交叉學科信息資源優(yōu)化流程構(gòu)建

，，

信息資源建設(shè)直接關(guān)系到相關(guān)學科的發(fā)展。高度交叉學科資源界域模糊、數(shù)量巨大，準確搜集交叉學科的核心資源是信息資源建設(shè)面臨的難題，必須系統(tǒng)分析交叉學科的各種影響因素，構(gòu)建系統(tǒng)全面的資源優(yōu)化流程，才能不斷提升高質(zhì)量資源比例及用戶需求滿足率和效費比，保證交叉學科館藏能夠滿足該學科的現(xiàn)實信息需求、潛在信息需求和未來信息需求。

1 交叉學科信息資源優(yōu)化流程研究現(xiàn)狀

伴隨信息存儲、傳播技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，信息資源建設(shè)環(huán)境、資源采編和組織手段發(fā)生了很大的變化。在數(shù)字資源飛速發(fā)展的沖擊下，出現(xiàn)了很多有關(guān)圖書館業(yè)務(wù)流程重組的研究，有的側(cè)重介紹圖書館業(yè)務(wù)流程重組的原則和具體內(nèi)容[1]，有的測重于宏觀描述數(shù)字資源的流程變革[2-4]；數(shù)字資源的采購流程也是研究熱點，有的側(cè)重研究數(shù)據(jù)庫和多媒體資源的采購流程[5]，有的側(cè)重介紹專題數(shù)據(jù)庫和特色資源的建設(shè)流程[6-7]或資源的描述和加工流程[8-9]，有的重點研究采購流程的質(zhì)量管理和部門分工[10-11]，還有的側(cè)重資源服務(wù)的技術(shù)流程研究，如RSS的推送流程[12]和Metalib集成檢索服務(wù)流程[13-14]。這些研究都側(cè)重于圖書館業(yè)務(wù)流程和資源采購流程，而信息資源優(yōu)化流程，特別是交叉學科資源的優(yōu)化流程研究幾乎還是空白，也缺少優(yōu)化流程中的效果評估研究。

軍事醫(yī)學屬高度交叉學科，軍事醫(yī)學研究需要生物醫(yī)學、防生、防化、毒理學等學科資源的信息支撐。中外軍事醫(yī)學學科分類差異性大，分支學科眾多，軍事醫(yī)學的資源優(yōu)化無法通過學科分類、主題詞或關(guān)鍵詞等常規(guī)手段進行。本文以軍事醫(yī)學信息資源為例，以提升交叉學科資源的學科相關(guān)度和質(zhì)量為目標，探討交叉學科資源優(yōu)化流程的構(gòu)建。

2 交叉學科資源優(yōu)化流程的邏輯分析

軍事醫(yī)學信息資源優(yōu)化是具有特定目的和價值取向的工程系統(tǒng)，可借鑒系統(tǒng)工程方法對其優(yōu)化流程進行邏輯分析。系統(tǒng)工程方法包含霍爾系統(tǒng)方法論、切克蘭德系統(tǒng)方法論等?；魻栂到y(tǒng)方法論是系統(tǒng)工程方法論影響最大、應(yīng)用最廣的理論[15-16]，主要適用于硬系統(tǒng)領(lǐng)域，以定量分析方法為主；切克蘭德系統(tǒng)方法論認為社會經(jīng)濟系統(tǒng)問題難以事先明確需求，并按價值系統(tǒng)的評價準則，制定符合需求的最優(yōu)系統(tǒng)方案，主要適用于軟科學研究領(lǐng)域，核心內(nèi)容是比較學習。

軍事醫(yī)學信息資源優(yōu)化屬于半結(jié)構(gòu)化的軟科學研究，許多因素難以進行定量分析。切克蘭德系統(tǒng)方法論的分析步驟過于簡略，可操作性差。因此，綜合借鑒系統(tǒng)工程方法和切克蘭德系統(tǒng)方法對軍事醫(yī)學信息資源優(yōu)化進行邏輯分析，將其分為資源優(yōu)化調(diào)研、資源優(yōu)化系統(tǒng)分析、資源系統(tǒng)評價、資源優(yōu)化決策實施、資源優(yōu)化效果評估5個邏輯步驟(圖1)。

