山中伸彌的“論文—專利”二元行為模式分析*

楊中楷 梁永霞 劉盛博

1 大連理工大學(xué)人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)部 大連 116024 2 中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心 北京 100190

山中伸彌的“論文—專利”二元行為模式分析*

楊中楷1梁永霞2**劉盛博1

1 大連理工大學(xué)人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)部 大連 116024 2 中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心 北京 100190

一般認(rèn)為，科學(xué)家尤其是諾貝爾獎(jiǎng)科學(xué)家科學(xué)研究工作成果的主要發(fā)表形式是科學(xué)論文。但近年來(lái)的趨勢(shì)表明，諾貝爾獎(jiǎng)科學(xué)家也在大量地申請(qǐng)專利，即便是那些看起來(lái)從事基礎(chǔ)科學(xué)研究的學(xué)者，也表現(xiàn)出強(qiáng)烈的專利意識(shí)。日本科學(xué)家、2012年諾貝爾生理或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)得主山中伸彌是其中典型的代表。山中伸彌“論文—專利”行為模式，存在著明顯的邏輯合理性和行動(dòng)連續(xù)性，值得我國(guó)科學(xué)家學(xué)習(xí)。作為驅(qū)動(dòng)力量的日本科技政策，也值得我國(guó)科技政策制定者借鑒參考。

山中伸彌，論文—專利，發(fā)明發(fā)現(xiàn)性實(shí)驗(yàn)

DOI 10.16418/j.issn.1000-3045.2016.09.014

屠呦呦因青蒿素研究獲得2015 年諾貝爾獎(jiǎng)生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)之后，有關(guān)青蒿素沒(méi)有申請(qǐng)專利的評(píng)論便鋪天蓋地而來(lái)，觀點(diǎn)之一是中國(guó)科學(xué)家注重發(fā)表論文而缺乏專利意識(shí)[1]。事實(shí)上，青蒿素研究之所以在當(dāng)年沒(méi)有形成專利，并非科學(xué)家不注重專利申請(qǐng)，主要是由于當(dāng)時(shí)我國(guó)并沒(méi)有建立自己的專利制度。數(shù)據(jù)表明，1985年 4 月1日，新中國(guó)專利制度開(kāi)始運(yùn)行的第一天，屠呦呦就向國(guó)家專利局申請(qǐng)了名為“還原青蒿素的生產(chǎn)工藝”的發(fā)明專利，1993年又申請(qǐng)了名為“雙氫青蒿素制劑及制劑工藝”的發(fā)明專利。

諾獎(jiǎng)得主申請(qǐng)專利并不鮮見(jiàn)，楊中楷在《21世紀(jì)以來(lái)諾貝爾自然科學(xué)獎(jiǎng)的技術(shù)科學(xué)趨向》[2]一文中指出，21世紀(jì)以來(lái)大約一半以上諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)得主和 70% 以上的化學(xué)和生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)得主都申請(qǐng)了專利。諾貝爾獎(jiǎng)得主所申請(qǐng)的專利，多數(shù)源自于其所從事的前沿研究工作，往往具備較強(qiáng)的原創(chuàng)性和基礎(chǔ)性，能夠開(kāi)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)和市場(chǎng)，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著巨大的帶動(dòng)作用。這類基礎(chǔ)性專利能夠衍生出大量的改進(jìn)型專利，帶來(lái)更為豐富的工藝

*資助項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金（13CGL019）

**通訊作者

修改稿收到日期：2016年7月19日和產(chǎn)品集合，最終促使完整的產(chǎn)業(yè)鏈條和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的形成。諾獎(jiǎng)得主本人從事專利活動(dòng)，能夠推動(dòng)其前沿科學(xué)研究成果更好地向技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，對(duì)于彌合基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的隔閡有著極為重要的橋梁作用。研究諾貝爾獎(jiǎng)科學(xué)家如何從自己的研究工作中出發(fā)，實(shí)現(xiàn)“論文—專利”的二元行為模式，既是對(duì)一種新型科研模式的探索與總結(jié)，也能夠?qū)χ卮笤紕?chuàng)新成果的產(chǎn)出提供經(jīng)驗(yàn)借鑒與政策啟示。

日本科學(xué)家是“論文—專利”雙高產(chǎn)的典范，野依良治已經(jīng)發(fā)表研究論文和學(xué)術(shù)評(píng)論 500 余篇、獲美國(guó)及日本專利 250 余項(xiàng)；利根川進(jìn)、江崎玲于奈等人也掌握多項(xiàng)專利[3]。美中不足的是，雖然已有數(shù)據(jù)展示諾獎(jiǎng)得主的專利情況，但多數(shù)研究處在宏觀統(tǒng)計(jì)層面[2]，未能近距離揭示科學(xué)家論文產(chǎn)出與專利產(chǎn)出的聯(lián)系與互動(dòng)的微觀機(jī)制，只能獲得感性認(rèn)識(shí)而無(wú)法獲得更有價(jià)值的實(shí)踐指導(dǎo)?；谏鲜鲈?，本文將選擇 2012 年諾貝爾獎(jiǎng)生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)得主山中伸彌（Shinya Yamanaka）作為研究對(duì)象，通過(guò)對(duì)其論文和專利數(shù)據(jù)的深入剖析，厘清山中伸彌“論文—專利”二元科研活動(dòng)的發(fā)生過(guò)程，總結(jié)其基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究一體化的科研模式，探索其科研行為的影響因素和政策背景，力求為我國(guó)原始創(chuàng)新成果的產(chǎn)出提供國(guó)際借鑒。

