二語(yǔ)學(xué)習(xí)者句法結(jié)構(gòu)相似性的ERP研究

王小婉（中國(guó)海洋大學(xué)　外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，山東 青島　266100）

二語(yǔ)學(xué)習(xí)者句法結(jié)構(gòu)相似性的ERP研究

王小婉
（中國(guó)海洋大學(xué)外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，山東 青島266100）

近年來(lái)，關(guān)于句法結(jié)構(gòu)相似性對(duì)二語(yǔ)學(xué)習(xí)者句法加工能力產(chǎn)生的影響，產(chǎn)生了兩個(gè)相互對(duì)立的理論觀點(diǎn)：統(tǒng)一競(jìng)爭(zhēng)模型和句法加工淺層結(jié)構(gòu)假說(shuō)。對(duì)此，本文主要從關(guān)于語(yǔ)言加工的核心技術(shù)ERP入手，針對(duì)以上兩大理論，對(duì)以ERP技術(shù)為基礎(chǔ)的句法結(jié)構(gòu)相似性的研究進(jìn)行綜述，并提出相應(yīng)的看法和總結(jié)。

句法結(jié)構(gòu)相似性ERP統(tǒng)一競(jìng)爭(zhēng)模型淺層結(jié)構(gòu)假說(shuō)

一、引言

近年來(lái)，關(guān)于二語(yǔ)句法加工的研究不斷增多，通過(guò)對(duì)比發(fā)現(xiàn)，二語(yǔ)句法加工受到許多因素的影響，例如初始接觸外語(yǔ)的年齡、二語(yǔ)熟練度、句法結(jié)構(gòu)相似性、工作記憶容量等因素，以及各因素之間的交互作用。本文主要針對(duì)句法結(jié)構(gòu)相似性對(duì)二語(yǔ)學(xué)習(xí)者的影響進(jìn)行探討及綜述。

關(guān)于二語(yǔ)學(xué)習(xí)者進(jìn)行句法加工時(shí)是否會(huì)受到一語(yǔ)和二語(yǔ)間句法結(jié)構(gòu)相似性的影響，以及能否和一語(yǔ)學(xué)習(xí)者一樣進(jìn)行深層句法加工，產(chǎn)生了兩大觀點(diǎn)：一是Clahsen和Felser提出的句法加工淺層結(jié)構(gòu)假說(shuō)，該觀點(diǎn)認(rèn)為二語(yǔ)句法加工本質(zhì)上有別于母語(yǔ)加工，與母語(yǔ)者相比，二語(yǔ)者建立的語(yǔ)法表征更膚淺、更模糊。為了彌補(bǔ)這一結(jié)構(gòu)中的缺陷，非母語(yǔ)者會(huì)依賴(lài)非結(jié)構(gòu)性的詞匯語(yǔ)義信息和語(yǔ)用信息理解二語(yǔ)中的句子。無(wú)論二語(yǔ)學(xué)習(xí)者水平高低，他們總是局限于淺層加工；母語(yǔ)句法加工對(duì)于二語(yǔ)幾乎沒(méi)有影響。另一個(gè)是Tokowicz和MacWhinney提出的統(tǒng)一競(jìng)爭(zhēng)模型，該模型主張成人二語(yǔ)學(xué)習(xí)者受其一語(yǔ)語(yǔ)言系統(tǒng)屬性（如形態(tài)句法、語(yǔ)音等）的影響很大，二語(yǔ)與一語(yǔ)在句法加工上沒(méi)有本質(zhì)差別，且二語(yǔ)習(xí)得過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生遷移效應(yīng)。也就是說(shuō)，如果一語(yǔ)和二語(yǔ)中都存在某種句法屬性，且它們?cè)谡Z(yǔ)言的實(shí)際表達(dá)中是相似的，那么這兩種語(yǔ)言在此類(lèi)句法屬性上就是相似的。此時(shí)會(huì)出現(xiàn)二語(yǔ)習(xí)得的正遷移效應(yīng)，二語(yǔ)者能將母語(yǔ)中的表達(dá)應(yīng)用到二語(yǔ)的句法加工過(guò)程中。反之，如果兩種語(yǔ)言在某種句法結(jié)構(gòu)上相異，母語(yǔ)的句法加工系統(tǒng)就會(huì)對(duì)二語(yǔ)造成干擾，從而出現(xiàn)負(fù)遷移效應(yīng)。以上兩個(gè)理論對(duì)于二語(yǔ)句法加工做出了不同的預(yù)期。句法加工淺層結(jié)構(gòu)假說(shuō)認(rèn)為在句子加工水平上不存在遷移效應(yīng)，即使有也極其微弱。即使兩種語(yǔ)言句法結(jié)構(gòu)非常相似，二語(yǔ)者也難以形成母語(yǔ)者的加工模式，無(wú)法達(dá)到母語(yǔ)者的加工水平。與之相反，統(tǒng)一競(jìng)爭(zhēng)模型則認(rèn)為，語(yǔ)言結(jié)構(gòu)的相似性有利于產(chǎn)生正遷移效應(yīng)，所以只要兩種語(yǔ)言在某種語(yǔ)法屬性上相似，那么二語(yǔ)者句法加工的認(rèn)知標(biāo)識(shí)則會(huì)更加接近母語(yǔ)者（常欣等，2014）。句法加工淺層結(jié)構(gòu)假說(shuō)和統(tǒng)一競(jìng)爭(zhēng)模型的主要矛盾點(diǎn)在于：二語(yǔ)學(xué)習(xí)者句法加工水平能否達(dá)到母語(yǔ)者水平，在ERP成分上主要體現(xiàn)為L(zhǎng)AN和P600成分。

