中國證監(jiān)局行政和解試點實施辦法

中國證監(jiān)局行政和解試點實施辦法

第一章 總 則

第一條為了試點開展證券期貨領(lǐng)域行政和解工作，規(guī)范行政和解實施行為，保護投資者的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱行政和解，是指中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）在對公民、法人或者其他組織（以下簡稱行政相對人）涉嫌違反證券期貨法律、行政法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為進行調(diào)查執(zhí)法過程中，根據(jù)行政相對人的申請，與其就改正涉嫌違法行為，消除涉嫌違法行為不良后果，交納行政和解金補償投資者損失等進行協(xié)商達成行政和解協(xié)議，并據(jù)此終止調(diào)查執(zhí)法程序的行為。

第三條實施行政和解，應(yīng)當依照本辦法規(guī)定的條件、程序和期限。

第四條實施行政和解，應(yīng)當遵循公平、自愿、協(xié)商、效能原則。中國證監(jiān)會不得向行政相對人主動或者變相主動提出行政和解建議，或者強制行政相對人進行行政和解。

第五條行政和解協(xié)議的訂立和履行，不得損害國家和社會公共利益，不得損害他人合法權(quán)益。

第二章 行政和解的適用范圍與條件

第六條行政相對人涉嫌實施虛假陳述、內(nèi)幕交易、操縱市場或者欺詐客戶等違反證券期貨法律、行政法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定的行為，案件符合下列情形的，可以適用行政和解程序：

（一）中國證監(jiān)會已經(jīng)正式立案，且經(jīng)過了必要調(diào)查程序，但案件事實或者法律關(guān)系尚難完全明確；

（二）采取行政和解方式執(zhí)法有利于實現(xiàn)監(jiān)管目的，減少爭議，穩(wěn)定和明確市場預(yù)期，恢復(fù)市場秩序，保護投資者合法權(quán)益；

（三）行政相對人愿意采取有效措施補償因其涉嫌違法行為受到損失的投資者；

（四）以行政和解方式結(jié)案不違反法律、行政法規(guī)的禁止性規(guī)定，不損害社會公共利益和他人合法權(quán)益。

中國證監(jiān)會派出機構(gòu)負責查處的案件，試點期間不適用行政和解程序。

第七條案件有下列情形之一的，中國證監(jiān)會不得與行政相對人進行行政和解：

（一）行政相對人違法行為的事實清楚，證據(jù)充分，法律適用明確，依法應(yīng)當給予行政處罰的；

（二）行政相對人涉嫌犯罪，依法應(yīng)當移送司法機關(guān)處理的；

（三）中國證監(jiān)會基于審慎監(jiān)管原則認定不適宜行政和解的。

第三章 行政和解的實施程序

第一節(jié) 申請與受理

第八條中國證監(jiān)會實施行政和解，由專門的行政和解實施部門（以下簡稱和解實施部門）負責，與中國證監(jiān)會的案件調(diào)查部門（以下簡稱案件調(diào)查部門）、案件審理部門（以下簡稱案件審理部門）相互獨立。

第九條行政相對人自收到中國證監(jiān)會送達的案件調(diào)查通知書之日起，至中國證監(jiān)會作出行政處罰決定前，可以向中國證監(jiān)會提出行政和解申請。

第十條行政相對人提出行政和解申請的，應(yīng)當提交申請書及相關(guān)申請材料。申請書應(yīng)當載明以下事項：

（一）申請人的基本情況；

（二）申請行政和解的主要事實和理由；

（三）申請人就其涉嫌違法行為提出改正或者減輕、消除危害后果的方案；

（四）中國證監(jiān)會要求載明的其他事項。

行政相對人為法人或者其他組織的，應(yīng)當提交其依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律、行政法規(guī)以及公司章程、合伙協(xié)議規(guī)定所作出的關(guān)于申請行政和解的內(nèi)部決定。

