監(jiān)獄的困境及雙向開放策略

宋立軍

(江蘇省司法警官高等職業(yè)學校，江蘇 鎮(zhèn)江 212003)

監(jiān)獄的困境及雙向開放策略

宋立軍

(江蘇省司法警官高等職業(yè)學校，江蘇 鎮(zhèn)江 212003)

摘要：1995年至2015年20年間，我國監(jiān)獄工作取得了巨大的成就，同時也陷入了前所未有的困境。這些困境主要包括現(xiàn)代法治文化與傳統(tǒng)文化的沖突；勞動的經(jīng)濟效益功能沖擊教育功能；人力資源無法得到有效利用；獄內(nèi)外資源共享問題；監(jiān)獄難以參與“刑事一體化”實踐；不合理的工作規(guī)范嚴重挫傷監(jiān)獄警察職業(yè)身份認同感；監(jiān)獄管理模式同質(zhì)化現(xiàn)象嚴重；案件問責機制僵化等。實施監(jiān)獄雙向開放策略可能為監(jiān)獄提供沖破困境的多種可能性。主要策略有暢通獄內(nèi)資源共享渠道、暢通監(jiān)獄管理人員交流通道、暢通政策保障渠道、暢通社會監(jiān)督渠道等。

關(guān)鍵詞：監(jiān)獄；困境；雙向開放

2012年4月25日司法部部長吳愛英受國務院委托就監(jiān)獄法的實施問題向全國人大常委會報告。報告稱，一直以來，監(jiān)獄機關(guān)認真貫徹實施監(jiān)獄法，堅持“懲罰與改造相結(jié)合、以改造人為宗旨”的監(jiān)獄工作方針，堅持依法治監(jiān)，加強罪犯教育改造，狠抓監(jiān)獄安全，推進改革發(fā)展，為維護國家安全和社會穩(wěn)定作出了積極貢獻。報告將監(jiān)獄工作存在的困難和問題簡要概括為：“與面臨的新形勢新任務相比，當前監(jiān)獄工作仍然存在一些困難和問題，維護監(jiān)獄安全穩(wěn)定的壓力增大，影響制約教育改造工作的因素依然存在，監(jiān)獄人民警察隊伍建設(shè)有待進一步加強，監(jiān)獄法制建設(shè)有待進一步完善，等等?！薄?〕遺憾的是，該報告未能就目前我國監(jiān)獄面臨的困境進行深入闡述。筆者認為，有必要對我國監(jiān)獄困境進行宏觀與微觀相結(jié)合的考察，以使社會公眾能相對客觀、公正、全面地正視現(xiàn)實，并理解和支持監(jiān)獄工作。

一、監(jiān)獄何以陷入困境

(一)由隱蔽走向前臺

從新中國成立至20世紀末，每一所監(jiān)獄都是一個社會功能齊全的小社會，監(jiān)獄的全部活動都可以在相對封閉的空間內(nèi)完成。當時，意識形態(tài)領(lǐng)域的“敵情”觀念盛行，監(jiān)獄對外界來說無異于神秘的獨立王國。實施獄務公開后，特別是網(wǎng)絡(luò)發(fā)達的今天，昔日諱莫如深的監(jiān)獄開始置于公眾視野之下。俗話說：“好事不出門，壞事傳千里?！庇谑牵T如執(zhí)法不公、警察腐敗、服刑人員獄內(nèi)再犯罪等事件便成為公眾熱衷“炒作”的“猛料”。長期以來，監(jiān)獄習慣于將包括脫逃在內(nèi)的獄內(nèi)事件進行內(nèi)部消化，面對公眾的質(zhì)疑，顯得有些難以招架。于是監(jiān)獄機關(guān)以及監(jiān)獄警察就產(chǎn)生了種種困惑。

(二)監(jiān)獄管理模式轉(zhuǎn)型

我國改革開放的一個最大特點就是資源配置由計劃轉(zhuǎn)向市場。監(jiān)獄模式也隨之發(fā)生變化。首先，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)上講，水泥、礦山、機械、農(nóng)業(yè)等傳統(tǒng)監(jiān)獄經(jīng)濟從陷入困頓到逐步消解，勞務加工漸漸成為全國監(jiān)獄的主產(chǎn)業(yè)。而這種產(chǎn)業(yè)模式受制于市場，受制于來料方，監(jiān)獄缺乏生產(chǎn)經(jīng)營的主動權(quán)。其次，從監(jiān)獄警察的構(gòu)成來講，具有市場化思維的中青年逐步取代“勞改一代二代”，他們將監(jiān)獄工作視為職業(yè)而非事業(yè)，他們嚴格區(qū)分工作時間與休息時間，以追求個性成長。再次，監(jiān)獄將服刑人員勞動的場所從室外轉(zhuǎn)移到室內(nèi)，確保了安全的同時，卻帶來了諸如勞動強度大、心理壓力大等問題。這些問題不僅出現(xiàn)在服刑人員身上(如精神病犯增多、暴力事件頻發(fā)等)，也出現(xiàn)在監(jiān)獄警察身上(監(jiān)獄警察不同程度地出現(xiàn)職業(yè)倦怠〔2〕等現(xiàn)象)。最后，按照依法治監(jiān)的要求，監(jiān)獄管理教育模式由權(quán)力本位向權(quán)利本位轉(zhuǎn)化，使監(jiān)獄率先在全社會將權(quán)力關(guān)進制度的籠子中。

(三)監(jiān)獄開放程度滯后于改革力度

2003年起進行的監(jiān)獄體制改革確立的“全額保障、監(jiān)企分開、收支分開、規(guī)范運行”的目標，到2012年已經(jīng)基本實現(xiàn)。但是，監(jiān)獄還將向何處去，改革如何深化，成為整個社會的重大課題。中共十八屆三中全會作出《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》，監(jiān)獄機關(guān)也面臨著深化改革的機遇和挑戰(zhàn)。然而，監(jiān)獄開放度不足卻制約了監(jiān)獄改革的深化。調(diào)查也發(fā)現(xiàn)，監(jiān)獄面臨的許多困境大多與監(jiān)獄開放度不足有關(guān)。

