農(nóng)業(yè)科研院所在種業(yè)企業(yè)體系發(fā)展中的角色定位探討

劉 艷 孫曉軍（山東省農(nóng)業(yè)科學(xué)院 山東 濟(jì)南 250100）

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農(nóng)業(yè)科研院所在種業(yè)企業(yè)體系發(fā)展中的角色定位探討

劉 艷 孫曉軍*（山東省農(nóng)業(yè)科學(xué)院 山東 濟(jì)南 250100）

本文探討了在種業(yè)發(fā)展新形勢下農(nóng)業(yè)科研院所的角色定位變化，歷數(shù)了在種業(yè)各個(gè)發(fā)展階段科研單位的技術(shù)支撐地位，分析了在商業(yè)化育種中科研單位與市場銜接、成果轉(zhuǎn)化以及種業(yè)新政實(shí)施后存在的科研創(chuàng)新方面的問題與不足，同時(shí)對我國現(xiàn)階段種業(yè)創(chuàng)新體系建設(shè)提出了發(fā)展對策和建議。

2011 年國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于加快推進(jìn)現(xiàn)代農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展的意見》(以下簡稱國發(fā)[2011]8號文)，2012年出臺了《全國現(xiàn)代農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展規(guī)劃(2012～2020年)》，首次明確了農(nóng)作物種業(yè)的地位，即種業(yè)是國家戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性的核心產(chǎn)業(yè)，是促進(jìn)農(nóng)業(yè)長期穩(wěn)定發(fā)展、保障國家糧食安全的根本。 出臺多項(xiàng)扶持政策，著力提升我國農(nóng)作物種業(yè)科技創(chuàng)新能力、企業(yè)競爭能力、供種保障能力和市場監(jiān)管能力。加速了我國農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展的步伐，也從政策層面決定了今后整個(gè)種業(yè)發(fā)展的新模式。目前，“種業(yè)新政”已實(shí)施了兩年多，并取得了一定進(jìn)展。但是，科研院所在新的新的種業(yè)創(chuàng)新體系中如何找準(zhǔn)定位、發(fā)揮好作用，仍存有諸多問題需要探討。

1 種業(yè)企業(yè)體系的發(fā)展歷程及科研院所承擔(dān)的角色定位的變化

科研單位在國家種業(yè)創(chuàng)新體系中角色定位的變化大約經(jīng)歷了4個(gè)階段。

1.1 第一階段，是建國后到1998改革開放前 由于生產(chǎn)技術(shù)落后和農(nóng)村社會結(jié)構(gòu)的原因，我國種子的流通主要是村村留種、集中供種的方式完全的計(jì)劃管理模式，即各級種子管理站負(fù)責(zé)本區(qū)域農(nóng)作物品種及種子的供給，各行政區(qū)域設(shè)有農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣站?？蒲袉挝皇寝r(nóng)作物新品種選育的主要承擔(dān)者，育成的新品種無償交給各級農(nóng)業(yè)推廣部門進(jìn)行試驗(yàn)、示范、推廣。

1.2 第二階段是1998年到至20世紀(jì)末 隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)體系的建立和完善，國家出臺了“四化一供”方針，種子工作逐步實(shí)現(xiàn)品種布局區(qū)域化、生產(chǎn)專業(yè)化、加工機(jī)械化、品種布局區(qū)域化種業(yè)逐漸向市場化、商業(yè)化方向發(fā)展，但是科研單位仍然是新品種選育的主體。1989 年5月實(shí)施的《中華人民共和國種子管理?xiàng)l例》中規(guī)定：農(nóng)作物新品種的選育是由縣以上人民政府農(nóng)業(yè)主管部門會同有關(guān)主管部門根據(jù)國家統(tǒng)一規(guī)劃，組織有關(guān)科研、教學(xué)和生產(chǎn)單位進(jìn)行。國家鼓勵(lì)集體和個(gè)人選育農(nóng)作物新品種。

