醫(yī)學(xué)期刊學(xué)術(shù)不端行為的防范策略

萬　美，趙　珣，劉楊銘，吳海平，易秋莎

(湖北省疾病預(yù)防控制中心《公共衛(wèi)生與預(yù)防醫(yī)學(xué)》雜志編輯部，湖北 武漢　430079)

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醫(yī)學(xué)期刊學(xué)術(shù)不端行為的防范策略

萬美，趙珣，劉楊銘，吳海平，易秋莎

(湖北省疾病預(yù)防控制中心《公共衛(wèi)生與預(yù)防醫(yī)學(xué)》雜志編輯部，湖北 武漢430079)

概述醫(yī)學(xué)期刊學(xué)術(shù)不端行為的防范策略。通過采取醫(yī)學(xué)期刊學(xué)術(shù)不端行為的防范策略：單位核實、查重軟件幫助、同行專家審稿、編輯與作者的合理溝通。倡導(dǎo)作者從科研論文設(shè)計開始即遵循醫(yī)學(xué)倫理學(xué)的準(zhǔn)則和法規(guī)，重視醫(yī)學(xué)科研科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯窟^程和結(jié)果的真實性、科學(xué)性和公正性，發(fā)表真實可信的醫(yī)學(xué)科研論文。 為最優(yōu)化利用醫(yī)學(xué)期刊出版資源，確保醫(yī)學(xué)期刊的出版質(zhì)量，從大量的自由來稿中遴選出真實可靠、高質(zhì)量、有代表性、有影響力的醫(yī)學(xué)科研論文，必須堅決抵制學(xué)術(shù)不端行為。 醫(yī)學(xué)期刊出版界對科研誠信行為日益關(guān)注和重視，以確保醫(yī)學(xué)科研論文的真實與尊嚴(yán)，捍衛(wèi)醫(yī)學(xué)科研事業(yè)的健康發(fā)展。

醫(yī)學(xué)期刊；學(xué)術(shù)不端；防范措施

醫(yī)學(xué)科研論文的發(fā)表源于學(xué)術(shù)交流的需求，但隨著科學(xué)技術(shù)的日益發(fā)展，醫(yī)學(xué)科研論文的數(shù)量劇增，遴選出真實可靠、高質(zhì)量、有代表性、有影響力的醫(yī)學(xué)科研論文成為醫(yī)學(xué)期刊優(yōu)先發(fā)表的主要出發(fā)點，其中醫(yī)學(xué)科研論文的真實性尤為重要，目前修正其真實性的主要機制之一是撤銷有學(xué)術(shù)不端行為的論文[1]。

學(xué)術(shù)不端行為的論文近年來大幅上升，盡管撤銷已發(fā)表學(xué)術(shù)不端行為的論文是一個不多的事件，只有0.02%的出版物[2]，但是它的危害是嚴(yán)重的，會持續(xù)相當(dāng)長的時間；且影響惡劣，制造和偽造不正確的信息，提供虛假數(shù)據(jù)來源，既浪費科研經(jīng)費，又妨礙醫(yī)療和醫(yī)學(xué)技術(shù)的發(fā)展，對患者和消費者構(gòu)成醫(yī)療風(fēng)險。

論文的學(xué)術(shù)不端行為也直接影響作者的聲譽、信譽，浪費了有限的出版資源、浪費了編輯與審稿專家的寶貴時間，違反了學(xué)術(shù)的嚴(yán)謹(jǐn)性，侵害了期刊社的專有出版權(quán)，同時也損害了醫(yī)學(xué)期刊的聲譽與讀者的利益[3]。

1　醫(yī)學(xué)期刊學(xué)術(shù)不端行為的特點

學(xué)術(shù)不端行為涉及到學(xué)術(shù)活動的全過程，包括學(xué)術(shù)研究、學(xué)術(shù)出版、項目申報、成果鑒定、職稱評定、研究生培養(yǎng)等諸多環(huán)節(jié)。醫(yī)學(xué)期刊中學(xué)術(shù)不端行為由于其公開性、被傳播性，以及發(fā)表后雖被撤稿，發(fā)表申明，但因科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，電子出版、優(yōu)先發(fā)表的快速推送，網(wǎng)絡(luò)鏈接的強大，仍可能被多次引用，會引起一系列社會問題，使其與其它學(xué)術(shù)不端行為相比，后果更為嚴(yán)重，影響更惡劣。