(四)監(jiān)獄立法方面的欠缺

2003年3月7日，由《犯罪與改造研究》編輯部與北京市監(jiān)獄管理局研究室及北京市第二監(jiān)獄聯(lián)合舉辦“監(jiān)獄法與監(jiān)獄工作”研討會，與會代表對監(jiān)獄立法方面存在的問題進行了廣泛而熱烈的討論?！?〕

2014年，《監(jiān)獄法》公布施行20周年，一些專家學者和監(jiān)獄實務工作者對監(jiān)獄法的修改提出了不少建議，其中李豫黔認為應著重解決下列問題：關(guān)于監(jiān)獄人民警察的職權(quán)；關(guān)于監(jiān)獄戒備等級分級設(shè)置；關(guān)于收監(jiān)時交付執(zhí)行機關(guān)應當向監(jiān)獄提供服刑人員身體健康檢查表；關(guān)于服刑人員申訴、控告、檢舉的處理期限和處理結(jié)果通知服刑人員；關(guān)于暫予監(jiān)外執(zhí)行的保證人、有關(guān)法律事務的處理和不計入刑期的情形以及相關(guān)的程序性規(guī)定；關(guān)于刑滿釋放人員享受社會保險政策；關(guān)于服刑人員醫(yī)療納入社會居民基本醫(yī)療保險；關(guān)于服刑人員死亡處理的有關(guān)規(guī)定；關(guān)于監(jiān)獄企業(yè)的性質(zhì)、任務和監(jiān)獄人民警察的兼職；關(guān)于違反《監(jiān)獄法》的法律責任；關(guān)于外籍服刑人員管理的特殊要求；關(guān)于服刑人員脫逃的追捕權(quán)；關(guān)于監(jiān)獄對服刑人員開展心理矯治；關(guān)于全社會協(xié)助監(jiān)獄維護安全穩(wěn)定、促進服刑人員改造的法律責任。〔4〕

在這里，我們除了看到法律不健全外，還發(fā)現(xiàn)社會管理中存在的諸多問題。

二、監(jiān)獄面臨的困境

(一)現(xiàn)代法治文化與傳統(tǒng)文化的沖突

1.法治文化對傳統(tǒng)文化的沖擊

傳統(tǒng)文化，就是支撐并推動中華民族生生不息的文化精神。這種精神不因朝代的更疊而消逝，不因西化文明入侵而滅亡。這種傳統(tǒng)的文化，在一些人看來，既有精華又有糟粕。但是，似乎沒有標準的尺子來衡量哪些是精華哪些是糟粕。實際上，在某些場合下是糟粕的，在另一場合下可能就是精華。這可能就是傳統(tǒng)文化在中華大地上的生命力所在。從法律的發(fā)展史看，中華傳統(tǒng)不可能完全被西化的法治所取代。梁治平認為：“中國古代法經(jīng)歷了數(shù)千年的發(fā)展，終于在最近的一百年里消沉歇絕，為所謂‘泰西’法制取而代之。但是另一方面，淵源久遠的文化傳習，尤其是其中關(guān)乎民族心態(tài)、價值取向和行為模式的種種因素，又作為與新制度相抗衡的力量頑強地延續(xù)下來?！薄?〕傳統(tǒng)文化在監(jiān)獄日常管理中的作用越來越被人們所重視。西漢以后，“德主刑輔”的儒法結(jié)合的文化傳統(tǒng)〔6〕影響至今。但是，這種傳統(tǒng)文化式微傾向明顯。鄉(xiāng)土社會背景下，維護社會秩序的穩(wěn)定，靠的是儒法配合，“一個唱紅臉一個唱黑臉”，出禮則入刑。犯罪人被視為最低賤的人，故人們恥于刑、惡于獄。新中國成立后，曾經(jīng)相當一部分服刑人員被視為專政對象、階級敵人，在政治上沒有地位?；谏鲜錾鐣沧R，監(jiān)獄在管理教育服刑人員時便可以采用“專政”甚至野蠻的手段。監(jiān)獄警察代表著政府，具有至高無上的權(quán)力。但是，現(xiàn)代法治文化卻要求把充分保障服刑人員權(quán)利納入依法治監(jiān)、建設(shè)法治監(jiān)獄的框架中，使得“父權(quán)本位”和“人民本位”〔7〕思想一并受到挑戰(zhàn)。服刑人員得到了前所未有的尊重，監(jiān)獄要服務于服刑人員的改造的觀念日益成為新共識?！?〕但是，法治文化與傳統(tǒng)文化相比有著本質(zhì)的區(qū)別，面對如此反差強烈的變化，監(jiān)獄警察和服刑人員都感到有許多不適應。

過去，強調(diào)監(jiān)獄警察與服刑人員之間的界限問題。前些年，服刑人員可能經(jīng)常收到“你們要有身份意識”的警告。1995年，筆者參加監(jiān)獄工作時，監(jiān)獄大墻上還有這樣的標語：“你是什么人，這是什么地方，你來這里干什么？”答案似乎應該是這樣的：“我是勞改犯，這里是勞改隊，我來這里勞改?！痹谄渥髌贰蹲叱龈邏Α芬粫袑懙溃骸八屛蚁肫鹆俗约旱纳矸荨M管自己比其他服刑人員多讀了一些書，但在這里我和他們沒有兩樣，甚至比他們更可悲……”〔9〕這無疑是一種身份意識的強化。實際上強化的是等級觀念、界限觀念。現(xiàn)在這個問題卻被一些服刑人員所質(zhì)疑。

一名即將刑滿的服刑人員說：“我認為不應該有那種三六九等的這種關(guān)系。為什么呢？比如說講我自己，我在進來之前肯定比我們這些干部活得瀟灑，我回去以后肯定還是比他們活得瀟灑，那么我憑什么是下等人呢？我犯了罪，我付出的是自由，但不是尊嚴。更何況，我個人認為，我在小范圍，在一畝三分地，我還是優(yōu)秀的，我這個自信是一直保有的?！?/p>

