歐盟碳排放交易體系的興起和困境

萬怡挺

(復(fù)旦大學(xué)公共管理博士后流動(dòng)站/上海WTO事務(wù)咨詢中心工作站，上?！?00336)

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歐盟碳排放交易體系的興起和困境

萬怡挺

(復(fù)旦大學(xué)公共管理博士后流動(dòng)站/上海WTO事務(wù)咨詢中心工作站，上海200336)

歐盟在環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域是最早的先行者之一，從20世紀(jì)90年代開始，歐盟在國際層面就積極推動(dòng)國際溫室氣體減排工作，引領(lǐng)全球的碳減排談判。本文分析歐盟碳排放交易體系的興起過程及困境。

歐盟；碳排放；交易體系

歐盟在環(huán)境規(guī)制領(lǐng)域是最早的先行者之一。歐洲經(jīng)濟(jì)共同體的環(huán)境規(guī)制從20世紀(jì)70年代開始明顯趨嚴(yán)，當(dāng)時(shí)歐洲經(jīng)濟(jì)共同體的《環(huán)境行動(dòng)計(jì)劃》(Environmental Action Programmes)規(guī)定了廢物處理以及空氣和水污染控制的最低標(biāo)準(zhǔn)?！秵我粴W洲法案》(Single European Act)以及此后的一系列條約進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了環(huán)境保護(hù)和資源管理的重要意義，從而在歐共體各國催生了一系列關(guān)于環(huán)境規(guī)制的法規(guī)。例如，早期的德國1974年《聯(lián)邦排放控制法案》，90年代的英國1990年《環(huán)境保護(hù)法》以及21世紀(jì)的法國環(huán)境憲章(2005-205號(hào)法律)等等。在歐盟(歐共體)層面，也誕生了一系列覆蓋整個(gè)歐盟的指令，例如，2004年的歐共體環(huán)境責(zé)任指令等。在鼓勵(lì)減排技術(shù)創(chuàng)新方面，2004年，歐盟旨在推動(dòng)綠色創(chuàng)新的環(huán)境技術(shù)行動(dòng)方案(Environmental Technologies Action Plan)正式啟動(dòng)。

基于對(duì)環(huán)境規(guī)制的高度重視，從20世紀(jì)90年代開始，歐盟在國際層面就積極推動(dòng)國際溫室氣體減排工作，引領(lǐng)全球的碳減排談判。從1992年的《聯(lián)合國氣候變化框架公約》，到1997年的《京都議定書》，歐盟都是堅(jiān)定的支持者和強(qiáng)力的推動(dòng)者。即使在美國退出《京都議定書》后，歐盟仍然堅(jiān)定地推動(dòng)者國際碳減排談判。2002年4月，歐盟通過了批準(zhǔn)《京都議定書》的決定，為《京都議定書》的生效作出了核心貢獻(xiàn)，并在盟內(nèi)積極推動(dòng)有關(guān)碳減排和碳排放交易規(guī)制體系的建立。

1　全球和歐盟溫室氣體規(guī)制趨嚴(yán)催生了歐盟碳排放權(quán)交易市場(chǎng)

事實(shí)上，污染排放權(quán)市場(chǎng)最早起源于美國，美國在20世紀(jì)70年代時(shí)借助污染排放權(quán)交易體系來控制二氧化硫的排放，也嘗試過推動(dòng)通過拍賣額度來進(jìn)行排放權(quán)分配，但拍賣排放權(quán)的方案并未獲得美國國會(huì)的批準(zhǔn)，排放許可后來事實(shí)上是免費(fèi)向所有的企業(yè)發(fā)放。經(jīng)過實(shí)踐檢驗(yàn)，美國二氧化硫排放權(quán)市場(chǎng)方案在控制排放方面確實(shí)取得了一定的成效。歐盟充分吸收了美國在污染排放權(quán)交易領(lǐng)域嘗試的經(jīng)驗(yàn)，隨著國際社會(huì)在溫室氣體規(guī)制方面談判的進(jìn)展，順勢(shì)而為，不斷探索在碳排放權(quán)領(lǐng)域建立交易制度。

