明確國有資產(chǎn)交易監(jiān)管職責(zé)是“32號令”皇冠上的明珠

◎ 何亞斌（中國誠信信用管理股份有限公司中南分公司，武漢430071）

明確國有資產(chǎn)交易監(jiān)管職責(zé)是“32號令”皇冠上的明珠

◎ 何亞斌（中國誠信信用管理股份有限公司中南分公司，武漢430071）

2003年春組建的國務(wù)院國資委，于12月31日聯(lián)合財(cái)政部共同發(fā)布《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（兩部委令第3號，以下簡稱”《暫行辦法》”）。筆者學(xué)習(xí)后立即寫作《偉大的里程碑》（《產(chǎn)權(quán)導(dǎo)刊》2004年第2期），對之解讀，熱情謳歌。認(rèn)為“它對國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的規(guī)范和促進(jìn)，必將產(chǎn)生極其重大、極其深遠(yuǎn)的影響?！薄稌盒修k法》包括為其配套完善陸續(xù)出臺的14個(gè)規(guī)章實(shí)施11年多來，效果非常好，成績難以盡數(shù)。最大的歷史性貢獻(xiàn)，一是在規(guī)范方面，落實(shí)了“進(jìn)場交易”，解決了此前沒能解決的國有產(chǎn)權(quán)“場外交易”的嚴(yán)重問題，為反腐敗做出了巨大貢獻(xiàn)；二是在發(fā)展方面，體現(xiàn)了市場資源配置功能，展示出產(chǎn)權(quán)交易“發(fā)現(xiàn)投資者、發(fā)現(xiàn)價(jià)格”的能力，為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)。

歷史總是不斷前進(jìn)的。今年6月24日，國務(wù)院國資委和財(cái)政部令第32號聯(lián)合發(fā)布《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱”《監(jiān)管辦法》”）。文中特別注明，該《監(jiān)管辦法》已“報(bào)經(jīng)國務(wù)院同意”。這個(gè)《監(jiān)管辦法》較之2003年由兩部委聯(lián)合發(fā)布的《暫行辦法》以及與之配套的規(guī)章，有很多新思想、新成果。其中最大的突破，筆者認(rèn)為，莫過于全面明確國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)對企業(yè)國有資產(chǎn)交易的監(jiān)管職責(zé)。如果將“32號令”比喻為我國國有資產(chǎn)交易事業(yè)的皇冠，那么，進(jìn)一步明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管職責(zé)的內(nèi)容，就是這頂皇冠上的明珠。

1　監(jiān)管新職責(zé)的內(nèi)容

《監(jiān)管辦法》第五章“監(jiān)督管理”部分明確規(guī)定，“國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其他履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)對企業(yè)國有資產(chǎn)交易履行監(jiān)管職責(zé)”。

由此，第五章“監(jiān)督管理”的內(nèi)容就豐富了。該章共5條，體系完備，各有側(cè)重。

第五十三條明確六項(xiàng)監(jiān)管職責(zé)。

（一）制定監(jiān)管制度：“根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，制定企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)管制度和辦法?！?/p>

（二）審批重大事項(xiàng)：“按照本辦法規(guī)定，審核批準(zhǔn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、增資等事項(xiàng)?！?/p>

（三）選擇使用交易機(jī)構(gòu)：“選擇從事企業(yè)國有資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，并建立對交易機(jī)構(gòu)的檢查評審機(jī)制?！?/p>

（四）檢查制度執(zhí)行：“對企業(yè)國有資產(chǎn)交易制度的貫徹落實(shí)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。”

（五）收集分析交易信息：“負(fù)責(zé)企業(yè)國有資產(chǎn)交易信息的收集、匯總、分析和上報(bào)工作?！?/p>

（六）留出監(jiān)管創(chuàng)新空間：“履行本級人民政府賦予的其他監(jiān)管職責(zé)?！?/p>

第五十四條是對第五十三條第（三）款“選擇交易機(jī)構(gòu)”的原則和條件作出的明確要求。

原則是：“省級以上國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在全國范圍選擇開展企業(yè)國有資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)的交易機(jī)構(gòu)，并對外公布?！?/p>

