì)著眼前人煙稀少、廣袤無(wú)垠的“處女地”，遇到了諸多棘手的問(wèn)題。除了疾病以外，殖民者們還要面對(duì)饑餓的威脅，而這一威脅又由于他們農(nóng)業(yè)知識(shí)的缺乏而更為嚴(yán)峻。這一時(shí)期的殖民活動(dòng)主要是由弗吉尼亞公司組織的，因而盡快攫取殖民地利益，自然成為這家擁有英王特許狀的商業(yè)公司的首要目標(biāo)。最早到達(dá)詹姆斯敦的殖民者們，無(wú)一例外地受雇于弗吉尼亞公司。它并不關(guān)心受雇者們?nèi)绾卧陔U(xiǎn)惡的北美生存下來(lái)，而是逼迫他們四處尋找黃金，導(dǎo)致大批殖民者死于饑餓，不僅導(dǎo)致勞動(dòng)力銳減，而且致使弗吉尼亞的處境岌岌可危。好在5年之后，殖民者們?cè)嚪N成功了一種利潤(rùn)率極高的經(jīng)濟(jì)作物——煙草，這種植物又恰恰十分適合于弗吉尼亞的土壤、氣候條件下播種。1617年，殖民者從特立尼達(dá)運(yùn)來(lái)大批煙草種子，廣泛種植于弗吉尼亞并取得了空前成功，弗吉尼亞也因此逐漸繁榮起來(lái)。由于煙草對(duì)地力的消耗極快，大約每3年就要休耕一次，迫使殖民者不得不持續(xù)開辟新的土地。[1]90

煙草的生產(chǎn)程序十分繁瑣，需要充足的勞動(dòng)力才能保證生產(chǎn)。另外，開辟新土地也需要大量勞動(dòng)力。當(dāng)哥倫布發(fā)現(xiàn)新大陸時(shí)，北美大陸上的印第安人加起來(lái)也不過(guò)100萬(wàn)人。從緬因到佛羅里達(dá)，從大西洋沿岸到阿巴拉契亞山脈的整個(gè)地區(qū)，印第安人的數(shù)量更是只有20萬(wàn)。況且，印第安人的反抗意識(shí)非常強(qiáng)烈，甚至在逃回自己的部落之后，還“從那里邀集更多的伙伴跑回來(lái)，以割去他們從前主人的頭顱，作為對(duì)他們的尊敬”[2]65，加之印第安人的體質(zhì)無(wú)法適應(yīng)緊張的農(nóng)業(yè)勞動(dòng)，更無(wú)法抵御歐洲人所攜帶的疾病，役使印第安人的計(jì)劃只得作罷。此外，當(dāng)時(shí)的航海條件還比較差，一般人想要從歐洲橫渡大西洋來(lái)到北美，是十分困難的。即便這些人有幸來(lái)到了北美，也會(huì)盡力到殖民當(dāng)局尚未占領(lǐng)的地區(qū)去“占地”，以避開地主資本家的盤剝。[2]65上述一切都意味著勞動(dòng)力的匱乏問(wèn)題十分嚴(yán)峻。