本文主要對(duì)利用事件相關(guān)電位（Event-related potentials，ERP）研究句法相似性對(duì)二語(yǔ)學(xué)習(xí)者的影響進(jìn)行分析總結(jié)。針對(duì)關(guān)于句法加工的兩個(gè)觀點(diǎn)，對(duì)國(guó)內(nèi)外的一些有關(guān)句法加工的研究進(jìn)行綜述，以提供相應(yīng)的證據(jù)支持；對(duì)其中存在的一些問(wèn)題也會(huì)進(jìn)行相應(yīng)的探討。

二、ERP與句子加工

事件相關(guān)電位（event-related brain potential，ERP）是神經(jīng)認(rèn)知心理語(yǔ)言學(xué)使用的核心方法之一。它是一種特殊的腦誘發(fā)電位，通過(guò)有意義地賦予刺激以特殊的心理意義，利用多個(gè)或多樣的刺激所引起的腦的電位。ERP可以記錄心理加工過(guò)程展開(kāi)時(shí)的腦電活動(dòng)，并且由于其毫秒（ms）級(jí)的分辨率，可以非常精確地觀察到腦中神經(jīng)元活動(dòng)的變化，因此ERP可以被看作是探測(cè)語(yǔ)言理解過(guò)程中包含的感知和認(rèn)知過(guò)程的重要手段。ERP成分由極性（polarity）、潛伏期（latency）、振幅（amplitude）和頭皮的電極分布（topographic distribution）所界定。一個(gè)ERP成分具有正極（用P表示）或負(fù)極（用N表示）。成分通常用極性和潛伏期命名，如N400、P600等。成分的相對(duì)振幅反映了加工某一種語(yǔ)言現(xiàn)象的難易程度。電極分布是關(guān)于ERP成分的頭皮分布（張輝，2014）。P600是出現(xiàn)在500至600毫秒正走向的腦電波，具有廣泛的腦后部頭皮分布，在中心頂葉腦區(qū)最明顯。P600是對(duì)句法加工敏感性的參照指數(shù)，多出現(xiàn)在句法結(jié)構(gòu)違例和復(fù)雜句法結(jié)構(gòu)加工之中。