在這名服刑人員看來，傳統(tǒng)社會中等級森嚴的人際關(guān)系在監(jiān)獄中也應當予以改變，法治社會講究平等。而這種平等也包括監(jiān)獄警察與服刑人員之間的平等。這是對傳統(tǒng)中國文化的否定。面對監(jiān)獄警察時，服刑人員中的一些人不再卑躬屈膝，甚至認為良好的警囚關(guān)系才是正常的。

同時監(jiān)獄警察也抱怨，服刑人員的身份意識越發(fā)淡了，越來越不像“犯人”了。傳統(tǒng)社會的尊卑貴賤意識在監(jiān)獄里似乎失去了效用。這與法治文化的影響息息相關(guān)。法治精神可以歸納為三個方面：法的神圣性，即一國政府和民眾對于法的信仰和敬畏；人權(quán)至尊性，即堅持人權(quán)至上；公權(quán)受限性，即一切國家權(quán)威都受法律和司法的約束?！?0〕此種法治文化顯然是對傳統(tǒng)文化的反叛。因而越是法治程度高，人們越是不相信或者反抗專制力量。

然而，法治所帶來的新氣象，卻是監(jiān)獄機關(guān)難以接受和適應的。以往監(jiān)獄管理者和服刑人員之間管制與服從的關(guān)系變得不那么牢靠，監(jiān)獄警察所應代表的政府權(quán)威開始受到不同程度質(zhì)疑與挑戰(zhàn)。換言之，一切“天經(jīng)地義”都在受到不同程度的顛覆，社會關(guān)系混亂的時代到來了。面對這種情形，無論是監(jiān)獄警察還是服刑人員都深感困惑。

2.傳統(tǒng)文化的統(tǒng)治力量被拋棄

傳統(tǒng)文化所強調(diào)的人情、關(guān)系、面子等因素缺失，使監(jiān)獄維系平衡的人際關(guān)系變得困難。在前法治時代，監(jiān)獄在對付服刑人員時除了使用強硬的一手外，還注重“人情、關(guān)系、面子”，以緩解警囚矛盾。有時監(jiān)獄警察發(fā)給服刑人員一支煙，也使后者感激不已。又如，某警察如果發(fā)現(xiàn)服刑人員微小的違規(guī)，采用“睜一只眼閉一只眼”的做法，意使通曉事理者默記于胸，當有人從事密謀加害警察等重大案件時，后者會及時匯報，以報恩德。但是以現(xiàn)今的規(guī)章制度計，監(jiān)獄警察仍采取上述做法則屬違反規(guī)定。于是，監(jiān)獄以“法治”的名義，施以過于嚴密、苛刻的規(guī)定，導致監(jiān)獄警察在處理獄內(nèi)問題時，往往缺乏必要的靈活性，甚至出現(xiàn)“刻舟求劍”式的刻板做法。民國時期服刑人員陳志禧在他寫給《監(jiān)獄雜志》的一篇題為《入獄七年之回顧》一文中，記述了許典獄長和其他管理人員無微不至的仁慈、包容，使其“良心死而復生”?！?1〕這就足以說明傳統(tǒng)文化的“化人”作用。服刑人員并非全部窮兇極惡，他們?nèi)诵灾械恼嫔泼佬枰俊叭饲?、關(guān)系、面子”等傳統(tǒng)文化因素來滋養(yǎng)。這些傳統(tǒng)文化因素在維系社會穩(wěn)定中有時仍然發(fā)揮不可替代的作用。徒法不足以自行，是故在守住法治底線的前提下，應善用傳統(tǒng)文化。鑒于此，需要提醒監(jiān)獄各級領(lǐng)導：切莫將西方社會的法治教條化、片面化。

(二)勞動的經(jīng)濟效益功能沖擊教育功能

1.勞務產(chǎn)業(yè)的兩難選擇

1964年第六次全國勞改工作會議確立了“改造與生產(chǎn)相結(jié)合，改造第一，生產(chǎn)第二”的方針，“必須以人的改造為主，不能以單純完成生產(chǎn)任務為主，生產(chǎn)工作要服從于人的改造工作”。這種提法在當時的歷史時期是具有積極意義的。但是，時至今日卻要對其進行反思。是不是要把生產(chǎn)和改造進行二元化分割？監(jiān)獄生產(chǎn)原本應蘊含改造的因素，因為改造要通過包括生產(chǎn)在內(nèi)的活動來完成。但是生產(chǎn)，更確切地說勞動，到底在改造中發(fā)揮何種功能？組織服刑人員進行勞動到底要追求經(jīng)濟效益還是教育功能？這是現(xiàn)實中困擾著監(jiān)獄的一大難題。顯然，從理論上講勞動應該發(fā)揮其教育功能。這些教育功能主要體現(xiàn)在要培養(yǎng)勞動技能、塑造良好心態(tài)、提高環(huán)境領(lǐng)悟力、強化時間效率觀念、鍛煉毅力等。其中，最實用的便是通過參加勞動培養(yǎng)一些服刑人員出獄后賴以謀生的職業(yè)技能。調(diào)查表明，監(jiān)獄目前的勞務項目很難與職業(yè)技能培訓掛鉤。相反，監(jiān)獄組織服刑人員參加勞動的目標卻專注于經(jīng)濟效益。通俗一點講，就是“GDP情結(jié)”。表現(xiàn)為各監(jiān)獄、各監(jiān)區(qū)間惡性競爭，以經(jīng)濟效益來衡量監(jiān)獄生產(chǎn)狀況和服刑人員勞動表現(xiàn)。除了監(jiān)獄機關(guān)領(lǐng)導主觀上對GDP的偏好以外，還有一個客觀的因素，那就是勞務加工產(chǎn)品自身的局限性。這種局限性，主要體現(xiàn)在產(chǎn)品的依附性：一是依附市場；二是依附外協(xié)企業(yè)。市場出現(xiàn)波動會影響監(jiān)獄企業(yè)的效益，監(jiān)獄同時還必須滿足外協(xié)企業(yè)所提出的產(chǎn)品質(zhì)量及出貨期要求。這時監(jiān)獄如果堅持考慮勞動的教育功能，或者堅持保證學習時間，就可能無法接到業(yè)務。當教育的需要與經(jīng)濟效益的需要相矛盾時，二者必選其一。這時，最為理性的選擇便是經(jīng)濟效益優(yōu)先。因為監(jiān)獄與外協(xié)企業(yè)是利益共同體，后者追求利潤最大化。當然監(jiān)獄也不得不圍繞這一目標組織勞動。否則，服刑人員只能“坐吃閑飯”、“無事生非”。這是目前監(jiān)獄勞務加工無法克服的兩難選擇。

