一帶一路戰(zhàn)略下的西安自貿(mào)區(qū)建設(shè)可行性研究

蘇鳳昌++李宇++紀(jì)麗娟

摘 要： 黨的十八屆五中全會對實施“一帶一路”戰(zhàn)略作出了新的部署，提出了新的要求。“一帶一路”戰(zhàn)略的實施成為新時期全方位對外開放的重要標(biāo)志。要將“一帶一路”大戰(zhàn)略落到實處并富有成效，有必要構(gòu)建以沿海（沿邊）自貿(mào)區(qū)和內(nèi)陸（西安）中心城市自貿(mào)區(qū)一體化的網(wǎng)絡(luò)格局，特別是通過設(shè)立內(nèi)陸自貿(mào)區(qū)，延伸或輻射沿海（沿邊）自貿(mào)區(qū)功能，使二者之間相互溝通、相互協(xié)調(diào)，成為保證決勝十三五全面建設(shè)小康社會的新引擎。構(gòu)建21世紀(jì)對外開放新格局和提升對外開放的質(zhì)量和水平。

關(guān)鍵詞： 一帶一路； 內(nèi)陸自貿(mào)區(qū)； 便利化

中圖分類號： D630 文獻標(biāo)識碼： A DOI：10.13411/j.cnki.sxsx.2016.01.003

當(dāng)前，我國的改革開放已進入到一個全面而又具有統(tǒng)籌國際國內(nèi)協(xié)調(diào)發(fā)展的新階段。在全球，以貿(mào)易經(jīng)濟一體化為標(biāo)志；在國內(nèi)，以設(shè)立自由貿(mào)易區(qū)為特征。通過設(shè)立自由貿(mào)易區(qū)來擴大本國或區(qū)域?qū)ν忾_放，推動本國或本地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展，解決區(qū)域性經(jīng)濟合作問題，已成為世界各國的共同選擇。

黨的十八屆五中全會對實施“一帶一路”戰(zhàn)略作出了新的部署，并提出了新的要求，在“堅持創(chuàng)新發(fā)展”中提出要“拓展區(qū)域發(fā)展空間。以區(qū)域發(fā)展總體戰(zhàn)略為基礎(chǔ)，以‘一帶一路建設(shè)、京津冀協(xié)同發(fā)展、長江經(jīng)濟帶建設(shè)為引領(lǐng)，形成沿海沿江沿線經(jīng)濟帶為主的縱向橫向經(jīng)濟軸帶”；[1] 在“堅持開放發(fā)展”中提出要“完善對外開放區(qū)域布局，加強內(nèi)陸沿邊地區(qū)口岸和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，開辟跨境多式聯(lián)運交通走廊，發(fā)展外向型產(chǎn)業(yè)集群，形成各有側(cè)重的對外開放基地”。推進“一帶一路”建設(shè)，要秉持親誠惠容，堅持共商共建共享原則，完善雙邊和多邊合作機制，以企業(yè)為主體，實行市場化運作，推進同有關(guān)國家和地區(qū)多領(lǐng)域互利共贏的務(wù)實合作，打造陸海內(nèi)外聯(lián)動、東西雙向開放的全面開放新格局。[1]

國家發(fā)展改革委、外交部、商務(wù)部三部委聯(lián)合發(fā)布的《推動共建絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動》明確指出，就西安等內(nèi)陸城市可通過建設(shè)航空港、國際陸港的方式加強內(nèi)陸口岸與沿海、沿邊口岸通關(guān)合作。國務(wù)院《落實“三互”推進大通關(guān)建設(shè)改革方案》也明確提出口岸管理的信息互換、監(jiān)管互認、執(zhí)法互助的“三互”改革目標(biāo)，通過優(yōu)化通關(guān)流程，建設(shè)多式聯(lián)運物流監(jiān)管中心，在創(chuàng)新管理體制機制中落實世界貿(mào)易組織的《貿(mào)易便利化協(xié)定》，以“自由貿(mào)易園（港）區(qū)—海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域—區(qū)外”的圈層推廣模式來推進中國全方位對外開放格局。這為內(nèi)陸中心城市西安設(shè)立內(nèi)陸自貿(mào)區(qū)指明了方向。

設(shè)立西安內(nèi)陸自由貿(mào)易區(qū)是適應(yīng)服務(wù)貿(mào)易全球化的具體行動；是落實“一帶一路”戰(zhàn)略和打造內(nèi)陸腹地經(jīng)濟新引擎的具體抓手，是深入推進西部大開發(fā)戰(zhàn)略的加速器；是承接全球產(chǎn)業(yè)從沿海發(fā)達地區(qū)向內(nèi)陸低成本地區(qū)轉(zhuǎn)移的重要平臺。因此，設(shè)立西安內(nèi)陸自由貿(mào)易區(qū)對促進我國在新時期構(gòu)建對外開放新格局，實現(xiàn)東、中、西區(qū)域經(jīng)濟均衡發(fā)展有著重大意義。

一、國內(nèi)外關(guān)于設(shè)立內(nèi)陸自由貿(mào)易區(qū)的研究動態(tài)

通常而言，自由貿(mào)易區(qū)是為了實現(xiàn)商品、服務(wù)、資本等生產(chǎn)要素在兩個以上的國家或地區(qū)間自由流動，通過相互降低或取消關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，降低市場準(zhǔn)入門檻，從而擴大投資，促進貿(mào)易便利化發(fā)展。