1 山中伸彌論文和專利的基本情況

1.1 主要科研成果

山中伸彌的主要成果是誘導(dǎo)性多功能干細(xì)胞（induced pluripotent stem cells，iPS）。他所在的研究團(tuán)隊(duì)通過(guò)對(duì)小鼠的實(shí)驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)誘導(dǎo)人體表皮細(xì)胞使之具有胚胎干細(xì)胞活動(dòng)特征的方法[4]。

2006年，山中伸彌和他的學(xué)生把 Oct3/4、Sox2、c-Myc 和 Klf4 這 4 種轉(zhuǎn)錄因子引入小鼠胚胎或皮膚纖維母細(xì)胞，發(fā)現(xiàn)可誘導(dǎo)其發(fā)生轉(zhuǎn)化，產(chǎn)生的 iPS 干細(xì)胞的形態(tài)、基因和蛋白表達(dá)、表觀遺傳修飾狀態(tài)、細(xì)胞倍增能力、類胚體和畸形瘤生成能力、分化能力等都與胚胎干細(xì)胞極為相似[5]。通過(guò)同時(shí)引入 4 個(gè)基因這一簡(jiǎn)單手段，可以重編程纖維原細(xì)胞變成未成熟干細(xì)胞，2007年他和他的學(xué)生在人的細(xì)胞中同樣實(shí)現(xiàn)了上述過(guò)程，這開(kāi)創(chuàng)了人類歷史的新紀(jì)元。山中伸彌工作的重要性在于，首先更新了人們的觀念，使人們不再認(rèn)為細(xì)胞的命運(yùn)不可逆轉(zhuǎn)，同時(shí)細(xì)胞還可以實(shí)現(xiàn)不同組織間的轉(zhuǎn)分化；其次，iPS 細(xì)胞繞過(guò)了胚胎干細(xì)胞的倫理困境，使得科學(xué)研究工作更少地受到倫理道德制約；最后，iPS細(xì)胞具有很多胚胎干細(xì)胞所沒(méi)有的優(yōu)勢(shì)：來(lái)自于病人自身的 iPS 細(xì)胞體外操作后重新植入病人體內(nèi)，免疫反應(yīng)將大大減少。因此，山中伸彌與戈登（John Gurdon）爵士一起獲得了2012年的諾貝爾獎(jiǎng)生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)。

1.2 主要論文情況

山中伸彌是 iPS 研究的主要論文作者，累計(jì)發(fā)表 iPS 相關(guān)論文百余篇，其中重要的論文主要有兩篇（表 1）。一篇是 2006 年發(fā)表于Cell雜志的利用小鼠進(jìn)行的iPS研究的學(xué)術(shù)論文[6]，山中伸彌和他的學(xué)生將24種轉(zhuǎn)錄因子排列組合導(dǎo)入小鼠成纖維細(xì)胞，最終確定最少有 4 種轉(zhuǎn)錄因子組合——Oct 4、Sox 2、c-Myc和 Klf4 可將成纖維細(xì)胞重編程為 iPS 細(xì)胞。該論文提供的利用載體遞送外源基因誘導(dǎo) iPS 細(xì)胞的思路，成為當(dāng)前獲取 iPS 細(xì)胞的主要方法。該文累計(jì)被引達(dá) 9 000 次以上，是 iPS 研究的開(kāi)山奠基之作。在完成小鼠實(shí)驗(yàn)之后，山中伸彌馬上將研究轉(zhuǎn)移到了人類細(xì)胞。2007年，他在人的細(xì)胞中同樣實(shí)現(xiàn)了細(xì)胞命運(yùn)的逆轉(zhuǎn)，另一篇重要的論文也迅速發(fā)表于Cell雜志[7]，該篇論文累計(jì)被引次數(shù)達(dá)到 7 000 次，同樣也是 iPS 研究的開(kāi)山奠基之作。幾乎同時(shí)，2007年湯姆森（Thompson）實(shí)驗(yàn)室在Science雜志發(fā)表了類似的研究成果[8]，不同的是他們篩選出的 4 種因子分別是Oct4、Sox2、Nanog和 Lin28，其中 Oct4 與 Sox2 在山中伸彌的研究中也很關(guān)鍵。緊接著，山中伸彌小組又在原有工作基礎(chǔ)上取得了重要突破：從 4 個(gè)轉(zhuǎn)錄因子中去掉了腫瘤相關(guān)因子 c-Myc，使 iPS 細(xì)胞的生產(chǎn)更為安全[9]，并且提高了產(chǎn)生的 iPS 細(xì)胞的質(zhì)量。

