企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院從母企獨(dú)立的動力及趨勢研究*

任志寬

（廣東省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，廣東廣州510033）

企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院從母企獨(dú)立的動力及趨勢研究*

任志寬

（廣東省科學(xué)技術(shù)情報(bào)研究所，廣東廣州510033）

企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院為了提高研發(fā)效率，提升研發(fā)實(shí)力，探索出一種從母企獨(dú)立的發(fā)展模式。為探究其所產(chǎn)生的原因及影響，從“生產(chǎn)效率”、“交易成本”、“產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)”、“研發(fā)功能外包”四個視角，分析企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院獨(dú)立的動力，研判企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院的發(fā)展趨勢。最后，從政府管理角度，提出相關(guān)對策建議。

企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院；獨(dú)立；趨勢

在廣東省推進(jìn)實(shí)施自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的背景下，出現(xiàn)了TCL集團(tuán)研究院、美的暖通設(shè)備有限公司研發(fā)中心、德美化工研究院等企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院從原有企業(yè)獨(dú)立運(yùn)作的現(xiàn)象，可稱這種現(xiàn)象為“院企分離”或“腦體分離”。這是廣東企業(yè)成長史上一次深刻的變革，極大地激發(fā)了企業(yè)創(chuàng)新活力。研究企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院從母企獨(dú)立的動力可從本質(zhì)上認(rèn)識這種企業(yè)體制變遷的原因，判斷企業(yè)未來發(fā)展趨勢，進(jìn)而引導(dǎo)企業(yè)體制機(jī)制創(chuàng)新，更加注重創(chuàng)新發(fā)展。

1　院企分離的動力分析

1.1基于“生產(chǎn)效率”的視角

亞當(dāng)·斯密［1］指出生產(chǎn)效率的提高、勞動和資本要素的增加是國民財(cái)富增加的兩個主要因素，分工是導(dǎo)致生產(chǎn)效率提高的主要原因。從“生產(chǎn)效率“角度，我們可以認(rèn)為當(dāng)前企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院從母企分離主要是為了提高企業(yè)整體生產(chǎn)效率。研究機(jī)構(gòu)的“分化”、“獨(dú)立”等企業(yè)行為本質(zhì)上是為了提高生產(chǎn)效率而進(jìn)行的一次企業(yè)內(nèi)部管理構(gòu)架的調(diào)整，這些調(diào)整行為可看成是企業(yè)內(nèi)部各環(huán)節(jié)“再分工”的具體表現(xiàn)。

在初創(chuàng)期，企業(yè)主要以生存和擴(kuò)大規(guī)模為主要目標(biāo)，為了控制整體成本、簡化管理流程、提高管理效率，企業(yè)一般只會配置較少的科研人員，購買很少的科研設(shè)施對市場上已存在的技術(shù)進(jìn)行以“改良”和“復(fù)制”為主要特征的研究。這個階段，基本未形成完整的科研機(jī)構(gòu)，其研究方向、研究內(nèi)容主要以“立項(xiàng)”的方式進(jìn)行，研究成果也以短期效益提高為導(dǎo)向。這個階段還不存在科研機(jī)構(gòu)獨(dú)立的基礎(chǔ)和動機(jī)，而母企對研發(fā)團(tuán)隊(duì)的集中管理卻有利于提高整體效率，降低管理成本。

在成長期，企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)做了調(diào)整，產(chǎn)品創(chuàng)新、管理創(chuàng)新成為驅(qū)動企業(yè)跨越式發(fā)展的根本動力，為了使企業(yè)向行業(yè)內(nèi)標(biāo)桿企業(yè)邁進(jìn)，企業(yè)一般會加大對科研部門的投入，這主要體現(xiàn)在“人員”、“設(shè)備”、“管理權(quán)限”、“經(jīng)費(fèi)”等方面。構(gòu)建研發(fā)組織作為企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵性因素被提升到一個戰(zhàn)略高度。研究目的以“引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新”為特征，部分前沿性成果、競爭性成果競相出現(xiàn)。管理者也認(rèn)識到科研部門對增加企業(yè)收入、提高生產(chǎn)效率的重要性。