1.1期刊論著類論文的學(xué)術(shù)不端行為

醫(yī)學(xué)期刊論文發(fā)表中學(xué)術(shù)不端可以大致分為5種情況：抄襲、數(shù)據(jù)偽造或篡改、違背醫(yī)學(xué)倫理學(xué)和學(xué)術(shù)道德、涉嫌欺詐、一稿多投[4]。在醫(yī)學(xué)期刊的不同欄目中，學(xué)術(shù)不端行為的分布有差異。例如：醫(yī)學(xué)臨床類論著學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生率較高，體現(xiàn)了作者目的性， 因大多數(shù)省市醫(yī)療衛(wèi)生人員職稱晉升需要臨床類論著的發(fā)表，其它欄目形式的論文不能作為職稱答辯論文， 作者往往拔高資料來源，為了片面追求差異有統(tǒng)計學(xué)意義，擴大樣本量；只報道陽性率，回避陰性結(jié)果的報道[5]。

例如：我刊曾受理一篇有代表性的陰性結(jié)果報道的論文——“某鐵路局高速動車組集中空調(diào)冷凝水中嗜肺軍團菌污染現(xiàn)狀及分析”， 作者對 2014～2015年共采集的138份高速動車組集中空調(diào)冷凝水水樣按標(biāo)準(zhǔn)方法進行嗜肺軍團菌培養(yǎng)分離和鑒定。結(jié)果顯示：高速動車組集中空調(diào)冷凝水中均未檢出嗜肺軍團菌，合格率為100%。這就是一篇典型的陰性結(jié)果的報道，說明某鐵路局高速動車組集中空調(diào)冷凝水未受到嗜肺軍團菌的污染，但我刊仍給予了刊發(fā)，因為調(diào)查結(jié)果綜合表明采集風(fēng)管積塵樣品較冷凝水樣品更具有監(jiān)測代表意義，警示鐵路衛(wèi)生主管部門應(yīng)繼續(xù)加大對高速動車組集中空調(diào)系統(tǒng)監(jiān)督監(jiān)測，做到嚴(yán)防嚴(yán)控，以保證更有效地抑制軍團菌等致病菌的繁殖和傳播，減少人群感染或暴發(fā)的機率。還是應(yīng)加強集中空調(diào)定期監(jiān)測，以保障旅客健康和鐵路運輸生產(chǎn)安全。這篇論文刊登后，引起了專業(yè)人士的關(guān)注和良好的社會影響，單篇被引率很高，擴大了期刊和作者的影響力。

另有的作者盲目將2～3萬字其他作者的學(xué)位論文進行刪減，較容易拼湊成一篇3000～5000字的臨床類論著。有些研究生畢業(yè)從事工作后，因晉升需要，將學(xué)位論文摘抄后投稿，僅是病例來源換個單位，臨床資料來源、方法、結(jié)果和討論都源自學(xué)位論文。也有的基層醫(yī)療單位作者要求不高，只想投稿病例報告欄目。但就發(fā)表論文而言，對每一篇發(fā)表論文的基本要求都是一致的，數(shù)據(jù)真實可靠，論述完整，只將就診時間更改就再投稿，編輯是很容易辨識真?zhèn)蔚腫6]。

1.2期刊綜述類論文的學(xué)術(shù)不端行為

目前高校一般要求研究生必須在核心期刊發(fā)表論文方可畢業(yè)，于是畢業(yè)生畢業(yè)前倉促投稿，往往在數(shù)據(jù)庫檢索出相關(guān)專業(yè)文獻，摘抄摘要拼湊成一篇論文，以綜述的形式投稿。我們期刊一般拒絕研究生的綜述，拒絕在綜述領(lǐng)域沒有發(fā)表過論文的作者的綜述，即一般拒絕自由投稿的綜述。綜述的撰寫水準(zhǔn)一般要求較高，是作者對一個領(lǐng)域的獨特見解，需要作者的專業(yè)沉淀，需成為這一領(lǐng)域的專家、學(xué)科帶頭人，具有專業(yè)學(xué)科的引領(lǐng)力。切忌抄襲、拼湊的綜述，杜絕毫無信息情報價值、學(xué)術(shù)交流價值和科研指導(dǎo)價值的綜述刊登。

