惡意轉(zhuǎn)移夫妻共同財產(chǎn)的證明與處理

趙卉 北京市第三中級人民法院

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惡意轉(zhuǎn)移夫妻共同財產(chǎn)的證明與處理

趙卉 北京市第三中級人民法院

摘 要：在司法實踐中，婚姻法第四十七條有關(guān)惡意轉(zhuǎn)移夫妻共同財產(chǎn)的規(guī)定經(jīng)常被離婚案件的當(dāng)事人引用，作為要求改變夫妻共同財產(chǎn)分配比例的依據(jù)。本文從夫妻共同財產(chǎn)的多種存在方式從實務(wù)方面介紹了該種行為的客觀表現(xiàn)，并總結(jié)出構(gòu)成轉(zhuǎn)移夫妻共同財產(chǎn)的要件，最后結(jié)合轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的不同行為方式，在司法認(rèn)定上給出了具體的證據(jù)材料的收集與審查方式。

關(guān)鍵詞：惡意轉(zhuǎn)移夫妻共同財產(chǎn) 轉(zhuǎn)移方式多樣化 構(gòu)成要件 證明與追索

一、實務(wù)難題

我國婚姻法第四十七條規(guī)定：離婚時，一方隱藏、轉(zhuǎn)移、變賣、毀損夫妻共同財產(chǎn)，或偽造債務(wù)企圖侵占另一方財產(chǎn)的，分割夫妻共同財產(chǎn)時，對隱藏、轉(zhuǎn)移、變賣、毀損夫妻共同財產(chǎn)或偽造債務(wù)的一方，可以少分或不分。離婚后，另一方發(fā)現(xiàn)有上述行為的，可以向人民法院提起訴訟，請求再次分割夫妻共同財產(chǎn)。人民法院對前款規(guī)定的妨害民事訴訟的行為，依照民事訴訟法的規(guī)定予以制裁。“婚姻法解釋一”規(guī)定，此情況下，請求再次分割夫妻共同財產(chǎn)的訴訟時效為兩年，從當(dāng)事人發(fā)現(xiàn)之次日起計算。

司法實踐中，這一規(guī)定經(jīng)常被離婚案件的當(dāng)事人引用，作為要求改變夫妻共同財產(chǎn)分配比例的依據(jù)，但如何證明與認(rèn)定有這一條規(guī)定的隱藏、轉(zhuǎn)移等情形的存在，是案件審理過程中當(dāng)事人與法官均需解決的實際問題之一。

二、夫妻共同財產(chǎn)轉(zhuǎn)移方式的多樣化。

隨著社會的發(fā)展與人民群眾生活水平的提高，離婚案件也有了新的情況與問題，主要表現(xiàn)在夫妻共同財產(chǎn)的范圍與形態(tài)的多樣化，除了傳統(tǒng)的房屋、存款之外，開始出現(xiàn)汽車、高價值家用電器、股權(quán)、期權(quán)、股票、基金等金融資產(chǎn)、著作權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)中的財產(chǎn)性權(quán)利等。在這一發(fā)展趨勢下，夫妻一方甚至雙方，在離婚訴訟中或準(zhǔn)備離婚時，轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的方式也出現(xiàn)了多樣化的特征，除了比較傳統(tǒng)的將個人名下存款取出，另行保存之外，根據(jù)財產(chǎn)的不同有著不同的轉(zhuǎn)移方式：

1.將存款用于理財。單純轉(zhuǎn)移存款因必須依靠特定賬戶，容易在離婚訴訟中被對方申請法院調(diào)查而發(fā)現(xiàn)，故有一些當(dāng)事人在轉(zhuǎn)移存款時，將取出的現(xiàn)金以現(xiàn)金理財?shù)姆绞?，交付或委托于他人處理，這種方式較之于設(shè)立新的個人銀行賬戶更為隱蔽，很難查到；

