建立北極無核武器區(qū)的國際法分析與思考

唐　堯

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國際關(guān)系

建立北極無核武器區(qū)的國際法分析與思考

唐堯

[內(nèi)容摘要]21世紀(jì)人類面臨的兩大安全威脅是環(huán)境變化的影響和核武器的危害，北極因其獨(dú)特的地理位置而經(jīng)受著這樣的考驗。2007年加拿大帕格沃什組織倡議建立北極無核武器區(qū)，引起了世人的廣泛關(guān)注。雖然核軍備控制條約和聯(lián)合國大會決議等法律制度為建立北極無核武器區(qū)提供了國際法基礎(chǔ)，但北極無核武器區(qū)的建立涉及多邊條約的締結(jié)和生效，以及各參與主體的義務(wù)和責(zé)任等問題。中國作為北半球的核武器國家，同樣具有國際法和國內(nèi)法依據(jù)參與北極地區(qū)的安全治理?；诖?，當(dāng)前可以結(jié)合《特拉特洛爾科條約》和《拉羅湯加條約》等已有經(jīng)驗，從北極國家和非北極國家兩種不同視角探討建立北極無核武器區(qū)的具體路徑。

[關(guān)鍵詞]無核武器區(qū)消極安全保證單方面行為北極

1975年聯(lián)合國大會3472B(XXX)號決議將“無核武器區(qū)”定義為：“任何國家集團(tuán)在自由行使其主權(quán)時根據(jù)條約或公約而建立的并經(jīng)聯(lián)合國大會承認(rèn)為無核武器區(qū)的任何地區(qū)，從而：(a)確立了該地區(qū)所應(yīng)遵守的完全沒有核武器存在的法規(guī)，包括劃定該地區(qū)界限的程序，(b)建立了國際核實和控制系統(tǒng)以保證遵守該法規(guī)所產(chǎn)生的義務(wù)。”*1975年聯(lián)合國大會3472B(XXX)號決議，http://daccess-dds-ny.un.org/doc/RESOLUTION/GEN/NR0/783/91/IMG/NR078391.pdf?OpenElement。除1975年聯(lián)合國大會3472B(XXX)號決議對無核武器區(qū)概念的界定外，聯(lián)合國裁軍審議委員會的報告還對無核武器區(qū)的目的和宗旨、原則和方針作了闡述。http://www.un.org/ga/search/view_doc.asp?symbol=A/54/42(SUPP)&referer=http://www.un.org/disarmament/WMD/Nuclear/NWFZ.shtml&Lang=C。該定義包括兩點內(nèi)容：第一，無核武器區(qū)國家不得購買、研制和生產(chǎn)核武器，不允許有核國在該地區(qū)裝置核武器；第二，無核國獲得承認(rèn)和授予無核武器區(qū)地位，可以得到有核國的消極安全保證。在有關(guān)地區(qū)的國家自愿達(dá)成安排的基礎(chǔ)上建立國際承認(rèn)的無核武器區(qū)是一項重要的裁軍措施和建立信任措施。建立無核武器區(qū)對于推動核裁軍和防止核武器擴(kuò)散，促進(jìn)世界和地區(qū)的和平、穩(wěn)定和安全具有積極意義。*夏立平：《冷戰(zhàn)后美國核戰(zhàn)略與國際核不擴(kuò)散體制》，時事出版社2014年版，第159頁。到目前為止，共有5個無核武器區(qū)條約，分別覆蓋了拉丁美洲和加勒比海地區(qū)(1967年的《特拉特洛爾科條約》)、南太平洋地區(qū)(1985年的《拉羅湯加條約》)、東南亞地區(qū)(1995年的《曼谷條約》)、非洲地區(qū)(1996年的《佩林達(dá)巴條約》)以及中亞地區(qū)(2006年的《塞米巴拉金斯克條約》)。這些地區(qū)共有115個國家，占聯(lián)合國會員國的60%，并且覆蓋了整個南半球。*除上述5個無核武器區(qū)外，其他的無核武器區(qū)倡議和協(xié)議還包括：(1)蒙古宣布其領(lǐng)土為無核武器區(qū)，并通過2000年聯(lián)合國大會決議得到國際社會的承認(rèn)。(2)新西蘭(1987)和澳大利亞(1999)通過了禁止核武器的國內(nèi)立法。(3)在南亞、東北亞、中歐、北歐地區(qū)、高寒地區(qū)以及北極地區(qū)建立無核武器區(qū)的倡議也得到了討論。(4)涉及無核化的其他條約還包括1959年的《南極條約》、1967年的《外太空條約》、1979年的《月球協(xié)定》以及1971年的《禁止在海床洋底及其底土安置核武器和其他大規(guī)模毀滅性武器條約》。(5)建立中東無大規(guī)模殺傷性武器區(qū)的工作取得了顯著進(jìn)展，該議題仍是《不擴(kuò)散核武器條約》討論的焦點。http://www.article36.org/wp-content/uploads/2014/05/A36_NWFZ_2014.pdf。

較之于南半球，北半球可謂核大國密布，核威脅更是一直存在。早在1964年的《原子科學(xué)家公報》上，兩位來自俄羅斯和美國的科學(xué)家就第一次全面提出了建立北極無核武器區(qū)的建議。*Phyllis Creighton,“An Arctic Nuclear Weapon-Free Zone:Why Is Now the Time?”http://scienceforpeace.ca/an-arctic-nuclear-weapon-free-zone-why-is-now-the-time.2007年，加拿大帕格沃什組織又就建立北極無核武器區(qū)提出了倡議，引起了國際社會的廣泛關(guān)注。*“Canadian Pugwash Call for an Arctic Nuclear-Weapon Free Zone,”http://www.pugwashgroup.ca/events/documents/2007/2007.08.24-Arctic_%20NWFZ.pdf.