2.服刑人員功利心膨脹

目前服刑人員通過勞動“掙分”，以獲行政獎勵或減刑、假釋，儼然成為監(jiān)獄管理的指揮棒，這無形中強化了服刑人員重勞動而輕教育的信念。這種信念與監(jiān)獄“GDP情結(jié)”一拍即合。如果監(jiān)獄重教育而輕勞動，絕大多數(shù)服刑人員會認為自己失去了“掙分”機會。如此，“改造好”就大約等同于“勞動好”。顯然與勞動本身應具備的教育功能背道而馳。在我們對在押的重新犯罪人進行調(diào)查時也發(fā)現(xiàn)，他們普遍認為勞動已經(jīng)失去其教育改造功能，成為功利化的工具。筆者曾經(jīng)問過一些多次入獄的服刑人員，他們?nèi)绾慰创O(jiān)獄生活，是否可怕？他們的回答出人意料，他們說監(jiān)獄沒什么可怕的，只要手腳好，能干活就行。干活干得好，掙分就多，就可以早一點回家。因而對于那些刑期不長卻多次入獄者，刑罰的體驗最深的方面就是要勤快。

3.服刑人員權(quán)益很容易受到侵害

由于監(jiān)獄GDP迷思以及服刑人員功利心膨脹，使得司法部提出的“5+1+1”(即每周5天勞動，1天學習，1天休息)模式很難徹底執(zhí)行。有的個別監(jiān)獄為了完成生產(chǎn)任務，將這一模式變通為六天加半天再加半天，即“6+0.5+0.5”。如果為了保證按時交貨，有時還必須加班，如此則連休息半天也難以保障。為了加強對服刑人員勞動的考核，各監(jiān)獄均制定嚴格的規(guī)范。在繁忙的流水作業(yè)線上，服刑人員緊張機械地重復程式化動作。這對服刑人員的身心健康十分不利。

(三)人力資源無法得到有效利用

1.監(jiān)獄警察專業(yè)荒廢現(xiàn)象普遍存在

一方面，監(jiān)獄警察的專業(yè)無用武之地。近些年，從普通高校畢業(yè)生中招聘入警的人數(shù)比例逐年提升。這些監(jiān)獄警察都有自己所學專業(yè)。以某中文本科專業(yè)的畢業(yè)生為例，他入警后很快就發(fā)現(xiàn)，除了那些程式化的記錄外，很少在工作中運用書寫技能，專業(yè)能力明顯降低。他只需要按時交接班，在車間組織好生產(chǎn)并防止意外發(fā)生，在監(jiān)房內(nèi)按規(guī)定操作，如此循環(huán)往復每天做著單調(diào)乏味的事務性工作。他也發(fā)現(xiàn)，周圍的年輕人命運也多如此，能夠?qū)I(yè)對口的微乎其微。剛開始還有抱怨，后來就麻木了，基本將自己角色定位為看守，原有專業(yè)則拋入九霄云外。該警察還說，其實監(jiān)獄在招錄警察時，應明確專業(yè)不限，否則會給人以誤導。顯然，該警察的困惑是有代表性的。在安全和效益兩根指揮棒下，監(jiān)獄警察專業(yè)出現(xiàn)同質(zhì)化。專業(yè)人才的內(nèi)在需求被忽視或壓制，監(jiān)獄警察個人價值無法得到很好體現(xiàn)，對前途沒有期待和夢想。對于監(jiān)獄來說，在崗位分配上做到人盡其才，才是對監(jiān)獄警察的最大尊重和信任。因而，如何使監(jiān)獄警察所學專業(yè)與業(yè)務之間保有某種聯(lián)系，就成為監(jiān)獄在人力資源配置時應予以適當考慮的因素。不能過于強調(diào)機構(gòu)的目標(監(jiān)管安全與經(jīng)濟效益)，而忽略監(jiān)獄警察的主觀能動性。相反，二者恰恰應當相互促動。要發(fā)揮不同專業(yè)人員的獨特潛能，就必須至少將監(jiān)獄警察分為看守型與矯正型兩類，使每個人各得其所。

2.服刑人員資源未得到有效開發(fā)

在筆者的調(diào)查中，有服刑人員在感嘆失去自由痛苦的同時，更對自己正在成為“廢人”而悲觀。一位服刑人員原為同濟大學畢業(yè)的技術(shù)人員，他感嘆道：“我犯了罪，我應受處罰，然而是否可以考慮到我的特殊情況，盡量發(fā)揮我的作用呢？在情感上說，我有一種被遺棄的感覺。我們屬于特殊人才，如何能做到人盡其才呢？刑罰到底應到什么程度，對于特殊的人，能否考慮到他們是否還能對社會、集體做貢獻？我認為，應該區(qū)別對待每個人，要看到每個人的獨特性。他們實際上還是對社會有用的人。國家卻不需要我了，遺棄我了。這樣我當然有抵觸情緒，這有點像父母遺棄了子女，多少年后還會有想法。國家遺棄了我們，我們心就死了?！睂Υ耍覀兛梢钥吹饺吮M其才不光對監(jiān)獄警察重要，對服刑人員也是最大的尊重。