表1 iPS 領(lǐng)域的高被引論文

1.3 主要專利情況

山中伸彌同樣是一位高產(chǎn)的專利發(fā)明人，在美國(guó)專利商標(biāo)局?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)中檢索，其參與發(fā)明的專利共有23件。按照其專利申請(qǐng)的時(shí)間軸可以將山中伸彌的技術(shù)開(kāi)發(fā)工作分為 3 個(gè)階段，分別是技術(shù)準(zhǔn)備階段、技術(shù)成熟階段和技術(shù)完善階段（表 2）。在第 1 個(gè)階段中，山中伸彌開(kāi)發(fā)了進(jìn)行iPS研究的基本技術(shù)手段，篩選用于體細(xì)胞核重編程的物質(zhì)；他們鑒定出一系列的在胚胎干細(xì)胞特異表達(dá)的基因；代表性專利為US7964401。在第2個(gè)階段中，山中伸彌提供了核重編程因子的制備方法，以及通過(guò)引入Oct3/4，Klf4，c-Myc和Sox2四種因子獲得iPS的方法。所公開(kāi)的方法和核重編程因子可以用于方便地和高度再現(xiàn)地建立具有類似于ES細(xì)胞的多能性和增殖能力的iPS細(xì)胞。它們可以用于干細(xì)胞移植療法的多種疾病，如心機(jī)能不全，胰島素依賴性糖尿病，帕金森氏病和脊髓損傷，可避免有關(guān)移植后的排斥性以及使用人類胚胎的倫理限制。這一階段的代表性專利為US8048999和US8278104。在第 3 個(gè)階段中，山中伸彌著重開(kāi)始解決iPS細(xì)胞生產(chǎn)的效率和安全問(wèn)題，從專利數(shù)量分布來(lái)看，這方面問(wèn)題正在成為研究熱點(diǎn)。比如為了避免由c-Myc基因引起的致癌作用，用一種結(jié)構(gòu)與c-Myc基因非常相似的基因L-Myc進(jìn)行替代，來(lái)培育出iPS細(xì)胞。這一階段的代表性專利為 US8927277。

2 山中伸彌的“論文—專利”二元行為模式

從上述山中伸彌的論文和專利數(shù)據(jù)來(lái)看，他既是一個(gè)居于細(xì)胞研究領(lǐng)域前沿的科學(xué)家，同時(shí)也是一個(gè)積極進(jìn)行技術(shù)開(kāi)發(fā)的工程師。尤其值得注意的是，山中伸彌的論文發(fā)表和專利申請(qǐng)行為有著邏輯上和行動(dòng)上較強(qiáng)的一致性?？梢哉f(shuō)，這代表著一類新型的科研模式，值得總結(jié)和探索。

2.1 “論文—專利”的邏輯合理性

一般認(rèn)為，科學(xué)家尤其是諾貝爾獎(jiǎng)科學(xué)家主要從事的是基礎(chǔ)研究工作，其主要的成果形式是科學(xué)論文，做出技術(shù)發(fā)明并進(jìn)行專利申請(qǐng)則是工程師的事情。這種觀點(diǎn)，受到了基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究二階段論的影響。按照《科學(xué)：沒(méi)有止境的前沿》[10]的作者萬(wàn)尼瓦爾·布什的觀點(diǎn)，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的界限是明確而清晰的。但司托克斯[11]隨后指出，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的界限已經(jīng)模糊，比如巴斯德所從事的研究就很難定性為基礎(chǔ)研究或者應(yīng)用研究。

山中伸彌所從事的研究，可以定位于基礎(chǔ)研究范疇，即通過(guò)實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)利用4種因子可以實(shí)現(xiàn)核重編程獲得iPS細(xì)胞。但同時(shí)，實(shí)驗(yàn)又提供了一種方法，即利用4種因子進(jìn)行核重編程就能夠獲得iPS細(xì)胞，可以定位于應(yīng)用研究領(lǐng)域。對(duì)于此類情況，陳昌曙先生[12]早就指出：科學(xué)實(shí)驗(yàn)的目的是為了有所發(fā)現(xiàn)，但實(shí)驗(yàn)總是要“做”的，人們?cè)趯?shí)驗(yàn)中可能會(huì)“制作出”某種前所未有的事物，這種實(shí)驗(yàn)已經(jīng)不單純是“發(fā)現(xiàn)性”實(shí)驗(yàn)，而可以稱之為“發(fā)現(xiàn)發(fā)明性”實(shí)驗(yàn)。后者在本質(zhì)上已經(jīng)是技術(shù)發(fā)明的雛形，稍加改造就可以更具實(shí)用性，成為純粹的技術(shù)發(fā)明。從這個(gè)角度來(lái)看，山中伸彌所從事的研究本身就具備科學(xué)—技術(shù)二元屬性，因此同時(shí)產(chǎn)出論文和專利在邏輯上就存在著內(nèi)在的合理性。