但從一國國內(nèi)來看，自由貿(mào)易區(qū)一般是在主權(quán)國家或地區(qū)境內(nèi)單獨劃定的區(qū)域范圍。在該區(qū)域內(nèi)他國商品可自由進出，實施貿(mào)易與投資自由化，是一國對外開放的特殊功能園區(qū)。

從自由貿(mào)易區(qū)的形式來看，自由貿(mào)易區(qū)在國際上有多種形式，如出口加工、自由港、免稅區(qū)、保稅倉庫、商業(yè)零售型等。20世紀(jì)70年代以來，隨著經(jīng)濟全球化、投資與貿(mào)易自由化的快速發(fā)展。全球自由貿(mào)易區(qū)從傳統(tǒng)單一的轉(zhuǎn)口出口貿(mào)易向倉儲、加工、物流、商品展示、金融、科技開發(fā)等綜合式轉(zhuǎn)變。[2]

（一）自由貿(mào)易及自由貿(mào)易區(qū)研究

國外學(xué)術(shù)界對于自由貿(mào)易問題的初步探索可以追溯到古典經(jīng)濟學(xué)家斯密（A.Smith）和李嘉圖（David Ricardo）。[3]他們以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)，對兩國間的貿(mào)易進行了充分研究。他們認為自由貿(mào)易導(dǎo)致的結(jié)果是貿(mào)易各方整體福利的增加，自由貿(mào)易區(qū)建立的目的是消除貿(mào)易壁壘推動自由貿(mào)易，因此自由貿(mào)易區(qū)即使沒有實現(xiàn)福利最大化，但至少也提高了世界整體福利水平。[3]

美國學(xué)者巴拉薩（B.Balasa，1961）和加拿大經(jīng)濟學(xué)家R.利普西特等把自由貿(mào)易的進程分為四個階段： （1）貿(mào)易一體化，取消商品流動限制；（2）要素一體化，生產(chǎn)要素自由流動；（3）政策一體化，集團內(nèi)達到國家經(jīng)濟政策的協(xié)調(diào)一致；（4）完全一體化，政策的全面統(tǒng)一。與這四個階段相對應(yīng)，經(jīng)濟一體化組織可根據(jù)市場融合的程度，分為優(yōu)惠貿(mào)易安排、自由貿(mào)易區(qū)、關(guān)稅同盟、共同市場、經(jīng)濟同盟和完全的經(jīng)濟一體化六種形式。[3]

國內(nèi)學(xué)術(shù)界對自由貿(mào)易區(qū)的大規(guī)模研究始于20世紀(jì)80年代改革開放之初。近年來的研究主要集中在實例方面，如中國—東盟自由貿(mào)易區(qū)、東亞自由貿(mào)易區(qū)等。郭信昌（1987）是國內(nèi)較早地研究自由港區(qū)的學(xué)者，其專著《世界自由港和自由貿(mào)易區(qū)概論》較系統(tǒng)地比較和介紹了世界自由港的類型和運作體制機制。隨著世界貿(mào)易格局的日新月異，保稅區(qū)向自由貿(mào)易區(qū)的轉(zhuǎn)型已成為學(xué)術(shù)界的共識，如成思危（2004）、簡大年（2011）。學(xué)者陸松等（2004）更是就自由貿(mào)易區(qū)設(shè)計了評價指標(biāo)體系，魏忠（2007）、楊坤等（2009）認為應(yīng)轉(zhuǎn)型發(fā)展以國際貿(mào)易、現(xiàn)代物流為代表的新型服務(wù)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)品主導(dǎo)的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域。也有學(xué)者就國外自由貿(mào)易港的發(fā)展運作做了大量的比較研究，如劉重（2007）、張邁（2008）等。

內(nèi)地學(xué)者和具體業(yè)界工作者多集中在對內(nèi)陸港的研究上。一致認為，內(nèi)陸自由港建設(shè)是加速區(qū)域國際化的重要戰(zhàn)略選擇（馬曉燕，2009；張戎等，2010；田豐倫，2011）。鄭斌（2008）、張曉駿（2014）分別以重慶和武漢為例，對“一帶一路”新形勢下構(gòu)建內(nèi)陸自貿(mào)區(qū)的戰(zhàn)略意義和框架做出思考。席平、蘇楊等則以西安為例，對不沿海、不沿邊、不沿江的內(nèi)陸城市設(shè)立內(nèi)陸港進行了研究。

（二）學(xué)術(shù)界關(guān)于對外貿(mào)易研究集中的主要問題

1. 外貿(mào)和經(jīng)濟增長間具有雙向因果關(guān)系。陳柳欽等在引入外資、政府開支、勞動力投入和能源消耗多種變量后發(fā)現(xiàn)，外貿(mào)和經(jīng)濟增長之間的雙向因果聯(lián)系有所加強。孫秀平（2007）探討了外向型經(jīng)濟日趨發(fā)展的條件下，應(yīng)注重開拓新的國際分工和交換的利益源泉，擴展對外貿(mào)易經(jīng)濟效益的內(nèi)涵。[4]