在內(nèi)部碳排放權(quán)交易體系的建立方面，歐盟是絕對(duì)的領(lǐng)先者。在1992年簽訂的《聯(lián)合國氣候變化框架公約》確定了發(fā)達(dá)國家應(yīng)率先減排這一原則后，歐盟便開始著手醞釀強(qiáng)化自身的減排手段。在1997年的《京都議定書》明確了在第一承諾期(2008年至2012年)歐盟須減排8%的強(qiáng)制義務(wù)后，歐盟加快了探索在盟內(nèi)建立溫室氣體排放權(quán)交易體系的進(jìn)程。1998年6月，歐盟委員會(huì)發(fā)布題為《氣候變化：后京都議定書的歐盟策略》(Climate Change：Towards an EU Post-Kyoto Strategy)的報(bào)告，提出應(yīng)該在2005年前建立歐盟內(nèi)部的交易體系。2000年，歐盟委員會(huì)發(fā)布了關(guān)于溫室氣體排放權(quán)交易的綠皮書，首次提出了建立總量限定加交易(cap-and-trade)的方式來作為其他應(yīng)對(duì)氣候變化政策的補(bǔ)充，并通過激發(fā)各利益相關(guān)方的討論吸收了社會(huì)各界的反饋意見。2001年，歐盟委員會(huì)向歐洲議會(huì)及歐盟理事會(huì)提交了關(guān)于建立歐盟內(nèi)部溫室氣體排放權(quán)交易體系指令的提案。2003年10月，歐洲議會(huì)和歐盟理事會(huì)正式頒布了關(guān)于歐盟排放權(quán)交易體系的指令(2003/87/EC)，規(guī)定歐盟排放權(quán)交易體系從2005年1月起開始交易。該交易體系的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理就是提供了一種最具成本有效性的方式，促使市場(chǎng)上的排放許可價(jià)格相當(dāng)于所有控排企業(yè)中最低的邊際減排成本。2005年1月1日，歐盟排放權(quán)交易體系(EUETS)正式開始運(yùn)行，比國際上的碳減排協(xié)定《京都議定書》正式生效還要早一個(gè)多月[1]。有些歐盟成員國甚至還單獨(dú)頒布了限制溫室氣體排放的法案。2008年，英國頒布了世界上第一部在國家層面限制溫室氣體排放的法案《氣候變化法案》，這是具有法律約束性的長期框架。按照該法案的要求，英國政府必須削減二氧化碳以及其他溫室氣體的排放，實(shí)現(xiàn)2050年削減80%的溫室氣體排放額的目標(biāo)。在歐盟關(guān)于落實(shí)《京都議定書》承諾的內(nèi)部減排量分擔(dān)協(xié)議中，英國提出愿意幫助其他歐盟成員國多承擔(dān)部分溫室氣體減排責(zé)任，承諾減排12.5%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于歐盟8%的減排平均目標(biāo)。

2005至2007年為歐盟排放交易體系的第一階段，溫室氣體交易僅限于CO2，而不是《京都議定書》提出的六種溫室氣體，涵蓋12000多個(gè)排放主體，這些排放主體主要包括煉油廠、煉焦廠、2000萬瓦以上的電廠、鋼鐵廠、水泥廠、石灰廠、制磚廠、玻璃廠、陶瓷廠及紙漿造紙廠等高排放企業(yè)和高排放的事業(yè)單位。第一階段剩余的碳排放配額不能轉(zhuǎn)移到第二階段使用。當(dāng)年碳排放配額不夠可以借用下一年的碳排放配額，但第一階段不能向第二階段借配額。第二階段(2008-2012年)旨在實(shí)現(xiàn)歐盟在《京都議定書》中第一期的減排目標(biāo)。除了CO2溫室氣體交易外，其他溫室氣體可選擇性地加入。為了增強(qiáng)了投資者對(duì)市場(chǎng)的長期信心，第二階段沒有使用完的減排配額允許帶到第三階段使用。當(dāng)年碳排放配額不夠也可以借用下一年的碳排放配額，但第二階段不能向第三階段借配額。歐盟EUETS第三階段(2013-2020年)呈現(xiàn)出一些新特點(diǎn)：第一，納入的控排氣體除了二氧化碳以外，還強(qiáng)制性延伸到氧化氮等《京都議定書》規(guī)定的六種溫室氣體。第二，控排的行業(yè)擴(kuò)展到石油化工、航空與航運(yùn)、農(nóng)業(yè)與垃圾處理行業(yè)的碳排放、制氨氮氧化物排放和制鋁中的全氟化碳排放；第三，歐盟提出了“3個(gè)20%”的減排目標(biāo)(即到2020年比1990年減少CO2排放20%，減少能源使用20%，可再生能源使用占能源使用總量的20%以上)。所有配額基本上在歐盟層面而非在成員國層面上分配。2013年，歐盟初步確定的碳排放限額為22.9億噸二氧化碳當(dāng)量，將在2020年下降至20.2億噸。