在成熟期，企業(yè)的管理模式成熟，發(fā)展基礎(chǔ)雄厚，資金充沛，創(chuàng)新動力穩(wěn)定。管理者為了進(jìn)一步鞏固實(shí)力，形成獨(dú)特的競爭力，只能在“創(chuàng)新機(jī)制”上做文章。首先，成熟期企業(yè)的研發(fā)內(nèi)容和初創(chuàng)期、成長期有很大區(qū)別，這個階段的研究方向多為長期性的研究、戰(zhàn)略性的研究，多為一些風(fēng)險(xiǎn)大、短期收益不明顯、未知性強(qiáng)的研究，這就要求企業(yè)具備風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和激勵機(jī)制。通過對企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院的分離，可以構(gòu)建一個獨(dú)立核算、自負(fù)盈虧、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的管理機(jī)制，有利于母企的長期發(fā)展。其次，知識和技術(shù)的全球化要求企業(yè)積極吸納全球創(chuàng)新資源，特別對于前沿性的研究，只有給予研究部門很大的管理權(quán)限，才能更有利于激發(fā)創(chuàng)新活力，加強(qiáng)科技合作與溝通。最后，創(chuàng)新聯(lián)盟、行業(yè)商會的興起，使得大型企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院所開展的研究不再是為本企業(yè)服務(wù)，而是面向聯(lián)盟企業(yè)、政府等具有與母企有緊密關(guān)系的對象開展。研究院通過和國內(nèi)外先進(jìn)企業(yè)研究院進(jìn)行創(chuàng)新聯(lián)盟，可以增加自身研發(fā)實(shí)力，增強(qiáng)發(fā)展動力。而這樣的聯(lián)盟行為使得研究院的歸屬性質(zhì)模糊不清，只有通過獨(dú)立運(yùn)作才能有效解決以上問題。作為母企本身，為了保持競爭力，不能僅僅局限于自身科研院所的發(fā)展，而需要不斷積累國內(nèi)外創(chuàng)新資源，不斷鞏固自身實(shí)力。這些都是推動大型企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院與母企分離的動力。

在衰退期，企業(yè)已失去了市場競爭力，產(chǎn)品銷量不佳、利潤低、創(chuàng)新動力不足等問題逐漸顯現(xiàn)。這時(shí)分離出去的研究院根據(jù)自身發(fā)展道路會存在兩種不同結(jié)局。對于主要業(yè)務(wù)來源于母企的研究院，將出現(xiàn)母企項(xiàng)目較少、經(jīng)費(fèi)不足等問題，并隨著母企的衰落而衰落。對于市場化程度較高的研究院，可根據(jù)自身實(shí)力，積極開拓業(yè)務(wù)，獨(dú)立發(fā)展，保持自身競爭力。這期間為了企業(yè)整體“效率”，可能會出現(xiàn)研究院“回歸”現(xiàn)象，這都取決于母企對獨(dú)立研究院的影響力和研究院自身發(fā)展?fàn)顩r。

1.2基于“交易成本“的視角

1937年,科斯提出了“交易成本”［2］的概念。該論文研究了企業(yè)產(chǎn)生的原因和企業(yè)的邊界問題,對企業(yè)和市場的關(guān)系提供了全新的研究視角。從“交易成本”的視角可對企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院從母企獨(dú)立有新的理解。

企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院本屬于企業(yè)的一部分，它隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大而分離。從現(xiàn)代企業(yè)理論來看待這種現(xiàn)象，可將企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院規(guī)模的擴(kuò)大看成是企業(yè)內(nèi)部研發(fā)對市場研發(fā)功能的替代，產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因是企業(yè)的組織費(fèi)用和交易費(fèi)用低于市場交易費(fèi)用。當(dāng)企業(yè)研發(fā)達(dá)到最佳規(guī)模邊界時(shí)，如果繼續(xù)擴(kuò)大規(guī)模,則需要進(jìn)行制度改革以降低企業(yè)組織費(fèi)用,否則只有減小企業(yè)研發(fā)規(guī)模。由于目前制度創(chuàng)新成本較高，因此,對企業(yè)進(jìn)行組織結(jié)構(gòu)的調(diào)整，或者說即研究院的獨(dú)立,使企業(yè)內(nèi)部的組織費(fèi)用低于市場的交易費(fèi)用,成為了保持企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的必然選擇。