2. 對外貿(mào)易的效應(yīng)評價研究。有學(xué)者運用模型定量分析了中國在不同地域的外貿(mào)效應(yīng)，如柴慶春（2012）采用引力模型研究發(fā)現(xiàn)，針對我國對發(fā)達國家與對發(fā)展中國家的投資產(chǎn)業(yè)重點不同，其投資效應(yīng)差異明顯。對前者的直接投資主要集中在商業(yè)服務(wù)業(yè)，對后者的直接投資主要流向批發(fā)零售業(yè)、采礦業(yè)和電力制造業(yè)。

3. 對外貿(mào)易制度的演化規(guī)律研究。舒莎（2012）分析了我國改革開放以來對外貿(mào)易管理制度的演變過程，發(fā)現(xiàn)其演化方式存在由“強制性漸進式”向“誘致性漸進式”的轉(zhuǎn)變，進而管理制度的演變更加注重宏觀管理和國際合作。

4. 區(qū)域金融發(fā)展對對外貿(mào)易的影響研究。周永濤（2012）以金融發(fā)展為切入點，以技術(shù)進步和技術(shù)創(chuàng)新能力提升為核心渠道，實證檢驗了金融發(fā)展對我國外貿(mào)產(chǎn)業(yè)升級的影響。[5] 此外，也有學(xué)者對新亞歐大陸橋給予了充分的研究。新亞歐大陸橋連接著太平洋與大西洋兩大經(jīng)濟中心，橫貫亞歐兩大洲中部地帶，總長10900多公里，連接沿線40余國。其在經(jīng)濟上具有較強的互補性，有著堅實的合作基礎(chǔ)。

以上這些研究提供了一定的和有價值的啟示，但關(guān)于國際貿(mào)易對某個產(chǎn)業(yè)的影響（姜茜，2011）以及對區(qū)域經(jīng)濟增長具體的影響機理研究并不多，尤其是缺乏對西安這樣的西部內(nèi)陸城市的典型研究。因此，加大對設(shè)立內(nèi)陸自貿(mào)區(qū)研究，無論對西安的個體發(fā)展，還是對國家西進戰(zhàn)略的實施，都有著非常重要的現(xiàn)實意義和戰(zhàn)略意義。

二、設(shè)立西安內(nèi)陸自貿(mào)區(qū)對落實“一帶一路”戰(zhàn)略的重大意義

從世界貿(mào)易發(fā)展史來看，“一帶一路”沿線國家和地區(qū)眾多，文化、經(jīng)濟、社會發(fā)展迥異，通過貿(mào)易的跨界開放，有利于促進沿線各國的區(qū)域合作，有利于推動不同文明的共同繁榮和發(fā)展。從國內(nèi)改革看，設(shè)立西安自由貿(mào)易區(qū)，是有效構(gòu)建絲綢之路經(jīng)濟帶國內(nèi)中心段的關(guān)鍵，是落實國家改革開放戰(zhàn)略的重要基石。實際上，設(shè)立西安自由貿(mào)易區(qū)一直是我國發(fā)展戰(zhàn)略的應(yīng)有之義。

（一）設(shè)立西安自由貿(mào)易區(qū)是推進西部大開發(fā)戰(zhàn)略的重大舉措

西安在西部大開發(fā)國家戰(zhàn)略中擔(dān)負著特殊的歷史使命。西部大開發(fā)作為全面推進社會主義現(xiàn)代化建設(shè)的重大戰(zhàn)略部署，旨在通過加快中西部地區(qū)發(fā)展，最終實現(xiàn)共同富裕，是實現(xiàn)我國現(xiàn)代化建設(shè)第三步戰(zhàn)略目標(biāo)的重大舉措。

《西部大開發(fā)十二五規(guī)劃》明確指出，依托“亞歐大陸橋、長江水道、西南出海通道”等交通干線，串聯(lián)式發(fā)展交通線上的各中心城市，打破行政區(qū)劃限制，從而形成我國西部有特色的“隴海蘭新線、長江上游、南（寧）貴（陽）昆（明）”經(jīng)濟帶，進一步帶動其他地區(qū)的發(fā)展。

因此，對于西安這樣典型的內(nèi)陸型城市而言，通過設(shè)立自由貿(mào)易區(qū)來發(fā)展開放型經(jīng)濟，從而進一步全面推進西部地區(qū)的對內(nèi)對外開放有著非同尋常的現(xiàn)實意義。

（二）設(shè)立西安自由貿(mào)易區(qū)是落實《關(guān)中—天水經(jīng)濟區(qū)發(fā)展規(guī)劃》的重要機遇

2009年6月25日國務(wù)院批復(fù)同意的《關(guān)中—天水經(jīng)濟區(qū)發(fā)展規(guī)劃》明確定位西安為“一核一軸三輻射”的核心城市，并提出了“加快西咸一體化發(fā)展，建設(shè)西安國際化大都市”，“建設(shè)大西安、帶動大關(guān)中、引領(lǐng)大西北”的戰(zhàn)略目標(biāo)。

《西部大開發(fā)十二五規(guī)劃》明確指出，應(yīng)把關(guān)中—天水地區(qū)建設(shè)成西北地區(qū)重要的科技創(chuàng)新基地和全國重要的歷史文化基地，尤其強調(diào)通過重點經(jīng)濟區(qū)建設(shè)來創(chuàng)新城市發(fā)展的示范帶動作用，為自由貿(mào)易區(qū)的申建厘清了思路。