目前關(guān)于句法結(jié)構(gòu)相似性的ERP實(shí)驗(yàn)主要是采用句法違反范式以及母語(yǔ)與二語(yǔ)結(jié)構(gòu)相似與相異的對(duì)比進(jìn)行研究的。許多利用句法違反范式的語(yǔ)言理解研究發(fā)現(xiàn)，左前額負(fù)波（LAN，left anterior negativity）是一個(gè)左半球的前額負(fù)波，出現(xiàn)在300至500毫秒的時(shí)間窗口內(nèi)，標(biāo)志了句法加工，尤其是與形態(tài)句法相關(guān)的加工（Friederici2002）。

運(yùn)用ERP進(jìn)行二語(yǔ)研究的優(yōu)勢(shì)在于：一是由于ERP是大量的神經(jīng)元產(chǎn)生的突觸后電位的積累，其具有很高的時(shí)間分辨率，所以ERP可以精確地反映出語(yǔ)言加工行為和神經(jīng)元激活程度的相關(guān)信息。Steinhauer等人曾指出ERP在二語(yǔ)學(xué)習(xí)和加工研究過(guò)程中非常有用，因?yàn)槠洳恍枰辉囎龀雒鞔_的反應(yīng)，就可以檢測(cè)出學(xué)習(xí)者的語(yǔ)言水平和能力，從而使我們觀察到隱含的學(xué)習(xí)過(guò)程。另外，ERP可以使我們檢測(cè)到二語(yǔ)學(xué)習(xí)者和母語(yǔ)者在句法類(lèi)型加工上是否有定性和定量的區(qū)別，或檢測(cè)二語(yǔ)句法形態(tài)結(jié)構(gòu)違例加工方面的差別。出現(xiàn)或不出現(xiàn)某些ERP成分說(shuō)明二語(yǔ)學(xué)習(xí)者與母語(yǔ)者之間的質(zhì)的差別，而某一ERP成分的效應(yīng)則是用來(lái)說(shuō)明量的差別，例如二語(yǔ)者P600的振幅相對(duì)于母語(yǔ)者較小。

三、國(guó)內(nèi)外關(guān)于兩種觀點(diǎn)的實(shí)驗(yàn)研究

Tokowicz和MacWhinney采用語(yǔ)法判斷實(shí)驗(yàn)，研究了晚期低熟練英-西班牙二語(yǔ)者和西-英二語(yǔ)者對(duì)兩種語(yǔ)言間相似的體標(biāo)記、相異的冠詞數(shù)一致和二語(yǔ)特有的性數(shù)一致的加工是否存在差異。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，兩類(lèi)受試對(duì)于體標(biāo)記和性數(shù)一致都產(chǎn)生了P600效應(yīng)，但對(duì)于冠詞數(shù)的一致卻沒(méi)有產(chǎn)生P600效應(yīng)。

Sabourin和Stowe探討了晚期二語(yǔ)者二語(yǔ)句法加工的特點(diǎn)，以及一語(yǔ)對(duì)二語(yǔ)句子加工過(guò)程的影響。實(shí)驗(yàn)?zāi)康氖峭ㄟ^(guò)比較以荷蘭語(yǔ)為二語(yǔ)的兩組被試，找出二語(yǔ)句子加工中一語(yǔ)和二語(yǔ)間句法相似或相異程度所起到的作用。實(shí)驗(yàn)被試的一語(yǔ)分別為德語(yǔ)（與作為二語(yǔ)的荷蘭語(yǔ)相似）或羅曼斯語(yǔ)（與作為二語(yǔ)的荷蘭語(yǔ)相異）。同時(shí)將荷蘭語(yǔ)母語(yǔ)者作為控制組進(jìn)行實(shí)驗(yàn)比較。結(jié)果表明，母語(yǔ)為荷蘭語(yǔ)的被試在母語(yǔ)聽(tīng)說(shuō)材料中均產(chǎn)生了P600效應(yīng)。但在二語(yǔ)為荷蘭語(yǔ)時(shí)，只有當(dāng)一語(yǔ)和二語(yǔ)在某些結(jié)構(gòu)上相似時(shí)才會(huì)產(chǎn)生P600，一語(yǔ)為德語(yǔ)的被試在兩種結(jié)構(gòu)中都出現(xiàn)了P600，而羅曼斯語(yǔ)者只在動(dòng)詞支配范圍依存性上產(chǎn)生了P600效應(yīng)。

