信息化手段實現(xiàn)檢驗檢疫工作風(fēng)險管理的可行性探討

吳曉蔚　張大謙　白興月　孔繁明

【摘 要】通過分析現(xiàn)有檢驗檢疫風(fēng)險管理模式下的問題，對信息化風(fēng)險管理解決方案的可行性進行探討，提出文件預(yù)警、案例預(yù)警、自動建議預(yù)警、誠信預(yù)警、廉政預(yù)警、智能布控、盲查盲驗等七項功能，著力于實現(xiàn)風(fēng)險管理業(yè)務(wù)系統(tǒng)智能化、自動化，并對該方案的預(yù)期成效進行進行評價。

【關(guān)鍵詞】風(fēng)險管理；風(fēng)險預(yù)警；誠信廉政；智能布控

【Abstract】By analyzing the problems of the prior inspection and quarantine risk management mode， information technology on the feasibility of risk management solutions were discussed， and file warning， cases warning， automatically suggests warning， honesty warning， integrity warning， intelligent surveillance， unknown inspection，a total of seven function， focus on risk management to achieve business systems Intelligently， automaticlly， and the anticipated effectiveness of the program will be evaluated.

【Key words】Risk management； Risk warning； Integrity integrity； Intelligent surveillance

我國出口企業(yè)應(yīng)對國外技術(shù)壁壘形勢嚴(yán)峻，許多國家在技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評定程序和檢驗檢疫要求等技術(shù)層面實施的保護措施呈現(xiàn)越來越頻繁、技術(shù)要求越來越苛刻的趨勢。據(jù)調(diào)查，2014年，在全國出口企業(yè)中，有23.9%受到技術(shù)性貿(mào)易壁壘不同程度的影響，因退貨、銷毀、扣留、取消訂單等直接損失達685億美元，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)成為影響我國出口的第一大非關(guān)稅壁壘；同時，進口產(chǎn)品發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題日益增多[1]。檢驗檢疫作為監(jiān)管部門，亟需智能化系統(tǒng)構(gòu)建風(fēng)險管理措施，提高風(fēng)險管理的效率、針對性、實時性、可追溯性。

1 現(xiàn)有檢驗檢疫風(fēng)險管理模式具有以下問題

由于缺乏有效的信息化解決方案，新業(yè)務(wù)管理思路的落實存在瓶頸，需要智能化、自動化的信息化手段予以支撐。目前，風(fēng)險分析的意識普遍加強，風(fēng)險分析在業(yè)務(wù)工作中的應(yīng)用逐步深化，但是由于缺乏有效的輔助系統(tǒng)，在風(fēng)險分析以及預(yù)警過程中難以有效實現(xiàn)[2]，存在諸多不足：

（1）風(fēng)險預(yù)警數(shù)據(jù)支撐不足。由于數(shù)據(jù)過于分散且存在電子版與紙質(zhì)多種介質(zhì)，缺乏穩(wěn)定有效的數(shù)據(jù)源為風(fēng)險分析提供準(zhǔn)確可靠的數(shù)據(jù)參考。

（2）缺乏量化手段。由于現(xiàn)有數(shù)據(jù)未能實現(xiàn)數(shù)據(jù)數(shù)字化，進而影響了管控邏輯化及量化，影響了效率及公正。

（3）風(fēng)險預(yù)警滯后。一方面發(fā)現(xiàn)對不合格產(chǎn)品逐級上報，再按程序進行風(fēng)險預(yù)警，存在周期較長的問題，另一方面國外法律法規(guī)召回等信息更新頻繁，外來風(fēng)險召回或通報案例的產(chǎn)品還是存在滯后現(xiàn)象。

（4）風(fēng)險預(yù)警缺乏針對性。檢驗檢疫相關(guān)工作涉及專業(yè)廣泛，商品門類豐富，同時各項法規(guī)要求等信息一般以文件、通知的方式予以下發(fā)，沒有與每一個工作崗位甚至是每一批申報貨物的信息進行關(guān)聯(lián)，缺乏針對性，需要檢驗檢疫人員自行手機學(xué)習(xí)落實相關(guān)預(yù)警信息，費時費力，容易掌握不全面，這就需要系統(tǒng)跟崗位跟貨物關(guān)聯(lián)，篩除大量無關(guān)信息，當(dāng)崗位或貨物相關(guān)時及時提醒，以便及時與當(dāng)前工作相結(jié)合有的放矢地開展工作。