在這千載難逢的機遇面前，西安市委、市政府提出：“以中央賦予西安建設(shè)國際化大都市的戰(zhàn)略定位為總目標(biāo)，以省委、省政府提出的省市共建大西安為載體，以建設(shè)一體化發(fā)展的國際化大都市、創(chuàng)新驅(qū)動的現(xiàn)代工業(yè)產(chǎn)業(yè)聚集區(qū)、文化生態(tài)大融合的國際旅游目的地、開放包容的內(nèi)陸開放開發(fā)高地為抓手，加快建設(shè)具有歷史文化特色的國際化大都市。

建設(shè)國際化大都市，不僅是西安把握世界城市發(fā)展規(guī)律，而且是踐行國家總體發(fā)展戰(zhàn)略、縱深推進西部大開發(fā)戰(zhàn)略、構(gòu)筑內(nèi)陸型的自由貿(mào)易區(qū)和區(qū)域性的金融中心，實現(xiàn)西安跨越發(fā)展，真正承擔(dān)起帶動大關(guān)中、引領(lǐng)大西北協(xié)調(diào)發(fā)展的時代使命。因而，持續(xù)推進西安國際化大都市建設(shè)，對構(gòu)建關(guān)中—天水經(jīng)濟區(qū)無疑具有劃時代的戰(zhàn)略意義。

（三）設(shè)立西安自由貿(mào)易區(qū)是貫徹“一帶一路戰(zhàn)略”的應(yīng)有之義

建設(shè)“一帶一路”，有利于我國構(gòu)建全方位開放新格局，有利于沿線國家優(yōu)勢互補和互利共贏，有利于打造區(qū)域利益共同體和命運共同體。

《推動共建絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動》明確提出：要發(fā)揮陜西綜合經(jīng)濟文化優(yōu)勢，打造西安內(nèi)陸型改革開放新高地，形成面向中亞、南亞、西亞國家的通道、商貿(mào)物流樞紐、重要產(chǎn)業(yè)和人文交流基地。[6] 因此，在西安設(shè)立自由貿(mào)易區(qū)有利于加快內(nèi)陸省份對內(nèi)對外開放的廣度和深度，有利于發(fā)揮陜西科教文化比較優(yōu)勢，有利于絲路沿線國家間加強互利合作，從而提高貿(mào)易自由化便利化水平，通過創(chuàng)新貿(mào)易管理體制機制獲得國際競爭新優(yōu)勢。

習(xí)近平總書記2015年春節(jié)期間來陜調(diào)研時指出，陜西要找準(zhǔn)定位，主動融入“一帶一路”大格局。為此，陜西省提出了“打造絲綢之路經(jīng)濟帶新起點”的目標(biāo)定位。西安按照省委的總體部署，積極建設(shè)絲綢之路經(jīng)濟帶新起點，實現(xiàn)的路徑就是加快建設(shè)絲綢之路經(jīng)濟帶開發(fā)開放高地和絲綢之路經(jīng)濟帶金融貿(mào)易物流中心。設(shè)立西安自由貿(mào)易區(qū)，有利于把西安打造成國內(nèi)內(nèi)陸型改革開放新高地。

（四）設(shè)立西安自由貿(mào)易區(qū)是深化改革和實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興歷史任務(wù)的重要內(nèi)容

站在新的歷史起點上，西安同樣肩負著實現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的重任。黨的十八大報告提出了到本世紀(jì)中葉實現(xiàn)“國家富裕、民族振興、人民幸?！钡闹袊鴫簦靼才c西部的繁榮與振興的夢想，同樣是中國夢的重要組成。

設(shè)立國內(nèi)自由貿(mào)易試驗區(qū)是推進對外開放的重大戰(zhàn)略措施。2015年中央全面深化領(lǐng)導(dǎo)小組把西安確定為國家創(chuàng)新改革試驗區(qū)。目前，國內(nèi)已設(shè)立了上海、廣東、天津、福建4個自由貿(mào)易試驗區(qū)，其在政府管理、投資貿(mào)易便利化、金融開放和國際法律救濟等方面取得了明顯成效。

實施自由貿(mào)易試驗區(qū)戰(zhàn)略，是中國在新時期推進對外開放走向縱深的戰(zhàn)略布局，是中國新一輪對外開放的重要內(nèi)容，是中國擴大貿(mào)易、提振經(jīng)濟的重大舉措，是中國進一步融入經(jīng)濟全球化的重要載體，是助推中國從經(jīng)濟大國邁向經(jīng)濟強國的強大引擎，是中國繼1978年改革開放之后的二次創(chuàng)業(yè)，是通過開放倒逼改革，通過分區(qū)域逐步開放，倒逼市場開放，倒逼壟斷行業(yè)開放，倒逼經(jīng)濟轉(zhuǎn)型，倒逼企業(yè)轉(zhuǎn)型，預(yù)示著中國由最初的“摸著石頭過河”的模仿式開放，向自主制定規(guī)則的創(chuàng)新型開放轉(zhuǎn)變，其意義不亞于1979年7月中央決定在深圳、珠海、汕頭、廈門建立特區(qū)和2001年12月加入世貿(mào)組織帶來的重大戰(zhàn)略性機遇?？梢哉f，自貿(mào)區(qū)建設(shè)已成為新一輪中國改革開放和創(chuàng)新發(fā)展的重大機遇。