為解決這一問(wèn)題，弗吉尼亞的殖民者將目光投向了自己的同胞——白人。恰好英國(guó)此時(shí)正面臨嚴(yán)重的失業(yè)問(wèn)題，迫于生計(jì)的人們渴望能到英屬北美殖民地開始新的生活，與殖民者的需求不謀而合。于是，白人契約勞工*本文對(duì)“indentured servants”采用“契約勞工”的譯法。應(yīng)運(yùn)而生。契約勞工制度盛行于中部和南部殖民地，分為兩類，一類是自愿的，由貧苦農(nóng)民構(gòu)成，他們通過(guò)與船主、投機(jī)商和地主訂立契約，在三四年的期限內(nèi)為這些出借人工作，以換取資助到達(dá)北美。工作期滿后，契約勞工可以重獲自由，成為所謂的“贖身者”；另一類是非自愿的，主要由各種罪犯構(gòu)成，期限一般為3-7年，多時(shí)可至14年。[3]根據(jù)學(xué)者的估計(jì)，在17世紀(jì)到達(dá)弗吉尼亞和馬里蘭的13萬(wàn)移民中，契約勞工占到了75%-85%，其中的3/4是15-24歲的男性。[1]90契約勞工制度暫時(shí)解決了勞動(dòng)力緊缺的問(wèn)題。由于預(yù)料到契約勞工工作期滿后將會(huì)離開，地主們便竭盡所能地壓榨這些工人，甚至對(duì)他們?nèi)我獗薮颍⒊３Ｖ圃旖杩谝匝娱L(zhǎng)他們的服役期限。不堪壓迫的契約勞工屢屢逃亡，只有極少數(shù)能夠成功，而絕大多數(shù)被追回的失敗者則要遭受嚴(yán)厲的懲罰：被燙烙印，延長(zhǎng)服役期限，甚至處死。因而可以認(rèn)為，白人契約勞工，“在本質(zhì)上是一種半奴隸制，他們是北美黑人奴隸的先導(dǎo)”。[2]67關(guān)鍵問(wèn)題是，黑人奴隸制何時(shí)逐漸代替了白人契約勞工制。

二 對(duì)于奴隸制起源于何時(shí)，按照劉祚昌先生的研究，17世紀(jì)末，黑人奴隸制度已經(jīng)在北美殖民地上正式確立，并成為一種正常的勞動(dòng)制度。當(dāng)然，這也經(jīng)歷了一個(gè)演變的過(guò)程。一艘荷蘭船只于1619年將20名黑人販賣至弗吉尼亞的詹姆斯敦港口，這可以看作是英屬北美殖民地的第一批黑人奴隸。但這時(shí)的黑人與白人契約勞工的地位不存在明顯的區(qū)別，可以說(shuō)，1619年的這批黑人就是被當(dāng)作契約勞工買入的。因此，在這一時(shí)期弗吉尼亞的種植場(chǎng)上，可以看到黑人與白人契約勞工并肩勞作，某些服役期滿的黑人直到1651年仍然同白人契約勞工一樣能夠得到釋放并獲得少量土地。盡管黑人的待遇要差于白人契約勞工，服役期限也更長(zhǎng)，“犯罪”時(shí)受到的懲罰更重，但在第一批黑人到達(dá)弗吉尼亞后的40年中，黑人的身份仍是契約勞工。黑人在馬薩諸塞的處境與弗吉尼亞類似，不過(guò)馬薩諸塞的司法機(jī)關(guān)在審理謀殺、縱火、強(qiáng)奸等案件時(shí)，是不分膚色的。直到17世紀(jì)晚期，英屬北美殖民地上的黑人才被迫淪為奴隸。[2]54

約翰·羅爾夫(John Rolfe)曾因研究煙草種植技術(shù)而在詹姆斯敦長(zhǎng)期生活，他曾在兩封信件中分別提到，1619年8月，一艘荷蘭戰(zhàn)艦將20多個(gè)黑人出售給弗吉尼亞殖民地。[4]威廉·古德爾(William Goodell)和理查德·希爾德烈斯(Richard Hildreth)據(jù)此認(rèn)為此舉標(biāo)志著奴隸制開始在北美殖民地確立。[5]126兩位學(xué)者提出各自的觀點(diǎn)后，得到了一部分學(xué)者的支持。當(dāng)然，每一位優(yōu)秀的學(xué)者背后，不僅有一大批追隨者，而且還有一批反對(duì)者。學(xué)者埃德加·湯姆森批評(píng)道：“也許因?yàn)榧s翰·羅爾夫在他的日記中使用了‘出售’這個(gè)詞，也許因?yàn)楹髞?lái)的黑人奴隸是被人出售的，因此人們一直想當(dāng)然地認(rèn)為完全的奴隸制是在1619年被引入弗吉尼亞的?！盵5]125事實(shí)上，在1619年以前，弗吉尼亞就已經(jīng)存在非洲裔人口，而且，弗吉尼亞并非英屬北美最早出現(xiàn)黑人勞工的地方，早在1526年，首批黑人勞工就被西班牙殖民者帶到了今佐治亞州的薩佩洛灣。[6]182