當(dāng)前，探討北極無核武器區(qū)的構(gòu)建問題主要基于三點考慮：首先，早在冷戰(zhàn)時期北極就曾被高度軍事化，美國和蘇聯(lián)都認(rèn)識到北極冰層是戰(zhàn)略核潛艇最好的隱藏場所，潛艇在此發(fā)射戰(zhàn)略導(dǎo)彈比穿越太平洋更快到達(dá)對方領(lǐng)土，可以快速打擊對方的戰(zhàn)略目標(biāo)，因而雙方都在此地區(qū)密布戰(zhàn)略武器。如今，烏克蘭危機(jī)影響下美國與俄羅斯間的緊張關(guān)系不斷加劇，同時還伴隨著北極地區(qū)再軍事化進(jìn)程的不斷加快，針對該地區(qū)安全治理的國際法律機(jī)制又明顯滯后，因而北極地區(qū)的核威脅或?qū)Ρ卑肭虻陌踩头€(wěn)定帶來負(fù)面影響。其次，1970年正式生效的《不擴(kuò)散核武器條約》以及1975年聯(lián)合國大會有關(guān)無核武器區(qū)的決議等多項國際法律制度為建立北極無核武器區(qū)提供了國際法基礎(chǔ)，其中《斯瓦爾巴德條約》第9條更是為其構(gòu)建提供了絕佳范本。但是當(dāng)前建立北極無核武器區(qū)仍面臨諸多國際法困境，因而需要各參與主體共同面對，通力解決。同時，基于無核武器區(qū)的區(qū)域性核不擴(kuò)散機(jī)制能夠起到與全球核不擴(kuò)散機(jī)制同等重要的作用，在某些情況下甚至超過后者。*Xia Liping,“Nuclear-Weapon-Free Zones:Lessons for Nonproliferation in Northeast Asia,”The Nonproliferation Review,Vol.6,No.4,1999,p.84.再次，2015年7月1日起施行的《中華人民共和國國家安全法》第32條規(guī)定：“國家堅持和平探索和利用外層空間、國際海底區(qū)域和極地，增強(qiáng)安全進(jìn)出、科學(xué)考察、開發(fā)利用的能力，加強(qiáng)國際合作，維護(hù)我國在外層空間、國際海底區(qū)域和極地的活動、資產(chǎn)和其他利益的安全。”該法律制度為中國參與北極地區(qū)安全治理提供了國內(nèi)法依據(jù)。此外，中國不僅是位于北半球的核武器國家，同時也是《聯(lián)合國海洋法公約》和《斯瓦爾巴德條約》等國際或區(qū)域性條約的締約國，因而與簽署上述條約的部分非北極國家都享有確保北極地區(qū)安全和穩(wěn)定的權(quán)利并承擔(dān)有關(guān)的義務(wù)。

基于上述原因，本文將梳理建立北極無核武器區(qū)的國際法基礎(chǔ)，在此基礎(chǔ)上分析建立北極無核武器區(qū)面臨的國際法困境，進(jìn)而結(jié)合已有無核武器區(qū)條約的成功經(jīng)驗，探討當(dāng)前建立北極無核武器區(qū)的具體路徑。

一、建立北極無核武器區(qū)的國際法基礎(chǔ)

作為國際法律制度的一部分，《不擴(kuò)散核武器條約》發(fā)揮著協(xié)調(diào)核不擴(kuò)散機(jī)制的重要作用。該條約包括安全保護(hù)、出口管制、無核武器區(qū)以及裁軍等方面的內(nèi)容。《不擴(kuò)散核武器條約》第7條規(guī)定：“本條約的任何規(guī)定均不影響任何國家集團(tuán)為了保證其各自領(lǐng)土上完全沒有核武器而締結(jié)區(qū)域性條約的權(quán)利?！贝送猓?010年《不擴(kuò)散核武器條約》審議大會最終報告也認(rèn)為：“審議大會重申，深信在有關(guān)區(qū)域各國自由達(dá)成的安排基礎(chǔ)上建立國際公認(rèn)的無核武器區(qū)，可以增強(qiáng)全球和區(qū)域和平與安全，加強(qiáng)核不擴(kuò)散制度，有助于實現(xiàn)核裁軍目標(biāo)。”“審議大會強(qiáng)調(diào)，必須在尚未建立無核武器區(qū)的地區(qū)特別是在中東建立無核武器區(qū)”。“審議大會對使用核武器造成的災(zāi)難性人道主義后果深表關(guān)切，重申各國在任何時候都必須遵守適用的國際法，包括國際人道主義法”。*不擴(kuò)散核武器條約締約國2010年審議大會最后文件第一卷第一部分，http://www.un.org/zh/documents/view_doc.asp?symbol=NPT/CONF.2010/50%20(VOL.I)。

《禁止在海床洋底及其底土安置核武器和其他大規(guī)模毀滅性武器條約》第1條第1款規(guī)定：“本條約各締約國承諾不在第2條規(guī)定的海床區(qū)外部界限以外的海床洋底及其底土埋設(shè)或安置任何核武器或任何其他類型的大規(guī)模毀滅性武器以及專為儲存、試驗和使用這類武器而設(shè)計的建筑物、發(fā)射裝置或任何其他設(shè)備?！?《禁止在海床洋底及其底土安置核武器和其他大規(guī)模毀滅性武器條約》第2條規(guī)定：“為了本條約的目的，第一條所指的海床區(qū)外部界限應(yīng)與1958年4月29日在日內(nèi)瓦簽訂的領(lǐng)海及毗連區(qū)公約第二編所指區(qū)域的12海里外部界限相同，并應(yīng)按照該公約第一編第二節(jié)的規(guī)定及按照國際法測算?！钡?條規(guī)定：“本條約的規(guī)定應(yīng)毫不影響本條約各締約國根據(jù)建立無核武器區(qū)的國際文書所承擔(dān)的義務(wù)?！?/p>

《全面禁止核試驗條約》第1條第1款規(guī)定：“每一締約國承諾不進(jìn)行任何核武器試驗爆炸或任何其他核爆炸，并承諾在其管轄或控制下的任何地方禁止和防止任何此種核爆炸?！钡?條第2款規(guī)定：“每一締約國還承諾不導(dǎo)致、鼓勵或以任何方式參與進(jìn)行任何核武器試驗爆炸或任何其他核爆炸?！?/p>