表2 山中伸彌的主要美國(guó)專利

許多歷史上重大的技術(shù)發(fā)明都來(lái)自于揭示科學(xué)發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)實(shí)驗(yàn)[12]。法拉第在1831年宣布他發(fā)現(xiàn)電磁感應(yīng)現(xiàn)象時(shí)演示的實(shí)驗(yàn)，已經(jīng)是發(fā)電機(jī)的雛形。化學(xué)中這樣的案例就更多了，化學(xué)實(shí)驗(yàn)中的燒杯等可以看作是化工試驗(yàn)中反應(yīng)罐的雛形。班廷發(fā)現(xiàn)了胰島素對(duì)降低血糖有明顯作用，于是分離提純了胰島素，挽救了無(wú)數(shù)人的生命。青蒿素亦是如此，雖然當(dāng)時(shí)未能申請(qǐng)專利，但完全具備申請(qǐng)專利的條件。從目前科學(xué)發(fā)展的總體情況來(lái)看，除了少數(shù)純理論研究之外，多數(shù)研究都可以論文和專利兩種形式出現(xiàn)，就像一枚硬幣的兩面，可以兼具基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究?jī)煞N屬性。萬(wàn)尼瓦爾·布什雖然不主張基礎(chǔ)研究以應(yīng)用為目的，但他曾經(jīng)明確指出：專利是科研的生命[10]，這意味著在科研活動(dòng)中專利申請(qǐng)必將會(huì)成為一種普遍性和常態(tài)化的活動(dòng)。當(dāng)然，這并不應(yīng)該成為忽視純基礎(chǔ)科學(xué)研究的理由，沒(méi)有持續(xù)的純基礎(chǔ)科學(xué)研究作為源泉，后續(xù)的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明是無(wú)法出現(xiàn)的。

2.2 “論文—專利”的行動(dòng)連續(xù)性

盡管從邏輯上來(lái)看，山中伸彌的“論文—專利”行為具備著內(nèi)在的邏輯合理性，但這個(gè)過(guò)程并不會(huì)自發(fā)地實(shí)現(xiàn)，需要科學(xué)家的主觀能動(dòng)性以及必須的技術(shù)手段和工具才能夠?qū)崿F(xiàn)?？茖W(xué)家不能兼顧論文和專利，一是因?yàn)槿狈＠庾R(shí)；二是由于缺乏專利條件：比如弗萊明發(fā)現(xiàn)了青霉素的殺菌作用，卻無(wú)法將其轉(zhuǎn)化為技術(shù)發(fā)明，直到錢(qián)恩和弗洛里實(shí)現(xiàn)青霉素的分離和提純。從山中伸彌的“論文—專利”數(shù)據(jù)來(lái)看，他表現(xiàn)出了良好的主觀能動(dòng)性。而且，他和他的研究團(tuán)隊(duì)也具備著較強(qiáng)的知識(shí)整合和實(shí)踐操作能力。

從時(shí)間上來(lái)看，其論文發(fā)表和專利申請(qǐng)的連續(xù)性非常明顯，表現(xiàn)出其良好的專利意識(shí)。2006年 8 月山中伸彌發(fā)表了小鼠研究的論文，揭開(kāi)了iPS細(xì)胞研究的序幕。隨即在2006年12月就申請(qǐng)了核重編程的專利，此專利申請(qǐng)面向了全球幾十個(gè)國(guó)家。2007年11月山中伸彌搶發(fā)了成人iPS細(xì)胞研究的論文，2008年 6 月就又向全球幾十個(gè)國(guó)家申請(qǐng)了相關(guān)專利。之所以要這么做，除了山中伸彌本人主動(dòng)的專利申請(qǐng)意識(shí)之外，背后的另一個(gè)重要原因是按照美國(guó)法律，為了不喪失新穎性，應(yīng)在論文發(fā)表的一年內(nèi)做出專利申請(qǐng)。從山中伸彌專利申請(qǐng)的時(shí)間序列來(lái)看，近年來(lái)他進(jìn)行專利申請(qǐng)的意識(shí)越來(lái)越強(qiáng)，專利申請(qǐng)的密度也越來(lái)越大，這也符合科學(xué)技術(shù)發(fā)展的規(guī)律。因?yàn)殡S著原始性技術(shù)發(fā)明的出現(xiàn)，改進(jìn)型技術(shù)發(fā)明會(huì)越來(lái)越多，會(huì)更多地產(chǎn)出面向產(chǎn)品和工藝的發(fā)明專利。

從內(nèi)容上來(lái)看，其論文發(fā)表和專利申請(qǐng)的主題連續(xù)性也非常明顯，也就是說(shuō)山中伸彌尤其注意將相近主題科研成果以論文和專利兩個(gè)類型公開(kāi)。對(duì)照表 1 和表 2 來(lái)看，這種“論文—專利”的二元行為模式已經(jīng)非常明顯。按照美國(guó)專利法要求，專利說(shuō)明書(shū)中應(yīng)該標(biāo)注所引用的在先發(fā)表的文獻(xiàn)。從此項(xiàng)數(shù)據(jù)來(lái)看，山中伸彌特別注意對(duì)在先文獻(xiàn)的引用，借以突出自身發(fā)明的創(chuàng)造性和新穎性。US8048999（核重編程因子）專利引用了206個(gè)其他專利，其中美國(guó)專利123個(gè)，引用了445個(gè)非專利文獻(xiàn)。US8278104（利用Klf4，c-Myc和Sox2產(chǎn)生iPS細(xì)胞）專利引用了214個(gè)其他專利，其中美國(guó)專利126個(gè)，引用了480個(gè)非專利文獻(xiàn)。在這些非專利文獻(xiàn)中，不但包含了山中伸彌本人的多篇高水平文章，連其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手俞君英的論文都包含在內(nèi)，顯示出山中伸彌對(duì)論文和專利緊密聯(lián)系性的高度重視。