3.高級官員遴選和晉升機制障礙

一方面，監(jiān)獄高級官員(副監(jiān)獄長以上官員)遴選機制單一化。以監(jiān)獄長為例，有人將其視為一個監(jiān)獄“定調(diào)拿總”的角色，在監(jiān)獄中發(fā)揮統(tǒng)帥作用、示范作用、協(xié)調(diào)作用、“斗爭” 作用?！?2〕國外將監(jiān)獄長形象地稱為“CEO”，即首席長官?！?3〕在這個崗位上，其職責主要包括：保障監(jiān)獄工作正常運轉(zhuǎn)(對監(jiān)獄安全負總責、對廉政建設(shè)負總責、對監(jiān)獄經(jīng)濟負總責、負責重大問題的處理、負責黨組織的建設(shè)、負責分管的工作)，確定工作的目標和發(fā)展方向(負責制定發(fā)展規(guī)劃、領(lǐng)導制定年度工作計劃、組織實施工作計劃)，負責領(lǐng)導班子的建設(shè)(負責領(lǐng)導班子的思想建設(shè)、負責領(lǐng)導班子的作風建設(shè)、負責領(lǐng)導班子的創(chuàng)優(yōu)工作)，負責監(jiān)獄人民警察隊伍建設(shè)(負責監(jiān)獄人民警察思想政治工作、負責監(jiān)獄人民警察隊伍的素質(zhì)建設(shè)、領(lǐng)導監(jiān)獄人民警察的調(diào)配工作、領(lǐng)導監(jiān)獄人民警察的考核工作)?！?4〕可見，監(jiān)獄長在監(jiān)獄中的作用是多么重要。相應地，副監(jiān)獄長分管不同的條線，協(xié)助監(jiān)獄長做好監(jiān)獄工作。如果沒有特殊情況，一般來說監(jiān)獄長的晉升路徑是這樣：大學畢業(yè)后，從普通的監(jiān)獄基層警察做起，其職責是帶值班并組織服刑人員學習、勞動、生活起居。從普通科員開始，到監(jiān)區(qū)副職，到機關(guān)科室任職，到監(jiān)區(qū)任正職，到機關(guān)科室任正職，不斷換崗，通過考試選拔擔任副監(jiān)獄級領(lǐng)導，若干年后晉升為正監(jiān)獄級領(lǐng)導。平均來看，一個人順利的話，要經(jīng)過20年以上的時間才能一步一步走上監(jiān)獄長的崗位。從全國范圍看，監(jiān)獄長的任職基本上是這種路徑，而各省的監(jiān)獄局局長也多有監(jiān)獄基層工作的經(jīng)歷。總之，他們?nèi)潜O(jiān)獄系統(tǒng)內(nèi)部升遷的。這種升遷的方式有其合理之處，那就是監(jiān)獄高級官員的專業(yè)素質(zhì)普遍較高，對監(jiān)獄業(yè)務十分熟悉，基本不會出現(xiàn)外行領(lǐng)導內(nèi)行的現(xiàn)象。然而，這種升遷方式也有許多致命的弊端，由于遴選機制單一化，導致監(jiān)獄高級官員眼界狹窄、人身依附性強、裙帶關(guān)系復雜、社會活動能力差等。

另一方面，也要想辦法緩解副監(jiān)獄長職務“天花板效應”。目前，有的監(jiān)獄設(shè)有十多名副監(jiān)獄長，且年紀較輕。由于副職職數(shù)過多，只能每個人分管很少一部分工作。過去，獄政管理、刑罰執(zhí)行、教育改造、生活衛(wèi)生全部由一個副監(jiān)獄長分管，現(xiàn)在在有些監(jiān)獄卻由四個副監(jiān)獄長分管。每個副監(jiān)獄長儼然成為科長之上的“大科長”。他們中的一些人對未來前途感到迷茫，要想晉升為監(jiān)獄長實為困難。因而，建議增加監(jiān)獄數(shù)量，減小監(jiān)獄規(guī)模，每個監(jiān)獄的高級官員職數(shù)精簡，使絕大多數(shù)副監(jiān)獄長都有晉升為監(jiān)獄長的可能。這種設(shè)想也有利于監(jiān)獄的分類管理。

(四)獄內(nèi)外資源共享問題

1.外界資源難以進入監(jiān)獄

近年，監(jiān)獄努力從外界獲取資源，以彌補矯正資源不足，這已經(jīng)成為共識并付諸實踐，被稱為“監(jiān)獄工作社會化”。但從目前的情況看，由于種種限制，外界資源進入監(jiān)獄還很難或極為困難。第一，監(jiān)獄出于安全的考慮，對外界資源有天然的戒備心理。如，外協(xié)單位選派的技術(shù)人員本可以成為技術(shù)教員，但是監(jiān)獄卻以保障“人身安全”的名義限制他們進入監(jiān)獄的次數(shù)和時間。而其他外界人員進入監(jiān)獄就更難了。第二，監(jiān)獄對于外界資源的全面性還缺乏認識。目前主要集中在心理咨詢、法律咨詢、獄內(nèi)幫教等方面。監(jiān)獄利用外界資源應更加廣泛，例如：家政公司對服刑人員進行家政業(yè)務培訓，教育專家為臨近釋放的服刑人員輔導教育子女技能，等等。第三，沒有充分利用好民政、司法行政、婦聯(lián)、共青團、衛(wèi)計委等各種社會組織和機構(gòu)的動員功能，致使志愿者或者社會工作者不知如何參與監(jiān)獄工作。第四，監(jiān)獄自身可能存在某些諸如侵犯服刑人員、監(jiān)獄警察權(quán)益的情形，擔心被外界曝光，這說明監(jiān)獄還缺少足夠的自信。第五，監(jiān)督的資源匱乏。盡管監(jiān)獄目前接受檢察機關(guān)、人大、政協(xié)等監(jiān)督，但是缺少由普通市民及相關(guān)專家組成的民間監(jiān)督力量，這使監(jiān)獄在處理公關(guān)危機時，很難贏得公眾的信任。

