工程索賠探究

曾麗華++車?yán)蚰?/p>

[摘 要]索賠是一種風(fēng)險費用的轉(zhuǎn)移或再分配，如果施工單位利用索賠的方法使自己的損失盡可能得到補償，就會降低工程報價中的風(fēng)險費用，從而使建設(shè)單位得到相對較低的報價，當(dāng)工程施工中發(fā)生這種費用時可以按實際支出給予補償，也使工程造價更趨于合理。作為施工單位，要取得索賠，保證自己應(yīng)得的利益，就必須做到自己不違約，全力保證工程質(zhì)量和進(jìn)度，實現(xiàn)合同目標(biāo)。

[關(guān)鍵詞]工程索賠；索賠分類；索賠程序；索賠要點

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2016.12.152

索賠是指在合同履行過程中，對于并非自己的過錯，而是應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實際損失，向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補償和時間補償?shù)囊?。索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，是挽回成本損失的重要手段。工程索賠是雙向的，包括施工索賠和業(yè)主索賠兩個方面，一般習(xí)慣上將承包商向業(yè)主的施工索賠簡稱“索賠”，將業(yè)主向承包商的索賠稱為“反索賠”。在現(xiàn)代工程中，承包方的索賠要求通常為：工期的延長和費用的補償。工程索賠是工程承包中經(jīng)常發(fā)生的正?，F(xiàn)象，對施工合同雙方而言，工程索賠是維護(hù)雙方合同利益的權(quán)利，它同合同條件中的合同責(zé)任一樣，構(gòu)成嚴(yán)密的合同制約關(guān)系。索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，它是業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包商之間一項正常的、大量發(fā)生而普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)，是一種以法律和合同為依據(jù)、合情合理的行為。本文主要闡述的是承包商向業(yè)主的施工索賠。

1 索賠分類

（1）工期延期索賠。因為發(fā)包人未按合同要求提供施工條件，或發(fā)包人指令工程暫?；虿豢煽沽κ录仍蛟斐晒て谕涎樱斜Ｈ讼虬l(fā)包人提出索賠；如由于承保人原因?qū)е鹿て谕涎?，發(fā)包人可以向承包人提出索賠；由于非分包人的原因?qū)е鹿て谕涎?，分包人可以向承保人提出索賠。

（2）工期加速索賠。通常由于發(fā)包人或工程師指令承包人加快施工進(jìn)度，縮短工期引起承保人的人力物力財力的額外開支，承包人提出索賠；承包人指令分包人加快進(jìn)度，分包人可以向承包人提出索賠。

（3）工程變更索賠。由于發(fā)包人或工程師指令增加或減少工程量或附加工程，修改設(shè)計，變更施工順序等，造成工期延誤和費用增加，承包人由此向發(fā)包人提出索賠，分包人也可以向承包人提出索賠。

（4）不可預(yù)見的外部故障或條件索賠。即施工期間在現(xiàn)場遇到了一個有經(jīng)驗的承包商通常不能預(yù)見的外界障礙或條件，例如地質(zhì)條件與預(yù)計的業(yè)主提供的資料不同，出現(xiàn)未預(yù)見的巖石淤泥或地下水等，導(dǎo)致承包人損失，這類風(fēng)險通常由發(fā)包人承擔(dān)，即承包商可以據(jù)此提出索賠。

（5）工程終止索賠。由于發(fā)包人違約或者發(fā)生不可抗力事件等造成工程非正常終止，承包人和分包人蒙受經(jīng)濟(jì)損失而提出的索賠；由于是承包人或分包人原因造成的導(dǎo)致工程非正常終止，或合同無法履行，發(fā)包人可提出索賠。

（6）其他索賠。如匯率貶值、匯率變化、物價變化、政策法令變化等原因引起的索賠。

2 索賠程序

（1）提出索賠意向通知。承包人應(yīng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向監(jiān)理人遞交索賠意向通知書，并說明發(fā)生索賠事件的事由。通常包括：事件發(fā)生的時間和情況的簡單描述；合同依據(jù)的條款和理由；有關(guān)后續(xù)資料的提供；對工程成本和工期產(chǎn)生不利影響的嚴(yán)重程度。

（2）遞交索賠報告。索賠報告是承包商在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程提交的、要求發(fā)包人給予一定經(jīng)濟(jì)補償和延長工期的正式書面報告。索賠報告的水平與質(zhì)量如何，直接關(guān)系到索賠的成敗。大型建設(shè)工程項目的重大索賠報告，承包商都要非常慎重、認(rèn)真而全面地論證和闡述，充分地提供證據(jù)資料，甚至專門聘請合同及索賠管理方面的專家，幫助編寫索賠報告，以盡力爭取索賠成功。承包商索賠報告必須有力地證明自己正當(dāng)合理的索賠資格、受損失的時間和金錢，以及有關(guān)事項與損失之間的因果關(guān)系。

