我國公立大學(xué)董事會治理結(jié)構(gòu)研究述評

楊文貴（百色學(xué)院，廣西百色533000）

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我國公立大學(xué)董事會治理結(jié)構(gòu)研究述評

楊文貴
（百色學(xué)院，廣西百色533000）

摘要：20世紀(jì)90年代以來，大學(xué)董事會治理結(jié)構(gòu)逐漸成為高校工作者和研究者關(guān)注的焦點。前期研究主要運用了歷史研究、比較研究、個案研究等方法，從產(chǎn)權(quán)理論、委托-代理理論、利益相關(guān)者理論、網(wǎng)絡(luò)組織理論等視角，對我國公立大學(xué)董事會的性質(zhì)、分類、定位、作用、組織結(jié)構(gòu)、運行機制等方面進(jìn)行了探討，取得了不少成果，但也還存在一些問題。在以后的研究中，我們還要進(jìn)一步拓寬研究的理論基礎(chǔ)，深入挖掘研究的內(nèi)容，綜合運用多種研究方法，加強理論的本土化研究，以為完善我國公立大學(xué)董事會治理結(jié)構(gòu)提供科學(xué)指導(dǎo)。

關(guān)鍵詞：公立大學(xué)；大學(xué)董事會；治理結(jié)構(gòu)；述評

Abstract:Since 1990s, the governance structure of board of directors of the university has gradually become the focus of attention of the workers and researchers. Previous research mainly uses the methods of historical research, comparative study, case study and explores the nature, classification, orientation, function, organization structure, operating mechanism of the board of directors of public universities in China from the perspective of property rights theory, principal-agent theory, stakeholder theory, and network organization theory. A lot of achievements have been made but there are still some problems. In the future research, we should further expand the theoretical basis of the research, explore the content of the research, the comprehensively use a variety of research methods and strengthen the localization research of the theory to provide scientific guidance for improving the governance structure of board of directors in our public university.

Keywords:public university; board of directors; governance structure; review

在美國，董事會治理結(jié)構(gòu)是一種非常有效的大學(xué)治理模式。而在我國，由于各方面的原因，大學(xué)董事會并非決策性機構(gòu)，無法發(fā)揮其應(yīng)有的職能，其研究并未能引起足夠的重視。筆者通過中國知網(wǎng)分別以“大學(xué)董事會”、“大學(xué)理事會”、“校董會”等為主題關(guān)鍵詞，搜集整理出相關(guān)論文共105篇，其中碩士論文18篇。出版有兩本論文集，尚未有專門的論著問世。

一、研究的總體情況

從總體上看，關(guān)于公立大學(xué)董事會的研究始于20世紀(jì)90年代中后期，新世紀(jì)以來得到廣大高校工作者和研究者的關(guān)注，研究的理論基礎(chǔ)和方法不斷得到突破，取得了不少成果。

（一）研究的理論基礎(chǔ)

在前期的研究中，學(xué)者們以產(chǎn)權(quán)理論、委托-代理理論、利益相關(guān)者理論、網(wǎng)絡(luò)組織理論等基礎(chǔ)理論，對我國公立大學(xué)的董事會治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行了有益探索。如袁海軍、潘燕、陳景元等以產(chǎn)權(quán)理論為基礎(chǔ)，闡述了董事會在實現(xiàn)高校獨立自主辦學(xué)中的重要作用；李福華、尹增剛、歐陽光華等學(xué)者則從委托-代理理論的視角，深入論述了董事會作為受政府或社會委托的法人機關(guān)，可以有效緩和高校與政府的關(guān)系；吳高臣、李其源、廖成中等學(xué)者則基于利益相關(guān)者理論，認(rèn)為通過董事會建立起一種利益相關(guān)者共同治理的機制，有利于協(xié)調(diào)大學(xué)內(nèi)部權(quán)力的失衡和利益的沖突，提高大學(xué)治理的效益；廖成中等人還從網(wǎng)絡(luò)組織理論的視角闡述了董事會成員以其獨特的資源優(yōu)勢，可以為產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合辦學(xué)模式這一網(wǎng)絡(luò)組織作用的發(fā)揮提供堅實平臺。