2.內(nèi)部資源無法單獨解決與外界社會交叉事宜

目前令監(jiān)獄頭疼的問題有很多，其中“三難”(服刑人員釋放難、暫予監(jiān)外執(zhí)行難、死亡處理難)問題最不容易解決。原因是，監(jiān)獄權(quán)力所及僅限于監(jiān)獄系統(tǒng)，超出這個范圍則有些寸步難行之感。刑滿即釋放，這本應天經(jīng)地義，但是監(jiān)獄目前卻面臨釋放難的問題。一些人出獄后面臨“無家可歸、有家難歸、糾纏監(jiān)獄和地方拒絕接收等幾種情形，再加上法律政策及社會保障機制不夠健全等原因，讓個別刑釋人員的安置工作成為‘燙手山芋’”?！?5〕如果得不到外界相關(guān)部門和人員的支持，服刑人員則可能不愿意離開監(jiān)獄，即便離開，也可能再次走上犯罪道路。

3.過剩的獄內(nèi)資源無法向外輸出

我們常常習慣于從外界獲取資源，卻很少考慮自身資源的開發(fā)。這些資源對監(jiān)獄來說，有的遠遠超出自身的需求，卻不能回饋給外界社會。例如，監(jiān)獄警察可以成為普法的師資力量、社區(qū)矯正機關(guān)的輔助力量。*這一點，北京和江蘇都做了不少有益的探索，監(jiān)獄警察掛職社區(qū)矯正機關(guān)工作已經(jīng)開展。又如，監(jiān)獄可以成為社會學、法學、醫(yī)學甚至建筑學等各專業(yè)學生的實習基地(目前只對警官類學生開放，是否可以考慮向普通高校的學生開放)以及各領(lǐng)域?qū)＜覍W者研究的基地。以犯罪學研究為例，監(jiān)獄有最為豐富的第一手資料?？傊彩怯欣谏鐣l(fā)展的獄內(nèi)資源，監(jiān)獄都應在法律的范圍內(nèi)向外界提供。中國自古講究“禮尚往來”，只有對外界社會有所奉獻，才能取得更廣泛的支持。

(五)監(jiān)獄難以參與“刑事一體化”實踐

在我國，最早提出“刑事一體化”概念的是北京大學儲槐植教授。他認為：“刑事一體化思想有兩層意思，作為觀念的刑事一體化和作為方法的刑事一體化。刑事一體化作為觀念，旨在論述建造一種結(jié)構(gòu)合理和機制順暢(即刑法和刑法運作內(nèi)外協(xié)調(diào))的實踐刑法形態(tài)；刑事一體化作為刑法學研究方法，重在‘化’字，即深度融合，至少應當與有關(guān)刑事學科(諸如犯罪學、刑事訴訟法學、監(jiān)獄學、刑罰執(zhí)行法學、刑事政策學等)知識相結(jié)合，疏通學科隔閡，關(guān)注邊緣(非典型)現(xiàn)象，推動刑法學向縱深開拓?！薄?6〕儲槐植教授提及的兩點，恰巧點中了監(jiān)獄的“死穴”。一方面，監(jiān)獄在作為觀念的刑事一體化中，無法充分表達話語權(quán)。例如，法院在對犯罪人進行審判時，在是否適用非監(jiān)禁刑時，從未參考過監(jiān)獄方面的建議。事實上，有些犯罪人完全不必在監(jiān)獄內(nèi)服刑，適用社區(qū)矯正可能更經(jīng)濟也更有利于矯正。另外，看守所內(nèi)余刑在三個月以上的，也并非全部需要入獄服刑，也可以適用社區(qū)矯正。當然，這顯然是立法上的障礙所致。監(jiān)獄參與“刑事一體化”，必須有相應法律的依據(jù)，否則很難進行相應的實踐。另一方面，監(jiān)獄系統(tǒng)在學術(shù)研究中沒能將刑事學科知識打通，更不用說與其他學科領(lǐng)域建立對話機制，許多時候處于“自說自話”、“孤芳自賞”的境況。因而有監(jiān)獄警察認為，監(jiān)獄在刑事領(lǐng)域中甚至整個社會中是最沒有地位、最沒有發(fā)言權(quán)的機構(gòu)。只有參與刑事一體化實踐，監(jiān)獄才有可能逐漸被其他刑事機關(guān)乃至整個社會所接納與承認。

(六)不合理的工作規(guī)范嚴重挫傷監(jiān)獄警察職業(yè)身份認同感

目前，監(jiān)獄管理中盛行著諸如“規(guī)范化”、“精細化”、“高科技”等詞匯。伴隨著這些詞匯而來的是各類細密的規(guī)范。這其中有些是必要的，是在對過去粗放式管理的反思和整頓。但是，有些規(guī)范卻被絕大多數(shù)監(jiān)獄警察視為過于嚴苛、不通情理，甚至違反法律。一些監(jiān)獄以“精細化”等的名義，制定過多過濫的規(guī)范，加上無所不在的實時監(jiān)控，使得監(jiān)獄警察在工作期間始終處于謹小慎微的狀態(tài)。監(jiān)獄警察時刻警惕被監(jiān)控設(shè)備記錄下哪怕是一絲一毫的“不規(guī)范”。例如，有監(jiān)獄要求負責夜間監(jiān)控的監(jiān)區(qū)警察，要經(jīng)常在攝像頭下擺動身體，以自我證明未打盹；在對講機點名時，獄方除了要求聽到應答聲音外，還要求當事人到攝像頭下?lián)]手示意；某監(jiān)獄不允許警察將手插在褲子口袋中，如有違反，則以監(jiān)控視頻錄像取證并通報批評。為了應對不合理的規(guī)范，監(jiān)獄警察每時每刻都在進行“自我審查”，一言一行都首先考慮是否符合監(jiān)獄規(guī)范，努力按“規(guī)定動作”行事，不敢有絲毫懈怠。然而，在一些監(jiān)獄警察看來，這種嚴苛的工作模式是不信任、不尊重基層警察的表現(xiàn)。這導致了監(jiān)獄警察只能按部就班，無法發(fā)揮其主觀能動性。此外，由于警力不足，加之警力分配制度的教條化，基層一線監(jiān)獄警察每月工作超過40個工作日(以每一工作日8小時計)的狀況仍未得到改變。監(jiān)獄警察不是機器，不可能總是按照設(shè)計好的程序超負荷運作。如果監(jiān)獄警察不能在工作崗位上獲得職業(yè)身份認同感，那么培育監(jiān)獄警察職業(yè)倫理就成為空談。近年，監(jiān)獄警察中出現(xiàn)的吸毒、賭博、嫖娼、非法集資等違法現(xiàn)象，固然受到外界社會不良風氣的影響，但是我們不能不承認由職業(yè)倫理缺失所引發(fā)的心靈空虛、價值觀扭曲也是重要誘因之一。