圖1 軍事醫(yī)學信息資源優(yōu)化系統(tǒng)分析的邏輯步驟

3 軍事醫(yī)學信息資源優(yōu)化的流程制定

在軍事醫(yī)學信息資源優(yōu)化的5個步驟中，資源優(yōu)化調(diào)研與資源系統(tǒng)評價同時進行，資源系統(tǒng)分析貫穿于優(yōu)化流程的全過程。因此，軍事醫(yī)學信息資源的優(yōu)化流程分為信息資源評價、優(yōu)化方案制定、優(yōu)化實施及效果評估3個階段(圖2)。

3.1 信息資源評價

軍事醫(yī)學信息資源評價分為館藏評價和欲新訂資源遴選兩部分，主要通過軍事醫(yī)學資源保障的現(xiàn)實信息需求分析、潛在信息需求分析、未來信息需求分析以及出版信息進行調(diào)研。潛在信息需求指的是用戶潛在需要但未明確表達的信息需求。軍事醫(yī)學密切相關(guān)的研究都由軍事醫(yī)學科研機構(gòu)承擔，軍事醫(yī)學科研機構(gòu)的發(fā)文是刊載其對軍事醫(yī)學認識和發(fā)現(xiàn)結(jié)果的知識載體，基于軍事醫(yī)學科研機構(gòu)可滿足軍事醫(yī)學的潛在信息需求優(yōu)化需求[17]。

圖2 軍事醫(yī)學信息資源的優(yōu)化流程

3.1.1 館藏評價

館藏評價包括軍事醫(yī)學現(xiàn)實信息需求分析、潛在信息需求分析?，F(xiàn)實信息需求分析通過用戶調(diào)研、用戶高發(fā)文和高頻引證資源保障分析進行，評價館藏對軍事醫(yī)學現(xiàn)實信息需求的滿足度；潛在信息需求分析通過軍事醫(yī)學科研機構(gòu)(以下簡稱“機構(gòu)”)高發(fā)文和高頻引證資源保障分析進行，評價館藏對軍事醫(yī)學潛在信息需求的滿足度。

3.1.2 欲新訂資源遴選

欲新訂資源遴選包括軍事醫(yī)學現(xiàn)實信息需求分析、潛在信息需求、未來信息需求、出版信息調(diào)研。現(xiàn)實信息需求分析通過用戶調(diào)研、高拒訪資源分析、用戶高發(fā)文和高頻引證未保障資源分析進行，潛在信息需求分析通過機構(gòu)高發(fā)文和高頻引證未保障資源分析進行。

高拒訪資源分析指的是統(tǒng)計用戶欲下載但因未訂購而被數(shù)據(jù)庫拒絕訪問的資源?？筛鶕?jù)軍事醫(yī)學信息資源優(yōu)化的特定目的，選擇相應(yīng)的軍事醫(yī)學科研機構(gòu)進行資源遴選。如需要優(yōu)化特定軍事醫(yī)學分支學科的資源，就選擇該分支學科研究實力較強的機構(gòu)，補充其高發(fā)文或高頻引證的未保障資源。

軍事醫(yī)學在衛(wèi)勤保障中的作用已由恢復戰(zhàn)斗力的被動保障向維護戰(zhàn)斗力的主動保障轉(zhuǎn)變[18]。我軍提出了深藍、深空、健康促進、能力強健等未來發(fā)展需要戰(zhàn)略拓展的領(lǐng)域，軍事醫(yī)學信息資源建設(shè)應(yīng)通過出版信息、文獻計量分析等手段，系統(tǒng)搜集軍事醫(yī)學戰(zhàn)略規(guī)劃重點發(fā)展學科的資源，將其作為軍事醫(yī)學信息資源優(yōu)化的優(yōu)先目標，遴選其中的優(yōu)質(zhì)資源作為欲新訂資源。

軍事醫(yī)學出版信息調(diào)研關(guān)注的圖書目錄包括《中圖進口新書目錄》、《中國教育圖書進出口公司圖書目錄》、《進口新版圖書目錄》、《外國科學技術(shù)圖書征訂目錄》、Global Books in Print、Books In Print Professional、Nielson Book Data Online等，關(guān)注的期刊目錄包括《外文期刊暨數(shù)字資源專題推薦目錄》《全國高等醫(yī)藥院校圖書館預定外文期刊聯(lián)合目錄》《全國外文生物醫(yī)學期刊聯(lián)合目錄》等。