（二）研究的基本方法

從已有的研究看，學(xué)者們主要從比較研究、歷史研究、個案研究等基本方法，對我國公立大學(xué)董事會治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行了探討。比較研究主要有兩類：一類是純粹的國外大學(xué)董事會研究，如付姣的《美國高校董事會制度的特點及其啟示》；另一類是中外大學(xué)董事會的比較研究，如張炳燭的《中外高校董事會制度的地位與作用探究》。歷史研究也有兩種情況：一是對大學(xué)董事會發(fā)展史的系統(tǒng)研究，如袁海軍、陳景元等人分別將我國大學(xué)董事會的發(fā)展史劃分為不同的階段進(jìn)行了系統(tǒng)深入的研究；二是對某一階段或某一大學(xué)的研究，如張雪蓉《1920年代東南大學(xué)的董事會制度研究》。個案研究主要是以某一所或幾所公立大學(xué)的董事會為研究對象，如施玉俊等的《董事會是促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的有效組織形式》。

二、研究的基本內(nèi)容

前期學(xué)者們對公立大學(xué)董事會的性質(zhì)、分類、定位、作用、組織結(jié)構(gòu)、運行機制以及問題和對策等進(jìn)行了較為全面的研究，為完善我國公立大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)提供了較好的理論指導(dǎo)。

（一）關(guān)于公立大學(xué)董事會性質(zhì)的研究

在公立大學(xué)董事會性質(zhì)的研究上，學(xué)者們雖然還存在不少分歧，但也相應(yīng)地達(dá)成了一定的共識。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，我國公立大學(xué)的董事會是社會力量參與大學(xué)合作辦學(xué)的一種新型組織形式，是建立在合作共贏的基礎(chǔ)上，由大學(xué)、政府、社會團(tuán)體和知名人士共同組成的一種咨詢指導(dǎo)機構(gòu)。當(dāng)前，我國的公立大學(xué)普遍實行的是黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制，董事會只是大學(xué)管理體制改革的一種有益探索和補充，是移植國外的一種“舶來品”，對學(xué)校重大事務(wù)只具有咨詢、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)等權(quán)利，并非決策性的機構(gòu)。[1]

（二）關(guān)于公立大學(xué)董事會分類的研究

根據(jù)分類標(biāo)準(zhǔn)的不同，學(xué)者們對公立大學(xué)董事會的認(rèn)識也有所差異，如按服務(wù)對象為標(biāo)準(zhǔn)可將大學(xué)董事會分為行業(yè)性和區(qū)域性兩類，如以成員構(gòu)成為標(biāo)準(zhǔn)將其分為專業(yè)型和綜合型兩種，如根據(jù)職能標(biāo)準(zhǔn)來劃分，又可將其分為領(lǐng)導(dǎo)決策型、準(zhǔn)領(lǐng)導(dǎo)決策型和指導(dǎo)咨詢型（也稱決策型、指導(dǎo)型和咨詢型）三類[2]，等等?？梢姡P(guān)于我國公立大學(xué)董事會的分類，目前學(xué)者們還沒有形成較為統(tǒng)一認(rèn)識。分類的混亂在一定程度上阻礙了規(guī)范研究進(jìn)一步深入開展，也導(dǎo)致了研究結(jié)論的現(xiàn)實針對性被大大稀釋。

（三）關(guān)于公立大學(xué)董事會定位的研究

目前，學(xué)者們對公立大學(xué)董事會角色定位的認(rèn)識還存在較大分歧，基于其決策權(quán)力的大小，認(rèn)為董事會在大學(xué)治理中主要扮演著咨詢指導(dǎo)、半決策或決策機構(gòu)等三種不同的角色。將董事會定位于咨詢指導(dǎo)機構(gòu)的學(xué)者認(rèn)為，當(dāng)前董事會在高校辦學(xué)中還沒有明確的法律地位，董事會只是黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制的一種有效補充。定位于半決策機構(gòu)的情況在目前的公立大學(xué)中并不多見，傾向于這種定位的學(xué)者也相對較少。而將董事會定位于決策機構(gòu)的學(xué)者則認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)借鑒國外大學(xué)董事會的成功經(jīng)驗，賦予其應(yīng)有的決策職能，為建立和完善我國公立大學(xué)治理結(jié)構(gòu)提供更多選擇方式。[3]從這些研究可以看出，目前學(xué)者對我國大學(xué)董事會的定位問題還存在著諸多爭議。