換言之，從交易成本的角度，可將企業(yè)內(nèi)設(shè)研究的分離看成是由企業(yè)研發(fā)一項(xiàng)技術(shù)的成本高于市場上購買這項(xiàng)技術(shù)的成本，這使得企業(yè)采取“外包”的方式來購買研發(fā)服務(wù)，而不是自己從事研發(fā)活動。企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院的分離改革，可以促進(jìn)企業(yè)的高度分工，降低企業(yè)運(yùn)營成本，推進(jìn)企業(yè)更加專注主業(yè)發(fā)展。

1.3基于“價(jià)值鏈重構(gòu)”的視角

從價(jià)值鏈角度，企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院從母企分離的實(shí)質(zhì)是企業(yè)價(jià)值鏈的重構(gòu)。從宏觀來看，企業(yè)根據(jù)要素稟賦和比較優(yōu)勢在全球價(jià)值鏈中選擇自己應(yīng)有的位置，這個過程可稱為全球價(jià)值鏈的初步構(gòu)建。從微觀來看，企業(yè)要在所屬的價(jià)值鏈環(huán)節(jié)創(chuàng)造最大的價(jià)值，提升自身核心競爭力，就要實(shí)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部組織資源的最優(yōu)化配置，這個過程可稱為企業(yè)價(jià)值鏈的二次構(gòu)建。實(shí)現(xiàn)組織資源最優(yōu)化配置,最重要的就是根據(jù)企業(yè)發(fā)展需要,以要素資源最優(yōu)化為配置導(dǎo)向,將企業(yè)的各類組織資源分拆并填充到各個環(huán)節(jié)中去。

過去,企業(yè)往往只注重要素資源的運(yùn)作成本。院企分離后,企業(yè)配合要素的最優(yōu)分布,將各要素進(jìn)行最優(yōu)化配置。在人才及技術(shù)密集區(qū)域設(shè)立獨(dú)立研究院，專門從事產(chǎn)品設(shè)計(jì)、技術(shù)研究等工作；在勞動力密集區(qū)域設(shè)立制造部門，專門從事產(chǎn)品生產(chǎn)等工作。在分離方式上，一般以以下兩種形式為主：①母企直接投資、研究院自主經(jīng)營模式，該模式最大的特點(diǎn)是母企以股東的角色支撐研究院的初期經(jīng)營，研究院承擔(dān)母企的研發(fā)項(xiàng)目，但項(xiàng)目的研發(fā)均以契約形式標(biāo)明雙方責(zé)任和義務(wù)，研究院擁有獨(dú)立的經(jīng)營權(quán)限和市場化的研發(fā)導(dǎo)向。②產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟共建、研究院自主經(jīng)營模式。該模式的主要特點(diǎn)是與母企同屬于同一價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的企業(yè)或上下游企業(yè)以合作的形式，組成產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟，共同組建研究院，研究院借助資源整合優(yōu)勢，可以開展單個企業(yè)無法研發(fā)的項(xiàng)目或課題，形成的重大成果供各聯(lián)盟成員共享。

1.4基于“研發(fā)外包”視角

研發(fā)外包指的是企業(yè)為了達(dá)成降低研發(fā)成本、分散風(fēng)險(xiǎn)、專注自身核心業(yè)務(wù)等目的，將本企業(yè)的研發(fā)任務(wù)交給研發(fā)強(qiáng)度高的企業(yè)以獲得技術(shù)改進(jìn)和探索性研究的行為。當(dāng)前，很多企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院分離的本質(zhì)是“研發(fā)外包”。當(dāng)研發(fā)活動的資產(chǎn)專用性、研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、研發(fā)頻率較高時(shí)，企業(yè)不再依賴過去的內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整和資源配置的方式，而將企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動拓展到了企業(yè)之間、上下游之間的相互合作中。這個經(jīng)濟(jì)活動的拓展可以是營銷外包、制造外包，也可以是研發(fā)外包。研發(fā)外包可看成是企業(yè)資源優(yōu)化、成本管理、需求管理的綜合體現(xiàn)。

