反思需求管理理論：尋找供給側(cè)改革理論依據(jù)

李佐軍

推進(jìn)供給側(cè)改革是當(dāng)前和今后一段時(shí)期的重點(diǎn)工作，要想做好這項(xiàng)工作，必須在緊密結(jié)合實(shí)際的同時(shí)將其建立在堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)上，必須在反思需求管理理論的同時(shí)，找到供給側(cè)改革的理論依據(jù)。

凱恩斯需求管理理論存在五大缺陷

凱恩斯于20世紀(jì)30年代經(jīng)濟(jì)大危機(jī)后全面批判了薩伊定律，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)危機(jī)是由有效需求不足引起的，有效需求不足又是由“三大基本心理規(guī)律”決定的：邊際消費(fèi)傾向遞減導(dǎo)致消費(fèi)需求不足，資本邊際效率遞減和流動(dòng)性偏好共同作用引起投資需求不足。由于經(jīng)濟(jì)中存在著工資剛性等制度約束、工會(huì)和其他壟斷力量，古典和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所強(qiáng)調(diào)的市場(chǎng)機(jī)制自發(fā)調(diào)整在短期甚至在長(zhǎng)期都無(wú)法發(fā)揮作用，即經(jīng)濟(jì)無(wú)法自動(dòng)恢復(fù)充分就業(yè)的均衡，因此政府就不能僅限于“守夜人”角色，而應(yīng)采取相機(jī)處置的需求管理政策，尤其是財(cái)政政策，來(lái)促使經(jīng)濟(jì)恢復(fù)充分就業(yè)均衡，消除失業(yè)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。在經(jīng)濟(jì)蕭條時(shí)期，政府應(yīng)實(shí)行預(yù)算赤字政策來(lái)減少總需求;在通貨膨脹時(shí)期，政府應(yīng)實(shí)行預(yù)算盈余政策來(lái)減少總需求。

凱恩斯理論存在如下五大缺陷：一是過(guò)分強(qiáng)調(diào)需求側(cè)出口、投資、消費(fèi)“三駕馬車(chē)”的作用，相對(duì)忽視供給的作用。而實(shí)際上經(jīng)濟(jì)發(fā)展是供給與需求共同作用的結(jié)果。當(dāng)然，這里的供給不是狹隘的產(chǎn)品供給，而是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“供給側(cè)”力量，包括主體培育、技術(shù)進(jìn)步、人力資本增加、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、制度變革等。許多人分析宏觀經(jīng)濟(jì)動(dòng)不動(dòng)就是“三駕馬車(chē)”，我們不能說(shuō)它完全不對(duì)，但存在明顯的缺陷。

二是過(guò)分強(qiáng)調(diào)短期分析，相對(duì)忽視中長(zhǎng)期分析。但實(shí)際上經(jīng)濟(jì)發(fā)展是短、中、長(zhǎng)期相結(jié)合的，短期趨勢(shì)是建立在中長(zhǎng)期趨勢(shì)基礎(chǔ)之上的。如果我們將中長(zhǎng)期的發(fā)展趨勢(shì)看清楚了，則不必太在意短期的趨勢(shì)，“管你短期東南西北風(fēng)，我自氣定神閑”。而如果只關(guān)注短期數(shù)據(jù)，我們就會(huì)隨著波浪起舞，其結(jié)果是暈頭轉(zhuǎn)向，不知東西。

三是過(guò)分強(qiáng)調(diào)政府的作用，相對(duì)忽視市場(chǎng)的作用。凱恩斯理論有一個(gè)暗含的假設(shè)前提，那就是政府是理性的，總能代表全社會(huì)的總體利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，故特別相信政府的宏觀政策調(diào)控能達(dá)到預(yù)期的效果。而實(shí)際上政府并不總是理性的，政府也有自身的利益，政府官員也會(huì)受任期的限制而追求短期政績(jī)，而相對(duì)忽視全社會(huì)的中長(zhǎng)期利益。

四是過(guò)分強(qiáng)調(diào)宏觀總量分析，相對(duì)忽視微觀行為分析和結(jié)構(gòu)分析。而實(shí)際上經(jīng)濟(jì)發(fā)展往往是宏微觀相融合的，宏觀總量是建立在微觀行為基礎(chǔ)之上的。宏觀總量是個(gè)體的總和，只有看清了大多數(shù)個(gè)體的行為狀態(tài)，才能科學(xué)把握宏觀態(tài)勢(shì)。同時(shí)，現(xiàn)實(shí)中很多問(wèn)題并非都是宏觀總量問(wèn)題，而是結(jié)構(gòu)性問(wèn)題，凱恩斯理論對(duì)解決結(jié)構(gòu)性問(wèn)題并不適用。

五是過(guò)分強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)因素的分析，相對(duì)忽視非經(jīng)濟(jì)因素的分析。而實(shí)際上經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展往往是經(jīng)濟(jì)因素與非經(jīng)濟(jì)因素共同作用的結(jié)果。僅僅運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)是不夠的，還需要發(fā)揮其他學(xué)科的作用。