（四）關(guān)于公立大學(xué)董事會作用的研究

在大量的研究和實踐中，學(xué)者們對董事會在大學(xué)發(fā)展事務(wù)中的重要作用進(jìn)行了系統(tǒng)的分析和總結(jié)，認(rèn)為主要表現(xiàn)在咨詢指導(dǎo)、支持輔助、橋梁紐帶、協(xié)調(diào)監(jiān)督等方面。如有學(xué)者認(rèn)為，董事會成員主要由政府或社會的精英組成，通過董事會可以有效凝聚董事會成員的智慧和董事單位力量，為大學(xué)事務(wù)決策提供咨詢指導(dǎo)，支持輔助大學(xué)各項事業(yè)的發(fā)展。[2]也有學(xué)者則認(rèn)為，充分發(fā)揮董事會作為“橋梁”或“緩沖器”的作用，可以有效溝通協(xié)調(diào)大學(xué)與政府、社會關(guān)系，為大學(xué)集中力量自主辦學(xué)提供良好的外部環(huán)境。[3]還有學(xué)者認(rèn)為，董事會成員來源于政府或社會各行各業(yè)，信息優(yōu)勢十分明顯，可以對大學(xué)治理進(jìn)行有效的監(jiān)督和協(xié)調(diào)。[4]

（五）關(guān)于公立大學(xué)董事會組織結(jié)構(gòu)的研究

董事會的組織結(jié)構(gòu)設(shè)置直接關(guān)系著其大學(xué)治理職能的實現(xiàn)。前期研究關(guān)于大學(xué)董事會的組織結(jié)構(gòu)、規(guī)模、效率等問題關(guān)注還比較少，不管是理論層面的闡釋或?qū)嵺`基礎(chǔ)上的實證研究，都還沒有深入開展，致使公立大學(xué)董事會的組織結(jié)構(gòu)設(shè)置缺乏科學(xué)指導(dǎo)。而實踐中，公立大學(xué)為籌集或?qū)で蟾噢k學(xué)資源的支持，其董事會的組織規(guī)模都比較大，一般設(shè)有董事長、副董事長和董事等職務(wù)，有的還設(shè)有名譽董事和常務(wù)董事，這些職務(wù)一般由社會各界如政府、社會各行各業(yè)的代表或杰出人士擔(dān)任，根據(jù)其身份的不同或貢獻(xiàn)的大小，擔(dān)任職務(wù)也不一樣。[5]

（六）關(guān)于公立大學(xué)董事會運行機制的研究

大學(xué)的治理效率不僅有賴于董事會組織結(jié)構(gòu)的設(shè)置，科學(xué)高效的運行機制也是關(guān)鍵。不少學(xué)者對我國公立大學(xué)董事會的運行機制進(jìn)行了有益探索，如有學(xué)者認(rèn)為，應(yīng)該通過董事會努力協(xié)調(diào)好內(nèi)、外兩個方面的溝通機制，使大學(xué)各利益相關(guān)方盡可能參與到學(xué)校重大事務(wù)中來，促進(jìn)大學(xué)決策的科學(xué)性和辦學(xué)的效率。[6]也有學(xué)者認(rèn)為，公立大學(xué)董事會應(yīng)該建立起激勵和約束機制，有效調(diào)動董事會成員積極參與到學(xué)校的發(fā)展事業(yè)上來。[7]還有學(xué)者建議通過監(jiān)督與評價機制，從制度和機制上保證董事會的健康發(fā)展，同時科學(xué)研究并出臺一定的法律法規(guī)，為大學(xué)董事會的建立和運作提供保障。

（七）關(guān)于公立大學(xué)董事會存在問題與對策研究

從實際情況看，目前我國的大學(xué)董事會發(fā)展還比較參差不齊，能夠穩(wěn)定可持續(xù)運作并形成一定效益的還比較少，大多數(shù)董事會的組織比較松散，效益不佳，還有一少部分處于名存實亡的狀態(tài)。學(xué)者們認(rèn)為，形成這種狀況除了董事會本身的功利色彩濃厚、運行機制不健全等原因外，整個高等教育管理體制改革滯后才是根本影響因素。[8]

有學(xué)者建議可以從體制創(chuàng)新或改良等兩個方面對我國公立大學(xué)董事會治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行積極探索。也有學(xué)者認(rèn)為，大學(xué)董事會只是西方的舶來品，董事會治理結(jié)構(gòu)并不完全適應(yīng)中國的文化傳統(tǒng)和大學(xué)實際，董事會治理并非“萬靈藥”，“一董就靈”。[5]還有學(xué)者認(rèn)為，大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)應(yīng)該是多樣化的，但無論哪種治理模式，都要契合我國的國情和學(xué)校實際，體現(xiàn)黨政治領(lǐng)導(dǎo)核心，保證社會主義的辦學(xué)方向，同時還要充分體現(xiàn)教師和學(xué)生在大學(xué)治理中的應(yīng)有地位。