《斯瓦爾巴德條約》第9條規(guī)定：“在不損害挪威加入國際聯(lián)盟所產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)情況下，挪威保證在第1條所指的地域不建立也不允許建立任何海軍基地，并保證不在該地域建立任何防御工事。該地域決不能用于軍事目的。”*《斯瓦爾巴德條約》第1條規(guī)定：“締約國保證根據(jù)本條約規(guī)定承認(rèn)挪威對斯匹次卑爾根群島和熊島擁有充分和完全的主權(quán)，其中包括位于東經(jīng)10°～35°之間、北緯74°～81°之間的所有島嶼，特別是西斯匹次卑爾根群島、東北地島、巴倫支島、埃季島、希望島和查理王島以及所有附屬的大小島嶼和暗礁?！県ttp://www.jus.uio.no/english/services/library/treaties/01/1-11/svalbard-treaty.xml。

1996年7月8日，國際法院應(yīng)聯(lián)合國大會請求就關(guān)于《使用核武器或以核武器相威脅的合法性問題》提供了咨詢意見。*《使用核武器或以核武器相威脅的合法性問題》，http://www.icj-cij.org/docket/files/95/7495.pdf。其中涉及兩個基本問題：一是核武器的合法性問題；二是核武器適用人道法原則的問題。在核武器的合法性問題上，國際法院強(qiáng)調(diào)：“法院尤其要指出，第一附加議定書的一些條款，如在其第一條中所重申的馬爾頓條款，僅僅是已經(jīng)存在的習(xí)慣法的宣告。這些規(guī)則對所有的國家都有拘束力”。*“Legality of the Threat or Use of Nuclear Weapons,Advisory Opinion of 8 July 1996,”para.84,http://www.icj-cij.org/docket/files/95/7497.pdf.“馬爾頓條款”的基本內(nèi)容為，在國際公約或其他協(xié)定所未包括的情況下，“平民和戰(zhàn)斗員仍受來源于既定習(xí)慣、人道原則和公眾良心要求的國際法原則的保護(hù)和支配”。參見1977年第一附加議定書第1條第2款，http://www.un.org/chinese/documents/decl-con/geneva_protocol_1.htm。此外，Shahabuddeen法官和Weeramantry法官也在關(guān)于“核武器合法性”一案中對“馬爾頓條款”作了專門論述。參見Theodor Meron,“The Martens Clause,Principles of Humanity,and Dictates of Public Conscience,”The American Journal of International Law,Vol.94,No.1,2000,pp.86～87.此外，各國“具有秉承善意為締結(jié)一個有效的國際控制下的全面銷毀核武器的公約進(jìn)行談判的義務(wù)”。*“Legality of the Threat or Use of Nuclear Weapons,Advisory Opinion of 8 July 1996,”para.99,http://www.icj-cij.org/docket/files/95/7497.pdf.在核武器適用人道法原則的問題上，國際法院認(rèn)為：“使用核武器或以核武器相威脅總體上與適用于武裝沖突的國際法規(guī)則，尤其是人道法的原則和規(guī)則相?！薄?“Legality of the Threat or Use of Nuclear Weapons,Advisory Opinion of 8 July 1996,”para.105,http://www.icj-cij.org/docket/files/95/7497.pdf.在1996年10月17日聯(lián)合國大會第一委員會上，紅十字國際委員會認(rèn)為，“核武器的毀滅性力量無論在空間或時間上都無法被限制……”據(jù)此，紅十字國際委員會認(rèn)為難以想象核武器的適用如何會與國際人道法的規(guī)則相一致。*“ICRC Statement to the United Nations General Assembly on the Advisory Opinion of the International Court of Justice on the legality of the Threat or Use of Nuclear Weapons,”International Review of the Red Cross,No.316,January-February 1997,pp.118～119.

1965年10月在維也納舉行的第20屆紅十字國際大會上通過了一份決議，要求紅十字國際委員會在核武器問題上繼續(xù)努力，并要求武裝沖突各方應(yīng)當(dāng)至少遵守以下原則：沖突各方采用殺傷敵方手段的權(quán)利不是不受限制的；禁止向平民居民發(fā)動攻擊；在任何時候都必須區(qū)分參加戰(zhàn)斗人員和平民居民，以使后者盡可能地不受傷害；戰(zhàn)爭法的一般原則適用于核武器和類似武器。*Resolution XXVIII,“XXth International Conference of the Red Cross,”Vienna,October 2～9,1965,Report,Austrian Red Cross,Vienna,1965,pp.108～109.此外，聯(lián)合國大會的多項決議也闡明了建立無核武器區(qū)的必要性。例如1974年聯(lián)合國大會3263(XXIX)號決議規(guī)定：“切望能借加強(qiáng)和擴(kuò)大禁止和(或)防止核武器進(jìn)一步擴(kuò)散的現(xiàn)有區(qū)域和全球性結(jié)構(gòu)，幫助維持國際安全與和平，認(rèn)識到設(shè)立具有適當(dāng)保障制度的無核武器區(qū)，可以加快核裁軍的過程和在有效國際管制下達(dá)成全面徹底裁軍的最終目標(biāo)……考慮到在每一個有關(guān)地區(qū)內(nèi)各國的倡議下設(shè)立無核武器區(qū)，是能極有效地幫助制止這種大規(guī)模毀壞性工具的擴(kuò)散和促進(jìn)核裁軍進(jìn)展的措施之一，其目的是全面銷毀所有核武器及其運(yùn)載工具。”*http://daccess-dds-ny.un.org/doc/RESOLUTION/GEN/NR0/737/06/IMG/NR073706.pdf?OpenElement.1975年聯(lián)合國大會3472B(XXX)號決議規(guī)定：“銘記到無核武器區(qū)是防止核武器向縱、橫兩方擴(kuò)散，并有助于消除原子大屠殺危險的最有效手段之一?！?http://daccess-dds-ny.un.org/doc/RESOLUTION/GEN/NR0/783/91/IMG/NR078391.pdf?OpenElement.