這是《監(jiān)管辦法》又一重大進(jìn)步。比此前執(zhí)行的《關(guān)于做好產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)選擇確定工作的指導(dǎo)意見》（國資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2004〕252號）更有利于打破區(qū)域限制，更有利于中央企業(yè)國有資產(chǎn)交易資源的公平共享。

本條列舉出被選擇的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足的6個(gè)條件。

第五十五條是對被選擇的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)督的規(guī)定。體現(xiàn)出從“事后監(jiān)督”轉(zhuǎn)變?yōu)椤皠?dòng)態(tài)監(jiān)督”和“實(shí)時(shí)監(jiān)督”的要求。

第五十六條是對轉(zhuǎn)讓方或增資企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管的規(guī)定。

第五十七條是對出資企業(yè)（及其控股和實(shí)際控制企業(yè)）的國有資產(chǎn)交易情況定期檢查和抽查的規(guī)定。

上述5條規(guī)定，對國有資產(chǎn)交易的主要當(dāng)事方都有了監(jiān)管要求，從體制上就理順了。

2　明確監(jiān)管新職責(zé)具有重要作用

由于明確了國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)是全國企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的監(jiān)管主體，許多重大事項(xiàng)的推進(jìn)就將一順百順了。

（一）落實(shí)中發(fā)〔2015〕22號文，將產(chǎn)權(quán)市場建設(shè)成為名符其實(shí)的資本市場，就有希望了。

培育與監(jiān)管并重。中共中央、國務(wù)院《關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》（中發(fā)〔2015〕22號）第十四條首次確認(rèn)產(chǎn)權(quán)交易市場與證券交易市場并列、同屬資本市場，這是黨和政府對我國產(chǎn)權(quán)市場27年發(fā)展貢獻(xiàn)的承認(rèn)和肯定，更是對其功能今后充分發(fā)揮的期待和要求。按照資本市場的屬性和功能來定位、培育和監(jiān)管，是全國產(chǎn)權(quán)人和行業(yè)協(xié)會(huì)的歷史使命，但是，國家如果沒有一個(gè)職能部門來負(fù)責(zé)、至少來指導(dǎo)，肯定難竟全功。

（二）落實(shí)國辦函〔2013〕63號，將產(chǎn)權(quán)市場建成為全國“四統(tǒng)一”的市場，就有依托了。

國務(wù)院辦公廳《關(guān)于貫徹落實(shí)國務(wù)院第一次廉政工作會(huì)議精神任務(wù)分工的通知》（國辦函〔2013〕63號）要求：“改革和完善國有產(chǎn)權(quán)交易制度，推進(jìn)國有產(chǎn)權(quán)交易市場化改革，實(shí)行統(tǒng)一信息披露、監(jiān)測等，加強(qiáng)制度建設(shè)，嚴(yán)格進(jìn)行督促檢查（財(cái)政部、國資委、發(fā)展改革委）?！蔽覀冏⒁獾剑隧?xiàng)工作的牽頭單位不是國務(wù)院國資委。從今年的《監(jiān)管辦法》中我們高興地看到了統(tǒng)一信息披露、統(tǒng)一交易規(guī)則、統(tǒng)一交易系統(tǒng)、統(tǒng)一過程監(jiān)測的內(nèi)容。比如要求在全國范圍選擇交易機(jī)構(gòu)；將交易管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)則、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等向社會(huì)公開，交易規(guī)則符合國有資產(chǎn)交易制度規(guī)定；對設(shè)施、專業(yè)人員和網(wǎng)絡(luò)競價(jià)條件有新標(biāo)準(zhǔn)；注重能力建設(shè)，對服務(wù)能力和水平有新要求；對信息化建設(shè)和管理水平有新規(guī)范，等等。