三、評價和展望

從總體上看，前期的研究成果為我國公立大學(xué)董事會的設(shè)立及其大學(xué)治理職能的實現(xiàn)提供了一定的理論依據(jù)。但是，在當(dāng)前我國公立大學(xué)普遍實行黨委領(lǐng)導(dǎo)下的校長負(fù)責(zé)制的制度下，作為“舶來品”的大學(xué)董事會治理制度該如何找到與現(xiàn)有制度契合點，為我國公立大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)改革提供多種實現(xiàn)形式，還需要從以下幾個方面進(jìn)行深入研究。

（一）進(jìn)一步拓展研究的理論基礎(chǔ)

科學(xué)的理論可以構(gòu)建不同的范式對事物做出更加全面合理的詮釋。大學(xué)董事會治理結(jié)構(gòu)的研究是一項應(yīng)用性很強的系統(tǒng)工程，其基礎(chǔ)理論和研究路徑的選擇直接影響著該研究的廣度和深度。前期研究分別運用了不同的理論對我國公立大學(xué)董事會及其治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行了初步探索，基本理清了公立大學(xué)內(nèi)部各要素之間的治理關(guān)系，為建設(shè)和完善公立大學(xué)董事會治理結(jié)構(gòu)提供了有效指導(dǎo)。但從整體上看，研究的廣度和深度還有所欠缺，研究成果的現(xiàn)實針對性還有所不足。因此，我們還需要進(jìn)一步拓寬研究的理論基礎(chǔ)，綜合運用多種理論，探索不同的研究路徑，以期進(jìn)一步提升公立大學(xué)董事會治理結(jié)構(gòu)研究的科學(xué)性和現(xiàn)實針對性。

（二）進(jìn)一步豐富研究的內(nèi)容

文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)，關(guān)于公立大學(xué)董事會及其治理結(jié)構(gòu)的研究還大多停留在描述性或?qū)嵢恍缘谋韺涌疾焐希M管取得了一定的成效，但對于如何在現(xiàn)有的大學(xué)制度框架下構(gòu)建和完善公立大學(xué)董事會治理結(jié)構(gòu)，指導(dǎo)意義并不是很明顯。我們還需對董事會在協(xié)調(diào)大學(xué)、社會、政府之間的關(guān)系，平衡內(nèi)外部利益相關(guān)者的權(quán)益，增強大學(xué)共同治理的能力，以及董事會治理結(jié)構(gòu)與現(xiàn)有大學(xué)治理制度之間的關(guān)系等方面進(jìn)行進(jìn)一步深入研究，立足實際，為積極探索黨委領(lǐng)導(dǎo)下校長負(fù)責(zé)制的多種實現(xiàn)形式提供新的思路。

（三）進(jìn)一步改進(jìn)研究的路徑和方法

目前學(xué)者們對公立大學(xué)董事會的研究大多停留在定性的理論闡釋上，研究的路徑還比較窄，研究的方法也還比較單一，致使研究結(jié)論的信度和效度被大大稀釋。因此，在以后的研究中，我們還需運用觀察、實驗、統(tǒng)計等方法開展定量的實證研究，收集相關(guān)量化數(shù)據(jù)，用量化的方法對公立大學(xué)董事會及其治理結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實問題進(jìn)行研究?；蚴蔷C合運用多種研究方法，定性研究與定量研究相結(jié)合，理論探索與實證研究相結(jié)合，通過不同的研究路徑，進(jìn)一步提升研究的水平和研究結(jié)論的科學(xué)性與權(quán)威性。

（四）進(jìn)一步加強本土化研究

我國的現(xiàn)代大學(xué)制度是在特定的政治環(huán)境和文化傳統(tǒng)的影響下形成的，不可能脫離我國的國情和社會發(fā)展而存在。而董事會治理結(jié)構(gòu)是由國外引進(jìn)的一種大學(xué)治理制度，盡管在引進(jìn)中經(jīng)過高校工作者和研究者的不斷調(diào)整，但實踐中仍然表現(xiàn)出很強的仿效性和象征性，在大學(xué)治理中的效果并不突出。這就需要我們在以后的研究中，立足于我國高等教育改革實踐，充分考慮我國高等教育理念和價值的基礎(chǔ)上，積極學(xué)習(xí)和借鑒國外在大學(xué)制度建設(shè)方面的有益經(jīng)驗，加強理論的本土化研究，為構(gòu)建特色建鮮明的大學(xué)董事會治理結(jié)構(gòu)提供理論指導(dǎo)。

參考文獻(xiàn)

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作者簡介：楊文貴（1986，7-），男，廣西桂平市人，漢族，百色學(xué)院，講師，碩士學(xué)歷，研究方向：高等教育評估與管理。

中圖分類號：G647

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號：2096-000X（2016）01-0193-03