Foucart和Frenck-Mestre比較了法語(yǔ)母語(yǔ)者和德語(yǔ)-法語(yǔ)二語(yǔ)者對(duì)三種不同的性數(shù)違例的ERP研究：限定詞短語(yǔ)中的性數(shù)違例、限定詞和名詞間的性數(shù)違例和后置屬性形容詞與名詞間的性數(shù)違例。研究結(jié)果表明，法語(yǔ)母語(yǔ)者對(duì)三種違例情況都產(chǎn)生了P600效應(yīng)，而二語(yǔ)者只對(duì)限定詞短語(yǔ)中的性數(shù)違例敏感。這說(shuō)明對(duì)于僅涉及兩種語(yǔ)言相似的性數(shù)規(guī)則情況違例時(shí)，母語(yǔ)者和二語(yǔ)者都出現(xiàn)P600效應(yīng)；但當(dāng)涉及兩種語(yǔ)言不同的句法規(guī)則時(shí)，二語(yǔ)者對(duì)于句法違例并未產(chǎn)生P600效應(yīng)。Foucart和Frenck-Mestre進(jìn)一步研究了法語(yǔ)母語(yǔ)者和英語(yǔ)-法語(yǔ)二語(yǔ)者對(duì)于名詞和后置形容詞關(guān)系違例的ERP反應(yīng)。結(jié)果表明，法語(yǔ)母語(yǔ)者引發(fā)了P600效應(yīng)，而二語(yǔ)者則產(chǎn)生了標(biāo)志著語(yǔ)義加工的N400效應(yīng)。這不僅表明不同語(yǔ)言間句法加工的相似性，還表明二語(yǔ)學(xué)習(xí)者能夠逐步獲得新的句法規(guī)則。

Tolentino和Tokowicz以晚期低熟練水平的英－西班牙語(yǔ)二語(yǔ)者分別研究了結(jié)構(gòu)相似的指稱(chēng)性冠詞性的一致、結(jié)構(gòu)相異的定冠詞數(shù)一致，以及西班牙語(yǔ)特有的性一致違例的加工特性。結(jié)果表明，對(duì)于指稱(chēng)性冠詞和定冠詞受試都出現(xiàn)了P600，但是對(duì)于性一致卻沒(méi)有產(chǎn)生P600。顯然上述研究結(jié)果支持統(tǒng)一競(jìng)爭(zhēng)模型，顯示出一語(yǔ)對(duì)于二語(yǔ)產(chǎn)生了句法相似性效應(yīng)。

Tanner等人研究了母語(yǔ)為英語(yǔ)的德語(yǔ)學(xué)習(xí)者對(duì)德語(yǔ)主謂一致的加工，重點(diǎn)考察了二語(yǔ)語(yǔ)法習(xí)得過(guò)程中學(xué)習(xí)者的個(gè)體差異。需要注意的是，研究者在實(shí)驗(yàn)過(guò)程中首先采用總平均的方法分析學(xué)習(xí)者的ERP效應(yīng)，然后用回歸模型分析學(xué)習(xí)者ERP中的個(gè)體差異。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，學(xué)習(xí)者對(duì)主謂一致的加工存在系統(tǒng)的個(gè)體差異。有些主謂一致違反引發(fā)了P600效應(yīng)，而有些則引發(fā)了N400效應(yīng)，并且二者呈負(fù)相關(guān)。Tanner等人綜合多項(xiàng)研究指出個(gè)體學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)階段和進(jìn)步的速度都有差異，與母語(yǔ)者相比，低水平學(xué)習(xí)者更傾向于依靠淺層詞匯或概率加工的提示，而高水平學(xué)習(xí)者主要依靠簡(jiǎn)單的語(yǔ)法關(guān)系。P600效應(yīng)表明二語(yǔ)學(xué)習(xí)者語(yǔ)法逐漸向基于規(guī)則的加工方式發(fā)展。P600和N400效應(yīng)背后表示不同的加工方式，二者呈負(fù)相關(guān)，說(shuō)明淺層的詞匯加工方式和深層的基于規(guī)則的加工方式之間存在相互競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系。該結(jié)果反駁了句法加工淺層結(jié)構(gòu)假說(shuō)。