需求管理理論和政策被過(guò)度重用的原因

在凱恩斯理論出現(xiàn)后，人們對(duì)有效需求（有支付能力的需求）在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用有了較深刻的認(rèn)識(shí)。在研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（如GDP增長(zhǎng)）時(shí)，“三駕馬車(chē)”成為主要的分析工具，而供給側(cè)因素或供給側(cè)力量則較少考慮。其原因在于：一是需求管理理論契合了政府的需要。需求管理理論論證了政府干預(yù)的必要性，提供了明晰的政策干預(yù)工具，因而為各國(guó)政府所喜愛(ài)。而且，需求管理政策不僅為使用者帶來(lái)了權(quán)力，也帶來(lái)了直接利益，故一旦用上就很容易上癮，難以擺脫。

二是需求數(shù)據(jù)容易獲得，較方便做研究。出口、投資、消費(fèi)三大需求的內(nèi)涵和外延都比較清晰，衡量標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系明確，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)較容易獲得，為政府和研究者所喜愛(ài)。而供給側(cè)因素則相反，內(nèi)涵和外延都不清晰，爭(zhēng)議也較大，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系不明確，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)難以獲得，因而被很多人所忽視。

三是教科書(shū)上的供給定義限制了人們的思維。既然供給是指生產(chǎn)者的商品供給，那么在短缺經(jīng)濟(jì)時(shí)代結(jié)束、企業(yè)產(chǎn)能常常過(guò)剩的情況下，增加供給似乎已不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要因素，只要考慮需求拉動(dòng)就可以了。而實(shí)際上，商品供給只是廣義供給因素發(fā)揮作用的一種結(jié)果形態(tài)，遠(yuǎn)不能代表供給側(cè)因素本身，新需求是要靠新供給來(lái)創(chuàng)造的，供給才是原動(dòng)力。

供給側(cè)改革有著堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)

由于供給側(cè)即生產(chǎn)側(cè)，勞動(dòng)、資本、土地、資源、技術(shù)、知識(shí)、信息等生產(chǎn)要素是生產(chǎn)側(cè)的重要內(nèi)容，下面僅從生產(chǎn)要素這一個(gè)角度（供給側(cè)還有生產(chǎn)主體、制度變革、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、要素升級(jí)、存量調(diào)整、增量培育等角度）來(lái)看看其豐富的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論支撐。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)史和經(jīng)濟(jì)史來(lái)看，供給理論絕非始自“薩伊定律”和供給學(xué)派，而是與整個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的成長(zhǎng)相伴隨，供給管理政策而非需求管理政策在歷史上居于主導(dǎo)地位。如重農(nóng)學(xué)派（Physiocrates，18世紀(jì)后半葉）就反對(duì)重商主義的需求管理政策，強(qiáng)調(diào)恢復(fù)“自然秩序”，強(qiáng)調(diào)土地要素供給和農(nóng)產(chǎn)品供給的重要性;斯密（Smith，A.，1776）全面系統(tǒng)地抨擊了重商主義的需求管理政策，強(qiáng)調(diào)勞動(dòng)和資本等“供給側(cè)”因素在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用，強(qiáng)調(diào)了分工提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的作用，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)這只“看不見(jiàn)的手”的關(guān)鍵作用;薩伊（J.B.Say，1803）論證了供給對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用，認(rèn)為供給會(huì)創(chuàng)造它自己的需求，而供給因素主要是勞動(dòng)、資本和自然力;李嘉圖（D.Ricardo，1817）強(qiáng)調(diào)了有限土地及其所導(dǎo)致的報(bào)酬遞減對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的約束作用;李斯特（F.List，1841）強(qiáng)調(diào)了技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用;羅雪爾（W.Roscher，1843、1854）將勞動(dòng)分為“生產(chǎn)性勞動(dòng)”和“非生產(chǎn)性勞動(dòng)”，并強(qiáng)調(diào)了“生產(chǎn)性勞動(dòng)”對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用;馬克思（1883）論證了勞動(dòng)對(duì)創(chuàng)造價(jià)值的核心作用等;馬歇爾（A.Marshall，1890）在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中強(qiáng)調(diào)了人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)基本是從供給側(cè)來(lái)分析經(jīng)濟(jì)發(fā)展的。如柯林·克拉克（C.Clark，1940）將技術(shù)知識(shí)的增進(jìn)和規(guī)模報(bào)酬遞增看做是決定經(jīng)濟(jì)進(jìn)步（經(jīng)濟(jì)發(fā)展）的主要源泉;哈羅德—多馬（Harrod&Domar）模型（1946、1948）論證了資本積累對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性作用;張培剛（1949）將經(jīng)濟(jì)發(fā)展視為工業(yè)化過(guò)程，而工業(yè)化的發(fā)動(dòng)因素為企業(yè)家的創(chuàng)新管理才能、生產(chǎn)技術(shù)、（有利的）社會(huì)制度，限制因素為資源或物力、人口、（不利的）社會(huì)制度;索洛（Solow，1956）、斯旺（Swan，1956）、米德（Meade，1960）等論證了技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定性作用;舒爾茨（T.W.Schultz，1961、1981）等強(qiáng)調(diào)了人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵性意義;丹尼森（E.Denison，1962、）、肯德里克（J.W.Kendrick，1961）、喬根森（D.Jorgenson，1967）等人循著索洛的思路，通過(guò)經(jīng)驗(yàn)實(shí)證分析發(fā)現(xiàn)“余值增長(zhǎng)”（theresidualgrowth）是由要素生產(chǎn)率提高帶來(lái)的;羅默（Romer.P.，1986）論證了專(zhuān)業(yè)化知識(shí)（知識(shí)資本）是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的決定因素;盧卡斯（Lucas.R.，1988）將人力資本作為內(nèi)生變量，論證了人力資本是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)等。