第十一條行政相對人申請行政和解，應(yīng)當如實向中國證監(jiān)會提交有關(guān)材料，并對其申請材料的真實性、準確性負責。

第十二條對于行政相對人提交的行政和解申請書及相關(guān)申請材料，和解實施部門應(yīng)當辦理登記手續(xù)，并向行政相對人出具行政和解申請接收憑證。需要行政相對人補正申請材料的，申請人應(yīng)當按照和解實施部門要求提交全部補正材料，和解實施部門在申請人提交全部補正材料后出具行政和解申請接收憑證。

第十三條和解實施部門應(yīng)當在出具行政和解申請接收憑證之日起5個工作日內(nèi)就案件是否符合本辦法第六條規(guī)定的條件、是否存在本辦法第七條規(guī)定的情形等書面征求案件調(diào)查部門的意見。

第十四條案件調(diào)查部門應(yīng)當自收到和解實施部門征求意見書面材料之日起20個工作日內(nèi)書面反饋意見。反饋意見應(yīng)當包括以下內(nèi)容及相關(guān)材料：

（一）案件是否符合本辦法第六條規(guī)定條件、是否存在本辦法第七條規(guī)定情形的明確意見；

（二）截至反饋意見時，案件調(diào)查的具體情況以及是否掌握行政相對人涉嫌違法的部分證據(jù)或者證據(jù)線索的材料；

（三）其他需要提交的材料。

案件調(diào)查部門在向和解實施部門書面反饋意見后，行政和解申請受理前，發(fā)現(xiàn)新的事實、證據(jù)，認為案件不再符合行政和解受理條件的，應(yīng)當及時告知和解實施部門。

第十五條行政相對人在案件移送案件審理部門后，作出行政處罰決定前提出行政和解申請的，和解實施部門除依照本辦法第十三條的規(guī)定征求案件調(diào)查部門意見外，還應(yīng)當按照相同程序和時限征求案件審理部門的意見。

第十六條案件審理部門應(yīng)當在收到和解實施部門征求意見書面材料之日起20個工作日內(nèi)書面反饋意見。反饋意見應(yīng)當包括以下內(nèi)容及相關(guān)材料：

（一）案件是否符合本辦法第六條規(guī)定條件、是否存在本辦法第七條規(guī)定情形的明確意見；

（二）截至反饋意見時，案件審理的具體情況；

（三）其他需要提交的材料。

第十七條行政相對人的行政和解申請符合本辦法第六條規(guī)定條件的，由和解實施部門自向行政相對人出具行政和解申請接收憑證之日起40個工作日內(nèi)向行政相對人出具受理通知，并抄送案件調(diào)查部門、案件審理部門、行政和解金管理機構(gòu)。

不符合本辦法第六條規(guī)定條件，或者存在本辦法第七條規(guī)定情形的，由和解實施部門自向行政相對人出具行政和解申請接收憑證之日起40個工作日內(nèi)向行政相對人出具不予受理通知，并抄送案件調(diào)查部門、案件審理部門。

第十八條立案調(diào)查不滿3個月的案件，行政相對人提出行政和解申請的，不予受理，但有特殊情況經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責人批準的除外。

第十九條中國證監(jiān)會受理行政和解申請后，在與行政相對人達成行政和解協(xié)議之前，不中止對行政相對人所涉案件的調(diào)查工作。受理的行政和解申請案件已經(jīng)移送案件審理部門審理的，案件審理部門應(yīng)當中止對案件的審理。