如果從法律的角度看，奴隸制出現(xiàn)于何時(shí)仍然是一個(gè)不解之謎。由于英國(guó)缺少奴隸制的傳統(tǒng)，盡管這時(shí)黑人也偶爾被稱為slaves，但這不過(guò)是從他們所從事的低等勞動(dòng)的意義上給予的稱呼，并不特指黑人，其他非英裔的奴仆、印第安人、西印混血和葡印混血人，甚至英國(guó)白人都可能被稱為slaves。[7]202-204“Slave”此時(shí)還不具備法律意義。17世紀(jì)40年代，黑人被迫終生服役的例子不斷出現(xiàn)，但尚不構(gòu)成一種制度，遲至1661年，仍有黑人贏得服役期訴訟的勝利。于是，馬里蘭和弗吉尼亞的議會(huì)在1661年分別通過(guò)法律規(guī)定，所有的黑人和其他奴隸，都應(yīng)終生服役。1662年，弗吉尼亞有一項(xiàng)法律規(guī)定，白人男子和黑人女子的后代，其身份隨母親而定。1669年，弗吉尼亞又有法令允許將奴隸處罰致死。1670年，弗吉尼亞還有法令對(duì)印第安人奴隸和黑人奴隸做了區(qū)分：從陸地上運(yùn)來(lái)的非基督徒勞工(即本地以外的印第安人)，應(yīng)服役12年，兒童則須服役到30歲為止；從海上運(yùn)來(lái)的非基督徒勞工(非洲黑人)則須終身服役?！憋@然，這是針對(duì)黑人的。而終生服役是奴隸制的首要特征，黑人奴隸制由此正式確立，“slave”一詞從此也具備了法律意義，開始表明一種法律上的身份。[6]182

三 對(duì)于北美奴隸制，還涉及到一個(gè)更為核心的問(wèn)題，即奴隸制為何會(huì)在北美出現(xiàn)。對(duì)于這一問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)史學(xué)家從勞動(dòng)力的角度對(duì)該問(wèn)題做了詳盡的研究。特立尼達(dá)-多巴哥學(xué)者艾里克·威廉斯(Eric Williams)認(rèn)為，實(shí)行黑奴制是出于經(jīng)濟(jì)上的考慮，而不是種族上的歧視。白人契約勞工制有著難以彌補(bǔ)的缺陷，新來(lái)的契約勞工的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足以替換那批已經(jīng)期滿的契約勞工，因而“與其在工廠使用那些一心想擺脫宗主國(guó)的白人勞工，不如讓黑人在種植園勞動(dòng)的好?！薄皩?shí)行黑奴制的決定因素是，黑奴的價(jià)格比較低廉，付給一個(gè)白人勞工10年的工資就夠買一個(gè)黑奴勞動(dòng)一輩子?！辈捎煤谌藙趧?dòng)并不是理論上的空想，而是種植園主依據(jù)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)得來(lái)的結(jié)論?！叭绻斜匾脑?，種植園主甚至?xí)巧显虑蛉ふ覄趧?dòng)力?！盵8]?？思{與威廉斯的觀點(diǎn)相似，他也認(rèn)為種植園之所以使用黑人進(jìn)行生產(chǎn)，是因?yàn)楹谌藘r(jià)格便宜。美國(guó)人的祖先當(dāng)時(shí)盡管有了土地和原料的資源，卻缺乏勞動(dòng)力，“這一問(wèn)題在奴隸制度中得到了局部的解決”。許多美洲農(nóng)民(主要是南部的農(nóng)場(chǎng)主)放棄使用白人契約勞工而改為使用黑人奴隸，是因?yàn)椤八麄兿嘈排`比任何一種能夠獲得的勞動(dòng)力還更為便宜?！睂?duì)于一個(gè)契約勞工的資本投資，每年平均是2-4英鎊；而一個(gè)身強(qiáng)力壯的奴隸則只需花18-30英鎊便可以買來(lái)。奴隸主因而不僅得到他們的終身勞務(wù)，而且隨著奴隸家庭人口的增加，“農(nóng)場(chǎng)主還有增加收益的可能?！盵9]漢德林夫婦也從這一角度提出了自己的觀點(diǎn)：為了緩解英國(guó)移民減少給勞動(dòng)力供應(yīng)帶來(lái)的壓力，必須在一定程度上滿足白人契約勞工的要求，壓縮他們的服役期限，保證服役期滿后給予自由和土地，從而維持殖民地對(duì)移民的吸引力。而黑人則無(wú)法得到類似的聲援和保護(hù)，其處境不可避免地趨向惡化。[7]211