(七)監(jiān)獄管理模式同質(zhì)化現(xiàn)象嚴重

1984年6月，全國勞改管教工作會議提出要把分類關(guān)押作為管教工作改革的第一項任務。1991年9月，司法部在河北第一勞改總隊召開全國分押、分管、分教工作交流會，對“三分”工作進行了積極的探索與實踐。1991年10月，司法部對1989年制訂的“三分”意見進行修訂，出臺了《對罪犯實施分押、分管、分教的試行意見(修改稿)》，這標志著我國“三分”工作進入全面啟動和操作時期?！?7〕20多年來，“三分”工作取得了一定的成績。但是，“三分”工作未能完全按照當初設(shè)計的理念進行實踐，該項工作開展得并不平衡。〔18〕“三分”工作之所以不能真正實行，關(guān)鍵是監(jiān)獄分類(特別是按戒備等級分類)制度滯后?，F(xiàn)行的監(jiān)獄分類制度與行刑宗旨、提高改造質(zhì)量、監(jiān)獄安全、經(jīng)費保障、警力資源等方面都存在矛盾?！?9〕與美國等一些國家比較看，目前我國幾乎所有監(jiān)獄都屬于高度戒備等級。這就出現(xiàn)了監(jiān)獄管理模式的同質(zhì)化現(xiàn)象。2005年6月我國監(jiān)獄局長會議在沈陽召開，討論三類監(jiān)獄關(guān)押囚犯的種類和標準問題，主要依據(jù)獄政警戒設(shè)施、監(jiān)管技術(shù)裝備、警力配備、管理方法、活動范圍、勞動方式等因素，將我國監(jiān)獄分為高度戒備、中度戒備和低度戒備三個等級，分別關(guān)押具有相應危險程度的服刑人員。2011年11月，全國部分省市高度戒備監(jiān)獄(監(jiān)區(qū))規(guī)劃建設(shè)工作座談會在重慶召開，提出高度戒備監(jiān)獄(監(jiān)區(qū))建設(shè)的緊迫性。國內(nèi)一些監(jiān)獄也在進行高度戒備監(jiān)獄(監(jiān)區(qū))的試點。還有一些人從理論上對監(jiān)獄分類管理模式進行設(shè)計。〔20〕但是，由于缺乏法律依據(jù)，包括出監(jiān)監(jiān)獄、開放式或半開放式監(jiān)獄等類型監(jiān)獄還無法納入監(jiān)獄建設(shè)規(guī)劃之中。筆者建議將現(xiàn)存的監(jiān)獄全部作為中高等級戒備監(jiān)獄，重新建立低等級戒備監(jiān)獄。

(八)案件問責機制僵化

在影片《肖申克的救贖》中，銅墻鐵壁般的獄墻并沒有阻擋住主人公脫逃的信念，并最終脫逃成功。種種事實表明，脫逃、暴獄、自殺等獄內(nèi)案件不可能在監(jiān)獄內(nèi)絕對滅絕。近些年來，由于對監(jiān)獄管理有更高更嚴格的要求，故一旦出現(xiàn)類似的案件，就必然啟動問責機制。目前問責機制的特點是，凡有重大案件發(fā)生，必有人受到處理(往往是刑事處分)。顯然，這表明了從嚴治警的決心，但是卻夸大了監(jiān)獄警察在案件發(fā)生中的作用。建議建立“監(jiān)獄警察職業(yè)豁免制度”，應明確在何種情況下對監(jiān)獄警察實行免責，特別是免除刑事責任。當監(jiān)獄警察在履行職務時，只要沒有故意犯罪或者重大過失，都不應該為其履職期間所發(fā)生的案件負刑事責任，無論案件的危害程度有多大。相反地，更應該從理念、制度、體制甚至立法層面進行反思。現(xiàn)行的問責機制使基層監(jiān)獄警察儼然變?yōu)椤绑@弓之鳥”，以至于“擊鼓傳花”的僥幸心理和巴望其他監(jiān)獄“出事”的扭曲心理日益泛濫。倘不對現(xiàn)行問責機制進行變革，監(jiān)獄警察就會成為高風險職業(yè)，將會影響監(jiān)獄警察隊伍的穩(wěn)定。

三、加強監(jiān)獄雙向開放以破解監(jiān)獄困境

上述困境，均可以找到相應解決對策，當前必須在立法、政策等層面上關(guān)注監(jiān)獄面臨的諸多問題。在此基礎(chǔ)上，還應加強監(jiān)獄雙向開放。

監(jiān)獄雙向開放這個概念的提出，主要基于下述判斷：第一，我國監(jiān)獄的改革開放是與國家的改革開放同步進行的，卻相對滯后；第二，監(jiān)獄改革的力度強于監(jiān)獄開放的力度；第三，監(jiān)獄開放更多地停留在單向開放層次。

2003年開始、2012年基本完成的以“全額保障、監(jiān)企分開、收支分開、規(guī)范運行”為內(nèi)容的監(jiān)獄體制改革，使監(jiān)獄職能得到回歸。2001年10月起，全國監(jiān)獄系統(tǒng)推行“獄務公開”，這使監(jiān)獄漸漸走進公眾視野。以“獄務公開”為主要內(nèi)容的監(jiān)獄開放主要表現(xiàn)為公開獄內(nèi)信息和利用獄外資源兩個方面。這種開放是以監(jiān)獄自身為中心的單向開放，制約了監(jiān)獄改革的深化。因而監(jiān)獄雙向開放應提上議事日程。