以芒德?tīng)?、拉弗、萬(wàn)尼斯基等為代表的供給學(xué)派在論證供給管理政策方面做出了貢獻(xiàn)。其主要觀點(diǎn)：提高稅率雖從短期看可提高稅收收入，但由于抑制了納稅者的生產(chǎn)積極性，從中長(zhǎng)期看反而導(dǎo)致稅收收入下降;在資源稀缺世界中，所謂商品過(guò)剩只是適銷(xiāo)不對(duì)路的“劣等貨”過(guò)剩，其根源并非需求不足，而是能引致新需求的創(chuàng)造性供給不足;企業(yè)并不只是被動(dòng)適應(yīng)市場(chǎng)需求而提供商品的生產(chǎn)單位，而是在創(chuàng)造需求方面發(fā)揮著能動(dòng)性作用;經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源自供給者的創(chuàng)造能力和生產(chǎn)率的提高，戰(zhàn)后美國(guó)等國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，與其說(shuō)是由凱恩斯需求政策所帶來(lái)的，不如說(shuō)是由于凱恩斯政策“陰差陽(yáng)錯(cuò)”帶來(lái)的實(shí)際供給效應(yīng)以及技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制所帶來(lái)的。

因此，供給學(xué)派主張：減稅特別是降低邊際稅率，調(diào)動(dòng)企業(yè)積極性;削減政府開(kāi)支，放松政府管制，減少政府干預(yù)，賦予企業(yè)經(jīng)濟(jì)自由;穩(wěn)定貨幣增長(zhǎng)。我們可以將供給學(xué)派的政策主張歸納為“四減四促”：其中，“四減”是指減稅（含減支，特別是降低邊際稅率）、減管制、減壟斷、減貨幣發(fā)行或控制通脹（甚至主張恢復(fù)金本位制），旨在調(diào)動(dòng)積極性，促進(jìn)生產(chǎn)供給;“四促”是指促進(jìn)私有化、促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、促進(jìn)企業(yè)家精神的發(fā)揮、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新和智力資本投資。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和改革經(jīng)濟(jì)學(xué)也多是從供給側(cè)研究制度問(wèn)題的。其實(shí)原因很簡(jiǎn)單：需求側(cè)主要強(qiáng)調(diào)發(fā)揮政府政策的調(diào)控作用，強(qiáng)調(diào)解決短期的宏觀經(jīng)濟(jì)波動(dòng)問(wèn)題，而供給側(cè)則強(qiáng)調(diào)發(fā)揮制度的作用，強(qiáng)調(diào)解決經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題，因而制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家或改革經(jīng)濟(jì)學(xué)家總是考慮如何改革制度，來(lái)優(yōu)化各主體的權(quán)利配置，調(diào)動(dòng)各主體的積極性和創(chuàng)造性，優(yōu)化資源配置，提高經(jīng)濟(jì)效率，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)健康可持續(xù)發(fā)展。

筆者在2008年出版了《人本發(fā)展理論——解釋經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的新思路》一書(shū)，提出了人本發(fā)展理論分析框架，人本發(fā)展理論主要體現(xiàn)了供給側(cè)改革思想。人本發(fā)展理論是由“滿足人”、“依靠人”、制度“引導(dǎo)人”、資源“裝備人”、分工“安置人”組成的理論分析框架。其中，滿足人可說(shuō)是需求側(cè)的，其余都是供給側(cè)的：依靠人是指依靠人的行為來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，屬于供給側(cè);制度、資源或生產(chǎn)要素、分工（對(duì)應(yīng)著筆者提出的供給側(cè)“三大發(fā)動(dòng)機(jī)”制度變革、要素升級(jí)和結(jié)構(gòu)優(yōu)化）是影響人行為的三大因素，是提高全要素生產(chǎn)率的基本手段。