江蘇省經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本分布的演變趨勢—基于核密度的估計

■ 陳秀麗王麟麟（、河北建筑工程學(xué)院經(jīng)濟管理學(xué)院 河北張家口075000 、南昌大學(xué)管理學(xué)院 南昌 33003）

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江蘇省經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本分布的演變趨勢—基于核密度的估計

■ 陳秀麗1王麟麟2（1、河北建筑工程學(xué)院經(jīng)濟管理學(xué)院 河北張家口075000 2、南昌大學(xué)管理學(xué)院 南昌 330031）

內(nèi)容摘要：本文通過搜集江蘇省不同地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本指標數(shù)據(jù)，利用密度函數(shù)核估計法，對1978-2013年經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本的趨勢進行描述，從而對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本的演變趨向做出宏觀的估計。研究表明：第一，從1978年起，總體來看江蘇省以及蘇南、蘇中、蘇北地區(qū)的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本水平呈現(xiàn)上升的趨勢，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型高成本時期已經(jīng)悄然而至。第二，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本在不同地區(qū)雖然整體呈上升趨勢，但不同地區(qū)之間的差距卻在逐漸拉大。第三，蘇南地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本存在多極分化現(xiàn)象，但在蘇中和蘇北至今未呈現(xiàn)多極化態(tài)勢。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本 密度函數(shù)核估計 江蘇省

問題的提出

改革開放以來，我國一直堅持漸進式的改革理念，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型取得了階段性收益，已成為經(jīng)濟增長最快的國家之一。但此改革方式對我國經(jīng)濟發(fā)展的負面影響正在逐漸凸顯，出現(xiàn)了諸如經(jīng)濟市場混亂、資源配置效率低下等問題。因此，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的成本日益引起人們的關(guān)注。如何測算經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本，分析轉(zhuǎn)型成本變化，是我國在經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中必然要面臨的問題。江蘇省是我國東部地區(qū)經(jīng)濟水平最高的省份之一，但是蘇中、蘇南、蘇北三個區(qū)域由于地理區(qū)位等因素的影響而導(dǎo)致經(jīng)濟轉(zhuǎn)型方式和經(jīng)濟發(fā)展模式呈現(xiàn)多樣化，從而導(dǎo)致經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本分布特征存在空間差異性。因此，研究江蘇省經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本分布差異性，并為其經(jīng)濟轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略及政策提供有益的建議，具有重要的現(xiàn)實意義。

關(guān)于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本的研究，西方學(xué)者樂觀地認為一旦轉(zhuǎn)型引進市場改革，就很快取得收獲，往往忽視對轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本的研究，因此與經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本相關(guān)的文獻較少。

總的來看，國內(nèi)外研究成果促進了理論界對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本的認識，但這些理論多限于邏輯上的推演，缺乏實證分析。因此，本文以江蘇省為例，試圖構(gòu)建經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本評價體系，對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本進行量化與測算，研究其演變趨勢。

研究方法

（一）基于熵權(quán)法的評價指標體系構(gòu)建

前人對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本的相關(guān)界定與內(nèi)涵研究推動了后人對其分類與測度的認識，本文基于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本明顯的“非均衡”特征，以國民經(jīng)濟中“交易”為突破口，分別從經(jīng)濟成本和社會成本兩個維度選取13個指標構(gòu)建了測度框架。其中，經(jīng)濟系統(tǒng)交易對象生產(chǎn)決定經(jīng)濟成本，交易組織方式?jīng)Q定社會成本。

在指標確定后，權(quán)重的合理準確性直接影響評價結(jié)果，采用熵權(quán)法本質(zhì)上是依據(jù)數(shù)據(jù)之間差異帶來的信息量確定指標權(quán)重，當(dāng)樣本指標間關(guān)系復(fù)雜時，采用熵權(quán)法能得出較為理想的權(quán)數(shù)。數(shù)據(jù)來源于江蘇省統(tǒng)計年鑒以及各地市統(tǒng)計局網(wǎng)站，具體指標體系及權(quán)重如表1所示。

（二）密度分布函數(shù)核估計

核密度估計是一種重要的非參數(shù)估計方法，江蘇省各地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本的分布是非均衡性，密度函數(shù)核估計方法采用分布函數(shù)的形式以連續(xù)的密度曲線描述隨機變量的分布形態(tài)，可以全面反應(yīng)江蘇省區(qū)域經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本分布的演變趨勢。其定義如下：

式（1）中：N表示經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本指數(shù)觀測值的個數(shù)，Xi為獨立同分布的觀測值，x為均值；h表示帶寬，K(·)是核函數(shù)，它通常由多種取法，在分組較少時，采用高斯核擬合的準確度更高。因此，本文采用高斯核函數(shù)，如式（2）所示。

本文通過描繪出分布圖型，觀察變量分布位置變化，從而可用來說明經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本的高低，而分布形態(tài)可說明經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本分布差距大小和極化現(xiàn)象，另外經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本分布的延展性可說明分布差距的大小。