2.虛化名下公司股權(quán)。登記股東的股權(quán)份額與價值本應(yīng)依據(jù)其等級的股權(quán)數(shù)額與公司財務(wù)狀況，但為了達到轉(zhuǎn)移該項財產(chǎn)的目的，作為登記股東的一方往往通過改變股權(quán)的歸屬與股權(quán)的價值的方式虛化股權(quán)，如利用自己公司實際控制人的優(yōu)勢地位，轉(zhuǎn)移公司資金或固定資產(chǎn)，減少公司財產(chǎn)范圍與數(shù)額，編造債務(wù)或保證責(zé)任，惡意增加公司負(fù)債，串通他人利用公司法上的實際出資人制度編造代持股權(quán)的假象，或?qū)⒆约好鹿蓹?quán)轉(zhuǎn)移給他人代持，自己的股東身份隱名化等；

3.轉(zhuǎn)移房產(chǎn)或汽車的權(quán)屬登記。汽車現(xiàn)在已經(jīng)進入尋常家庭的生活之中，因汽車也需要進行產(chǎn)權(quán)登記，故其轉(zhuǎn)移方法與房產(chǎn)類似，如隱匿擁有的房產(chǎn)、汽車信息，或?qū)⒎慨a(chǎn)、汽車登記在他人名下，將登記在自己名下的房產(chǎn)擅自轉(zhuǎn)讓給到第三方名下，并轉(zhuǎn)移房款；

4.變賣并改變財產(chǎn)形式。為了減小對方發(fā)現(xiàn)財產(chǎn)的風(fēng)險，增加法院查證、認(rèn)定、判定歸屬的難度，當(dāng)事人還有通過變賣、套現(xiàn)、采購等方式改變財產(chǎn)的外在形式的行徑，如將存款取現(xiàn)后購買黃金等高價值的動產(chǎn)以便于轉(zhuǎn)移與隱匿，或?qū)⒃瓉肀Ｓ械恼湎∴]票等收藏品變賣出售，而將出讓款隱匿等。

三、轉(zhuǎn)移夫妻共同財產(chǎn)的構(gòu)成要件

轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的情形雖然多樣，但其法律特點是相同的，法律要件也并無變化，無論是對方當(dāng)事人的主張與舉證，還是法院的審查重點，均應(yīng)注意以下幾點：

1.轉(zhuǎn)移的時點一般應(yīng)當(dāng)在離婚訴訟的訴訟進行中，但也應(yīng)當(dāng)包括離婚訴訟前后的合理時間，比如有的當(dāng)事人為離婚進行了精心的準(zhǔn)備，在有了離婚的打算之后即開始轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，耗時良久，待轉(zhuǎn)移完畢之后才提起離婚訴訟，還有的當(dāng)事人本身就隱瞞了共同財產(chǎn)的存在，由此在雙方協(xié)商登記離婚或者經(jīng)訴訟離婚時，并未涉及該項財產(chǎn)，待雙方婚姻關(guān)系解除之后，在發(fā)現(xiàn)有財產(chǎn)暴露的風(fēng)險時，進而對財產(chǎn)進行轉(zhuǎn)移。因此，時間因素不應(yīng)影響對轉(zhuǎn)移行為的認(rèn)定；

2.轉(zhuǎn)移的對象為夫妻共同財產(chǎn)。轉(zhuǎn)移的對象為夫妻共同財產(chǎn)，這是前提，而這一點需要在訴訟中進行實質(zhì)性的舉證與審查。由于此類被轉(zhuǎn)移的財產(chǎn)多數(shù)登記在當(dāng)事人一方名下或由其個人持有，故在舉證及認(rèn)定該財產(chǎn)屬于夫妻共同財產(chǎn)的問題上存在一定難度，尤其需要把握好財產(chǎn)取得時間點，訴訟中應(yīng)當(dāng)圍繞此爭議點進行廣泛的舉證、質(zhì)證，盡可能收集購得財產(chǎn)的發(fā)票、收據(jù)等原始證據(jù)，或?qū)ふ耶?dāng)時買賣行為的經(jīng)手人、見證人進行詢問或要求到庭作證，大額買賣中個人存款的巨額支出也可以作為間接證據(jù)提供，要求對方說明用途；