（5）風(fēng)險預(yù)警缺乏智能化高效反饋機制，規(guī)則的調(diào)整比較滯后，不及時，亟需搭建智能預(yù)警系統(tǒng)實現(xiàn)實時分析數(shù)據(jù)，動態(tài)調(diào)整，高效反饋，把好預(yù)警的有效性及實時性。

（6）風(fēng)險管理措施的落實，主要靠人工通過建立臺帳記錄、人工核銷等方式進行，費時費力且容易存在人為因素干擾，易存在“打招呼、暗箱操作”甚至“權(quán)力倒掛”等可能，且由于施檢人員對要求的解讀不同易造成把關(guān)尺度不統(tǒng)一等問題，影響風(fēng)險布控的客觀性、權(quán)威性。

（7）現(xiàn)有風(fēng)險管理系統(tǒng)多樣化功能單一，信息量不全，風(fēng)險預(yù)警應(yīng)將企業(yè)誠信、法律法規(guī)文件要求、檢出結(jié)果、廉政等多種風(fēng)險統(tǒng)一納入管理，使不同個崗位的業(yè)務(wù)人員執(zhí)行不同環(huán)節(jié)的工作任務(wù)都能始終保持風(fēng)險意識。

2 信息化風(fēng)險管理解決方案的可行性探討

結(jié)合以上問題，我們根據(jù)近年來業(yè)務(wù)信息化建設(shè)在風(fēng)險管理方面的經(jīng)驗，探討并提出了信息化智能風(fēng)險管理的解決方案，實現(xiàn)與業(yè)務(wù)信息化系統(tǒng)的有機融合與互動，風(fēng)險管理模塊可以從以下方面進行搭建，包括“五大預(yù)警、1個布控、盲查盲驗”，即：“文件預(yù)警”、“案例預(yù)警”、“自動建議預(yù)警”、“誠信預(yù)警”、“廉政預(yù)警”、“智能布控”、“盲查盲驗”等七項功能，著力于實現(xiàn)業(yè)務(wù)系統(tǒng)智能化、自動化。將文件要求、典型案例、誠信記錄直接作用到每一批具體的報檢單據(jù)，提示風(fēng)險，減少人工操作的工作量。同時對于布控等敏感工作，減少人工操作透明度差、公正性容易受到質(zhì)疑的問題。

（1）文件預(yù)警

系統(tǒng)將業(yè)務(wù)相關(guān)的文件、警示通報等，根據(jù)具體的內(nèi)容從HS編碼、輸出國家、出入境類別、收發(fā)貨人四個方面建立標(biāo)簽，并在用戶頁面同時開發(fā)預(yù)警信息提醒功能，通過比對系統(tǒng)自動將文件等要求進行提醒。

（2）案例預(yù)警

管理者可以對于具有典型意義的案例進行標(biāo)注并附要求性的說明，案例預(yù)警的信息通過HS編碼、輸出國家、出入境類別、收發(fā)貨人四個字段與申報信息進行自動關(guān)聯(lián)比對，對于符合預(yù)警條件的申報貨物自動提醒用戶。

（3）自動建議預(yù)警

預(yù)警系統(tǒng)根據(jù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)動態(tài)情況、檢出率、疫情動態(tài)信息從HS編碼、輸出國家兩個方面掌握檢出率的發(fā)展趨勢，對于高風(fēng)險進行自動提醒，指導(dǎo)用戶前瞻性地開展業(yè)務(wù)工作，掌握某國家總體貨物質(zhì)量水平和疫情風(fēng)險。

（4）誠信預(yù)警

從誠信風(fēng)險預(yù)警方面建立機制，記錄每批單證的誠信情況。根據(jù)違規(guī)次數(shù)及情節(jié)嚴(yán)重程度系統(tǒng)可直接提醒，甚至系統(tǒng)自動或用戶電腦錄入生成黑名單。系統(tǒng)根據(jù)規(guī)則要求的管控措施在企業(yè)申報時形成管控行為，例如加大抽驗比例。

（5）廉政預(yù)警

系統(tǒng)根據(jù)用戶的行為，根據(jù)設(shè)定的風(fēng)險因素，從每天流轉(zhuǎn)的大量數(shù)據(jù)中，將相符的風(fēng)險行為進行集中提醒與公示，為執(zhí)法過程監(jiān)督提供線索。