承包人應(yīng)在發(fā)出索賠意向通知書后28天內(nèi)，向監(jiān)理人正式遞交索賠報告。如果索賠事件的影響持續(xù)存在，承包人應(yīng)按合理時間間隔（一般為28天）繼續(xù)遞交延續(xù)索賠通知；在索賠事件影響結(jié)束后的28天內(nèi)，承包人應(yīng)向監(jiān)理人遞交最終索賠通知書，說明最終要求索賠的追加付款金額和延長的工期，并附必要的記錄和證明材料。

（3）工程師審核索賠報告。工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補充索賠理由和證據(jù)；工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包人作進(jìn)一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認(rèn)可。

（4）索賠的解決。工程師經(jīng)過對索賠文件的評審，與承包商進(jìn)行充分的討論后，應(yīng)提出對索賠處理決定的初步意見，并參與發(fā)包人和承包商之間的索賠談判，根據(jù)談判達(dá)成索賠最后處理的一致意見。

3 做好索賠工作的要點

3.1 組建索賠小組

施工索賠是一項復(fù)雜細(xì)致而艱巨的工作，組建一個知識全面、有豐富施工索賠經(jīng)驗、穩(wěn)定的索賠小組從事索賠工作是索賠成功的首要條件。

3.2 及時發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會

一個有經(jīng)驗的承包商，在投票報價時就應(yīng)考慮將來可能要發(fā)生索賠的問題，要仔細(xì)研究招標(biāo)文件中合同條款和規(guī)范，仔細(xì)查勘施工現(xiàn)場，探索可能索賠的機(jī)會，在報價時要考慮索賠的需要。

3.3 索賠證據(jù)的提供是索賠成功的最基本要素

要成功獲得索賠，充足的證據(jù)是必不可少的，承包商應(yīng)該準(zhǔn)備和提交的索賠證據(jù)主要從下列資料中收集。

（1）施工組織設(shè)計。當(dāng)采用新的施工方法和技術(shù)，以及特殊施工措施時，對所選擇的施工方案要在施工組織設(shè)計中充分體現(xiàn)，進(jìn)度計劃要能夠反映施工延誤和外界干擾等因素對工程進(jìn)度的影響，能夠為工期索賠提供有力的依據(jù)。承包商必須依具體工程情況和實際施工環(huán)境，作出盡可能與實際相符的施工計劃。

（2）施工日志。施工日志大致包括：訪問工地的人員詳情，每日的天氣記錄，出工人數(shù)、設(shè)備數(shù)量及使用情況、工程進(jìn)度、質(zhì)量情況、安全情況、監(jiān)理工程師在現(xiàn)場有什么指示、進(jìn)行了什么試驗、有無特殊干擾施工的情況，遇到了什么不利的現(xiàn)場條件，多少人員參觀了現(xiàn)場，以及實際工作中所存在的問題和缺陷，一般情況下，要用日志作證據(jù)，必須將之與其他材料結(jié)合分析進(jìn)行取舍，可能成為索賠的重要證明材料。

（3）氣象資料。在分析進(jìn)度安排和施工條件時，天氣是應(yīng)考慮的重要因素之一，因此，要保存一份真實、完整、詳細(xì)的天氣情況記錄，包括氣溫、風(fēng)力、濕度、降雨量等。

（4）備忘錄。承包商對監(jiān)理工程師和發(fā)包人的口頭指示和電話應(yīng)隨時用書面記錄，并簽字給予書面確認(rèn)；事件發(fā)生和持續(xù)過程中的重要情況也都應(yīng)有記錄。

（5）工地會議記錄。工地會議是一種經(jīng)常性的會議。往往為某一具體問題而召開。如施工協(xié)調(diào)會議紀(jì)要、施工進(jìn)度變更會議紀(jì)要、索賠會議紀(jì)要等，對于重要的會議紀(jì)要，要建立審閱制度，即由做紀(jì)要的一方寫好紀(jì)要稿后送交對方傳閱核簽，如有不同意見，可在紀(jì)要稿上修改，如紀(jì)要稿送出7日內(nèi)不返回核簽意見，即認(rèn)為同意，這對會議紀(jì)要的合法性是很必要的。因此，記錄簽發(fā)有關(guān)信件和注解必須認(rèn)真對待，對反映重要情況的會議紀(jì)要，承包方應(yīng)獲得相關(guān)人員的確認(rèn)簽字。