1.3 第三階段是2000年至今2011 2000年7月實(shí)施的《中華人民共和國種子法》對新品種選育也作了基本相同的規(guī)定?？蒲袉挝会槍τ傻男缕贩N，開始根據(jù)市場需求或有償向相關(guān)種子企業(yè)轉(zhuǎn)讓，或自己以投資或入股的方式組建公司面向市場開發(fā)。在這個(gè)過程中，一部分種子企業(yè)依靠從科研單位轉(zhuǎn)讓新品種進(jìn)行種子運(yùn)營，逐漸成長壯大，并開始重視自身研發(fā)能力的建設(shè)，科研單位不再是新品種選育的唯一來源。但總體上來講，企業(yè)無論在科研投入還是在研發(fā)基礎(chǔ)、人才、能力等方面與農(nóng)業(yè)科研單位還相差甚遠(yuǎn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2011年全國持證種子經(jīng)營企業(yè)8700多家，其中2/3的企業(yè)是注冊資本100萬～500萬元的小微企業(yè)，90%以上的企業(yè)都沒有研發(fā)能力[1]。

1.4 第四階段是2011年至今 2014年4月10日國務(wù)院發(fā)布了國發(fā)[2011]8號文，明確提出：新型農(nóng)作物種業(yè)科技創(chuàng)新模式要以企業(yè)為主體、市場為導(dǎo)向、資本為紐帶，三者利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。具體說就是企業(yè)在商業(yè)化育種、成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用等方面處于主體地位，起主導(dǎo)作用，而公益性科研單位重點(diǎn)開展基礎(chǔ)性公益性研究，其種質(zhì)資源、科研人才等要素要向種子企業(yè)流動，為種子企業(yè)提供科技支撐。2012年12月《全國現(xiàn)代農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展規(guī)劃(2012～2020年)》，再一次強(qiáng)調(diào)“充分發(fā)揮種子企業(yè)在商業(yè)化育種、成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用等方面的主導(dǎo)作用”。“建立新型農(nóng)作物種業(yè)科技創(chuàng)新體系。支持科研院所和高等院校從事農(nóng)作物種業(yè)基礎(chǔ)性公益性研究，引導(dǎo)和積極推進(jìn)科研院所和高等院校逐步退出商業(yè)化育種，促進(jìn)種子企業(yè)逐步成為商業(yè)化育種的主體。支持種子企業(yè)與科研院所、高等院校聯(lián)合組建技術(shù)研發(fā)平臺和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”。2013年12月，國辦又出臺109號文，要求科研單位要在2015年前與自己創(chuàng)辦的企業(yè)實(shí)行“事企脫鉤”，目前多數(shù)科研單位已經(jīng)開始著手實(shí)施?？梢?。在政策層面上，農(nóng)業(yè)科研單位在新的農(nóng)作物種業(yè)科技創(chuàng)新模式中，與以往在新品種選育中的角色定位有了很大不同。企業(yè)由以前的從屬地位變?yōu)橹黧w地位，科研單位則由以往的主體地位變?yōu)榛A(chǔ)性支撐地位。

政策的出臺，給種業(yè)企業(yè)的發(fā)展帶來了難得的機(jī)遇。種業(yè)企業(yè)加快兼并重組，做大做強(qiáng)態(tài)勢日趨明顯。到2013年，全國持證種子企業(yè)5948家，其中注冊資本3000萬元以上企業(yè)達(dá)737家，占總體數(shù)量12.4%。農(nóng)業(yè)部頒證的育繁推一體化企業(yè)有72家，上市企業(yè)有9家，正在籌備上市的10多家[2]。2013～2014年種業(yè)企業(yè)加大了對商業(yè)化育種的重視程度，多數(shù)注冊3000萬以上的種子企業(yè)設(shè)立了研發(fā)中心，國家的商業(yè)化育種項(xiàng)目向企業(yè)傾斜，如山東省三O工程這樣的專項(xiàng)扶持育種項(xiàng)目，企業(yè)也有了競爭的資格。據(jù)統(tǒng)計(jì)，近5年來，種子企業(yè)自育品種占國家審定品種的比例已達(dá)22%，比前5年提高3個(gè)百分點(diǎn)。特別是雜交玉米、雜交水稻種子企業(yè)自育品種增長較快，種子企業(yè)自育品種比例分別由48%、10%提高到60%和18%[3]。

2 科研院所育種工作中存在的主要問題

長期以來我國種業(yè)科技體系基本沿襲著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下封閉的行政條塊分割機(jī)制，科研單位的育種組織方式主要是以課題組的形式承擔(dān)政府相關(guān)科研項(xiàng)目。隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體制的不斷深化，種業(yè)的市場化程度也在不斷加強(qiáng)。特別是在種業(yè)面臨著國際跨國種業(yè)集團(tuán)激烈競爭壓力的情況下，這種組織方式更表現(xiàn)出很多不足。