（6）智能布控

當(dāng)需要對商品進行抽批、留驗等布控措施時，我們可以先定義風(fēng)險點，分析出風(fēng)險因素，如HS編碼、輸出國家、出入境類別、收發(fā)貨人等，對各風(fēng)險因子的邏輯關(guān)系、量化數(shù)值、加權(quán)因子進行定義[3]。通過綜合風(fēng)險分析，從上述因子出發(fā)形成量化的可執(zhí)行的智能布控措施并開發(fā)相應(yīng)的信息化程序，在需要布控的環(huán)節(jié)，自動執(zhí)行布控措施，針對每批貨物的具體申報信息現(xiàn)場組織規(guī)則按邏輯運算，形成該批商品的最終風(fēng)險系數(shù)[4]，并通過相應(yīng)界面展示給用戶，精細(xì)、智能化布控。

（7）盲查盲驗

為了最大限度降低“打招呼”、“暗箱操作”等對執(zhí)法公正性的干擾，可在風(fēng)險管控信息化系統(tǒng)中，通過“盲查盲驗”規(guī)避隱藏蜜柑信息，來控制廉政風(fēng)險。黃島局在“云平臺”項目中率先提出這一思路：將一批貨的部分敏感報檢信息及報檢號隱藏，通過系統(tǒng)生成新報檢號，僅在系統(tǒng)內(nèi)將新報檢號與原報檢號相關(guān)聯(lián)，隨機進行拆分，由不同的人去查驗；科長不能進行定向分單；科員施檢的時候不知道報檢號、收貨人、發(fā)貨人等敏感信息；施檢完畢前，貨主、科長、施檢人員都不能知道具體施檢人員；任務(wù)分配與查驗場地查驗準(zhǔn)備緊密銜接。

3 信息化風(fēng)險管理解決方案的成效預(yù)期

以上信息化風(fēng)險管理解決方案可為風(fēng)險管理提供智能化、自動化的有效支撐，有效解決風(fēng)險管理思路的落實存在瓶頸的問題，該智能化風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)投入使用可以預(yù)期有以下方面成效：

（1）系統(tǒng)通過介質(zhì)上傳文件、典型案例、日常業(yè)務(wù)流的動態(tài)走勢可實現(xiàn)數(shù)據(jù)量化。

（2）綜合智能系統(tǒng)的自動運算執(zhí)行，大大提高了風(fēng)險管理的效率，提高了風(fēng)險管理的時效性。

（3）通過智能化系統(tǒng)可改善上報程序多，進行風(fēng)險管理不及時的問題。另一方面國外法律法規(guī)召回等信息更新、外來風(fēng)險召回或通報案例的也能得到有效推送、提醒。

（4）針對不同崗位不同商品推送有效預(yù)警信息篩除無關(guān)信息，極大地節(jié)省了人力成本，避免了無效信息，便于集中高效處理當(dāng)前業(yè)務(wù)工作，使業(yè)務(wù)流程更加順暢。

（5）風(fēng)險預(yù)警可實現(xiàn)智能化高效反饋機制，通過智能化系統(tǒng)加實現(xiàn)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)的互動，及動態(tài)調(diào)整，大大提高預(yù)警的時效性、前瞻性。

（6）風(fēng)險管理措施的落實直接、準(zhǔn)確。風(fēng)險管理系統(tǒng)經(jīng)風(fēng)險評估后直接輸出結(jié)果，這種“傻瓜式”的操作方式可讓工作變得更加規(guī)范和簡單，檢驗人員在檢驗監(jiān)管中“自由發(fā)揮”的空間越來越小，監(jiān)管有效性得到加強，系統(tǒng)在業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新的同時對廉政風(fēng)險防控發(fā)揮了積極作用，可做到尺度統(tǒng)一、信息透明、監(jiān)管高效[5]。

（7）可實現(xiàn)智能自動布控。根據(jù)HS編碼、輸出國家、出入境類別、收發(fā)貨人等因素在需要布控的環(huán)節(jié)，自動執(zhí)行布控措施。

（8）風(fēng)險管理智能系統(tǒng)將企業(yè)誠信、法律法規(guī)文件要求、檢出結(jié)果、廉政等多種風(fēng)險統(tǒng)一納入管理，強化了痕跡管理，通過該系統(tǒng)的每個報檢批的檢驗檢疫結(jié)果包括抽檢比例、判定結(jié)果都會留下痕跡，記錄在數(shù)據(jù)庫中且不能更改，而且系統(tǒng)可實時查詢某一批單證記錄從而全面掌握一線監(jiān)管人員的實際操作情況。由于信息的透明性，可追溯性，規(guī)則的統(tǒng)一性，可實現(xiàn)執(zhí)法的公平、公正、公開。同時將企業(yè)誠信納入管理，有利于實現(xiàn)“內(nèi)廉外誠”的良好局面。

【參考文獻】

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[責(zé)任編輯：湯靜]