Ojima等人探究了英語(yǔ)中主謂一致性違例對(duì)母語(yǔ)為日語(yǔ)的二語(yǔ)學(xué)習(xí)者的影響。Chen等人則研究了英語(yǔ)中主謂一致性違例對(duì)母語(yǔ)為漢語(yǔ)者的影響。但二者都未發(fā)現(xiàn)P600效應(yīng)，并且與本族語(yǔ)者有明顯的差異，這表明語(yǔ)言間的差異性對(duì)二語(yǔ)學(xué)習(xí)者的句法加工造成了負(fù)遷移效應(yīng)。

耿立波利用ERP技術(shù)對(duì)漢語(yǔ)母語(yǔ)者的英語(yǔ)形態(tài)加工、形式加工情況進(jìn)行研究，實(shí)驗(yàn)中正常的句子結(jié)構(gòu)為 “SAdv（often）-V+INFL-Obj”，形式錯(cuò)誤的句子結(jié)構(gòu)為“S-V+ INFL-Adv（often）-Obj”。漢語(yǔ)母語(yǔ)者加工英語(yǔ)形式錯(cuò)誤的句子時(shí)，跟形式正確的句子相比，在ERP成分上表現(xiàn)為L(zhǎng)AN-P600雙相波形，漢語(yǔ)母語(yǔ)者對(duì)題元?jiǎng)釉~錯(cuò)誤提升的句子能夠作很好的區(qū)分，即在句子理解時(shí)，漢語(yǔ)母語(yǔ)者能夠?qū)π问藉e(cuò)誤進(jìn)行很好的識(shí)別與加工。Chomsky認(rèn)為，動(dòng)詞屈折變化豐富的語(yǔ)言，即INFL是強(qiáng)特征，在音系式（PF）上題元?jiǎng)釉~需要提升，動(dòng)詞屈折變化比較貧乏的語(yǔ)言，題元?jiǎng)釉~在音系式中禁止提升。漢語(yǔ)和英語(yǔ)INFL都是弱特征，不允許在音系式中提升題元?jiǎng)釉~，二者句法特征上的相似性對(duì)漢語(yǔ)母語(yǔ)者加工英語(yǔ)有很大影響。研究者認(rèn)為這可能是中國(guó)英語(yǔ)學(xué)習(xí)者的母語(yǔ)漢語(yǔ)在英語(yǔ)句法加工中起到了遷移作用。

同時(shí)，有一些研究支持淺層結(jié)構(gòu)假說(shuō)。Sabourin和Haverkort分別以德語(yǔ)、羅曼語(yǔ)和英語(yǔ)為母語(yǔ)，荷蘭語(yǔ)為二語(yǔ)的二語(yǔ)學(xué)習(xí)者為被試，采用主謂一致違例的實(shí)驗(yàn)進(jìn)行研究。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，他們?cè)诩庸み`例的句子時(shí)都未產(chǎn)生P600成分；與荷蘭語(yǔ)母語(yǔ)者相比，二語(yǔ)者也未出現(xiàn)LAN成分。朱黃華以漢—英高水平晚期雙語(yǔ)者和法-漢高水平晚期雙語(yǔ)者為受試，結(jié)果顯示高熟練水平晚期二語(yǔ)學(xué)習(xí)者，對(duì)于句法相似屬性的加工沒(méi)有出現(xiàn)LAN成分，但出現(xiàn)了P600成分；但對(duì)于句法相異屬性的加工LAN和P600成分都沒(méi)有出現(xiàn)；研究者認(rèn)為對(duì)于句法相似屬性的加工，高水平雙語(yǔ)者無(wú)法達(dá)到母語(yǔ)者的加工模式，或者說(shuō)，他們只能接近母語(yǔ)者加工水平；而于句法相異屬性的加工，高水平二語(yǔ)者無(wú)法達(dá)到母語(yǔ)者的加工模式。