關(guān)注的書評包括《國外醫(yī)學新書評介》[19]、《選目》(Choice)、《新書目錄》(Booklist)等專業(yè)性在線書評系統(tǒng)。

3.1.3 資源綜合分析

資源綜合分析包括館藏綜合評估和欲新訂資源綜合遴選。館藏綜合評估指的是利用軍事醫(yī)學館藏評價模型對期刊進行館藏評價，結(jié)合用戶調(diào)研結(jié)果，作為軍事醫(yī)學館藏資源優(yōu)化的參考；欲新訂資源綜合遴選指的是匯總用戶推薦期刊、高拒訪期刊、用戶高發(fā)文和高頻引證未保障期刊、機構(gòu)高發(fā)文和高頻引證未保障期刊、未來需求分析未保障期刊、出版調(diào)研搜集和數(shù)據(jù)庫商推薦的高質(zhì)量資源等，利用欲新訂資源遴選模型對這些新資源進行評價，并將評價結(jié)果與館藏評價排名靠后的資源進行對比，作為引進新資源的輔助采購決策參考。

3.2 優(yōu)化方案的制定

3.2.1 優(yōu)化綜合分析

經(jīng)過對資源綜合評價，再綜合考慮資源的銷售價格及方式、年度采購預算等，做出最終的資源優(yōu)化決策。

資源銷售價格及方式。電子期刊的定價方式分為訂購紙本而免費獲取電子版、訂購紙本基礎(chǔ)上增加一定比例電子版費用、純電子期刊價格3種。數(shù)據(jù)庫銷售方式分為打包銷售、集成式銷售、單篇付費。打包銷售模式學科包中資源必須整包采購，集成式銷售指的是多個出版商出版的數(shù)據(jù)庫以集成方式銷售，單篇付費模式指的是按照單篇文獻進行計費[20]。數(shù)據(jù)庫對不同類型機構(gòu)定價標準也會不同，分為按機構(gòu)FTE人數(shù)、機構(gòu)規(guī)模/等級、訪問量/下載量、成員館數(shù)量、并發(fā)用戶數(shù)量。數(shù)據(jù)庫銷售價格評價中，除考察數(shù)據(jù)庫總價、年度價格漲幅外，還需要考慮可訪問期刊總數(shù)、銷售方式、是否提供鏡像訪問或本地化保存數(shù)據(jù)等。

年度采購預算。年度采購經(jīng)費預算一般包括維持核心館藏的年度經(jīng)費、重要電子資源的采購經(jīng)費、目標資源(根據(jù)機構(gòu)發(fā)展目標迫切需要采購的資源)的采購經(jīng)費、應(yīng)急資源的采購經(jīng)費(主要用于財政年度計劃之外的采購)。要根據(jù)資源評價結(jié)果，考慮經(jīng)費預算的可能，做出軍事醫(yī)學信息資源優(yōu)化的最終決策。

保障模式。保障模式分為即查即得、全文傳遞保障2種。對于全院或大學科領(lǐng)域普遍、經(jīng)常性需求的資源以及特定專業(yè)普遍、經(jīng)常性需求的資源，采用即查即得的保障模式，訂購整個數(shù)據(jù)庫或相應(yīng)學科專輯；對于普遍、不經(jīng)常性需求或經(jīng)常性、不普遍性需求，采用全文傳遞方式進行保障。

資源共建共享。做出軍事醫(yī)學信息資源優(yōu)化決策前，需要調(diào)研軍內(nèi)及國內(nèi)資源的共建共享情況，掌握行業(yè)內(nèi)圖書館信息資源的整體情況。參加軍事醫(yī)學資源建設(shè)的共建共享體系主要有CALIS、BALIS和CSDL[21-23]。如年度采購經(jīng)費預算緊張，對價格昂貴、需求強度和廣度不大的數(shù)據(jù)庫，可通過代查代檢或文獻傳遞的方式進行保障。