三、設(shè)立西安內(nèi)陸自貿(mào)區(qū)的優(yōu)勢分析

設(shè)立內(nèi)陸自由貿(mào)易區(qū)，是積極落實國家“一帶一路”戰(zhàn)略的大開放布局需要。我國的開放格局呈東中西三個梯級狀態(tài)。經(jīng)過三十多年的改革開放，今天的沿海與沿邊區(qū)域的開放格局進一步升級，也助推內(nèi)陸地區(qū)的對外開放。設(shè)立內(nèi)陸自由貿(mào)易區(qū)，需要具備自由貿(mào)易區(qū)所需的區(qū)位輻射帶動、關(guān)稅保護與貿(mào)易金融結(jié)算便利三大主要功能條件。綜合分析，西安基本具備這三大條件以及其他支持條件。

（一）西安的區(qū)位輻射帶動優(yōu)勢突出

陜西為內(nèi)陸省份，西安地處我國內(nèi)陸的中心，是絲綢之路的起點。西安也地處中國版圖的中心位置，是西北通往西南、中原、華東和華北的門戶和交通樞紐。從全國經(jīng)濟發(fā)展布局上看，西安是新亞歐大陸橋（中國段）最大的中心城市，是國家實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略的橋頭堡，是關(guān)天經(jīng)濟區(qū)的核心城市，具有承東啟西、連接南北的重要戰(zhàn)略地位。[7] 同時，西安是全國交通、信息大通道的重要樞紐，是全國連接南北的“大十字”網(wǎng)狀鐵路交通和陜西省“米”字形交通網(wǎng)的重要樞紐，是全國干線公路網(wǎng)中最大的節(jié)點城市之一、中國六大航空樞紐之一、六大通訊樞紐之一，樞紐城市特點十分突出，具有成為歐亞客流、物流、信息集散地的天然優(yōu)勢。

因此，在西安設(shè)立自貿(mào)區(qū)，向東可承接?xùn)|中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，向西可以面向中亞和歐盟，在服務(wù)國家絲綢之路經(jīng)濟帶戰(zhàn)略中具有重要的龍頭性、輻射性、帶動性作用。

（二）西安具備對外開放的口岸平臺

自由貿(mào)易區(qū)是依托海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)設(shè)立的，海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)是設(shè)立自貿(mào)區(qū)的基礎(chǔ)條件。西安現(xiàn)有高新綜合保稅區(qū)、陜西西安出口加工區(qū)B區(qū)（高新）、陜西西安出口加工區(qū)A區(qū)（經(jīng)開）、國際港務(wù)區(qū)綜合保稅區(qū)以及依托西安咸陽國際機場設(shè)立的空港保稅區(qū)。西安四個海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)的總面積為12.61平方公里。其中，高新綜合保稅區(qū)3.64平方公里，陜西西安出口加工區(qū)B區(qū)（高新區(qū)）1.338平方公里，陜西西安出口加工區(qū)A區(qū)（經(jīng)開區(qū)）1.462平方公里，國際港務(wù)區(qū)綜合保稅區(qū)6.17平方公里。此外，西安還擁有亞洲最大的鐵路客運站、中國最大的陸地港口，在海關(guān)特殊監(jiān)管模式和政策創(chuàng)新等方面積累了一定的經(jīng)驗，實現(xiàn)了與國內(nèi)重要港口（上海港、天津港、青島港）和口岸（新疆霍爾果斯）的良性合作，具備了國際貿(mào)易需求的便捷的口岸物流服務(wù)能力。西安還是歐亞經(jīng)濟論壇的永久會址，具備了與歐亞各國對話交流的基礎(chǔ)平臺。截至目前，外國直接投資企業(yè)入駐3100多家，累計投資總額達339.3億美元。通過大力發(fā)展總部經(jīng)濟，有89家世界500強企業(yè)在西安設(shè)立了146個分支機構(gòu)，從而強化了西安設(shè)立自貿(mào)區(qū)的硬件條件。西安的發(fā)展環(huán)境和政府服務(wù)得到了廣大客商的普遍贊譽和認可。

（三）西安具有雄厚的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟基礎(chǔ)

西安是國家重要的科技研發(fā)中心、區(qū)域性商貿(mào)物流會展金融中心、國際一流旅游目的地城市、全國重要的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和先進制造業(yè)基地。[8]從產(chǎn)業(yè)發(fā)展看，目前，西安的產(chǎn)業(yè)門類較為齊全，業(yè)已形成裝備制造、高新技術(shù)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、文化產(chǎn)業(yè)和旅游業(yè)五大主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，在空間上形成了“五區(qū)一港兩基地”、[9]渭北工業(yè)區(qū)、8個國家級服務(wù)業(yè)聚集區(qū)，聚集效應(yīng)日益凸顯。在生產(chǎn)要素重組和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移步伐不斷加快的今天，西安與絲綢之路經(jīng)濟帶沿線城市豐富的能源資源、生態(tài)產(chǎn)業(yè)有著較強的互補性，在產(chǎn)業(yè)互融發(fā)展方面大有可為。