1.3作者署名的學(xué)術(shù)不端行為

一般醫(yī)學(xué)研究類論文，存在學(xué)術(shù)不端行為的稿件，往往為一位作者，例如：一個規(guī)模較大的研究，比如隨機試驗，需要投入大量人力、物力才能完成的研究，作者只有一位，這種情況很不正常。一般規(guī)模較小的醫(yī)院，科研經(jīng)費一般不充足，疑難病例或病情比較重的病例不常見，如果出現(xiàn)與實際情況不匹配，那么該篇論文應(yīng)重點審核[7]。

有時作者所從事的工作領(lǐng)域與所研究的專業(yè)領(lǐng)域不一致，也不正常；另外，集體作弊的行為也時有發(fā)生。

2　醫(yī)學(xué)期刊中學(xué)術(shù)不端行為的原因分析

2.1科研環(huán)境因素

醫(yī)學(xué)科技的進步使學(xué)術(shù)不端行為急劇升高，文本格式轉(zhuǎn)化為電子版本、期刊的在線存取、電子期刊、查重軟件的時間滯后性等，為學(xué)術(shù)不端行為提供便利；有些醫(yī)藥代表以為醫(yī)生發(fā)表論文來獲取利益，使學(xué)術(shù)不端行為泛濫[8]；不法的論文發(fā)表中介機構(gòu)急劇增多；同行醫(yī)學(xué)期刊競爭日益加??；有的醫(yī)療單位發(fā)表論文與績效獎掛鉤，使有的醫(yī)生拼湊論文，憑空造文。

2.2作者因素

有些作者不了解、不重視而忽略了醫(yī)務(wù)工作者必須遵循的倫理學(xué)法則；有些作者不了解論文在發(fā)表前必須要經(jīng)過學(xué)術(shù)不端檢測，為了職稱晉升的需要寫論文，為達到醫(yī)學(xué)期刊的要求，使論文能順利通過審核，隨意增設(shè)對照組、虛報病例數(shù)、篡改數(shù)據(jù)(追求大樣本量，為了統(tǒng)計學(xué)處理的結(jié)果有差異)、未取得受試者知情同意的也寫上已取得等，只為了論文能刊登。有些則是喪失了基本的職業(yè)道德操守，只考慮自己的工作需要，沒有征求受試者的知情同意，不考慮受試者的利益；甚至惡意造假、剽竊他人成果等。

2.3復(fù)雜的社會因素

首先是人才考核機制不完善，科技期刊的評價體系不完善——影響因子的高低變成了論文答辯、評定職稱和科研資助的標(biāo)準(zhǔn)，因此就出現(xiàn)了知名教授、學(xué)科帶頭人等論文造假的現(xiàn)象，期刊級別越高，造假作者的層次越高；科研論文中存在利益輸送，導(dǎo)致導(dǎo)師在學(xué)生的成果上署名，領(lǐng)導(dǎo)在下屬的成果上署名，集體成果的署名等。

3　醫(yī)學(xué)期刊中學(xué)術(shù)不端行為的防范策略

學(xué)術(shù)不端行為的范圍可以從簡單的不誠信延伸至一個嚴(yán)重的社會問題，處罰取決于問題的嚴(yán)重性，范圍從論文發(fā)表后的道歉信到刑事指控。國際上許多學(xué)術(shù)期刊針對不同程度或類型的不端行為，設(shè)置了更正、撤銷及表達關(guān)注(expression of concern)欄目[9]，這只能提醒讀者發(fā)表的該項研究不再是科學(xué)的有效的或值得信賴的，但是有些問題是無法彌補的，比如一篇在1994年在《自然》雜志上發(fā)表并被撤稿的論文，在隨后的19年中被引用了255次[10]。學(xué)術(shù)不端行為的防范措施最重要的是致力于構(gòu)建系統(tǒng)，可以預(yù)防、檢測，減少錯誤發(fā)生時的影響。全球出版?zhèn)惱砦瘑T會處理學(xué)術(shù)不端行為流程圖給出了一系列直觀、詳實、可操作性強的解決方案，可供醫(yī)學(xué)期刊編輯參考[11]。