上述國際條約、國際法院的咨詢意見以及國際組織的決議為無核武器區(qū)的建立提供了國際法基礎(chǔ)。其中《斯瓦爾巴德條約》更是具有特殊意義，一方面，《斯瓦爾巴德條約》使挪威在斯瓦爾巴德群島的領(lǐng)土處于非軍事化狀態(tài)，而其他領(lǐng)土則依據(jù)挪威國內(nèi)法受挪威的正常管轄。另一方面，斯瓦爾巴德群島本身就位于北極地區(qū)，《斯瓦爾巴德條約》締約國不僅包括挪威和美國等北極國家，同時也包括中國和意大利等非北極國家。這就使得更多國家能夠在建立北極無核武器區(qū)的問題上享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。

二、建立北極無核武器區(qū)面臨的國際法困境

在分析建立北極無核武器區(qū)面臨的困境之前，有必要說明該無核武器區(qū)的特殊性。與既有無核武器區(qū)相比，北極無核武器區(qū)將表現(xiàn)出三方面的特點。第一，該區(qū)域?qū)⑹堑谝粋€僅包括主權(quán)國家部分領(lǐng)土的無核武器區(qū)。依據(jù)地理學(xué)上以地球緯度劃分北極圈的概念，北極地區(qū)是指北極附近北緯66°34′北極圈以內(nèi)的地區(qū)。此外，北極理事會各工作組、國際海事組織、《北極海空搜救協(xié)定》也對北極區(qū)域的概念作出了不同界定。然而，不論采用上述何種地理概念，在此基礎(chǔ)上建立的無核武器區(qū)所覆蓋區(qū)域都將僅包括美國和俄羅斯的部分領(lǐng)土，這與既有無核武器區(qū)存在差異。第二，該區(qū)域?qū)绹投砹_斯兩個核武器國家。與《特拉特洛爾科條約》和《拉羅湯加條約》所涉及的區(qū)域不同，北極無核武器區(qū)將包括美俄兩個核大國，其中有兩國的部分軍事基地，特別是俄羅斯西北部的核海軍基地。加拿大學(xué)者漢納·紐康姆認(rèn)為，《南極條約》為北極無核武器區(qū)的構(gòu)建提供了經(jīng)驗，但北極地區(qū)有更多的軍事設(shè)施，同時還覆蓋了美蘇兩個超級大國的部分領(lǐng)土。對于北極無核武器區(qū)地理界限的劃定，她提出了“靈活的北緯60°計劃”，并認(rèn)為這是現(xiàn)實可行的。*關(guān)于“靈活的北緯60°計劃”的詳細(xì)介紹，參見Hanna Newcombe,“A Nuclear-Weapon-Free Zone in the Arctic,”Security Dialogue,Vol.12,No.3,1981,pp.256～257。第三，該區(qū)域內(nèi)的國家間存在核保護(hù)關(guān)系。具體來看，美國、加拿大、丹麥、冰島和挪威都是北大西洋公約組織的成員方，北大西洋公約組織作為一個軍事聯(lián)盟為這些國家提供了“核保護(hù)傘”?！昂吮Ｗo(hù)傘”政策是從核威懾戰(zhàn)略延伸來的概念，對于北大西洋公約組織來說，是指美國向其盟國作出的一種承諾，即盟國在遭受核攻擊或者即將面臨核攻擊危險的情況下，美國將使用自己的核武器對發(fā)起進(jìn)攻或具有進(jìn)攻意圖的國家進(jìn)行報復(fù)。此外，目前只有丹麥在其2012年外交政策聲明中表示有意推進(jìn)北極無核武器區(qū)的建立，其他多數(shù)非核武器國家的北極安全政策中并沒有表示要妥善處理該地區(qū)存在核武器的問題。*“Denmark,Greenland and the Faroe Islands:Kingdom of Denmark Strategy for the Arctic 2011～2020,”http://cpos.#edu.cn/PDFRead.aspx?info_lb=22&flag=6&info_id=109.

困境一：北極無核武器區(qū)條約的締結(jié)和生效。

既有無核武器區(qū)的建立方式包括締結(jié)條約和單方面行為。除1992年單方面宣布無核武器化的蒙古外，其他無核武器區(qū)都通過締結(jié)條約的方式建立。如果一國單方面聲明有為自己創(chuàng)設(shè)法律義務(wù)的意圖，那么這種單方面聲明則具有法律約束力。單方面行為是指一國意欲造成國際法上一定的法律效力而作出的單方面聲明。同時，該行為還構(gòu)成了國際義務(wù)的淵源。1974年澳大利亞和新西蘭訴法國的核試驗案中，國際法院認(rèn)為：“通過單方行為的方式作出的有關(guān)法律或事實情況的聲明，具有創(chuàng)造法律義務(wù)的效力，這一點已被廣泛承認(rèn)。這類聲明是非常獨(dú)特的。根據(jù)其措辭，如果國家作出聲明的意圖是使其具有拘束力，這種意圖就授予這種聲明法律上承諾的性質(zhì)，從那時起國家在法律上就被要求所做的一系列行為必須與該聲明一致?！?朱文奇、李強(qiáng)：《國際條約法》，中國人民大學(xué)出版社2008年版，第34～36頁。當(dāng)前，北極國家中俄羅斯在北極地區(qū)設(shè)有核海軍基地。近年來，俄羅斯在北極的再軍事化進(jìn)程明顯加快，同時多次向聯(lián)合國遞交了擴(kuò)大北極地區(qū)大陸架邊界的申請。俄羅斯這些舉措引起了部分域內(nèi)國家的反對，因而對于北極地區(qū)來說，單方面行為很難成為整個區(qū)域無核武器化最合適的方式。