常欣、朱黃華等采用ERP技術(shù)，以漢-英高水平晚期雙語(yǔ)者和法-英高水平晚期雙語(yǔ)者為受試，選取簡(jiǎn)化英語(yǔ)關(guān)系從句為實(shí)驗(yàn)材料，研究句法相似和相異的句子屬性對(duì)句法加工的影響。結(jié)果顯示，對(duì)于句法相似屬性的加工沒(méi)有出現(xiàn)LAN成分，但出現(xiàn)了P600成分；但對(duì)于句法相異屬性的加工LAN和P600成分都沒(méi)有出現(xiàn)；該實(shí)驗(yàn)結(jié)果與朱黃華一致。作者認(rèn)為，該結(jié)果支持淺層結(jié)構(gòu)假說(shuō)，對(duì)于句法相異屬性的加工，高水平二語(yǔ)者無(wú)法達(dá)到母語(yǔ)者的加工模式。

四、總結(jié)與展望

在過(guò)去的多年中，作為研究語(yǔ)言認(rèn)知神經(jīng)機(jī)制的重要工具，ERP技術(shù)可以解釋句子加工中不易察覺(jué)的細(xì)微差別，ERP技術(shù)也變得愈加重要。上述綜述的實(shí)驗(yàn)研究主要以國(guó)外的為主，國(guó)內(nèi)的研究較少。雖然郭晶晶和陳寶國(guó)也采用了ERP技術(shù)來(lái)探究漢、英句法結(jié)構(gòu)相似性與第二語(yǔ)言（英語(yǔ)）熟練度對(duì)第二語(yǔ)言句法加工的影響，但其研究結(jié)果主要說(shuō)明的是第二語(yǔ)言熟練度水平對(duì)二語(yǔ)句法加工具有一定的促進(jìn)作用，卻受到兩種語(yǔ)言句法結(jié)構(gòu)相似性的影響；未能直接證明兩種理論模型。

通過(guò)分析發(fā)現(xiàn)，國(guó)外一些研究者所研究的被試母語(yǔ)和二語(yǔ)都屬于印歐語(yǔ)系語(yǔ)言，其相似程度很高，二語(yǔ)的句法加工與母語(yǔ)加工會(huì)有很大的相似性，大部分支持統(tǒng)一競(jìng)爭(zhēng)模型；國(guó)內(nèi)的學(xué)者主要是針對(duì)母語(yǔ)是漢語(yǔ)的英語(yǔ)學(xué)習(xí)者進(jìn)行研究，雖然Chen的實(shí)驗(yàn)證明了母語(yǔ)與二語(yǔ)句法結(jié)構(gòu)的相似性會(huì)對(duì)二語(yǔ)的句法加工造成影響，支持統(tǒng)一競(jìng)爭(zhēng)模型；但朱黃華等的研究結(jié)果卻支持句法加工淺層結(jié)構(gòu)假說(shuō)。因此，針對(duì)關(guān)于句法加工的兩種觀點(diǎn)，目前的研究尚未給出定論。通過(guò)對(duì)這些研究進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，大部分實(shí)驗(yàn)是以二語(yǔ)者和母語(yǔ)者為兩大研究對(duì)象，分別設(shè)置實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組；但有的研究是主要針對(duì)母語(yǔ)與二語(yǔ)句法結(jié)構(gòu)的相似與相異性分別設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)，通過(guò)對(duì)比得出結(jié)論。因此，針對(duì)漢語(yǔ)為母語(yǔ)者設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)得出的結(jié)果卻是不同的。此外，國(guó)外的一些研究采用的一語(yǔ)和二語(yǔ)都屬于印歐語(yǔ)系，相似程度較高，其得出的結(jié)論并不一定準(zhǔn)確。應(yīng)該結(jié)合一語(yǔ)與二語(yǔ)結(jié)構(gòu)差異較大的語(yǔ)種（例如：漢語(yǔ)和英語(yǔ)）設(shè)計(jì)實(shí)驗(yàn)，綜合分析研究結(jié)果，保證結(jié)論的準(zhǔn)確性。

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