學(xué)術(shù)態(tài)度與學(xué)術(shù)不端行為息息相關(guān)，如果醫(yī)學(xué)期刊編輯態(tài)度容忍，學(xué)術(shù)不端行為即會泛濫。因此，編輯要增強責(zé)任意識，提高甄別學(xué)術(shù)不端行為的能力，對學(xué)術(shù)不端行為零容忍。

3.1作者單位證明

對于學(xué)術(shù)不端論文的甄別貫穿于審稿的整個流程，首先需要作者單位出具證明，證明論文“研究屬實，數(shù)據(jù)真實，作者署名無爭議，無一稿多投”，請作者單位先審核、把關(guān)。對作者、作者單位及科室與該項研究是否匹配進行初步的判斷，如果單一作者開展一項比較復(fù)雜的研究，或規(guī)模較小的醫(yī)院開展一項不匹配的研究，或作者從事的領(lǐng)域與論文研究的領(lǐng)域不同，都提示存在學(xué)術(shù)不端行為。

3.2利用查重軟件篩選論文

接受投稿后利用多個查重軟件進行查重，可起到互補作用，以免遺漏，Google和百度搜索引擎是不可缺少的，因為有些學(xué)位論文在有的數(shù)據(jù)庫檢索不到，新近發(fā)表的論文在數(shù)據(jù)庫中也檢索不到(一般論文在發(fā)表后4個月左右才能檢索到)[12]。

3.3同行專家審稿

僅依靠查重工具來判斷學(xué)術(shù)不端行為是遠遠不夠的，更重要的是依靠審稿專家據(jù)專業(yè)分析而做出的定論。從論文的標(biāo)題，到論文的參考文獻，都可以發(fā)現(xiàn)作者的專業(yè)背景與論文所述的匹配度。文題不符，有明顯的抄襲、拼湊傾向；對醫(yī)學(xué)科研設(shè)計是否合理，病例的入選標(biāo)準(zhǔn)和排除標(biāo)準(zhǔn)等是否明確；隨訪時間是否合理；統(tǒng)計學(xué)方法是否準(zhǔn)確；結(jié)果中數(shù)據(jù)是否正確；統(tǒng)計學(xué)分析結(jié)果是否合理；論文的討論內(nèi)容是否突出了主題；參考文獻引用是否準(zhǔn)確等進行推斷。

3.4 編輯的合理溝通

有時編輯與作者的聯(lián)系溝通過程中，也可發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，例如：作者無法具體回復(fù)審稿專家意見，不能對審稿意見進行逐條修改并說明，或論文的修改人不在署名作者名單內(nèi)。有學(xué)者報道，有53%的學(xué)術(shù)不端論文出自他人之手[13]，因此，編輯部應(yīng)建立黑名單，對署名不實的作者，給予警告或退稿處理。

3.5引導(dǎo)作者對文獻的合理引用

防范學(xué)術(shù)不端行為的主要目的是糾正論述內(nèi)容并確保其學(xué)術(shù)和研究的完整性，而非懲罰任何作者。每一位作者，在撰寫論文前，須遵循良好的、科學(xué)的寫作規(guī)則。應(yīng)先復(fù)習(xí)相關(guān)專業(yè)學(xué)科的文獻，國內(nèi)國外相關(guān)專業(yè)學(xué)科的報道，回顧專業(yè)背景，了解其專業(yè)學(xué)科現(xiàn)狀及前瞻動態(tài)[14]。

論文寫作中，應(yīng)正確引用參考文獻，對于作者不甚了解適當(dāng)?shù)囊梅椒ǎ庉嬁梢龑?dǎo)作者引用適當(dāng)?shù)奈墨I，避免引起學(xué)術(shù)不端的建議：