3 山中伸彌“論文—專利”行為模式的啟示與政策分析

3.1 山中伸彌“論文—專利”行為模式的啟示

習(xí)近平同志指出：“只有把核心技術(shù)掌握在自己手中，才能真正掌握競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展的主動(dòng)權(quán)，不能總是指望依賴他人的科技成果來(lái)提高自己的科技水平，永遠(yuǎn)跟在別人的后面亦步亦趨”。要把核心技術(shù)掌握在自己的手中，至少有兩條途徑可以選擇。（1）在已有的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和科學(xué)理論的基礎(chǔ)上進(jìn)行技術(shù)研發(fā)工作；（2）依靠自身力量完成從科學(xué)發(fā)現(xiàn)到技術(shù)發(fā)明乃至產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新的整個(gè)過(guò)程。從目前的情況來(lái)看，除了少量的純基礎(chǔ)研究具備公益性質(zhì)，多數(shù)科學(xué)研究成果都已經(jīng)成為個(gè)人和國(guó)家掌控技術(shù)和產(chǎn)業(yè)源頭的重要力量源泉。所以，第二條路徑正在成為考驗(yàn)世界各國(guó)整體科技水平的重要標(biāo)志。

在第二條路徑上，我們有不少經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。歷史上我們?cè)?jīng)較早地做出了蜂窩通信、葉輪機(jī)械三元流動(dòng)理論、青蒿素等重大科學(xué)成果，但是因?yàn)楦鞣N原因，沒(méi)有申請(qǐng)專利，也未能實(shí)現(xiàn)基于這些重大科學(xué)發(fā)現(xiàn)和理論的原始創(chuàng)新。而要推動(dòng)原始創(chuàng)新的出現(xiàn)，除了科技政策和管理機(jī)制的創(chuàng)新之外，科學(xué)家的科研模式也需要隨之改變。這是因?yàn)樯暾?qǐng)專利能夠幫助科學(xué)家將科學(xué)成果更好地推向市場(chǎng)，但同時(shí)也給科學(xué)家們帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)，因?yàn)檫@使得原來(lái)只需要應(yīng)對(duì)論文寫(xiě)作與發(fā)表的一元工作方式，需要拓展到“論文—專利”的二元工作方式。在歷史上，還有不少科學(xué)家能夠身兼科學(xué)家-工程師-企業(yè)家三重角色，承擔(dān)著科學(xué)研究、技術(shù)發(fā)明和產(chǎn)品研發(fā)多重科研任務(wù)，比如西門(mén)子、馬可尼、肖克萊等。他們以自身的事實(shí)演繹著從基礎(chǔ)研究到應(yīng)用研究甚至產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的全鏈條創(chuàng)新模式。雖然我們不能強(qiáng)求科學(xué)家都成為全能科技工作者，但對(duì)多數(shù)科學(xué)家來(lái)說(shuō)如何將科研工作的成果既通過(guò)科學(xué)論文的形式發(fā)表傳播，又通過(guò)專利的形式加以保護(hù)應(yīng)用，已經(jīng)成為科技創(chuàng)新供給側(cè)改革不得不面對(duì)的重要課題。

因此我們認(rèn)為，當(dāng)前科學(xué)界的重要任務(wù)之一是要改變?cè)械目茖W(xué)家與工程師涇渭分明的科研模式，推動(dòng)科學(xué)家—工程師的融合和協(xié)同，不但要產(chǎn)出高水平的科學(xué)研究論文，也要努力地探索新技術(shù)原理，加速重大基礎(chǔ)性、原創(chuàng)新技術(shù)的產(chǎn)出，獲取自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，推動(dòng)原始創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。在這方面，潘建偉團(tuán)隊(duì)已經(jīng)初見(jiàn)成效，針對(duì)量子力學(xué)基礎(chǔ)問(wèn)題開(kāi)展研究，在廣域量子通信和光學(xué)量子信息處理等領(lǐng)域取得了一系列具有重要國(guó)際影響的創(chuàng)新成果，也已經(jīng)申請(qǐng)了一系列相關(guān)專利，為我國(guó)在新興的量子信息產(chǎn)業(yè)搶占先機(jī)奠定了堅(jiān)實(shí)的科學(xué)基礎(chǔ)。

3.2 山中伸彌“論文—專利”行為模式的政策動(dòng)因

山中伸彌之所以具備如此敏銳的技術(shù)開(kāi)發(fā)和專利意識(shí)，并非是個(gè)人的特質(zhì)。他本人在接受采訪時(shí)也提到，并非從一開(kāi)始就具備專利敏感性。20世紀(jì)90年代，山中伸彌還在美國(guó)加州大學(xué)從事博士后研究時(shí)，就已經(jīng)根據(jù)其當(dāng)時(shí)的研究主題申請(qǐng)了US5866333（檢測(cè)編輯酶的mRNA靶的篩選方法）專利。回到日本后，雖然其陸續(xù)在日本的不同城市從事類型不同的研究工作，但其專利行為一直在持續(xù)。究其實(shí)，是因?yàn)槊绹?guó)和日本是世界上知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略執(zhí)行較好的兩個(gè)典范國(guó)家，山中伸彌身處其中，受到政策氛圍和評(píng)價(jià)機(jī)制的影響，不斷觸動(dòng)和鞏固了他的專利申請(qǐng)動(dòng)機(jī)。