（四）西安具有豐富的歷史文化與科教資源

西安在古絲綢之路中擔(dān)當(dāng)著舉足輕重的角色，具有重要的國際地位和世界影響力，與中亞五國具有深厚的歷史淵源，與中亞廣泛分布的“東干族”，語言相同、習(xí)俗相近，血脈相連。這有助于西安自貿(mào)區(qū)內(nèi)文化相融與文化交流。

西安的科教文化優(yōu)勢明顯。全市擁有各類科研機構(gòu)3000多個，省部級以上重點實驗室、工程技術(shù)研究中心231家，各類專業(yè)技術(shù)人員46萬人，擁有許多國家乃至世界一流的科學(xué)家，聚集了中國航天三分之一以上、航空十分之一以上的科研、生產(chǎn)力量。科教優(yōu)勢對建設(shè)自由貿(mào)易區(qū)有支撐作用。

四、建設(shè)西安內(nèi)陸自貿(mào)區(qū)必須處理好四個關(guān)系

西安雖然初步具備了設(shè)立內(nèi)陸自由貿(mào)易區(qū)的條件，但要做實做好自由貿(mào)易區(qū)，從國家層面發(fā)揮絲綢之路經(jīng)濟帶新高地作用仍有許多困難，需要國家和西部地區(qū)省市以及陜西全省上下的通力合作與支持。

（一）必須處理好自貿(mào)區(qū)有形建設(shè)和無形建設(shè)的關(guān)系

西安地處內(nèi)陸，對外政策溝通談判的能力相對較弱。目前，盡管絲綢之路經(jīng)濟帶建設(shè)形勢大好，但是陜西省和西安市與絲綢之路沿線國家主動簽訂的通關(guān)和貿(mào)易協(xié)定并不多，在已建立的國際、國內(nèi)各類政策溝通協(xié)調(diào)機制中參與度不高。與中亞國家及城市間發(fā)展合作機制建設(shè)進度緩慢，目前主要依托國家及重慶、新疆等其他省區(qū)簽訂的協(xié)定。

西安市行政部門行政效能仍然有待提高，目前存在的如行政審批事項過多，審批過程繁瑣等問題，與深化改革目標(biāo)還存在較大差距。盡管市政府北遷之后，部門之間的聯(lián)系較之以前大大加強，但是部門之間的溝通聯(lián)絡(luò)仍存在程度不等的障礙和壁壘。政策的宣傳力度小，溝通能力弱，外界獲取政策信息困難。

（二）必須處理好自貿(mào)區(qū)園區(qū)內(nèi)與自貿(mào)區(qū)園區(qū)外的關(guān)系

從目前全球范圍內(nèi)的自貿(mào)區(qū)建設(shè)來看，基本都以運輸成本相對低廉的水運港口作為依托，缺少水運港口成為西安一大短板。這讓西安在對外貿(mào)易中 “被迫”依賴于鐵路貨運。但是，在這一問題上， 西安自貿(mào)區(qū)規(guī)劃尚未出爐，就已面臨三家競爭的局面。陜西目前有兩家已經(jīng)獲批的綜合保稅區(qū)——西安高新區(qū)和西安國際港務(wù)區(qū)，以及一個即將獲批的綜合保稅區(qū)——西咸新區(qū)空港新城綜合保稅區(qū)。未來西安自貿(mào)區(qū)到底以何為主，局勢還尚未明朗。 許多專家認為，西安要建立自貿(mào)區(qū)僅有陸港是不行的，因為西安國際港務(wù)區(qū)作為自貿(mào)區(qū)申報的核心區(qū)域，其對外貿(mào)易的重要通道——“長安號”也面臨著巨大的競爭。作為連接歐亞大陸橋的重要國際貨運班列，向西的部分干線與國內(nèi)多個城市的通歐班列基本重合。這在一定程度上影響了西安作為始發(fā)站的貨源優(yōu)勢和輻射半徑。 也正因如此，依托空港也被擺在了西安自貿(mào)區(qū)建設(shè)與陸港同等重要的位置上。自貿(mào)區(qū)建設(shè)最重要的問題就是要有明確的功能定位，目前沿海地區(qū)的四大自貿(mào)區(qū)中，上海自貿(mào)區(qū)偏重于金融自由貿(mào)易的發(fā)展，而廣東自貿(mào)區(qū)則是香港和澳門兩個特別行政區(qū)之間的重要橋梁。福建自貿(mào)區(qū)則由于地緣優(yōu)勢，重點突出對臺經(jīng)濟貿(mào)易交流。天津作為北方的港口城市，承擔(dān)著京津冀協(xié)同發(fā)展戰(zhàn)略和自貿(mào)試驗區(qū)戰(zhàn)略的雙重任務(wù)。

從進出口貿(mào)易量上來看，西安目前已落后于成都，2014年的進出口總額不及成都的一半。[10] 同時，武漢、重慶等地在申報內(nèi)陸自貿(mào)區(qū)上的積極行動也給西安帶來的很強的競爭壓力。西安在復(fù)制推廣沿海自貿(mào)區(qū)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，自身定位還尚未明確。