2.1 育種目標(biāo)與市場要求脫節(jié) 商業(yè)化育種必須以市場需求為導(dǎo)向，以符合生產(chǎn)需求為目的，但農(nóng)業(yè)科研單位的研究課題大多數(shù)來源于國家與各級政府的項(xiàng)目，完成項(xiàng)目的最終評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是品種審定、發(fā)表論文，而品種的商業(yè)化價(jià)值不是育種的根本目標(biāo)。同時(shí)品種審定的標(biāo)準(zhǔn)也帶有一定的“行政化”傾向，與市場需求并不完全一致，每年審定的作物品種中真正在生產(chǎn)上大面積推廣、壽命超過5年的大品種屈指可數(shù)。這就造成了很多品種好看不中用的現(xiàn)象，以至每年審定的品種很多，但真正具有市場開發(fā)價(jià)值的不足15%[4]。

2.2 科研目的單純，育種效率低 目前的課題組制育種主要是以育種家為核心組成若干個(gè)獨(dú)立、不相關(guān)的單元，多的十幾個(gè)人，少的只有一、二個(gè)人。它們在育種目標(biāo)設(shè)置、育種戰(zhàn)略、育種計(jì)劃、信息等方面各自為戰(zhàn)、交流甚少，容易產(chǎn)生育種目標(biāo)重復(fù)、模式相似、成果雷同、品種無特色等問題。這與國外大型種業(yè)企業(yè)在內(nèi)部實(shí)行的總體設(shè)計(jì)、資源共享、分工協(xié)作的工廠化、團(tuán)隊(duì)式育種模式相比較，劣勢明顯。這種封閉式的育種方式不僅造成的大量的低水平的重復(fù)研究和社會資源的大量浪費(fèi)，在育種效率和效果上也難以與國外大企業(yè)的育種方式抗衡[5]。

2.3 育成品種與市場銜接不好，成果轉(zhuǎn)化率較低 科研單位選育出品種后，一般通過兩種途徑進(jìn)行生產(chǎn)推廣。（1）自己投資企業(yè)經(jīng)營，但由于科研單位缺乏企業(yè)管理人才和營銷渠道、事企不分導(dǎo)致體制機(jī)制僵化等限制，而且大多數(shù)科研單位創(chuàng)辦的種業(yè)企業(yè)一直處于小規(guī)模、低水平，成果轉(zhuǎn)化能力受限。（2）將品種權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給一家或多家企業(yè)，以企業(yè)的運(yùn)營優(yōu)勢開發(fā)推廣新品種。由于科研單位和企業(yè)的出發(fā)點(diǎn)、贏利點(diǎn)以及大環(huán)境差距都很大，導(dǎo)致成果再轉(zhuǎn)化過程中出現(xiàn)大量不可預(yù)期的突發(fā)事件，導(dǎo)致可以得到較為理想的品種面積，企業(yè)則可以得到直接的經(jīng)濟(jì)效益。由于科研單位與企業(yè)的出發(fā)點(diǎn)不同，往往存在科研技術(shù)支撐不到位、新品種宣傳不實(shí)的現(xiàn)象，從而影響科技服務(wù)的效果，同時(shí)企業(yè)為追求利益，過分重視種子銷售而輕視新品種研發(fā)，從而影響了自身研發(fā)能力的發(fā)展。

3 新常態(tài)下科研院所與種業(yè)企業(yè)發(fā)展存在的主要問題

近兩年來，國家制定出臺的一系列種業(yè)政策是我國農(nóng)作物種業(yè)發(fā)展史上一場重大改革，無論是科研單位還是企業(yè)都還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒有適應(yīng)這樣的變革。