山中伸彌二元行為的驅(qū)動(dòng)力量之一來(lái)自于日本宏觀的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策。盡管日本在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面起步較晚，但進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，日本調(diào)整了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)了后來(lái)居上。日本政府先后召開(kāi)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略會(huì)議”，相繼出臺(tái)了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略大綱》和《知識(shí)產(chǎn)權(quán)基本法》，將“技術(shù)立國(guó)”的國(guó)策修改為“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)”。日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略之所以能夠迅速制定并順利實(shí)施，一個(gè)關(guān)鍵原因就是日本社會(huì)各界達(dá)成了廣泛共識(shí)，各方面都積極參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施。從表面上來(lái)看，處于國(guó)際前沿的重大科學(xué)項(xiàng)目似乎與專利并不搭界。但按照科學(xué)界對(duì)巴斯德象限的理解[11]，除了少數(shù)像引力波、原子結(jié)構(gòu)等純基礎(chǔ)研究領(lǐng)域之外[13]，多數(shù)研究領(lǐng)域尤其是那些應(yīng)用引發(fā)的基礎(chǔ)研究和以基礎(chǔ)研究為背景的應(yīng)用研究領(lǐng)域都可以產(chǎn)出發(fā)明和創(chuàng)新，而這些領(lǐng)域的發(fā)明和創(chuàng)新往往是原始性的重大發(fā)明和創(chuàng)新。比如瓦克斯曼的鏈霉素專利、湯斯的激光專利、費(fèi)米的原子能專利，都是在基礎(chǔ)研究的過(guò)程中演化而來(lái)。因此，政策制定者應(yīng)積極調(diào)整當(dāng)前的專利政策，鼓勵(lì)那些從基礎(chǔ)研究產(chǎn)出的成果轉(zhuǎn)化為技術(shù)發(fā)明專利，目前開(kāi)展的重大經(jīng)濟(jì)科技活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)議活動(dòng)就是一個(gè)較好的開(kāi)端。

山中伸彌二元行為驅(qū)動(dòng)力量之二來(lái)自于科研機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)機(jī)制。過(guò)去日本的國(guó)立大學(xué)、公共科研機(jī)關(guān)在對(duì)科研人員進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，過(guò)多地以論文的好壞評(píng)價(jià)研究人員的成就?！蛾P(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的中間報(bào)告》發(fā)表后，為了鼓勵(lì)科研人員對(duì)原始知識(shí)創(chuàng)新的積極性，大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)決定在評(píng)價(jià)科研人員的研究成果或晉升時(shí)要重點(diǎn)審查其專利的申請(qǐng)數(shù)量，以及由專利創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)效益。一些從事研究與開(kāi)發(fā)的特殊法人、獨(dú)立法人團(tuán)體在進(jìn)行人事評(píng)價(jià)和研究費(fèi)分配時(shí)，也要考核研究人員的專利申請(qǐng)數(shù)量及專利創(chuàng)收效益。從這個(gè)角度來(lái)看，我們?cè)趯?duì)科技工作者進(jìn)行評(píng)價(jià)的過(guò)程中，不但要考察他們?cè)趪?guó)際學(xué)術(shù)前沿產(chǎn)出高水平成果、發(fā)表高水平文章的情況，也需要同時(shí)考察他們利用學(xué)術(shù)成果進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)化的情況，日前出臺(tái)的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》正當(dāng)其時(shí)。當(dāng)然，我們要清醒地意識(shí)到激光專利、原子能專利、鏈霉素專利、三極管專利、巨磁電阻專利這樣的發(fā)明創(chuàng)造距離產(chǎn)業(yè)化尚有一段距離，許多關(guān)鍵環(huán)節(jié)和零部件都需要產(chǎn)業(yè)界配合提供。因此，在考察的過(guò)程中不但要考察他們的顯性的、直接的產(chǎn)生效益的可能性，也要考察其對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的中遠(yuǎn)期潛力。

4 結(jié)論與展望

綜上，本文提出了一類新型的科研模式。這種科研模式具備特殊性，適合那些基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究邊界較為模糊的研究；但同時(shí)，這種科研模式也具備廣譜性，因?yàn)檫@類處于巴斯德象限的科研活動(dòng)正在逐漸成為原始性、基礎(chǔ)性重大創(chuàng)新的源泉。在建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)的過(guò)程中，我們不但需要工程一線的工程師產(chǎn)出實(shí)用性較強(qiáng)的關(guān)鍵專利，也需要處于科研一線的科學(xué)家產(chǎn)出帶動(dòng)性較強(qiáng)的基礎(chǔ)專利。在這個(gè)過(guò)程中，政策制定者需要對(duì)政策進(jìn)行分類強(qiáng)化，鼓勵(lì)科學(xué)家兼顧科學(xué)研究和技術(shù)研發(fā)工作，并且向市場(chǎng)端不斷推進(jìn)。