（三）必須處理好自貿(mào)區(qū)通關(guān)便利化和多元化協(xié)調(diào)服務(wù)關(guān)系

目前，西安由政府主導(dǎo)的項目建設(shè)融資方式主要還是依賴于傳統(tǒng)的銀行貸款或其他金融中介機構(gòu)進行間接融資，綜合運用PPP平臺，P2P平臺，股票、債券等二級市場的多元化融資格局。尚未形成西安的金融機構(gòu)與交易場所主要在高新區(qū)和浐灞生態(tài)區(qū)聚集。此外，西咸新區(qū)以煤炭交易平臺為突破口，整合煤炭交易市場，搭建電子化交易平臺，打造能源金融貿(mào)易中心。但現(xiàn)有的三大金融功能區(qū)相互之間及與西咸新區(qū)都存在缺乏統(tǒng)籌、同質(zhì)化競爭的問題。

作為自貿(mào)區(qū)建設(shè)的重要抓手，陜西的融資租賃業(yè)務(wù)也發(fā)展緩慢。應(yīng)重視自貿(mào)區(qū)申報方案的對接工作，對于允許開展供應(yīng)鏈租賃業(yè)務(wù)、可以開立跨境人民幣賬戶、涉及出口退稅優(yōu)惠政策、人民幣跨境結(jié)算等需要國家層面確認先行先試在全面推廣的政策，應(yīng)研究后加入申辦自貿(mào)區(qū)方案中。

（四）必須處理好國內(nèi)物流貿(mào)易和國際物流貿(mào)易基礎(chǔ)互通關(guān)系

西安經(jīng)濟整體開放度低，出口總額增速相對緩慢。外貿(mào)政策仍待完善，缺乏對大中小及不同外資企業(yè)的分類扶持，缺乏不同產(chǎn)業(yè)的側(cè)重扶持策略。相比于國內(nèi)很多發(fā)達地區(qū)，西安的外向型經(jīng)濟整體比重相對較小，特別是國企和地方民企“走出去”的比例仍然較低；不僅如此，在對資本市場利用方面，推動企業(yè)在境外上市的比例也較小。數(shù)據(jù)顯示，在西北五省省會城市以及成渝的比較中，西安近5年外貿(mào)進出口額的平均增速最低。此外，外貿(mào)結(jié)構(gòu)不均衡，資源性、低附加值的商品出口占較大比例缺乏高創(chuàng)匯、高科技含量的商品及在國內(nèi)、國際市場上有影響力的品牌產(chǎn)品。與此同時，西安與絲綢之路經(jīng)濟帶沿線國家和地區(qū)之間的產(chǎn)業(yè)合作也存在瓶頸，產(chǎn)業(yè)對外投資合作規(guī)模較小，領(lǐng)域較狹窄。

五、設(shè)立西安內(nèi)陸自貿(mào)區(qū)的路徑與措施

西安內(nèi)陸自貿(mào)區(qū)的建設(shè)，首先應(yīng)遵循“一帶一路”總體戰(zhàn)略部署和習(xí)近平總書記提出的“五通”原則，進一步按照《推動共建絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動》中對西安“內(nèi)陸型改革開放新高地”的定位要求進行建設(shè)，做到政策支持、先行先試、積累經(jīng)驗，高標(biāo)準(zhǔn)建成具有吸引力和競爭力的西安自由貿(mào)易區(qū)。

（一）設(shè)立西安內(nèi)陸自貿(mào)區(qū)的可行性路徑

1. 整合總部資源，創(chuàng)設(shè)絲綢之路經(jīng)濟帶國際機構(gòu)合作平臺。以旅游促合作，文化搭臺，經(jīng)濟唱戲，共同譜寫歐亞合作新篇章。加快打造西安對外交流合作的核心功能載體。圍繞歐亞經(jīng)濟綜合園區(qū)，進一步做實歐亞經(jīng)濟論壇，推進絲綢之路沿線城市市長圓桌會議常態(tài)化，以實際行動落實“西安宣言”。加快浐灞領(lǐng)事館區(qū)建設(shè)，爭取更多中西亞企業(yè)總部機構(gòu)、國際組織機構(gòu)落戶浐灞，形成國際化總部基地，進一步提升西安國際會展經(jīng)濟和總部經(jīng)濟的國際競爭力。

2. 整合金融資源，構(gòu)建絲綢之路經(jīng)濟帶金融服務(wù)創(chuàng)新平臺。以區(qū)域金融中心為載體，探索區(qū)域性大宗商品交易市場，可以發(fā)展區(qū)域性金融資產(chǎn)交易市場、區(qū)域性股權(quán)交易市場、區(qū)域性能源交易市場、區(qū)域性科技成果交易市場、區(qū)域性文化產(chǎn)權(quán)交易市場。通過創(chuàng)設(shè)投資基金，加快金融業(yè)開放度?？梢栽O(shè)立能源、科技、文化產(chǎn)業(yè)投資基金，以日韓、中國港臺、新加坡和歐美為重點，積極引進國際金融總部、區(qū)域總部和信息服務(wù)中心、后臺運營中心等金融機構(gòu)落戶西安。同時，積極培育西安銀行、長安銀行、陜西信合、西部證券、中郵證券、長安期貨、永安保險、長安信托、西部信托等本地金融機構(gòu)做優(yōu)做強。