表1　江蘇省經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本分布的綜合評價指標體系

結(jié)果分析

依據(jù)構(gòu)建的指標體系，根據(jù)熵權(quán)法計算出江蘇省1978-2013年各地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本綜合指數(shù)，由此利用Matlab 7.0軟件，取高斯核函數(shù)做出江蘇省以及蘇南、蘇中、蘇北經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本演變趨勢的Kernel密度估計三維圖。

（一）江蘇省經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本變動的演變趨勢

根據(jù)圖1可知，江蘇省經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本分布演變趨勢呈現(xiàn)出兩個方面的特征。第一，1978-2013年，江蘇省經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本分布整體向右移動，說明江蘇省經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本在逐漸升高。從江蘇省經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的總體過程來看，1978-1992年處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型啟動階段，轉(zhuǎn)型成本上升下降交互出現(xiàn)，1992-2003年處于經(jīng)濟發(fā)展水平掩蓋經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本的階段，2003年以后進入經(jīng)濟轉(zhuǎn)型高成本階段。經(jīng)濟轉(zhuǎn)型高成本是由經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中后期面臨的體制改革難度加大、轉(zhuǎn)型過程中收入差距擴大及自然環(huán)境資源耗費所引起的問題等原因?qū)е碌?。第二?978-2013年，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本的波峰高度越來越扁平，波峰寬度的整體分布越來越寬，說明江蘇省經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本水平差距在逐漸擴大。由于地理區(qū)位、發(fā)展戰(zhàn)略、全球化水平等方面的差異性影響經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本的分布，導(dǎo)致江蘇省經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本在區(qū)域?qū)用嫔洗嬖诓町悾?978年江蘇省經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本綜合指數(shù)為0.0289、2013年經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本綜合指數(shù)為0.0371，也說明各地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本的差距越來越大。

表2　1978-2011年江蘇省經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本水平的分布概率

圖1　1978-2013年江蘇省經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本分布演變趨勢圖

圖2　1978-2013年蘇南地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本分布演變趨勢圖

（二）蘇南地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本變動的演變趨勢

如圖2所示，考察蘇南地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本分布演變趨勢，具有以下特征。第一，整體上來看，蘇南地區(qū)5個地市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本水平隨著時間的推移，分布呈現(xiàn)向右、左、右移動，說明其經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本總體趨勢是先升高再降低后升高的，呈現(xiàn)上升下降交替出現(xiàn)。第二，1 9 7 8-2 0 1 3年，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本水平的波峰高度分布有一定的波動，但整體上越來越扁平；波峰寬度的分布越來越寬，表明蘇南地區(qū)5個地市的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本水平差距越來越大。第三，1978-2013年，波峰數(shù)量由一個波峰變?yōu)橛梢粋€主峰一個側(cè)峰組成；雙峰分布表明蘇南地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本水平出現(xiàn)多極分化，即經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本變動越快的地市速度越快，與經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本變動較慢的地市之間的差距越來越明顯。分析可知，蘇南地區(qū)5個地市是江蘇省經(jīng)濟發(fā)展水平較高的地區(qū)，但各地市之間的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型路徑和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型發(fā)展程度都有所差異。

（三）蘇中地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本變動的演變趨勢

如圖3所示，蘇中地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本分布演變趨勢具有以下特征。第一，1978-2013年，蘇中地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本水平的分布整體向右移動，表明蘇中3個地市的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本在逐漸升高。第二，1978-2013年，蘇中地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本分布越來越扁平，波峰寬度的整體分布越來越寬，但總體上沒有中部那么明顯，說明蘇中3個地市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本水平的差距一直存在，隨著時間的推移，這種差距逐漸擴大。第三，蘇中3個地市分布情況比較相近，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本水平分布的波峰數(shù)量一直是單峰，表明蘇中3個地市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本的變動特征大體相近，還沒有出現(xiàn)多極化發(fā)展趨勢。

（四）蘇北地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本變動的演變趨勢

如圖4所示，蘇北地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本分布的演變趨勢具有以下特征。第一，1978-2013年，蘇北地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本水平的分布整體向右移動，表明蘇北地區(qū)5個地市的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本在逐漸升高。第二，1978-2013年，蘇北地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本分布集中和扁平交替出現(xiàn)，波峰寬度的整體分布窄和寬交替出現(xiàn)，這與蘇南和蘇中的特征有很大差別，說明蘇北地區(qū)5個地市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本的差距一直存在，但在不同的轉(zhuǎn)型階段，這種差距有擴大和縮小的趨勢。第三，蘇北地區(qū)5個地市分布情況比較相近，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本水平分布的波峰數(shù)量一直是單峰，表明蘇北地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本的變動特征大體相近，還沒有出現(xiàn)多極化發(fā)展趨勢。據(jù)分析可知，蘇北地區(qū)5個地市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本變動差異與蘇南、蘇中的特征都有較大的差別。蘇北地區(qū)無論在經(jīng)濟發(fā)展水平還是社會進步程度上與蘇南、蘇中都有一定的差距，蘇北地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型進度和成效都不是特別突出，即使江蘇省提出振興蘇北經(jīng)濟，政策方面對蘇北地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的影響還是比較小，蘇北地區(qū)5個地市之間經(jīng)濟轉(zhuǎn)型水平在較低的程度上呈現(xiàn)區(qū)域性差異。因此，在蘇北地區(qū)5個地市經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本在水平上、水平變動上都表現(xiàn)出獨特的差異。