3.1 種業(yè)企業(yè)對研發(fā)的投入遠(yuǎn)遠(yuǎn)達(dá)不到承擔(dān)創(chuàng)新主體任務(wù)的要求 科技創(chuàng)新的投入是一種風(fēng)險(xiǎn)投資，不算引進(jìn)高層次人才的費(fèi)用，單單科研活動所必需的實(shí)驗(yàn)設(shè)備、試驗(yàn)基地等就需要大量前提投入，而且每年的研究試驗(yàn)費(fèi)用都必須長期保證才能取得最終成果，現(xiàn)在我國審定的農(nóng)作物品種基本上都是國家大量科研經(jīng)費(fèi)長期投入的項(xiàng)目研究積累起來的，面臨市場經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的絕大多數(shù)企業(yè)根本無力承擔(dān)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，中國種業(yè)每年全行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新投入額約為25億元左右，約占產(chǎn)業(yè)市場總額的4%；而美國種業(yè)每年技術(shù)創(chuàng)新投入約為20億美元，占該國種業(yè)市場總額的25%左右[6]。

3.2 大部分省以下科研單位面臨轉(zhuǎn)型難題 科研單位特別是省以下科研院所以往主要從事的就是應(yīng)用性育種研究，基礎(chǔ)性研究比較薄弱。一旦退出商業(yè)化育種轉(zhuǎn)而從事基礎(chǔ)性公益性研究，就意味著放棄以往幾十年的研究積累而重新開始一個(gè)新學(xué)科研究，這是非常困難的。同時(shí)現(xiàn)行的行政事業(yè)單位和企業(yè)社會保障體制的巨大差異又使得科研人員因穩(wěn)定、可預(yù)期的社會保險(xiǎn)和福利而往或固化在科研單位，企業(yè)無法集聚到科技創(chuàng)新所必備的核心要素[7]。對于退出商業(yè)化育種的問題，大部分科研單位、科研人員基本上都處于觀望狀態(tài)。

3.3 科研單位與企業(yè)的結(jié)合融合還夠 科研單位與企業(yè)的結(jié)合主要有三種形式：（1）品種經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓模式，即科研單位將育成的新品種以有償轉(zhuǎn)讓模式，授權(quán)企業(yè)進(jìn)行開發(fā)推廣；（2）合作育種模式，即企業(yè)出資、科研單位育種，育成品種以企業(yè)獨(dú)享或雙方共享、企業(yè)開發(fā)推廣；（3）科研單位科研人員進(jìn)入企業(yè)模式，即科研單位的科技人員受聘于企業(yè)，為企業(yè)進(jìn)行新品種研發(fā)。這幾種合作模式均是利用科研單位的科研優(yōu)勢，其基礎(chǔ)還是處于“吃科研單位以往積累的老底”的層面。由于品種選育投資大、耗時(shí)長、風(fēng)險(xiǎn)性高，一個(gè)新品種的育成和推廣應(yīng)用，一般需要十幾個(gè)世代，利用海南加繁，至少也需要5年以上的時(shí)間。因此，大多數(shù)種業(yè)企業(yè)不愿意投入大量資金開展獨(dú)立品種創(chuàng)新，而傾向于用少量資金購買或私下轉(zhuǎn)讓科研單位多年來積累的成品或半成品，掛上企業(yè)的名字進(jìn)行品種審定。這是目前育種資源向企業(yè)流動的最主要形式，可以使企業(yè)在短期內(nèi)獲得一定數(shù)量的知識產(chǎn)權(quán)。2013年企業(yè)自育品種已占到國審品種玉米、水稻品種的50%和47%；企業(yè)申請新品種權(quán)的數(shù)量超過科研教學(xué)單位[8]。但實(shí)際上，育成品種還是出自傳統(tǒng)科研單位育種模式。