3.財產(chǎn)未用于家庭生活。未經(jīng)分割的夫妻共同財產(chǎn)，如果財產(chǎn)的持有人取現(xiàn)、變賣或者做出其他處理，而這些款項（包括物品的相應(yīng)對價款）的支取或使用，并未用于夫妻共同生活或履行其他應(yīng)由夫妻共同承擔(dān)的義務(wù)時，該行為應(yīng)當(dāng)屬于惡意轉(zhuǎn)移財產(chǎn)。

四、轉(zhuǎn)移夫妻共同財產(chǎn)的證明與追索

在是否構(gòu)成轉(zhuǎn)移夫妻共同財產(chǎn)的認(rèn)定上，結(jié)合轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的不同行為方式，其中具體的證據(jù)材料的收集與審查，可以采取以下方式：

1.申請法院查詢對方銀行記錄。在當(dāng)前的社會環(huán)境與銀行管理體制下，當(dāng)事人無法自行搜集、查詢對方的銀行存款、轉(zhuǎn)賬記錄，即使是律師也沒有這一權(quán)限，因此當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在提起“離婚后財產(chǎn)糾紛之訴”后，在訴訟中及時申請法院調(diào)查對方的存款及轉(zhuǎn)賬情況，但其應(yīng)當(dāng)提供必要的線索，如開戶行、開戶日期、交易或轉(zhuǎn)賬記錄等，否則法院無從調(diào)查。如果經(jīng)過法院調(diào)查，發(fā)現(xiàn)確實有突發(fā)性的大額支出或轉(zhuǎn)賬的，應(yīng)當(dāng)要求對方說明存款的去向與合理用途，并要求其證明其轉(zhuǎn)款的必要性、合理性，否則即應(yīng)當(dāng)就是否構(gòu)成轉(zhuǎn)移共同財產(chǎn)進行深入調(diào)查，查證屬實的，原告有權(quán)要求作為共同財產(chǎn)予以分割，法院也可以直接予以分割。

2.查詢并要求分割股權(quán)轉(zhuǎn)讓款。我國“婚姻法解釋二”第十六條規(guī)定，人民法院審理離婚案件，涉及分割夫妻共同財產(chǎn)中以一方名義在有限責(zé)任公司的出資額，另一方不是該公司股東的，按以下情形分別處理：（一）夫妻雙方協(xié)商一致將出資額部分或者全部轉(zhuǎn)讓給該股東的配偶，過半數(shù)股東同意、其他股東明確表示放棄優(yōu)先購買權(quán)的，該股東的配偶可以成為該公司股東；（二）夫妻雙方就出資額轉(zhuǎn)讓份額和轉(zhuǎn)讓價格等事項協(xié)商一致后，過半數(shù)股東不同意轉(zhuǎn)讓，但愿意以同等價格購買該出資額的，人民法院可以對轉(zhuǎn)讓出資所得財產(chǎn)進行分割。過半數(shù)股東不同意轉(zhuǎn)讓，也不愿意以同等價格購買該出資額的，視為其同意轉(zhuǎn)讓，該股東的配偶可以成為該公司股東。故夫妻一方名下有登記股權(quán)或股份，該股權(quán)的財產(chǎn)價值應(yīng)當(dāng)屬于夫妻共同財產(chǎn)，其所對應(yīng)的分紅款或轉(zhuǎn)讓價款應(yīng)予分割。如果股權(quán)被變賣轉(zhuǎn)移的，其配偶可直接請求分割轉(zhuǎn)讓所得價款。