3. 整合物流資源，創(chuàng)設(shè)絲綢之路經(jīng)濟帶西安商貿(mào)物流平臺。整合西安海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)和空港新城物流硬件設(shè)施和軟件管理資源，聯(lián)合打造國家級物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)基地。以西安咸陽國際機場為核心，構(gòu)建空港綜合交通樞紐，完善西安咸陽國際機場與國際港務(wù)區(qū)的通道連接，積極推進國際港務(wù)區(qū)的虛擬空港建設(shè)。通過強化物聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用產(chǎn)業(yè)示范園的政策支撐，推進西安物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)集聚。通過構(gòu)建國家級云計算產(chǎn)業(yè)基地，完善跨境貿(mào)易電子商務(wù)平臺，搭建物流、商務(wù)、政務(wù)、供應(yīng)鏈管理的物聯(lián)網(wǎng)服務(wù)平臺，推進數(shù)字絲綢之路的建設(shè)與合作，進而提高服務(wù)貿(mào)易開放度。

（二）創(chuàng)設(shè)西安內(nèi)陸自貿(mào)區(qū)的政策措施

1. 完善市場機制，實現(xiàn)政府服務(wù)職能高級化。自貿(mào)區(qū)的競爭很大程度上是企業(yè)經(jīng)營宏觀環(huán)境的競爭。因此，應(yīng)著力政府職能轉(zhuǎn)變，確保不越位、不缺位，正確處理好政府與市場這兩只手的關(guān)系。政府可以通過簡化審批手續(xù)，整合審批流程來提高行政審批效率。比如，可依托政務(wù)服務(wù)中心，將國稅、地稅、工商、質(zhì)監(jiān)、商務(wù)等部門的表格合為一張“自貿(mào)區(qū)企業(yè)登記受理申報表”， 只加蓋“綜合實驗區(qū)行政審批局”一枚公章，將其所涉及的業(yè)務(wù)整合在一個窗口辦理。嘗試將營業(yè)執(zhí)照注冊號、稅務(wù)登記證號、組織機構(gòu)代碼三證合一，實施一個營業(yè)執(zhí)照、一個證照編號。關(guān)檢部門可實行“一站式”關(guān)檢服務(wù)，縮短通關(guān)時間，節(jié)約檢驗費用。

2. 鼓勵貿(mào)易創(chuàng)新，推進貿(mào)易便利化。在現(xiàn)階段，從西安貿(mào)易結(jié)構(gòu)和商品結(jié)構(gòu)趨勢來看，高新技術(shù)產(chǎn)品的出口所占比重持續(xù)增加，自主品牌的出口競爭力仍有提高的空間。因此，應(yīng)當(dāng)鼓勵和引導(dǎo)更多的民營企業(yè)開展出口業(yè)務(wù)，尤其是繼續(xù)擴大機電和高新技術(shù)產(chǎn)品出口，提高出口商品附加值。同時，通過創(chuàng)建企業(yè)創(chuàng)新基金的形式，鼓勵企業(yè)攻克技術(shù)難關(guān)，加大自主品牌研發(fā)，以提高企業(yè)出口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)。優(yōu)化和完善企業(yè)自主創(chuàng)新能力的政策體系，為提升區(qū)域貿(mào)易綜合競爭力提供良好的政策環(huán)境。

3. 擴大服務(wù)業(yè)范圍，促進投資便利化。我國在上海、廣東、天津、福建4個自貿(mào)區(qū)實施負面清單管理，負面清單只有122條。其最大的意義即“不列入即開放”，任何未明確列入負面清單的領(lǐng)域都允許投資，大大促進了投資便利化。因此，結(jié)合西安服務(wù)貿(mào)易開放度較低的發(fā)展現(xiàn)狀，可在金融服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、文化服務(wù)、社會服務(wù)等領(lǐng)域擴大開放；對銀行服務(wù)、專業(yè)健康醫(yī)療保險、融資租賃、增值電信、游戲機等行業(yè)擴大開放。對這些領(lǐng)域和行業(yè)暫?；蛉∠Y質(zhì)要求、股比限制、經(jīng)營范圍限制等準(zhǔn)入限制措施。

4. 創(chuàng)新金融領(lǐng)域開放，推進金融便利化。金融開放是推進貿(mào)易便利化的重要載體。因此，借助國際港務(wù)區(qū)開展的跨境電子商務(wù)平臺，發(fā)展離岸貿(mào)易、融資租賃、保稅展示交易等新型貿(mào)易方式；鼓勵各類貿(mào)易中介服務(wù)；鼓勵民間資本進入銀行業(yè)；支持單位和個人雙向投資于境內(nèi)外證券期貨市場，允許區(qū)內(nèi)金融機構(gòu)和企業(yè)開展境外證券期貨投資，在區(qū)內(nèi)個人可開展境外證券期貨投資等；支持在自貿(mào)區(qū)內(nèi)試點設(shè)立外資專業(yè)健康保險機構(gòu)，推動功能型保險機構(gòu)建設(shè)等。

構(gòu)建以沿海（沿邊）自貿(mào)區(qū)和內(nèi)陸（西安）中心城市自貿(mào)區(qū)一體化的網(wǎng)絡(luò)格局，是延伸、輻射沿海（沿邊）自貿(mào)區(qū)功能的必然趨勢，是保證決勝十三五全面建設(shè)小康社會的新引擎，也是構(gòu)建高水平外開放新格局和提升對外開放的質(zhì)量的唯一選擇。

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[責(zé)任編輯、校對：任山慶]