為了反映區(qū)域經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本水平分布內(nèi)部各地區(qū)發(fā)生概率，考察1978-2013年江蘇省轉(zhuǎn)型成本水平的分布概率。將1978-2013年劃分為1978-1983年、1984-1988年、1989-1994年、1995-2000年、2001-2006年、2007-2013年6個階段，按照經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本綜合指數(shù)，將區(qū)域經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本水平劃分為5種類型，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本綜合指數(shù)在（0，0.0278]，為低成本；經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本綜合指數(shù)在（0.0278，0.0286]，為中低成本；經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本綜合指數(shù)在（0.0286，0.0293]，為中等成本；經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本綜合指數(shù)在（0.0293，0.0308]，為中高成本；經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本綜合指數(shù)在（0.0308，1]，為高成本。

據(jù)表2，首先從橫向來分析，六個階段經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本水平具有不同的分布特征：1978-1983年，江蘇各地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本水平處于中等成本及以上的概率分別為0.24、0.42、0.24，低成本及中低成本的概率較低，總體上出現(xiàn)高成本的概率很高；1984-1988年，江蘇各地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本水平處于低成本、中低成本、中等成本、中高成本的概率比較平均，分別為0.2133、0.2933、0.22、0.24；1989-1994年，各地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本集中在中間成本水平，出現(xiàn)中低成本、中等成本、中高成本的概率分別為0.3333、0.2778、0.2056；1995-2000年，江蘇各地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本出現(xiàn)低成本的概率很高為0.5611，表明該時期經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本處于下降的水平；2001-2006年，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本出現(xiàn)概率與1989-1994年比較相似，江蘇各地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本水平處于中間水平的概率大小相近；2007-2013年，江蘇各地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本出現(xiàn)高成本的概率為0.8，表明該時期標志著江蘇省經(jīng)濟轉(zhuǎn)型進入高成本時代。

其次從縱向分析，各階段江蘇各地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型低成本出現(xiàn)的概率由低（0.0067）到高（0.5611）又回落（0.0000），高成本出現(xiàn)的概率由較高（0.24）到低（0.0000）又達到最高點（0.8）。此外，中間成本（包括中低成本、中等成本、中高成本）也在一定程度上上下波動，但波動程度低于低成本和高成本。這表明，江蘇各地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本呈現(xiàn)出波動上升的趨勢，并且存在差距，且差距逐漸擴大。

圖3　1978-2013年蘇中地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本分布演變趨勢圖

圖4　1978-2013年蘇北地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本分布演變趨勢圖

結(jié)論

根據(jù)江蘇省各地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本，本文基于江蘇省13個地市的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本綜合指數(shù)數(shù)據(jù)，對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本的趨勢進行了一個精確的描述，再通過不同時期的橫向比較，從而對經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本的演變趨向做出宏觀的反映。研究得出如下幾點結(jié)論：第一，從1978年起，總體來看江蘇省以及其不同的分支地區(qū)的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本雖然有些許波動，但整體水平呈現(xiàn)上升的趨勢，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型高成本時期已經(jīng)悄然而至。第二，經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本在不同地區(qū)雖然整體呈上升趨勢，但不同地區(qū)之間的差距卻在逐漸拉大。同時在蘇南、蘇中、蘇北地區(qū)內(nèi)部的差異特征也是不盡相同，這種差異是由不同地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平以及經(jīng)濟轉(zhuǎn)型路徑的不同共同決定的。第三，有些地區(qū)例如蘇南的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本存在多極分化現(xiàn)象，但在蘇中和蘇北至今還沒呈現(xiàn)多極化態(tài)勢。

綜上所述，江蘇省需要穩(wěn)步推進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的進程，同時需要控制不同地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本之間的差距，從而達到有效控制經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本，減少經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本的壓力；同時，要極力控制經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本的多極分化現(xiàn)象，防止多極化態(tài)勢進一步擴大，協(xié)調(diào)不同地區(qū)的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型進程，從而將經(jīng)濟轉(zhuǎn)型推進到一個更加和諧穩(wěn)定的局面。具體來說，第一，合理控制經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本，能夠?qū)崿F(xiàn)資源的最優(yōu)配置，盡最大的努力來減少收入下降和效率損失的程度，形成一種低成本或中低成本的轉(zhuǎn)型模式，從而穩(wěn)步推進經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的進程；第二，需要綜合考慮不同地區(qū)經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本的差異，出臺公平的政策將經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本在不同地區(qū)進行合理的分攤，從而消除經(jīng)濟轉(zhuǎn)型成本的不合理分攤給經(jīng)濟轉(zhuǎn)型主體帶來的社會、經(jīng)濟、政治方面的不穩(wěn)定因素。

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中圖分類號：◆F120

文獻標識碼：A

基金項目：▲國家自然科學(xué)基金項目（41361102）；江西省社會科學(xué)規(guī)劃項目（14GL39）