最后需要說(shuō)明的是，由于數(shù)據(jù)和專業(yè)限制，只是選擇了山中伸彌作為案例來(lái)進(jìn)行研究，難免有掛一漏萬(wàn)之嫌。我們將在以后的研究中更多地收集案例和數(shù)據(jù)，做出更全面的分析和判斷。但無(wú)論如何，希望能夠通過(guò)上述分析和判斷，展示諾貝爾獎(jiǎng)科學(xué)家的一種新型工作模式，為我國(guó)科學(xué)家開(kāi)展科研工作提供模式參考。也希望通過(guò)對(duì)科學(xué)家行為動(dòng)機(jī)背后的政策驅(qū)動(dòng)力的考察，對(duì)我國(guó)科技政策的制定提供案例啟示和決策參考，推動(dòng)我國(guó)原始性創(chuàng)新成果的持續(xù)集聚出現(xiàn)。

1 曾慶平.從青蒿素的專利之痛談起.中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)報(bào), 2013-03-06（005）.

2 楊中楷,劉則淵,梁永霞. 21世紀(jì)以來(lái)諾貝爾科學(xué)獎(jiǎng)成果性質(zhì)的技術(shù)科學(xué)趨向.科學(xué)學(xué)研究, 2016, 34(1)： 4-12.

3 夏佩娟.諾貝爾獎(jiǎng)獲獎(jiǎng)日本科學(xué)家與專利. [2016-02-28].http：// www.sipo.gov.cn/dtxx/gw/2002 /200804/t20080401_351049. html.

4 馬海濱,侯玲玲,王曉宇,等.誘導(dǎo)性多潛能干細(xì)胞（iPS細(xì)胞）的研究進(jìn)展.中國(guó)生物工程雜志, 2011, 31(8)： 124-132.

5 劉爽,段恩奎.誘導(dǎo)產(chǎn)生多能性干細(xì)胞（iPS細(xì)胞）的研究進(jìn)展.科學(xué)通報(bào), 2008, (40)： 377-385.

6 Takahashi K, Yamanaka S. Induction of pluripotent stem cells from mouse embryonic and adult fibroblast cultures by defined factors. Cell, 2006, 126(4)： 663-676.

7 Takahashi K, Tanabe K, Ohnuki M, et al. Induction of pluripotent stem cells from adult human fibroblasts by defined factors. Cell, 2007, 131(5)： 861-872.

8 Yu J, Vodyanik M A, Smuga-Otto K, et al. Induced pluripotent stem cell lines derived from human somatic cells. Science, 2007, 318(5858)： 1917-1920.

9 Nakagawa M, Koyanagi M, Tanabe K, et al. Generation of induced pluripotent stem cells without Myc from mouse and hu-

楊中楷大連理工大學(xué)人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)部副教授，博士生導(dǎo)師。2007年畢業(yè)于大連理工大學(xué)科學(xué)學(xué)與科技管理專業(yè)，獲管理學(xué)博士學(xué)位。2007年留校任教、被聘為碩士生導(dǎo)師。2010年被聘為副教授，2015年被聘為博士生導(dǎo)師。主要研究方向?yàn)椋嚎萍颊吲c知識(shí)產(chǎn)權(quán)。累計(jì)主持國(guó)家社科基金項(xiàng)目“基礎(chǔ)性專利的形成機(jī)理與培育機(jī)制”、教育部人文社科項(xiàng)目“我國(guó)有效專利發(fā)展態(tài)勢(shì)與對(duì)策研究”、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局項(xiàng)目“財(cái)政資助項(xiàng)目形成的專利信息披露制度研究”等多項(xiàng)課題，曾參與中科院學(xué)部咨詢項(xiàng)目“關(guān)于重視技術(shù)科學(xué)對(duì)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的作用的建議”的研究工作。在《科學(xué)學(xué)研究》《科研管理》《圖書(shū)情報(bào)工作》等期刊累計(jì)發(fā)表論文50余篇。2015年入選國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局“百名高層次人才”培養(yǎng)人選，是遼寧省首位入選的高校教學(xué)科研人員。在中國(guó)人文社會(huì)科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心發(fā)布的基于中文期刊man fibroblasts. Nature Biotechnology, 2008, 26(1)： 101-106.

10 V.布什著.科學(xué)：沒(méi)有止境的前沿.范岱年,譯.北京：商務(wù)印書(shū)館, 2004.

11 司托克斯著.基礎(chǔ)科學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新：巴斯德象限.周春彥,譯.北京：科學(xué)出版社, 1999.

12 陳昌曙.技術(shù)哲學(xué)引論.北京：科學(xué)出版社, 2012.