監(jiān)獄雙向開放，是指在法治的框架下，監(jiān)獄作為社會組織通過與其他主體進行廣泛平等交往，在交往的過程中既尊重差異性又不斷達成共識，彼此交換并共享資源，相互理解、信任和支持，共同解決各交往主體無法獨立解決的社會問題，以推動社會進步。

我們認為，通過監(jiān)獄雙向開放，可以為緩解和突破上述困境提供若干可能性。我們希望監(jiān)獄作為社會交往主體中的一員，在進一步改革和開放中有所作為。

(一)暢通獄內(nèi)資源共享渠道

獄內(nèi)的普法、科學研究等資源極為豐富，應適度向外界社會開放。例如，監(jiān)獄警察可以成為普法師資力量，監(jiān)獄為高校學生提供實習基地，為各領(lǐng)域?qū)＜覍W者提供學術(shù)研究基地，服刑人員的手工藝品、繪畫、書法等作品參加公開義賣以資助特定人群等。不得再以保密或者監(jiān)管安全的借口，拒絕打開獄內(nèi)資源共享渠道。目前，至少應明確各行業(yè)專家、學者及各高校學生(含碩士及博士研究生)有權(quán)就監(jiān)獄具體問題入獄進行調(diào)查研究。這類做法在美國等一些國家以及我國臺灣地區(qū)是比較普遍的。

(二)暢通監(jiān)獄管理人員交流通道

監(jiān)獄工作可能會牽涉到各個行業(yè)和領(lǐng)域，通過人員的流動，促使監(jiān)獄警察拓寬視野和擴展人脈。以改革高級官員(副監(jiān)獄長以上領(lǐng)導)遴選機制為例，監(jiān)獄高級職員應在全社會公開招聘，假設(shè)民政局、司法局、衛(wèi)計委等領(lǐng)導和高?？蒲袡C構(gòu)專家學者有機會應聘監(jiān)獄高級官員，則他們的專業(yè)知識和人脈關(guān)系對解決諸如監(jiān)獄“三難”等問題將大有助益。同理，監(jiān)獄高級官員若能有機會在其他相關(guān)領(lǐng)域任職，自然也會關(guān)注監(jiān)獄工作，協(xié)助監(jiān)獄解決困難。當然，前期可以試行雙向掛職措施，為未來監(jiān)獄高級官員與其他行業(yè)官員雙向流動做好準備。

(三)暢通政策保障渠道

首先，監(jiān)獄產(chǎn)業(yè)應納入政府采購范圍，盡快落實2014年財政部、司法部聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于政府采購支持監(jiān)獄企業(yè)發(fā)展有關(guān)問題的通知》(財庫〔2014〕68號)精神，發(fā)揮政府采購支持監(jiān)獄企業(yè)發(fā)展的作用。要破除部門利益藩籬，由國務院統(tǒng)一作出安排，具體列出由監(jiān)獄進行生產(chǎn)制作的政府采購項目范圍。諸如國家機關(guān)、企事業(yè)單位辦公用品以及警察、法官、檢察官、工商管理、稅務、城管、保安、保潔及學生等各類制服，可交由監(jiān)獄企業(yè)制作。其次，應確保養(yǎng)老保險、醫(yī)療保險、工傷保險等社會保障機制的全覆蓋，為服刑人員提供相應的保障，使其在獄中及出獄后能夠享受未被剝奪的公民權(quán)利。

(四)暢通社會監(jiān)督渠道

除強化立法機關(guān)、政協(xié)、檢察機關(guān)等監(jiān)督力量外，還應組建第三方監(jiān)督機構(gòu)。該機構(gòu)除了監(jiān)督監(jiān)獄內(nèi)部規(guī)定是否違法，以保障服刑人員和監(jiān)獄警察權(quán)益免受侵害外，還應對監(jiān)獄公共性危機事件進行調(diào)查，調(diào)查結(jié)果及時向公眾通報，以提高監(jiān)獄行刑的公信力。此外，監(jiān)督主體也應充分傾聽監(jiān)獄在行刑過程中的困難，做好監(jiān)獄與其他相關(guān)部門的協(xié)調(diào)工作。

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(責任編輯連春亮)

Plight of Prison and the Two- Channel Opening Strategy

SONG Li-jun

(Senior Judicial Police Vocational College of Jiangsu Province， Zhenjiang, Jiangsu 212003)

Abstract:During the twenty years from 1995 to 2015, China prison work has made great achievement, at the same time faced an unprecedented predicament. These difficulties mainly includes: the conflict between modern rule of law culture and traditional culture, the economic benefits of labor impact education function, human resources cannot be effectively used, prison, sharing problem of resources both inside and outside prison, prison is difficult to participate in the practice of criminal integration，the unreasonable working rules has brought the serious contusion on prison police professional identity, prison management mode homogeneity phenomenon is serious, the case accountability mechanism is in rigidity, etc. Implement of two-channel opening strategies in prison could bring many possibilities to break through the difficulties. The main strategies includes: to open the prison resource sharing channel, to clear the administrative personnel communication channel, to smooth channels of policy guarantee, and to open channels of social supervision, etc.

Key words：prison; plight; two- channel opening

收稿日期：2015-12-12

作者簡介：宋立軍(1971-)，男，遼寧錦州人，法學博士，江蘇司法警官高等職業(yè)學校副教授，監(jiān)獄社會學與人類學研究中心主任，主要從事監(jiān)獄社會學與人類學研究。

中圖分類號：DF87

文獻標識碼：A

文章編號：1672-2663(2016)01-0023-07

本文為國家社科基金青年項目“我國監(jiān)獄社會化研究”(項目編號：IOCSH033)的階段性成果。