2　企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院從母企獨(dú)立的發(fā)展趨勢

院企分離正逐漸成為企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院研發(fā)體制創(chuàng)新的重要方式之一。結(jié)合當(dāng)前發(fā)展現(xiàn)狀，研判未來院企分離的發(fā)展趨勢，能為科技管理部門管理企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院提供戰(zhàn)略性建議。

2.1院企分離成為企業(yè)研發(fā)功能升級的重要途徑

過去，企業(yè)提升自主研發(fā)實(shí)力一般通過引進(jìn)人才、增加投入、技術(shù)轉(zhuǎn)移等方式，這種方式一定程度上提升了企業(yè)的研發(fā)實(shí)力。但是，這歸根結(jié)底僅僅是研發(fā)資源配置上的創(chuàng)新，原有的研發(fā)模式、組織架構(gòu)仍按傳統(tǒng)方式進(jìn)行。院企分離作為一種研發(fā)機(jī)制創(chuàng)新，從激勵機(jī)制、人才引進(jìn)機(jī)制、研發(fā)導(dǎo)向機(jī)制、管理機(jī)制等各方面對原有研發(fā)機(jī)制進(jìn)行了創(chuàng)新，既減輕了母企負(fù)擔(dān)，降低了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，也提高了企業(yè)研究院的積極性。這種機(jī)制創(chuàng)新越來越被企業(yè)所接受，也成為了大型企業(yè)研發(fā)功能升級的重要途徑之一。

2.2發(fā)達(dá)城市成為企業(yè)研究院落戶的主要區(qū)域

發(fā)達(dá)城市特別是國內(nèi)一線城市因擁有人才資源優(yōu)勢和配套的研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施，成為了企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院分離后首選落戶位置。在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，研發(fā)產(chǎn)業(yè)的全球合作成為不可阻擋的趨勢，企業(yè)研究院要及時(shí)關(guān)注該行業(yè)內(nèi)的新技術(shù)、新標(biāo)準(zhǔn)等研發(fā)動向，以此不斷調(diào)整自身研發(fā)思路，而發(fā)達(dá)城市交通便捷、資訊發(fā)達(dá)，便于與外國進(jìn)行技術(shù)貿(mào)易和交流，直接參與全球研發(fā)體系。內(nèi)地城市交通和信息相對閉塞，依靠勞動力和土地成本優(yōu)勢，更有可能成為生產(chǎn)制造基地。從國內(nèi)當(dāng)前研發(fā)型企業(yè)分布的數(shù)量來看,北上廣深仍舊是研發(fā)型企業(yè)落戶的首選之地。

2.3院企分離日益成為新型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移方式

在當(dāng)前產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的背景下,研發(fā)產(chǎn)業(yè)作為一種新興產(chǎn)業(yè),也面臨著“提質(zhì)增效”的現(xiàn)實(shí)壓力。企業(yè)研究院作為企業(yè)組織架構(gòu)中重要的組成部分，在企業(yè)轉(zhuǎn)型升級過程中扮演著重要角色。企業(yè)要通過轉(zhuǎn)型升級提升綜合競爭實(shí)力，應(yīng)把研發(fā)作為企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈中獨(dú)特的一環(huán)，甚至是重要的一環(huán)，在企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中實(shí)現(xiàn)研發(fā)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，增強(qiáng)企業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移效益。

3　對策建議

為了順應(yīng)企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院發(fā)展趨勢，尊重研發(fā)內(nèi)部規(guī)律，科技管理部門應(yīng)當(dāng)好“服務(wù)員”，為企業(yè)研究院的分離營造良好的制度環(huán)境和硬件環(huán)境，加大研發(fā)投入力度，打造廣東企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新升級版。

