論工程設計階段的工程投資控制

王奕程

（四川中恒工程設計研究院有限公司，四川 成都 610000）

論工程設計階段的工程投資控制

王奕程

（四川中恒工程設計研究院有限公司，四川 成都 610000）

針對工程設計階段的投資控制專題，闡述了投資控制工作的制度化建設和投資控制工作的分階段實施。關于投資控制工作的制度化建設，主要從強化工程設計人員的經(jīng)濟意識、提高設計質量、建立概預算臺帳管理制度、建立工程限額設計任務書制度、采用優(yōu)化設計確保達到限額設計的指標及與業(yè)主充分溝通等六個方面進行闡述。關于投資控制工作的分階段實施，主要從投資控制工作的分階段實施、初步設計概算階段的投資控制工作、施工圖預算階段的投資控制工作三個方面進行了闡述。

工程投資；設計階段；投資控制；限額

0　引　言

隨著我國市場經(jīng)濟的不斷深化，市場上的各類投資活動對投資回報率的追求，使得投資活動中的重要因素——工程投資額，越來越受到重視，項目工程投資控制工作也隨之顯現(xiàn)出它的重要性。工程設計階段的投資控制是項目工程投資控制最重要的一環(huán)。結合工作實踐，針對建設項目設計階段的投資控制工作提出一些觀點，并從投資控制工作的制度化建設和投資控制工作的分階段實施兩個方面，對工程設計階段的工程投資控制進行闡述。

1　投資控制工作的制度化建設

工程設計階段進行工程投資控制的目的，不僅在于把項目投資控制在批準之內，更在于合理使用人力、物力、財力，控制固定資產投資效益。這就要求我們做好以下方面的工作。

（1）強化工程設計人員的經(jīng)濟意識。

在設計工程中引入投資控制意識，對設計人員提出更新、更高的要求，要改變以往偏重技術性忽略經(jīng)濟性之觀念。為適應市場新需求，設計人員在提高專業(yè)技術同時，需重視拓展建筑經(jīng)濟理論，變“畫了算”為“算了畫”，不斷強化工程造價意識。目前許多設計人員的經(jīng)濟意識淡薄，以為只要技術上可行，質量上可靠就可以了，尤其嚴重的是，許多設計人員以為工程造價是工程概預算人員的事情，與自己無關。從經(jīng)濟的角度考慮較少，設計圖紙深度不夠，“錯、漏、碰、缺”、“算不清加鋼筋”及“層層附加保險性”等情況多有發(fā)生。因此,設計人員必須樹立經(jīng)濟核算的意識和觀念,避免設計保守浪費，把技術與經(jīng)濟、設計與造價有機地結合起來。

（2）努力提高設計質量，全面開展投資控制。

由于種種原因，造成方案及初步設計考慮不全或者深度不夠，到施工圖設計階段，不少項目的建設標準、工程量不得不超過批準的初步設計，有的工程項目還存在一定數(shù)量的漏項，使得工程在施工過程中不得不做補充設計。鑒于上述原因，設計單位設計人員應加深初步設計深度，提高設計質量，避免設計中丟項落項或設計錯誤。作為設計單位的造價人員也應該在工作中不斷積累數(shù)據(jù)，對圖紙文件中考慮不周的地方能夠憑自己的積累和經(jīng)驗在經(jīng)濟文件中做到及時補充。

（3）建立概預算臺帳管理制度。

“估、概、預算對比臺帳”是反映不同階段工程造價變化情況的，是控制工程造價的重要工具。因此，為了控制工程造價，造價人員應建立臺帳管理制度，以便將施工圖預算與設計概算進行分析對比，主要是對建設標準、工程量和材料價差等因素進行逐項對比分析，找出工程造價超降原因，如是設計原因應找出解決辦法，并及時將信息反饋給設計人員，以便采取措施。

（4）建立工程限額設計任務書制度。

限額設計任務書制度分初步設計限額設計和施工圖設計限額設計兩個階段，即在將投資嚴格控制在上一階段批準之內的基礎上，將投資限額以指標的形式分專業(yè)下達到設計人員，切實進行多方案比選，從中選出既能達到工程要求又不超過投資限額的初步設計方案。 限額指標需進行科學、合理的分析。首先應將目標值指標按本階段各專業(yè)進行分解，若第一步合理，則按各專業(yè)的單位工程再次分解，若上述二步都合理，再按各單位工程的分部分項工程繼續(xù)進行分解。以上不論哪一步的分解分析未有合理答案，則說明該投資目標值不可行，都須及時修改或調整。

（5）采用優(yōu)化設計,確保達到限額設計的指標。

優(yōu)化設計是以系統(tǒng)工程理論為基礎，應用現(xiàn)代數(shù)學成就——最優(yōu)化技術和借助計算機技術，對工程設計的方案、設備選型、參數(shù)匹配、效益分析、項目可行性等方面進行最優(yōu)化的設計方法。它是保證投資限額的重要措施和行之有效的重要方法。在進行優(yōu)化設計時，必須根據(jù)最優(yōu)化問題的性質，選擇不同的最優(yōu)化方法。一般來說，對于一些“確定性”問題，如投資、資源、時間等有關條件已確定的，可采用線性規(guī)劃、非線性規(guī)劃、動態(tài)規(guī)劃等理論和方法進行優(yōu)化;對一些“非確定性”問題，即有關條件不能確定，只掌握隨機規(guī)律的情況下，可應用“排隊論”和“對策論”等方法進行優(yōu)化;對于流量最大、路途最短、費用不多的問題，可使用圖形和網(wǎng)絡理論進行優(yōu)化。