第二十條行政相對人在提交行政和解申請后，中國證監(jiān)會正式受理前，可以申請撤回行政和解申請。

第二節(jié) 和解協(xié)商

第二十一條和解實施部門自作出受理行政和解申請決定之日起，可以與行政相對人就以下事項進行溝通和協(xié)商：

（一）行政相對人涉嫌違法行為的情況；

（二）行政相對人涉嫌違法行為可能給社會造成的危害、給投資者造成的損失；

（三）行政相對人愿意承擔的行政和解金數(shù)額及交納時限；

（四）行政相對人可以采取的其他糾正涉嫌違法行為以及積極消除、減輕涉嫌違法行為危害后果的措施；

（五）行政和解協(xié)議的具體內(nèi)容；

（六）行政和解協(xié)議的執(zhí)行保障措施；

（七）其他事項。

第二十二條行政和解協(xié)商應(yīng)當以當面協(xié)商的形式進行。中國證監(jiān)會進行協(xié)商的工作人員不得少于兩人，并應(yīng)當向行政相對人出示執(zhí)法證件。

第二十三條和解實施部門與行政相對人進行行政和解協(xié)商的期限為三個月。經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責人批準，可以延期。

第二十四條行政和解協(xié)商實行回避制度。實施行政和解的工作人員有下列情形之一的，應(yīng)當回避：

（一）是行政相對人的配偶、父母、子女等近親屬；

（二）與案件有利害關(guān)系；

（三）與行政相對人或者案件有其他關(guān)系，可能影響案件的公正處理。

行政相對人有權(quán)通過口頭或者書面方式申請上述工作人員回避。

第二十五條中國證監(jiān)會在與行政相對人進行行政和解協(xié)商過程中，可以就所涉及的專業(yè)問題征求證券交易所、期貨交易所、登記結(jié)算機構(gòu)等相關(guān)機構(gòu)或者有關(guān)專家學(xué)者的意見。

第三節(jié) 行政和解協(xié)議的簽訂和執(zhí)行

第二十六條中國證監(jiān)會與行政相對人就涉嫌違法行為的處理進行溝通、協(xié)商，達成一致的，簽訂行政和解協(xié)議。行政和解協(xié)議應(yīng)當載明以下事項：

（一）行政和解的事由；

（二）行政相對人交納行政和解金的數(shù)額、方式；

（三）行政相對人對涉嫌違法行為進行整改以及消除、減輕涉嫌違法行為所造成危害后果的其他具體措施；

（四）行政相對人履行行政和解協(xié)議的期限；

（五）需要載明的其他事項。

行政相對人為法人或者其他組織的，其關(guān)于簽訂行政和解協(xié)議的決定，應(yīng)當履行《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定及公司章程、合伙協(xié)議規(guī)定的決策程序。

第二十七條行政和解金數(shù)額的確定應(yīng)當考慮下列情形：

（一）行政相對人涉嫌違法行為如被查實依法可處以罰款或者沒收違法所得的金額；

（二）行政相對人因涉嫌違法行為所獲收益、所避免的損失；

（三）其他人因涉案違法行為所遭受的損失；

（四）需要考慮的其他情形。

中國證監(jiān)會在就行政和解金的數(shù)額與行政相對人進行協(xié)商的過程中，可以采取適當方式，就投資者損失情況聽取投資者的意見。

第二十八條中國證監(jiān)會應(yīng)當依照規(guī)定公開行政和解協(xié)議的主要內(nèi)容。

達成行政和解協(xié)議的行政相對人為上市公司、非上市公眾公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東、實際控制人的，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會及證券交易場所的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

第二十九條行政和解協(xié)議達成后，由和解實施部門監(jiān)督行政相對人在協(xié)議規(guī)定的時限內(nèi)履行協(xié)議規(guī)定的義務(wù)。

和解實施部門應(yīng)當在行政和解協(xié)議達成后2個工作日內(nèi)將達成行政和解協(xié)議的情況書面告知案件調(diào)查部門、案件審理部門、行政和解金管理機構(gòu)。案件調(diào)查部門在收到書面告知后應(yīng)當中止案件調(diào)查。