3.1優(yōu)化自主創(chuàng)新環(huán)境，搭建良好的研發(fā)創(chuàng)新平臺

為了爭取企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院分離后落戶廣東，廣東應(yīng)針對企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院從人才落戶、資金扶持、成果保護(hù)等方面著手，營造開放式的研發(fā)創(chuàng)新環(huán)境。通過在廣州、深圳等地設(shè)置“創(chuàng)新城”，在該區(qū)域?qū)嵤┨厥獾膬?yōu)惠政策，不斷完善創(chuàng)新城相關(guān)配套設(shè)施，實(shí)現(xiàn)研發(fā)資源集聚化、企業(yè)研發(fā)產(chǎn)業(yè)化。在全省范圍內(nèi)努力創(chuàng)造一個鼓勵創(chuàng)新、愛護(hù)創(chuàng)新人才、保護(hù)創(chuàng)新成果的良好環(huán)境，打造全國企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新集聚帶。

3.2聚合資源，加大對企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院投入力度

加大對研究院的稅收優(yōu)惠力度。針對企業(yè)研究院的特點(diǎn)，推行與制造業(yè)等實(shí)體產(chǎn)業(yè)稅負(fù)相當(dāng)甚至略低的政策，扶持一批發(fā)展?jié)摿Υ蟆⑹痉缎?yīng)明顯的研究院，以此鼓勵有條件的企業(yè)改革研發(fā)體制，重視自主研發(fā)。加快制定有針對性的財(cái)政政策和政府采購政策?？萍脊芾聿块T應(yīng)增加企業(yè)研究院的財(cái)政預(yù)算，加大對企業(yè)研究院的研發(fā)基礎(chǔ)建設(shè)的投入。系統(tǒng)整合政府部門、科研單位和其他機(jī)構(gòu)的科技資源,建立多層次的公共信息網(wǎng)絡(luò),為研發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供信息服務(wù)。對于研發(fā)型公共物品的購買，政府可將項(xiàng)目定向委托企業(yè)研究院，以此支持企業(yè)研究院的發(fā)展。

3.3構(gòu)建有利于企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院分離的政策法規(guī)

建立完整的企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院的政策法規(guī)體系，明確企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院在區(qū)域創(chuàng)新體系中的功能和定位。①制定企業(yè)研究院相關(guān)的法律法規(guī)，從法律角度明確企業(yè)研究院的法律地位和職能權(quán)限。②完善企業(yè)研究院管理辦法，開辟企業(yè)研究院管理綠色通道，配備專門的人力、物力、財(cái)力支持和保障企業(yè)研究院發(fā)展，鼓勵企業(yè)研究院研發(fā)市場化。③在廣東區(qū)域創(chuàng)新戰(zhàn)略中明確企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院的功能和定位，充分挖掘企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院的創(chuàng)新價(jià)值。

3.4完善知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系

與實(shí)體型企業(yè)不同，企業(yè)研究院是以知識和技術(shù)輸出為主要產(chǎn)品的企業(yè)，一方面政府要幫助企業(yè)提高知識和技術(shù)產(chǎn)權(quán)形成能力，另一方面政府要加強(qiáng)對企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，加強(qiáng)廣東知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)部門的服務(wù)意識，提高服務(wù)效率。指定專門部門協(xié)助企業(yè)參與國際規(guī)則制定，維護(hù)廣東企業(yè)內(nèi)設(shè)研究院的合理利益，還需要建立基于自主知識產(chǎn)權(quán)體制的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系的管理機(jī)制，制定特殊的專利許可規(guī)則，最大限度保護(hù)廣東自主知識產(chǎn)權(quán)企業(yè)的利益。

［1］亞當(dāng)·斯密著.國富論[M].陳星，譯.陜西：陜西師范大學(xué)出版社，2012.

［2］奧利弗·E.威廉姆森.企業(yè)的性質(zhì)[M].姚海鑫，邢源源，譯.北京：商務(wù)印書館，2010．

任志寬（1988-），男，研究實(shí)習(xí)員，碩士研究生，研究方向?yàn)榭萍紤?zhàn)略研究、競爭情報(bào)研究等。

廣東省軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目“廣東省新型研發(fā)機(jī)構(gòu)評價(jià)指標(biāo)體系研究”（2015A070704024）