4 對策建議

4.1 科研單位應(yīng)適應(yīng)商業(yè)化育種需要，加快體制機(jī)制的改革 長期以來，科研單位育種存在的問題一直難以解決，根本原因還是科研體制僵化。要改善這種狀況，一是分流項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)來源渠道?；A(chǔ)性公益性研究項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)仍有國家主管部門撥付，商業(yè)化育種經(jīng)費(fèi)主要由企業(yè)支持。這其中，企業(yè)在研發(fā)上足夠的投入是一個(gè)先決條件。二是改革現(xiàn)有科技人員考核獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)和成果評定辦法。從事不同性質(zhì)科研任務(wù)的科技人員采用不同考核標(biāo)準(zhǔn)，其中從事商業(yè)化育種的科技人員的考核獎(jiǎng)勵(lì)主要由市場化標(biāo)準(zhǔn)決定。三是逐漸推進(jìn)職能的轉(zhuǎn)變，科研單位要適應(yīng)種業(yè)新政的要求，調(diào)整未來的職能定位，特別是省級以上科研單位的研究方向要逐步轉(zhuǎn)向基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，重點(diǎn)開展種質(zhì)資源的搜集、鑒定、保護(hù)，育種材料的改良和創(chuàng)制，種子生產(chǎn)加工和檢驗(yàn)技術(shù)等基礎(chǔ)性、前沿性和應(yīng)用技術(shù)性研究和公益性研究。種業(yè)新政對科研單位基礎(chǔ)學(xué)科平臺建設(shè)來說是個(gè)很大的機(jī)遇?？蒲袉挝豢梢岳谜邔?dǎo)向，爭取到更多的經(jīng)費(fèi)來不斷完善科研單位基礎(chǔ)學(xué)科研究平臺的建設(shè)，實(shí)現(xiàn)科研平臺的提升，以求在下一輪的競爭中尋找一個(gè)支撐點(diǎn)[9]。這樣一方面可以促使科研單位的科研目標(biāo)、科研成果等各方面更好地與市場需求接軌，打破以往課題組育種的局限，形成更合理、更高效的育種組織形式，也能在一定程度上為強(qiáng)化科研單位的基礎(chǔ)性研究、促使商業(yè)化育種人才資源順利向企業(yè)流動打好基礎(chǔ)。

4.2 采取更加靈活多樣的科企聯(lián)合和科技成果轉(zhuǎn)化形式

科研單位與企業(yè)合作的方式多種多樣，各有千秋。但從長遠(yuǎn)來看，科企合作的很多方面還需要上升到制度化的層面進(jìn)行規(guī)范。目前，政府對種業(yè)公共科研單位和企業(yè)結(jié)合主要采用宏觀鼓勵(lì)的方法，在項(xiàng)目支持上鼓勵(lì)聯(lián)合承擔(dān)，并沒有針對性和具體化的制度?？梢姰?dāng)前在科企如何共同構(gòu)建新型種業(yè)創(chuàng)新體系這個(gè)問題上，還處在探索階段。近期還應(yīng)該鼓勵(lì)科研單位，采取靈活多樣的方式跟企業(yè)合作。

4.3 種業(yè)企業(yè)要為承擔(dān)起種業(yè)科技創(chuàng)新的主體責(zé)任 以企業(yè)為主體的商業(yè)化育種新體系能否順利建成，很大程度上企業(yè)有著決定性作用。要想吸引科研單位的研發(fā)資源、人才進(jìn)入，企業(yè)必須要具備相應(yīng)的條件（1）企業(yè)必須有較大的規(guī)模、較強(qiáng)的市場盈利能力，保證有比較穩(wěn)定的、足量的研發(fā)投入。（2）企業(yè)要勇于承擔(dān)社會歷史責(zé)任，育繁推一體化企業(yè)既是專業(yè)性的，又是綜合性的，但必須是能振興民族種業(yè)的企業(yè)[10]。（3）企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)條件建設(shè)和體制機(jī)制比較成熟完善，特別是應(yīng)建立相對獨(dú)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)和相應(yīng)的實(shí)驗(yàn)室或創(chuàng)新平臺。

4.5 進(jìn)一步完善種業(yè)科技制度 商業(yè)化育種的發(fā)展對于法制化管理的依賴性很高，沒有完善的法律、制度和社會環(huán)境，企業(yè)就不能沒有大量資本投入研發(fā)，科技人員也不能沒有后顧之憂地退出科研單位進(jìn)入企業(yè)。有學(xué)者指出，國內(nèi)與國外的種業(yè)科技制度顯著差距主要表現(xiàn)在國內(nèi)法律體系相對不完善、職能定位不夠科學(xué)合理、質(zhì)量認(rèn)證力度不夠、管理和售后服務(wù)水平有待提升等方面[11]。同時(shí)，在不同體制的人員社會保障、福利待遇等方面也存在很多欠缺。2014年8月13日，國家種業(yè)科技成果產(chǎn)權(quán)交易中心正式啟動運(yùn)行，邁出了的新步子。今后在種業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、統(tǒng)籌科企科技人員社會保障、強(qiáng)化執(zhí)法管理、加大對違法侵權(quán)的處罰力度等方面還應(yīng)盡快出臺相應(yīng)政策。

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收稿日期：（2015–12–09）

*通訊作者

中圖分類號：S813.9

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1007-1733(2016)03-0049-03