通過締結(jié)條約的方式建立北極無核武器區(qū)還會涉及條約的特殊規(guī)定和生效問題。當(dāng)前，對于北極無核武器區(qū)界限的劃定主要有兩種觀點：一種觀點認(rèn)為該地區(qū)指北極圈以北，正如上文所述，這將是第一個由主權(quán)國家參與的僅包括其部分領(lǐng)土的無核武器區(qū)；另一種觀點認(rèn)為該地區(qū)指2011年《北極?？账丫葏f(xié)定》所確定的范圍(其中若干個區(qū)域在北極圈以南)。*J.Adele Buckley,“An Arctic Nuclear-Weapon-Free Zone:Circumpolar Non-Nuclear Weapons States Must Originate Negotiations,”Michigan State International Law Review,Vol.22,No.1,2013,p.189.對于俄羅斯來說，兩種劃界方法都將包括其在北極圈以北的主要核武器設(shè)施。俄羅斯在短期內(nèi)幾乎沒有可能棄用其在北極地區(qū)的核軍事基地，這就意味著北極無核武器區(qū)條約將包括特殊規(guī)定……俄羅斯彈道導(dǎo)彈戰(zhàn)略核潛艇僅經(jīng)過北極，而不會在該區(qū)域作戰(zhàn)或部署。這將使北極無核武器區(qū)條約成為一個有差別的協(xié)定——區(qū)域內(nèi)一些成員方被允許擁有核武器，而其他成員方則被禁止。*Ernie Regehr,“A Nuclear-Weapon-Free Zone and the Pursuit of Cooperative Security in the Arctic,”APLN/CNND,Policy Brief,No.16,2014,p.5.此外，多邊條約一般都要求有一定數(shù)目的國家以一定的方式表示同意受該條約拘束后經(jīng)一定期間才發(fā)生效力。*李浩培：《條約法概論》，法律出版社1988年版，第210頁。核武器的擴(kuò)散和削減對于各國政府來說都極其敏感，通常會引起對國家安全問題的擔(dān)憂。因而，國際軍控條約一般需要數(shù)量較多的批準(zhǔn)書使其生效。對于北極無核武器區(qū)條約來說，尋求北極國家的共同參與是較為可行的路徑，而這將需要相當(dāng)長的周期。

困境二：北極無核武器區(qū)有關(guān)國家的義務(wù)和責(zé)任。

消極安全保證是無核武器區(qū)條約中的重要內(nèi)容，規(guī)定了有關(guān)國家的義務(wù)?！短乩芈鍫柨茥l約》和《拉羅湯加條約》都包括消極安全保證條款，并且已被核武器國家簽署和批準(zhǔn)。消極安全保證是指核武器國家承諾在任何條件下或在一定條件下不對無核武器國家使用或威脅使用核武器。對于北極無核武器區(qū)來說，由于該區(qū)域內(nèi)不僅包括核武器國家，還包括與核武器國家聯(lián)盟的非核武器國家，因此消極安全保證問題將是構(gòu)建北極無核武器區(qū)面臨的特殊挑戰(zhàn)。例如，俄羅斯很難對所有北極區(qū)域內(nèi)非核武器國家作出消極安全保證，因為其中部分國家仍是北大西洋公約組織成員方，而俄羅斯一直以來都視其為重要威脅。此外，近年來烏克蘭危機(jī)同樣向國際社會證明了安全保證在保護(hù)非核國家國家安全方面的作用十分有限。有核國家在和平時期作出的安全保證的真實性及其在戰(zhàn)爭狀態(tài)下的有效性都是無法驗證的。而且除中國承諾“在任何情況下不對無核國家和無核區(qū)使用核武器”之外，其他有核國家都保留了在一定情況下對任何國家使用核武器的權(quán)力。*黃德明、李若瀚：《從烏克蘭危機(jī)看核不擴(kuò)散問題——兼論〈布達(dá)佩斯安全保證備忘錄〉》，《法學(xué)評論》2014年第4期，第134頁。

北極無核武器區(qū)條約的締結(jié)還將涉及環(huán)境保護(hù)條款，如禁止向海洋傾倒放射性物質(zhì)等內(nèi)容。同時，各國也有義務(wù)批準(zhǔn)《及早通報核事故公約》。然而，在北極核污染治理實踐中一直存在國家責(zé)任的不當(dāng)免除，如部分核安全國際條約與國家責(zé)任的概念相悖。例如，俄羅斯是《及早通報核事故公約》的締約方，該公約第1條第1款規(guī)定：“本公約應(yīng)適用于發(fā)生涉及下面第2款所述締約國的或其管轄或控制下的人或法律實體的設(shè)施或活動、由此而引起或可能引起放射性物質(zhì)釋放、并已經(jīng)造成或可能造成對另一國具有輻射安全重要影響的超越國界的國際性釋放的任何事故?！?《及早通報核事故公約》第1條第2款規(guī)定：“第1款所述的設(shè)施和活動如下：(a)不論在何處的任何核反應(yīng)堆；(b)任何核燃料循環(huán)設(shè)施；(c)任何放射性廢物管理設(shè)施；(d)核燃料或放射性廢物的運(yùn)輸和貯存；(e)用于農(nóng)業(yè)、工業(yè)、醫(yī)學(xué)和有關(guān)科研目的的放射性同位素的生產(chǎn)、使用、貯存、處置和運(yùn)輸；以及(f)用放射性同位素作空間物體的動力源?！钡?條規(guī)定：“立即直接或通過國際原子能機(jī)構(gòu)(以下簡稱為‘機(jī)構(gòu)’)，將該核事故及其性質(zhì)、發(fā)生時間和在適當(dāng)情況下確切地點通知第1條所規(guī)定的那些實際受影響或可能會實際受影響的國家和機(jī)構(gòu)?！北砻嫔峡催@是一個積極的措施，但通過提供北方艦隊核事故的通知，俄羅斯可以聲稱已履行了程序性義務(wù)，并認(rèn)為他們的責(zé)任是有限的。在這種情況下，該公約轉(zhuǎn)移了責(zé)任并可能導(dǎo)致受害者被指責(zé)沒有采取行動來防止損害，因而成為共同過失。

困境三：北極無核武器區(qū)內(nèi)的航行自由。

《聯(lián)合國海洋法公約》規(guī)定了領(lǐng)海的無害通過權(quán)、用于國際航行海峽的過境通行權(quán)、群島水域的無害通過權(quán)、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)航行和飛越的自由以及公海的航行自由。如公約第87條第1款規(guī)定：“公海對所有國家開放，不論其為沿海國或內(nèi)陸國。公海自由是在本公約和其他國際法規(guī)則所規(guī)定的條件下行使的。公海自由對沿海國和內(nèi)陸國而言，除其他外，包括：(a)航行自由……”在北極地區(qū)，沿岸國家領(lǐng)海和專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)以外的公海是不受沿岸國管轄的，因而其他國家均享有在此區(qū)域內(nèi)自由航行的權(quán)利。有學(xué)者認(rèn)為，一個有意義的北極無核武器區(qū)將要求所有核武器國家同意不在北冰洋的公海部署或者出現(xiàn)任何類型的核武器。也就是說，能夠有效實現(xiàn)北極無核化的無核武器區(qū)條約將必須適用于北冰洋，這就要求核武器國家同意限制在所有北極海域核武器的部署、巡邏以及可能的經(jīng)過。*Ernie Regehr,“A Nuclear-Weapon-Free Zone and the Pursuit of Cooperative Security in the Arctic,”APLN/CNND,Policy Brief,No.16,2014,p.7.然而，這也就意味著北極無核武器區(qū)將影響到非北極核武器國家(英國、法國、中國)水面船舶和潛艇在該區(qū)域內(nèi)航行權(quán)利的行使。因此，北極域外核武器國家依據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》堅持行使有關(guān)的航行權(quán)利將是建立北極無核武器區(qū)面臨的又一困境。