13 武際可, 周恒.基礎(chǔ)研究和技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系是不是單向的.中國(guó)科學(xué)院院刊, 2008, 23(4)： 375-377.論文的全國(guó)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)者影響力排行榜上，位列科研管理領(lǐng)域全國(guó)前十名。E-mail： email@dlut.edu.cn

Yang ZhongkaiReceived Ph.D. degree in science study and science technology management from Dalian University of Technology in 2007, then joined the faculty for teaching and the master tutor in the same year. He was engaged as an associate professor in 2010 and doctoral tutor in 2015. His main research direction is science and technology policy and intellectual property rights. He has hosted several research projects such as National Social Science Fund Project “Formation and Cultivation Mechanism of Basic Patent”, the humanities and social science project of the Ministry of Education “Research on the Development Trend Analysis and Countermeasure of the Effective Patent in China”, State Intellectual Property Office Project “Study on the Patent Information Disclosure System of the Financial Aid Project”, etc. He also participated in consulting project of department of Chinese Academy of Sciences. He has published more than 50 scientific papers on mainstream scientific journals such as Studies in Science of Science, Science Research Management, Library and Information Service, and so on. In 2015, he was induced into a training program of State Intellectual Property Office towards “hundred high-level personnel”, the very first selected college teaching and research personnel in Liaoning Province. He ranks top ten on the list of influential scholars in scientific research management domain of national philosophy and social sciences, based on Chinese Journal Articles, published by China Research Center for Humanities and Social Science Assessment. E-mail： email@dlut.edu.cn

梁永霞女，《中國(guó)科技期刊研究》編輯部主任，副研究館員。2009年畢業(yè)于大連理工大學(xué)科學(xué)學(xué)與科技管理專業(yè)，獲管理學(xué)博士學(xué)位，清華大學(xué)科學(xué)與社會(huì)研究所博士后。主要研究方向：科學(xué)計(jì)量學(xué)、引文分析、科學(xué)知識(shí)圖譜、期刊評(píng)價(jià)與管理等。出版專著1部，參編書(shū)籍4部；主持中國(guó)博士后科學(xué)基金1項(xiàng)，參與國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目2項(xiàng)，教育部人文社科項(xiàng)目1項(xiàng)，中國(guó)科學(xué)院學(xué)部咨詢?cè)u(píng)議項(xiàng)目1項(xiàng)。在《科學(xué)學(xué)研究》《圖書(shū)情報(bào)工作》《中國(guó)科技期刊研究》等期刊發(fā)表論文30余篇。E-mail： liangyx@mail.las.ac.cn

Liang YongxiaFemale, received her Ph.D. degree from Dalian University of Technology in 2009, the major is Science Study and Science Technology Management. After graduation she worked as a post-doctor in Institute of Science, Technology and Society at Tsinghua University from 2009 to 2011. In 2011, she was engaged as an editor in Chinese Journal of Scientific and technical Periodicals of library of CAS and was promoted as an editorial director and deputy research librarian in 2014. Her current main research interests include scientometics, citation analysis, knowledge mapping, and journal evaluation and management. She has published 1 book and participated in editing 4 books, and more than 30 scientific papers on mainstream scientific journals such as Studies in Science of Science , Library and Information Service ,Chinese Journal of Scientific and technical Periodicals and so on. She has hosted 1 postdoctoral fund and participated in several projects, including National Social Science Fund Project, The Humanities and Social Science Project of the Ministry of Education, Consulting Project of Department of Chinese Academy of Sciences. E-mail： liangyx@mail.las.ac.cn

Paper-Patent Binary Behavior Pattern Analysis of Shinya Yamanaka

Yang Zhongkai1Liang Yongxia2Liu Shengbo1
（1 Institute of Science Studies and S&T Management, Dalian University of Technology, Dalian 116024, China; 2 National Science Library, Chinese Academy of Sciences, Beijing 100190, China）

It is generally believed that the main form of scientific research results of scientists is scientific papers, in particular for the Nobel scientists’ work. But trends of recent years show that Nobel scientists have also applied for a large number of patents, even those scientists seemed to be engaged in basic scientific research have showed a strong patent awareness. Shinya Yamanaka, the 2012 Nobel Prize Winner from Japan, is one of the typical representatives. As one of the pioneers on the research of iPS, Shinya Yamanaka, whose published scientific papers have been cited most at present, has applied for several patents in dozens of countries including US. We found that the Paper-Patent binary behavior pattern of Shinya Yamanaka, which has obvious logical rationality and continuity of action, is worth of learning by our scientists. We suggest that the most magnificent tasks in science are to change original scientific research mode that scientists and engineers are quite distinct from each other and to promote the integration and collaboration among scientists and engineers, thus not only to produce high level scientific papers, but also to explore new technology principle, accelerate the production of major basic and original new technologies, acquire independent intellectual property rights, and promote the realization of the original innovation. Promoting scientists forming the Paper-Patent binary behavior pattern needs not only scientists’ self cultivation and promotion of patent awareness, but also guidance and motivation at the policy level. Policy makers should positively adjust present patent policy and encourage technological patent for inventions transformed from basic research results. Intellectual property appraisal activities of major economic and technological activities carried out at present is a good beginning. Meanwhile, it is necessary to examine their performance on international academic frontiers of high-level results output, both publish of high-level scientific papers and transform the academic results into technology, in the evaluation of scientists and engineers. Both the dominant and direct benefits output, and the medium and long term potential of technological innovation and industrial innovation, were considered during our investigation.

Shinya Yamanaka, paper-patent, invention discovery experiment