鏡像/本地化保存。鏡像服務(wù)有助于資源的長久保存與擁有，可提升用戶訪問電子資源的速度和穩(wěn)定性[24]。商業(yè)數(shù)據(jù)庫以遠程訪問或鏡像站點的方式提供訪問，圖書館一旦停訂數(shù)據(jù)庫就無法訪問合同期內(nèi)的歷史數(shù)據(jù)。軍事醫(yī)學信息資源的服務(wù)對象是全軍衛(wèi)生系統(tǒng)的科研機構(gòu)、院校、醫(yī)院，因此數(shù)據(jù)庫的鏡像服務(wù)和資源的本地化也是數(shù)據(jù)庫評價應(yīng)考慮的因素。

系統(tǒng)評價是按軍事醫(yī)學信息資源優(yōu)化的目標，根據(jù)對資源的評價結(jié)果，結(jié)合價格和銷售方式、采購預算、共建共享等，將資源分為續(xù)訂資源、欲新訂資源、停訂或不訂資源3個部分。對使用率不高、價格昂貴、非核心館藏的資源，如預算緊縮或評價結(jié)果不理想，可實行停訂；對存在一定用戶需求但使用情況不太理想的資源，可通過減少并發(fā)用戶或減少子庫、文獻傳遞的方式、按篇付費的方式進行資源優(yōu)化。

3.2.2 優(yōu)化方案的制定

優(yōu)化方案內(nèi)容包括確定續(xù)訂資源的談判目標(數(shù)據(jù)庫漲幅、轉(zhuǎn)OA期刊的費用去除、是否增訂數(shù)據(jù)庫新增期刊、數(shù)據(jù)庫訂購期刊的調(diào)整)，發(fā)布停訂資源或不訂資源的通知，確定欲新訂資源的采購模式、采購方式。

采購模式分為P+E采購模式、E-only采購模式、E-First+DDP(Deep Discount Price)采購模式。大多數(shù)資源傾向于購買電子版本，但是否保留或購買紙質(zhì)版本要根據(jù)具體情況區(qū)別對待[25]。對于紙本和電子版內(nèi)容無區(qū)別的資源，排除學科建設(shè)的延續(xù)性、軍事醫(yī)學戰(zhàn)略保藏價值、價格(如訂購紙本資源贈送電子版或電子版資源價格有很大優(yōu)惠)等因素，可考慮停訂或不訂紙本資源；對由紙本文獻整編的電子資源應(yīng)盡量采購，可通過削減此類電子資源的紙本復本量進行優(yōu)化。軍事醫(yī)學特色鮮明的資源必須采購紙本資源，以實現(xiàn)軍事醫(yī)學戰(zhàn)略關(guān)鍵資源的本地化保存。

采購方式分為單館購買、集團采購，視資源銷售方式及本館實際需求而定。集團的組織模式有地區(qū)集團、行業(yè)集團(CALIS、CSDL、醫(yī)院圖書館集采)。軍事醫(yī)學信息資源建設(shè)要關(guān)注各個集采集團發(fā)布的采購信息，盡量爭取參加集團采購，以爭取最大的購買折扣，降低數(shù)據(jù)庫的購買費用。集團購買一般有包庫購買和用戶點購買兩種方式[26]，軍事醫(yī)學類圖書館可視本館情況和數(shù)據(jù)庫集采方案自行決定。

3.3 優(yōu)化實施及效果評估

3.3.1 優(yōu)化實施

軍事醫(yī)學信息資源的優(yōu)化實施包括供應(yīng)商談判、訂購協(xié)議簽訂、代理商選定。供應(yīng)商談判內(nèi)容包括采購模式、采購范圍、計價方式、銷售價格、銷售方式、價格漲幅、服務(wù)要求等。與出版商或銷售商談判結(jié)束，需要與其簽署訂購協(xié)議，明確資源采購方和銷售方的權(quán)利、義務(wù)和責任，需重點進行條款確認的是資源使用限制、資源保存方式、停訂政策。代理商因其引進渠道不一、期刊套訂、品種征訂份額不同等原因，對同一原版期刊的報價有所差別?？蛇x擇報價較低、到刊率較高、服務(wù)較好的代理商；將某個出版商出版的期刊、同一學科期刊盡量集中在一家代理公司訂購，以爭取一定的價格優(yōu)惠。