（三）落實(shí)中央和國務(wù)院關(guān)于提請修改國資法的工作，就有推動(dòng)者了。

前文提到的中發(fā)〔2015〕22號第二十七條提出：“要加強(qiáng)國有企業(yè)相關(guān)法律法規(guī)的立改廢釋工作，確保重大改革于法有據(jù)?！彪S后出臺的《國務(wù)院關(guān)于國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)的若干意見》（國發(fā)〔2015〕54號）第二十五條，《國務(wù)院關(guān)于改革和完善國有資產(chǎn)管理體制的若干意見》（國發(fā)〔2015〕63號）第十四條，都提出要依法推動(dòng)對企業(yè)國有資產(chǎn)法的修改工作。這是一項(xiàng)極其重要的大業(yè)。要將執(zhí)政黨和政府關(guān)于產(chǎn)權(quán)交易市場與證券交易市場并列作為資本市場的規(guī)定，通過產(chǎn)權(quán)市場引進(jìn)戰(zhàn)略投資者改革為混合所有制經(jīng)濟(jì)的規(guī)定，增資擴(kuò)股通過產(chǎn)權(quán)市場陽光辦理的規(guī)定，產(chǎn)權(quán)市場成為反腐敗工作機(jī)制組成部分的規(guī)定等等，通過立法修法的形式，在新的國資法中得以體現(xiàn)，轉(zhuǎn)變?yōu)槿珖嗣竦墓餐庵?，還有艱苦的工作要做。有了國務(wù)院國資委這個(gè)主體，就可以與國務(wù)院法制辦，與全國人大法制工作委員會(huì)，順暢對接，反映訴求了。

3　認(rèn)識把握和適應(yīng)監(jiān)管新職責(zé)，主動(dòng)做好本職工作

主要工作至少有：

（一）認(rèn)真系統(tǒng)學(xué)習(xí)《監(jiān)管辦法》，深刻認(rèn)識其重要意義，全面把握精神實(shí)質(zhì)，積極適應(yīng)市場化進(jìn)步。

（二）對照被選擇的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿足的6個(gè)條件，提前做好準(zhǔn)備工作，迎接評審。通過選擇評審，正是全面提高各產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)管理水平和業(yè)務(wù)能力的契機(jī)?，F(xiàn)有基礎(chǔ)較好的一些機(jī)構(gòu)，可以對照具體要求創(chuàng)造承擔(dān)中央企業(yè)國有資產(chǎn)交易和增資的軟硬條件，做好預(yù)案。已經(jīng)承擔(dān)央企資產(chǎn)交易業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，則需要做好“分羹”的心理準(zhǔn)備和相應(yīng)的業(yè)務(wù)調(diào)整。

（三）產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)協(xié)會(huì)可根據(jù)監(jiān)管新職責(zé)調(diào)整相關(guān)規(guī)劃。國務(wù)院辦公廳《關(guān)于實(shí)施國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變方案任務(wù)分工的通知》（國辦發(fā)〔2013〕22號）要求，“使行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)真正成為提供服務(wù)、反映訴求、規(guī)范行為的主體”。中國企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)會(huì)自2011年成立以來已經(jīng)做了大量卓有成效的工作，取得了歷史性進(jìn)步，正在朝上述工作目標(biāo)穩(wěn)健邁進(jìn)接近成為這樣的主體?！侗O(jiān)管辦法》的發(fā)布，為協(xié)會(huì)提供了更大的發(fā)展空間，也提出了新的工作要求，組織全行業(yè)貫徹執(zhí)行《監(jiān)管辦法》，就是其中之一。

祝愿我國企業(yè)國資監(jiān)管這顆皇冠上的明珠，永遠(yuǎn)熠熠生輝；祝福欣欣向榮的中國產(chǎn)權(quán)市場，收獲累累碩果！

（作者為中國企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)會(huì)原副秘書長）