行政相對人履行全部義務(wù)后，和解實施部門應(yīng)當向行政相對人出具行政和解結(jié)案通知，并抄送案件調(diào)查部門、案件審理部門、行政和解金管理機構(gòu)。案件調(diào)查部門、案件審理部門應(yīng)當依照規(guī)定終止案件的調(diào)查、審理。

第四節(jié) 行政和解程序的終止

第三十條有下列情形之一的，中國證監(jiān)會應(yīng)當終止行政和解程序：

（一）中國證監(jiān)會在受理行政相對人的行政和解申請后，達成行政和解協(xié)議前，經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)新的事實、證據(jù)，認為案件不再符合行政和解受理條件的；

（二）未能在本辦法第二十三條規(guī)定的期限內(nèi)達成行政和解協(xié)議的；

（三）行政和解協(xié)議達成后，行政相對人不履行行政和解協(xié)議的；

（四）中國證監(jiān)會在受理行政相對人的行政和解申請后，行政和解協(xié)議執(zhí)行完畢前，發(fā)現(xiàn)行政相對人存在所提供的行政和解材料有虛假記載或者重大遺漏等情形的；

（五）中國證監(jiān)會基于審慎監(jiān)管原則認為有必要終止行政和解程序的。

有前款規(guī)定情形的，和解實施部門應(yīng)當向行政相對人出具行政和解程序終止通知，并抄送案件調(diào)查部門、案件審理部門、行政和解金管理機構(gòu)。已中止調(diào)查、審理的案件，案件調(diào)查部門、案件審理部門應(yīng)當及時恢復(fù)調(diào)查、審理程序。

第三十一條行政和解協(xié)議達成后，行政相對人不履行行政和解協(xié)議的，行政和解協(xié)議無效。

第三十二條行政相對人未能在規(guī)定期限內(nèi)與中國證監(jiān)會達成行政和解協(xié)議的，中國證監(jiān)會在繼續(xù)調(diào)查、恢復(fù)審理時不得再次適用行政和解程序；行政相對人未按照約定履行行政和解協(xié)議的，中國證監(jiān)會在恢復(fù)調(diào)查、審理后不得再次適用行政和解程序。

第三十三條中國證監(jiān)會在向行政相對人出具行政和解結(jié)案通知后，發(fā)現(xiàn)行政相對人存在所提供的行政和解材料有虛假記載或者重大遺漏等情形的，重新啟動案件調(diào)查、審理程序。行政相對人已根據(jù)行政和解協(xié)議交納的行政和解金，不予返還。

出現(xiàn)前款所規(guī)定情形的，和解實施部門應(yīng)當及時告知行政相對人。

第四章 行政和解金的管理和使用

第三十四條行政相對人交納的行政和解金由行政和解金管理機構(gòu)進行專戶管理。

第三十五條行政相對人因其涉嫌違法行為造成投資者損失的，投資者可以向行政和解金管理機構(gòu)申請補償。

投資者可以通過行政和解金補償程序獲得補償，或者按照《中華人民共和國民事訴訟法》的規(guī)定對行政相對人提起民事?lián)p害賠償訴訟請求賠償。但投資者已通過行政和解金補償程序獲得補償?shù)模粦?yīng)就已獲得補償部分再行請求民事?lián)p害賠償。

第三十六條行政和解金管理和使用的具體辦法由中國證監(jiān)會會同財政部另行制定。

第五章 附 則

第三十七條中國證監(jiān)會及其工作人員應(yīng)當對行政和解工作情況嚴格保密，但法律、行政法規(guī)和本辦法另有規(guī)定的除外。

第三十八條中國證監(jiān)會的工作人員違反本辦法相關(guān)規(guī)定，濫用職權(quán)，玩忽職守，利用職務(wù)便利牟取不正當利益，泄露所知悉的有關(guān)單位或者個人的秘密，或者主動、變相主動提出行政和解、違反程序?qū)嵤┬姓徒獾?，根?jù)情節(jié)輕重，給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三十九條本辦法自2015年3月29日起施行。