1)遵循醫(yī)學(xué)倫理學(xué)和學(xué)術(shù)道德；

2)充裕的時間設(shè)計構(gòu)思你的論文；

3)了解所在學(xué)科專業(yè)領(lǐng)域的工作現(xiàn)狀；

4)避免學(xué)科專業(yè)知識單一的復(fù)制粘貼；

5)引用之處注明來源文獻；

6)了解如何引用，以及何時引用，避免拼湊；

7)盡量引用近3～5年的公開發(fā)表的醫(yī)學(xué)專業(yè)文獻；

8)引用文獻準(zhǔn)確；

9)避免一稿多投；

10)投稿之前使用查重工具自行檢測。

醫(yī)學(xué)期刊編輯和作者均需加強學(xué)習(xí)，提高醫(yī)學(xué)倫理道德意識和科學(xué)素養(yǎng)。作者要從論文研究設(shè)計伊始即遵循醫(yī)學(xué)倫理學(xué)的準(zhǔn)則和法規(guī)，重視研究過程和研究結(jié)果的真實性、科學(xué)性和公正性[15]。編輯人員更要加強稿件審查，對不符合醫(yī)學(xué)倫理學(xué)準(zhǔn)則的稿件以及學(xué)術(shù)不端的稿件堅決加以抵制，捍衛(wèi)學(xué)術(shù)科研的真實與尊嚴(yán)，促進醫(yī)學(xué)科研誠信、營造良好的學(xué)術(shù)氛圍。

[1]科學(xué)技術(shù)部科研誠信建設(shè)辦公室. 科研誠信知識讀本[M]. 北京：科學(xué)技術(shù)出版社，2009.

[2]馮堅. 關(guān)于學(xué)術(shù)不端行為的定義[EB/OL]. http://my.opera.com/shp918/blog/academic.[2012-05-12].

[3]秦小川.《中醫(yī)學(xué)報》應(yīng)用AMLC檢測結(jié)果分析和體會[J].中國科技期刊研究，2013,24(6)：1122～1125.

[4]常宏建，方玉東，陳越. 關(guān)于一稿多發(fā)界定的探析[J]. 中國科學(xué)基金，2012,(6)：339～344.

[5]Tamara Welshot. Springer : 如何防止學(xué)術(shù)造假與學(xué)術(shù)不端[EB/OL]. http://www.bookdao.com/article/65281/.[2014-02-08].

[6]苗妮. 撤銷120篇惡搞論文帶來的反思. 中國科學(xué)報[EB/OL]. http://www.360doc.com/content/14/0304/11/872587_357583432.shtml.[2014-05-06].

[7]李偉，陳新石，游蘇寧. 醫(yī)學(xué)期刊編輯在預(yù)防學(xué)術(shù)不端中的輔助作用[J]. 編輯學(xué)報，2012,24(3)：253～255.

[8]張小強，趙大良. 學(xué)位論文再次發(fā)表的版權(quán)與學(xué)術(shù)不端問題分析[J]. 編輯學(xué)報，2011,23(5)：377～379.

[9] Committee on Publication Ethics. Code of Conduct and Best Practice Guidelines for Journal Editors.[EB/OL]. http://publicationethtics.org/files/Code_of_conduct_for_journal_editors_editors_Mar//.pdf. [2012-02-18].

[10]Nature journals′policy on duplicate publication [EB/OL]. http://www.nature.com/authors/policies/duplicate/html.[2013-05-15].

[11]王晶，鐘紫紅. 全球出版?zhèn)惱砦瘑T會流程圖對期刊編輯應(yīng)對學(xué)術(shù)不端的啟示[J]. 中國科技期刊研究，2013,24(1)：11～15.

[12]徐海麗. 學(xué)術(shù)不端行為及其預(yù)防措施[J]. 中國科技期刊研究，2015,26(6)：545～551.

[13]Committee on Publication Ethics.Members[EB/OL].http:// publicationethtics.org/members.[2012-02-18].

[14]大渝網(wǎng). 國際出版?zhèn)惱砦瘑T會主席談科技期刊發(fā)展趨勢[EB/OL]. http://www.bookdao.com/article/65281/.[2011-10-19].

[15]Publications and retractions by year 1977-2012[EB/OL]. http://pmretract. heroku.com/byyear.[2012-05-25].

2016—05—27

萬美(1968—)，女，副研究員，編輯部主任，主要研究方向為醫(yī)學(xué)信息與醫(yī)學(xué)編輯學(xué).

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1009-2714(2016)03-0143-04