（6）與業(yè)主充分溝通。

工程投資控制需講究科學和實際，通常情況下業(yè)主方面對工程項目的實際情況和所需達到效果的掌握高于設計人員，所以設計單位應邀請業(yè)主參與設計的全過程監(jiān)管。要充分重視設計變更的早期管理，造價咨詢機構應從項目投資目標值的高度提請業(yè)主嚴格控制設計變更，取消不合理設計變更，對一些非發(fā)生的設計變更，盡量提前考慮，以利于造價控制。

2　投資控制工作的分階段實施

設計階段的投資控制很重要的一點是按上一階段批準的投資（或造價）控制下一階段的設計，而且在設計中以控制工程量為主要內容，抓住控制工程造價的核心，從而達到克服“三超”的目的。投資控制有利于處理好技術與經(jīng)濟之間的關系，提高設計質量。投資控制并不是一味考慮節(jié)約投資，也決不是簡單地將投資砍一刀，而是包含了尊重科學、尊重實際、實事求是、精心設計和保證科學性的實際內容。按照設計程序分階段層層控制總投資，貫穿于方案設計、初步設計、技術設計、施工圖設計等階段，形成限額設計縱向控制，各設計階段按各專業(yè)投資切塊分解，分塊限額，投資細分指標具體分配到各單位工程和分部分項工程，形成限額設計橫向控制。以下按設計工作的不同階段對建設項目投資控制進行闡述。

（1）方案估算階段的投資控制工作

方案估算階段編制的投資估算，經(jīng)批準是初步設計的投資最高限額，同時也控制著整個項目投資的最高限額，故這一階段的投資控制十分重要。這一階段的造價文件編制通常情況也是由造價人員通過類似專業(yè)工程的投資額估算所得，這就必須要求工程造價人員在考慮項目全過程的基礎上充分做好資料收集，并且部分項目在做好準確的經(jīng)濟評價和財務分析的基礎上完成合理的投資估算，以使得在項目初期就做好整個項目的初步投資控制，使以后的工作在這一基礎上有規(guī)可循。

例如，一些生產性項目在方案估算階段，造價人員就應該于設計的前期，在估價的基礎上就項目選址和大型設備的選型充分與設計人員溝通合作，根據(jù)不同的備選地址和設備選型做出相應的估算投資額，并以此做出準確的經(jīng)濟分析，根據(jù)估算和經(jīng)濟分析的結果推導出一個最合理的方案選項，且以該方案的最終估算投資額作為以后各階段的投資控制額。

（2）初步設計概算階段的投資控制工作

初步設計階段編制的設計概算，經(jīng)批準是施工圖設計的投資最高限額。概算按照審批的投資估算進行限額設計，投資分解和工程量控制的劃分一般為專業(yè)和單位工程，應與投資估算相一致。初步設計階段設計工程量應以可研階段審定的設計工程量和質量標準為依據(jù)。嚴格按限額設計分解的投資細分指標和控制工程量進行設計，并提出節(jié)約投資的可行措施，以單位工程為考核基礎，預先考慮各專業(yè)內部的綜合平衡，力求將造價和工程量指標控制在限額范圍之內。

為了確保投資控制指標的落實，初步設計階段投資控制可以采用工程限額設計任務書形式下達。在初步設計階段，設計負責人應在與造價人員充分溝通的基礎上將設計任務書規(guī)定的設計原則、建設方針和投資限額向設計人員交底，將投資限額分專業(yè)下達到設計人員，進行多方案比選，從中選出既能達到工程要求又不超過投資限額的初步設計方案。在此過程中，造價人員應密切配合設計人員嚴格按分配的造價控制目標進行設計，在整個設計過程中為設計人員提供造價咨詢。在此基礎上編制的設計概算是施工圖階段限額目標的主要依據(jù)。因此初步設計是投資準備，是技術設計與施工圖設計的總綱，只有充分認識初步設計的重要性，重視初步設計，才能發(fā)揮投資控制的作用。

（3）施工圖預算階段的投資控制工作

施工圖設計則按照概算投資細分指標進行限額設計，形成施工圖預算。施工圖設計階段的投資控制和初步設計階段的投資控制類似，為了確保投資控制指標的落實，施工圖階段的投資控制也可以和初步設計階段一樣采用工程限額設計任務書形式下達指標。一般在專業(yè)設計總圖設計階段下達工程限額設計任務指標，需要附有審批的概算書、工程量和設備單價表等，包括上一階段提供的工程量、設計標準、材料規(guī)格、設備型號、方案組合等綜合結果，供設計人員在限額設計中參考使用。造價人員也應在這一階段全程協(xié)助設計人員，工作重點應放在工程量控制上（應采用審定的初步設計工程量）?？刂乒こ塘恳唤?jīng)審定，即做為施工圖設計工程量的最高限額，不得輕易突破。因為施工圖階段投資控制按審定的初設方案進行設計，要規(guī)范設計變更。技術政策及標準的更改或原審批方案的重大變化，須報批后方可進行施工圖設計，重大設計變更引起的投資增加費用應另行單獨計列，專業(yè)設計有重大方案改變的，為防止突破限額，必須先經(jīng)過造價人員的計算后，在結果合理的基礎上再設計。

3　結　語

綜上所述，工程設計階段的工程投資控制工作是一個制度建立和具體實施的管理工作的過程。在這一系統(tǒng)的工作過程中需要各個專業(yè)的相互協(xié)調與配合，包括造價人員在內的所有設計工作參與者的投資控制意識是該工作實施的基礎，而一個合理又科學的制度是該項工作的保障。

F283

B

1009-7716（2016）11-0112-02

10.16799/j.cnki.csdqyfh.2016.11.032

2016-07-18

王奕程（1977-），男，四川雅安人，工程師，從事工程概預算工作。