三、建立北極無核武器區(qū)的路徑選擇

實現(xiàn)北極無核武器區(qū)的關(guān)鍵是美俄兩個核武器國家是否同意將核武器裁減到零，或兩國是否同意將兩國的北極區(qū)域單獨(dú)劃出作為無核武器區(qū)。然而，國際政治較量和利益博弈決定了建立北極無核武器區(qū)的進(jìn)程將是非線性的。例如，俄羅斯與加拿大和挪威等國間羅蒙諾索夫海嶺問題以及加拿大與美國間西北航道主權(quán)等問題都將是限制北極國家開展區(qū)域合作的因素。北極無核武器區(qū)條約的締結(jié)或?qū)⒚媾R“前進(jìn)兩步，后退一步”的局面。哈默爾·格林(Hamel-Green)認(rèn)為：“即使美俄兩國不同意將其領(lǐng)土包含在北極無核武器區(qū)之內(nèi)，其他北極國家仍可以在該地區(qū)建立無核武器區(qū)，進(jìn)而再推動區(qū)域內(nèi)兩個超級核大國的加入?！?Thomas S.Axworthy,“A Proposal for an Arctic Nuclear Weapon-Free Zone,”http://www.interactioncouncil.org/proposal-arctic-nuclear-weapon-free-zone.在此問題上，阿黛爾·巴克利描繪了建立北極無核武器區(qū)的路線圖，即“首先由丹麥發(fā)起討論，從而達(dá)成一項共識以滿足各參與國家在地理和政治上的要求。在共識達(dá)成以后，北極非核武器國家可以共同簽署并批準(zhǔn)一個條約。為了使核武器國家能夠包括在內(nèi)，該條約應(yīng)允許其他國家隨后加入。在北極非核武器國家就無核武器區(qū)條約地理界線達(dá)成一致后，應(yīng)努力做好在聯(lián)合國大會第一委員會中的工作。如果在聯(lián)合國大會第一委員會中能得到各參與方的支持，下一步可在非核武器國家以及其他國家支持下向聯(lián)合國大會提交一份北極無核武器區(qū)決議。其間，當(dāng)非核武器國家尋求締結(jié)條約時還應(yīng)針對美國和俄羅斯開展相關(guān)工作。同時，一個強(qiáng)有力的核查系統(tǒng)也是必要的，在此期間的核查工作也應(yīng)同步進(jìn)行。美國和俄羅斯迫于地區(qū)和全球?qū)用娴膲毫驅(qū)㈤_始有限度地減少核武器的部署，如開始取消彈道導(dǎo)彈戰(zhàn)略核潛艇在北極地區(qū)的巡邏”。*J.Adele Buckley,“An Arctic Nuclear-Weapon-Free Zone:Circumpolar Non-Nuclear Weapons States Must Originate Negotiations,”Michigan State International Law Review,Vol.22,No.1,2013,pp.190～191.上述路線圖考慮到了北極國家間的利益博弈，認(rèn)為應(yīng)采取逐步擴(kuò)大范圍的方式建立北極無核武器區(qū)。但正如上文所述，北極無核武器區(qū)的建立還涉及非北極國家的相關(guān)權(quán)利和義務(wù)。此外，俄羅斯核潛艇基地在地理位置上的變動也將影響到中國等北半球國家的國家安全。*有學(xué)者提出，在建立北極無核武器區(qū)進(jìn)程中可以將俄羅斯北方艦隊彈道導(dǎo)彈戰(zhàn)略核潛艇母港轉(zhuǎn)移至太平洋艦隊。也有學(xué)者對此觀點表示質(zhì)疑，認(rèn)為這一做法將帶來多方面負(fù)面影響。參見Michael Wallace and Steven Staples,“Ridding the Arctic of Nuclear Weapons:A Task Long Overdue,”Rideau Institute and the Canadian Pugwash Group,March 10,2010,p.13.因此，以漸進(jìn)式路徑建立北極無核武器區(qū)還應(yīng)充分考慮非北極國家的立場。

從非北極國家來看，可從四個方面來探討建立北極無核武器區(qū)的具體路徑。第一，完善既有國際條約?！端雇郀柊偷聴l約》為其締約國參與北極安全治理提供了直接的國際法依據(jù)。當(dāng)前，如何對締結(jié)近一個世紀(jì)的《斯瓦爾巴德條約》進(jìn)行完善，特別是對其第9條進(jìn)行拓展將直接影響到北極無核武器區(qū)能否成功建立。一個條約締結(jié)以后，為了使它適應(yīng)各種情況的變更時常有修訂的必要。條約的穩(wěn)定性和條約必須遵守的原則在國際社會中也是必要的。所以條約的修訂應(yīng)在平衡這兩個需要的基礎(chǔ)上進(jìn)行。*李浩培：《條約法概論》，法律出版社1988年版，第445頁。實踐中，《聯(lián)合國海洋法公約》就是較為成功的例子，其具體措施包括訂立專門的補(bǔ)充協(xié)定；締結(jié)區(qū)域性協(xié)定；召開審議《聯(lián)合國海洋法公約》會議以及用擴(kuò)大解釋的方法對《聯(lián)合國海洋法公約》進(jìn)行事實上的修正。*關(guān)于《聯(lián)合國海洋法公約》的詳細(xì)介紹，參見楊澤偉：《〈聯(lián)合國海洋法公約〉的主要缺陷及其完善》，《法學(xué)評論》2012年第5期，第62～63頁。中國作為近北極的核武器國家，應(yīng)充分利用《斯瓦爾巴德條約》所賦予的權(quán)利并結(jié)合北極治理國際法律制度的現(xiàn)狀和發(fā)展趨向提出符合各方利益的《斯瓦爾巴德條約》完善措施。