（6）工地現(xiàn)場記錄。主要包括從理論上說，工地現(xiàn)場本身就是一個最基本的證據(jù)。在可能的條件下，承包商應(yīng)該努力調(diào)動各種現(xiàn)代化手段，如攝影、錄像等，盡量把現(xiàn)場發(fā)生的事件真實地記錄下來，作為資料留底。

（7）來往信件。對與監(jiān)理工程師、發(fā)包人和有關(guān)政府部門、銀行、保險公司的來往信函，必須認(rèn)真保存，并注明發(fā)送和收到的詳細(xì)時間。

（8）工程進(jìn)度計劃。承包商編制的經(jīng)監(jiān)理工程師或發(fā)包人批準(zhǔn)同意的所有工程總進(jìn)度、年進(jìn)度、季進(jìn)度、月進(jìn)度計劃都必須妥善保管，在任何有關(guān)工期延誤的索賠中，進(jìn)度計劃都是非常重要的證據(jù)。

（9）施工圖紙。施工圖紙是一種非常重要的證據(jù)，承包商應(yīng)將它看作未來索賠的重要參考資料。要在圖紙上挖掘證據(jù)，如圖紙上是否存在多種解釋、是否互相沖突等。

（10）合同。合同是雙方協(xié)定的，具有法律效力的文件，任何一個索賠的提出，都必須以合同為出發(fā)點，以合同所規(guī)定的條件和條款作為索賠的依據(jù)和參考。

（11）工程核算資料。所有人工、材料、機(jī)械設(shè)備使用臺賬、工程成本分析資料、貨幣匯率、會計報表、財務(wù)報表、現(xiàn)金流量、物價指數(shù)、收付款票據(jù)，都應(yīng)分類裝訂成冊，這些都是進(jìn)行索賠費用計算的基礎(chǔ)。

（12）工程照片和工程聲像資料。這些資料都是反映工程客觀情況的真實寫照，也是法律承認(rèn)的有效證據(jù)，對重要工程部位應(yīng)拍攝有關(guān)資料并妥善保存。

3.4 合理計算索賠款

計算索賠款時應(yīng)注意以下幾點。

（1）采用合理的計價方法，可以降低索賠難度。

（2）不要無根據(jù)地擴(kuò)大索賠款項。在計算中不要有意地大量提高索賠款項，而應(yīng)尊重事實，有根有據(jù)。

（3）計算數(shù)據(jù)要準(zhǔn)確無誤，應(yīng)該防止任何計算上的數(shù)字錯誤，對計算過程和成果進(jìn)行反復(fù)核算。

（4）及時發(fā)出索賠通知書。索賠事件發(fā)生后，承包商應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)，及時向發(fā)包人或工程師提出書面索賠意向通知，就某一個或若干個索賠事件表示索賠愿望、要求或聲明保留索賠的權(quán)利，其關(guān)鍵是抓住索賠機(jī)會，及時提出索賠意向。

4 結(jié) 論

工程建設(shè)索賠直接關(guān)系到建設(shè)單位和施工單位的雙方利益，索賠和處理索賠的過程實質(zhì)上是雙方管理水平的綜合體現(xiàn)。作為建設(shè)單位為使工程順利進(jìn)行，如期完成，早日投產(chǎn)取得收益，就必須加強(qiáng)自身管理，做好資金、技術(shù)等各項有關(guān)工作，保證工程中各項問題及時解決。作為施工單位要實現(xiàn)合同目標(biāo)，取得索賠，爭取自己應(yīng)得利益，就必須加強(qiáng)各項基礎(chǔ)管理工作，對工程的質(zhì)量、進(jìn)度、變更等進(jìn)行更嚴(yán)格、更細(xì)致的管理，進(jìn)而推動建筑行業(yè)管理的加強(qiáng)與提高。

從某種意義上講，索賠是一種風(fēng)險費用的轉(zhuǎn)移或再分配，如果施工單位利用索賠的方法使自己盡可能的損失得到補償，就會降低工程報價中的風(fēng)險費用，從而使建設(shè)單位得到相對較低的報價，當(dāng)工程施工中發(fā)生這種費用時可以按實際支出給予補償，也使工程造價更趨于合理。作為施工單位，要取得索賠，保證自己應(yīng)得的利益，就必須做到自己不違約，全力保證工程質(zhì)量和進(jìn)度，實現(xiàn)合同目標(biāo)。同樣，作為建設(shè)單位，要通過索賠的處理和解決，保證工程順利進(jìn)行，使建設(shè)項目按期完工，早日投產(chǎn)取得經(jīng)濟(jì)收益。

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