事實(shí)上，文化因素也是促成奴隸制產(chǎn)生的一個(gè)重要原因。歷史學(xué)家卡爾·戴格勒指出，早在黑人奴隸在南部經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮重要作用以前，很早就已經(jīng)被置于一種劣等地位而遭受白人的歧視。在他看來(lái)，17世紀(jì)初英屬北美殖民地的殖民者就認(rèn)為白人(包括自由白人和白人契約勞工)要優(yōu)于黑人，對(duì)黑人就有著強(qiáng)烈的種族偏見(jiàn)。這一種族偏見(jiàn)最終導(dǎo)致了17世紀(jì)30年代以后黑人所遭受的歧視性待遇以及60年代法律對(duì)黑人奴隸制的認(rèn)可。黑人奴隸制的確立是白人對(duì)黑人種族偏見(jiàn)的反映, 反過(guò)來(lái)又強(qiáng)化了白人對(duì)黑人的這種偏見(jiàn), 擴(kuò)大了黑白種族之間的鴻溝?！盁o(wú)疑是對(duì)勞動(dòng)力的需求把黑人拖到了美國(guó)的海岸。然而他們?cè)谶@里取得的地位不能通過(guò)那種經(jīng)濟(jì)的動(dòng)機(jī)得到解釋?！盵10]我國(guó)學(xué)者高春常先生則從英國(guó)歷史傳統(tǒng)、白人意識(shí)的角度提出了自己的觀點(diǎn)。他認(rèn)為，在17世紀(jì)的英國(guó)，資本主義自由、和平交換的原則在強(qiáng)制背景下得到發(fā)展，而法律中的“共同性自由”也與含有等級(jí)制意味的“具體性自由”相聯(lián)系。在英屬北美殖民地的白人共同體內(nèi)，強(qiáng)制背景和等級(jí)制傳統(tǒng)并沒(méi)有扼殺最基本的“共同性自由”，然而在對(duì)待黑人勞工時(shí)，“白人意識(shí)的存在使這種普遍性行為規(guī)范遭遇挑戰(zhàn)，結(jié)果是種族奴隸制確立?！盵11]

除此之外，心理因素恐怕也不能忽視。歷史學(xué)家尤金·吉諾維斯認(rèn)為，奴隸主從根本上反對(duì)資本主義價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，向往的是封建貴族的那一套價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。正是這種封建主階級(jí)的心理狀態(tài)，使他們強(qiáng)烈地?fù)碛幸环N要把奴隸制與文明等同起來(lái)的信念，而這一信念，有時(shí)甚至比追求利潤(rùn)還要重要。[12]漢德林夫婦借助心理學(xué)的理論提出，17世紀(jì)60年代切薩皮克灣殖民地的白人對(duì)黑人之所以區(qū)別對(duì)待，是源于他們?cè)谛麓箨懙哪吧h(huán)境中產(chǎn)生的焦慮、不安造成了白人的自我認(rèn)同。“黑人粗魯?shù)呐e止、奇怪的語(yǔ)言以及難以傳遞給他們英國(guó)人的良好的道德和舉止的觀念，造成了時(shí)常的立法，以約束他們的行為。[7]208

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[責(zé)任編輯：焦玉奎]

李志(1992-),男,山東淄博人,在讀碩士研究生,從事世界近現(xiàn)代史研究。

K712

A

2095-0063(2016)05-0085-03

2016-03-01

DOI 10.13356/j.cnki.jdnu.2095-0063.2016.05.020