第二，締結(jié)區(qū)域性多邊條約。當(dāng)前，應(yīng)明確可通過締結(jié)多邊條約的方式建立北極無核武器區(qū)。該多邊條約應(yīng)允許第三方加入，在既有無核武器區(qū)中，巴西、阿根廷和古巴就未在《特拉特洛爾科條約》締結(jié)時加入，但該條約此后的談判依然向這些國家公開并告知相關(guān)信息，同時也未要求這些國家立即加入，而最終3個國家都加入了該條約。*Erika Simpson,“Policy Imperatives for an Arctic Nuclear-Weapon-Free Zone,”Political Science Publications,Oct.2012,Paper 62.從北極無核武器區(qū)條約的內(nèi)容來看，首先需強(qiáng)調(diào)北極地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、核軍備控制與環(huán)境保護(hù)之間的統(tǒng)一，這正是由于長期以來核軍備控制與環(huán)境保護(hù)始終處在“兩條沒有交集的平行線上”?！独_湯加條約》第7條第1款規(guī)定：“每個締約國承諾……(d)支持盡早締結(jié)擬議的關(guān)于保護(hù)南太平洋地區(qū)自然資源和環(huán)境的公約和關(guān)于防止因傾倒而污染南太平洋地區(qū)的議定書，目的是防止任何人在本地區(qū)任何地方將放射性廢料和其他放射性物質(zhì)在海中傾倒。”與此相同的環(huán)境保護(hù)條款也應(yīng)體現(xiàn)在北極無核武器區(qū)條約之中。同時，鑒于北極核污染或?qū)χ袊冉睒O國家的環(huán)境帶來不利影響，還需明確有關(guān)各方的國家責(zé)任，例如俄羅斯核污染治理引發(fā)的國家責(zé)任就不應(yīng)由其他北極國家(美國、挪威)或別國承擔(dān)。其次，北極無核武器區(qū)條約的生效也可借鑒既有無核武器區(qū)條約的經(jīng)驗。《特拉特洛爾科條約》第28條第2款規(guī)定：“所有簽字國享有全部或部分放棄前款所規(guī)定的要求的絕對權(quán)利。它們得通過一項聲明表示放棄，這項聲明應(yīng)附于各自的批準(zhǔn)書，并得在交存批準(zhǔn)書時或其后作出。對于那些行使這項權(quán)利的國家，本條約應(yīng)在交存該聲明時，或那些未經(jīng)明示放棄的要求已經(jīng)得到滿足時立即生效?！比绻睒O無核武器區(qū)條約首先由該區(qū)域內(nèi)非核武器國家締結(jié)，那么其中可應(yīng)用類似規(guī)定，也就是條約在有關(guān)國家開始批準(zhǔn)后立即生效，俄羅斯和美國可以隨后加入，進(jìn)而逐步擴(kuò)大該條約的適用范圍。再次，對于消極安全保證，《特拉特洛爾科條約》第二附加議定書第3條規(guī)定：“下列簽字的全權(quán)代表所代表的各國政府還承諾不對拉丁美洲禁止核武器條約的締約各國使用或威脅使用核武器?！睂τ诒睒O無核武器區(qū)條約來說，如果俄羅斯和美國能夠加入，那么則需要向北極無核武器國家提供與此相同的消極安全保證。在此問題上，北極域內(nèi)有核國家應(yīng)摒棄傳統(tǒng)上追求自身絕對安全的做法，在有核國家間以及與非核武器國家建立相互確保安全的合作模式，從而使安全保證制度化。最后，對于無核武器區(qū)內(nèi)的航行自由，《南極條約》和《拉羅湯加條約》都對條約的適用范圍作了規(guī)定，其中包括條約的任何規(guī)定不得影響他國有關(guān)的航行權(quán)利，這對北極無核武器區(qū)同樣具有重要意義。《南極條約》規(guī)定了南極無核武器區(qū)地位，該條約第6條規(guī)定：“本條約各條款適用于南緯60°以南的地區(qū)，包括一切冰架在內(nèi)，但本條約中的任何規(guī)定不得妨礙或以任何方式影響任何國家根據(jù)國際法對該地區(qū)內(nèi)公海的權(quán)利或權(quán)利的行使?！?/p>