3.低價轉(zhuǎn)讓夫妻共同財產(chǎn)的可主張賠償差價。無論持有或登記擁有財產(chǎn)一方轉(zhuǎn)移的是股權(quán)或是房產(chǎn)、動產(chǎn)，其轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)遵從市場規(guī)律，正常出售，轉(zhuǎn)讓的價款明顯過低的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。最高法院“婚姻法解釋一”第十七條規(guī)定，夫或妻非因日常生活需要對夫妻共同財產(chǎn)做重要處理決定，夫妻雙方應(yīng)取得一致意見，他人有理由相信其為夫妻雙方共同意思表示的，另一方不得以不同意或不知道為由對抗善意第三人。我國物權(quán)法第一百零六條規(guī)定，無處分權(quán)人將不動產(chǎn)或者動產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給受讓人的，所有權(quán)人有權(quán)追回；除法律另有規(guī)定外，符合下列情形的，受讓人取得該不動產(chǎn)或者動產(chǎn)的所有權(quán)：（一）受讓人受讓該不動產(chǎn)或者動產(chǎn)時是善意的；（二）以合理的價格轉(zhuǎn)讓；（三）轉(zhuǎn)讓的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)依照法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)?shù)怯浀囊呀?jīng)登記，不需要登記的已經(jīng)交付給受讓人。受讓人依照前款規(guī)定取得不動產(chǎn)或者動產(chǎn)的所有權(quán)的，原所有權(quán)人有權(quán)向無處分權(quán)人請求賠償損失。當(dāng)事人善意取得其他物權(quán)的，參照前兩款規(guī)定。依據(jù)上述規(guī)定，在轉(zhuǎn)讓人確屬惡意轉(zhuǎn)移財產(chǎn)，但又無法認(rèn)定受讓人具有明顯惡意的情況下，受讓人可能依據(jù)善意取得的相關(guān)規(guī)定而有權(quán)保有該財產(chǎn)，此時，財產(chǎn)權(quán)受到侵害的配偶有權(quán)主張轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)的夫妻一方賠償相應(yīng)財產(chǎn)差額。

4.受讓人亦有惡意的，可主張轉(zhuǎn)讓無效。依據(jù)我國合同法第五十二條的規(guī)定，以合法形式掩蓋非法目的，或者雙方串通，侵害他人利益的合同應(yīng)屬無效。故如果能夠證明財產(chǎn)的受讓人知道或應(yīng)當(dāng)知道夫妻一方轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)的真實目的，或者轉(zhuǎn)讓的價款明顯低于正常價格的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定其為惡意，相關(guān)轉(zhuǎn)讓行為應(yīng)屬無效。此時，出讓人之配偶有權(quán)以出讓人、受讓人為共同被告，起訴要求確認(rèn)雙方之間的轉(zhuǎn)讓行為無效，并要求返還原物，法院應(yīng)當(dāng)判決支持其訴訟請求，并要求受讓人返還原物，或配合將財產(chǎn)的權(quán)屬登記恢復(fù)原狀。

5.查詢股權(quán)情況并要求確權(quán)。鑒于工商登記信息亦非完全公開的內(nèi)容，故當(dāng)事人亦須在訴訟中及時申請法院調(diào)查對方的股權(quán)登記情況與變動。而作為常見的轉(zhuǎn)移財產(chǎn)的方式之一，當(dāng)事人經(jīng)常將自己的出資與相應(yīng)的股權(quán)做隱名化處理，或是串通他人假冒實際出資人與隱名股東惡意主張自己名下的公司股權(quán)。而由于公司法上強調(diào)股權(quán)登記的公示性，遵循公司股東身份確認(rèn)的外觀主義，故對此問題的解決無法作為夫妻離婚后財產(chǎn)糾紛的審判內(nèi)容直接予以確認(rèn)，而需要在股權(quán)確認(rèn)糾紛中單獨解決，后者既可以解決股權(quán)的歸屬這一公司法上的實體性問題，也可以解決主張股權(quán)者的訴訟身份這一程序法問題。對夫妻一方隱名出資的情況，配偶可以直接起訴實際出資人與顯名股東，要求確認(rèn)股權(quán)歸屬，對所謂的實際出資人主張夫妻一方名下股權(quán)的情況，配偶可以作為利害關(guān)系人申請參與相關(guān)股權(quán)的確認(rèn)糾紛，以維護夫妻共同財產(chǎn)的財產(chǎn)價值，保護自身合法權(quán)益。如果確實屬于夫妻共同財產(chǎn)，主張分割該財產(chǎn)之夫妻一方可在股權(quán)確認(rèn)糾紛結(jié)案之后，再行提起離婚后財產(chǎn)糾紛之訴，解決原夫妻雙方之間的分割問題。

作者簡介：趙卉（1988.1-），女，北京人，本科學(xué)歷，助理審判員職稱，趙卉北京市第三中級人民法院。