3.3.2 優(yōu)化效果評估

軍事醫(yī)學信息資源優(yōu)化后，要對照軍事醫(yī)學信息資源優(yōu)化的系統(tǒng)目標，對軍事醫(yī)學信息資源的優(yōu)化效果進行評估，并將優(yōu)化效果評估結(jié)果作為新一輪的資源優(yōu)化的參考，形成對軍事醫(yī)學信息資源優(yōu)化的全過程管理。主要從用戶需求滿足度、資源質(zhì)量、資源使用成本對軍事醫(yī)學信息資源優(yōu)化效果進行評價(圖3)。

一是用戶需求滿足度優(yōu)化評價。用戶需求滿足度指的是館藏資源對讀者信息需求的覆蓋程度。已有信息資源評價指標體系和評價模型研究中，并沒有用戶需求滿足度這個指標。軍事醫(yī)學信息資源優(yōu)化的目標是以有限的采購經(jīng)費最大限度滿足科研人員的信息需求，因此用戶需求滿足度是優(yōu)化效果評價的重要指標，可選擇用戶高頻引證資源保障率、機構(gòu)高頻引證資源保障率進行量化評價。

二是資源質(zhì)量優(yōu)化評價。軍事醫(yī)學資源質(zhì)量優(yōu)化效果評價要對資源整體質(zhì)量進行優(yōu)化評價，不同于期刊質(zhì)量和數(shù)據(jù)庫質(zhì)量評價，資源數(shù)量、資源更新頻率、學科分布、獨有刊比例等指標都不適用，可從期刊質(zhì)量、權(quán)威期刊收錄比例進行評價。影響因子是評價期刊質(zhì)量的國際通用標準，但無法進行跨學科比較，因此選用SNIP替代影響因子作為評價指標。JCR、ESI是全學科期刊數(shù)據(jù)庫[27]，JCR、ESI數(shù)據(jù)庫收錄期刊比例無法用來評價軍事醫(yī)學資源權(quán)威性。PubMed是檢索生物醫(yī)學電子資源的最佳工具，其收錄期刊所占比例可作為軍事醫(yī)學資源權(quán)威性的評估指標。

三是資源使用成本優(yōu)化評價。資源成本評價指標主要包括數(shù)據(jù)庫售價、數(shù)據(jù)庫年度漲幅、單篇全文下載成本等，但不適用于對館藏成本優(yōu)化效果的評估。可通過對比館藏采購經(jīng)費的增幅(扣除資源售價的年度漲幅)與資源(用戶高頻引證資源)保障率的增幅進行對軍事醫(yī)學資源成本進行優(yōu)化效果評價。如采購經(jīng)費和資源售價的年度增幅均為5%，而用戶高頻引證資源保障率提高了5%，此時應(yīng)評定資源優(yōu)化的效果提升了5%。

圖3 軍事醫(yī)學信息資源優(yōu)化效果評估

4 結(jié)語

傳統(tǒng)信息資源的優(yōu)化主要依賴館藏采購人員的個人經(jīng)驗，缺乏規(guī)范的操作流程。本文構(gòu)建了從資源評價到優(yōu)化效果評估的全流程監(jiān)控與管理，涵蓋了館藏評價和欲新訂資源遴選資源優(yōu)化最重要的兩大部分，使軍事醫(yī)學信息資源優(yōu)化過程緊密圍繞軍事醫(yī)學現(xiàn)實信息需求、潛在信息需求、未來信息需求進行。

軍事醫(yī)學資源優(yōu)化流程中，資源需求度評價包含對用戶和軍事醫(yī)學科研機構(gòu)的發(fā)文和引文分析，評價了館藏對軍事醫(yī)學現(xiàn)實需求和潛在需求的滿足度；資源質(zhì)量評價引入可進行跨學科比較的SNIP，使館藏資源質(zhì)量評價更加科學。欲新訂資源遴選增加了軍事醫(yī)學科研機構(gòu)的發(fā)文和引文未保障資源分析，可挖掘用戶還未發(fā)現(xiàn)的新資源，提高欲新訂資源遴選的廣度和深度，從而避免遺漏需求度較高的優(yōu)質(zhì)資源。