第三，加強(qiáng)北極域內(nèi)外國家的合作。北極沿岸國家間的國際政治較量和利益博弈是影響北極無核武器區(qū)建立成功與否的重要因素。在北極無核武器區(qū)建立的問題上，理應(yīng)超越狹隘的地緣政治，也就是說合作不應(yīng)僅限于北極國家，同時也應(yīng)包括作為利益攸關(guān)方的非北極國家。例如，北極無核武器區(qū)應(yīng)當(dāng)包括加拿大、格陵蘭(丹麥)、冰島、挪威、瑞典、芬蘭、阿拉斯加和俄羅斯北部的領(lǐng)土。主要參與者與利益攸關(guān)方——北極域外的日本、韓國和其他核武器國家(英國、法國尤其是中國)也應(yīng)參與共同協(xié)商。*Thomas S.Axworthy,“A Proposal for an Arctic Nuclear Weapon-Free Zone,”http://www.interactioncouncil.org/proposal-arctic-nuclear-weapon-free-zone.近年來北極地區(qū)相關(guān)國際法律制度和國際合作的發(fā)展也表明安全問題已成為北極各國的關(guān)注焦點，同時已經(jīng)建立與此相關(guān)的國際體制。2015年10月30日，北極8國海岸警衛(wèi)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人簽署了一份聯(lián)合聲明，正式建立了“北極海岸警衛(wèi)論壇”。美國海岸警衛(wèi)隊司令海軍上將保羅·楚孔夫特(Paul Zukunft)認(rèn)為：“今天歷史性的‘北極海岸警衛(wèi)論壇’意味著我們將共同努力來提升北極的安全和安保，并以一種環(huán)保的方式開展在北極的海上活動?！?“Coast Guard Leaders from Arctic Nations Sign Historic Joint Statement,”http://www.dhs.gov/news/2015/10/30/coast-guard-leaders-arctic-nations-sign-historic-joint-statement.與環(huán)境治理、航運(yùn)治理和自然資源治理不同，北極安全治理相關(guān)的法律制度和國際合作明顯滯后，安全議題所具有的“高級政治”屬性更是使其在很長一段時期都處在北極治理的邊緣位置，而“北極海岸警衛(wèi)論壇”的建立無疑具有里程碑式的意義。在核安全問題上，2012年5月北大西洋公約組織的《威懾和防務(wù)態(tài)勢評估》稱，北大西洋公約組織決心為所有國家尋求一個更加安全的世界，并將為建立無核武器世界創(chuàng)造條件。正如國際行動理事會所建議的那樣，基于當(dāng)前這些已經(jīng)建立的原則，北大西洋公約組織承諾不首先使用核武器以及在歐洲撤回所有戰(zhàn)術(shù)核武器的路途并不會太遙遠(yuǎn)。*Erika Simpson,“Policy Imperatives for an Arctic Nuclear-Weapon-Free Zone,”Political Science Publications,Oct.2012,Paper 62.上述政策觀點和國際體制表明了北極國家在該地區(qū)安全治理議題上的良好合作意愿。在此基礎(chǔ)上，當(dāng)前應(yīng)進(jìn)一步開展北極域內(nèi)外國家的合作，為北極無核武器區(qū)的建立提供更加堅實的基礎(chǔ)。

第四，發(fā)揮非政府組織的重要作用。傳統(tǒng)上核安全問題更多由政府開展外交活動。然而，在政府層面很難達(dá)成共識和地區(qū)關(guān)系緊張時，要重視非傳統(tǒng)外交的作用。*唐堯：《核安全觀視角下的北極核污染治理問題研究》，《南京政治學(xué)院學(xué)報》2015年第1期，第83頁。與傳統(tǒng)外交不同，非傳統(tǒng)外交在代理機(jī)構(gòu)層面強(qiáng)調(diào)非政府組織的地位。這對北極地區(qū)的無核武器化尤為重要，其中就包括民間團(tuán)體和原住民。20世紀(jì)80年代，北極原住民已看到了北部地區(qū)核材料所產(chǎn)生的有害影響，隨后因紐特人北極圈會議發(fā)布了一份在北極建立無核武器區(qū)的決議，該決議至今仍有效力，因而對這份文件進(jìn)行修訂或重新發(fā)布將會很有意義。*J.Adele Buckley,“An Arctic Nuclear-Weapon-Free Zone:Circumpolar Non-Nuclear Weapons States Must Originate Negotiations,”Michigan State International Law Review,Vol.22,No.1,2013,p.188.此外，《拉羅湯加條約》同樣是一個在地方政府和區(qū)域團(tuán)體、原住民草根組織聯(lián)盟、和平組織以及非政府環(huán)保組織呼吁下建立的無核區(qū)條約。因而，在建立北極無核武器區(qū)的進(jìn)程中，應(yīng)發(fā)揮非政府組織的作用。同時，非北極國家也可以加強(qiáng)與北極地區(qū)非政府組織的合作，通過多渠道的溝通方式對北極無核武器區(qū)的建立提出積極倡議。

四、結(jié)論

《不擴(kuò)散核武器條約》與其他國際條約、國際司法判例以及聯(lián)合國大會決議為無核武器區(qū)的建立提供了國際法基礎(chǔ)。鑒于北極地區(qū)國際法律制度現(xiàn)狀以及各國間的國際政治較量和利益博弈，北極無核武器區(qū)的建立應(yīng)通過締結(jié)多邊條約的方式，以一種漸進(jìn)式路徑實現(xiàn)。該多邊條約應(yīng)包括對第三方加入、消極安全保證和環(huán)境保護(hù)等問題的具體規(guī)定，同時也應(yīng)考慮非北極國家依據(jù)《聯(lián)合國海洋法公約》在該區(qū)域內(nèi)享有的權(quán)利。此外，《斯瓦爾巴德條約》為中國等部分非北極國家參與北極安全治理提供了國際法依據(jù)。當(dāng)前，非北極國家可以提出《斯瓦爾巴德條約》有關(guān)的完善措施，或在借鑒既有無核武器區(qū)條約經(jīng)驗的基礎(chǔ)上呼吁國際社會開展廣泛合作，以更加包容的姿態(tài)實現(xiàn)北極安全的有效治理。

1955年，3個著名的科學(xué)家宣言相繼發(fā)表，分別是18位聯(lián)邦德國原子物理學(xué)家和諾貝爾獎得主聯(lián)名發(fā)表的《哥廷根宣言》；英國哲學(xué)家羅素親自起草包括愛因斯坦在內(nèi)其他10位著名科學(xué)家聯(lián)名簽署的《羅素—愛因斯坦宣言》；52位諾貝爾獎得主在德國博登湖畔聯(lián)名發(fā)表的《邁瑙宣言》。3個宣言的宗旨極其相似，都警告世人核戰(zhàn)爭將給人類帶來滅頂之災(zāi)，敦促各國放棄以武力作為實現(xiàn)政治目的的手段。60年后的今天也是如此，走向無核武器世界的道路無論多么漫長艱難，終究是一個不斷努力的方向。帕格沃什運(yùn)動領(lǐng)導(dǎo)人約瑟夫·羅特布拉特(Joseph Rotblat)說過：“在任何時代，總有希冀正義的聲音存在，哪怕只有一點。但是，與其他時代相比，現(xiàn)在更需要這些聲音能脫穎而出，凌駕于暴力和仇恨的噪音之上?！?石斌：《核時代的政治與倫理——哲學(xué)家的詰問與政治家的答辯》，《外交評論》2009年第1期，第145～151頁。對于無核武器區(qū)的建立，或許現(xiàn)在是探討結(jié)束“兩極對立”的時候了。

[作者簡介]唐堯，同濟(jì)大學(xué)政治與國際關(guān)系學(xué)院博士生