2　歐盟碳排放權(quán)交易體系的主要特點(diǎn)

第一，總量限定加交易(Cap-and-Trade)。為了督促其成員國履行減排任務(wù)，按照到2020年使歐盟的碳排放比2005年的水平下降21%的最初目標(biāo)，歐盟在排放交易體系運(yùn)行之初就設(shè)定了CO2排放年度配額上限，這個(gè)上限不得突破，且每年遞減。在配額體系中，1個(gè)碳配額單位(歐盟排放單位EAU)為1噸CO2當(dāng)量排放。在第一和第二階段，按照歐盟指令的規(guī)定，各國獲得的碳配額總量是基于歐盟排放交易體系下各國承擔(dān)的減排目標(biāo)來確定的。確定各國碳配額總量后，各成員國必須提交各自的國家分配計(jì)劃(NAP)，列明各國的碳配額是如何在減排單位之間分配的。歐盟按照與成員國商定的減排計(jì)劃，把碳排放配額分配給各成員國，再由各成員國分配給該國的控排單位。各國國內(nèi)的碳配額分配計(jì)劃將需要接受歐盟的嚴(yán)格審查。控排單位在得到分配的排放配額--歐盟排放配額(EUAs)后，可以通過使用先進(jìn)節(jié)能技術(shù)、節(jié)約能源和限制產(chǎn)量等措施，以確保將當(dāng)年的實(shí)際碳排放量控制在配額額度范圍內(nèi)。如果企業(yè)的實(shí)際排放量超出了所分配的排放權(quán)，則要通過碳交易市場(chǎng)購買各類排放許可，或接受歐盟的巨額罰款(第一階段為40歐元/噸，第二階段為100歐元/噸)。在接受處罰后，超額排放的部分還將從下一年的該企業(yè)應(yīng)獲得的排放配額中予以扣除。當(dāng)然，如果企業(yè)超額完成減排任務(wù)，剩余的排放指標(biāo)可以在碳交易市場(chǎng)上進(jìn)行交易并獲得一定收益，成為企業(yè)的碳資產(chǎn)。第一階段的排放配額總量為22.98億噸。第一階段沒有用完的配額企業(yè)不得存儲(chǔ)，即把本年度的配額存放到下一年度延期使用。在這個(gè)總量控制的前提下，納入減排體系的控排單位可以在歐盟排放權(quán)交易體系(EUETS)中通過交易的方式，相互調(diào)劑排放配額，從而實(shí)現(xiàn)達(dá)標(biāo)的任務(wù)?？偭肯薅ê徒灰椎姆绞绞垢鲊欧帕繉?shí)現(xiàn)了透明化，公開化，通過確立明確的產(chǎn)權(quán)來減少交易成本，有利于確保歐盟整體完成減排任務(wù)，履行國際義務(wù)。同時(shí)，這種總量限定和交易方式也促使了碳排放權(quán)的市場(chǎng)價(jià)格與最低的減排邊際成本相一致，增加了市場(chǎng)的可預(yù)見性，為刺激低碳行業(yè)的投資奠定了基礎(chǔ)，在整個(gè)碳金融行業(yè)處于基礎(chǔ)性地位。與所有的市場(chǎng)一樣，歐盟碳排放權(quán)的價(jià)格是由供求關(guān)系決定的，碳排放權(quán)的稀缺性決定了其價(jià)格，同時(shí)，也受到關(guān)于未來碳排放權(quán)供求關(guān)系預(yù)期的影響。碳排放權(quán)市場(chǎng)與其他商品市場(chǎng)最顯著的不同是其供求兩端都受到了政府規(guī)制松緊程度的影響，例如，碳排放權(quán)的供應(yīng)直接取決于政府發(fā)放多少碳排放配額，碳排放權(quán)的需求也取決于國際上和國內(nèi)政府制定的減排目標(biāo)。

第二，免費(fèi)發(fā)放配額為主，逐步擴(kuò)大拍賣比例。在第一階段(2005-2007年)，歐盟對(duì)95% 以上的配額采取免費(fèi)發(fā)放方式(剩余不到5%嘗試采取拍賣方式)，根據(jù)歐盟成員國的所有企業(yè)以往的排放規(guī)模給予每家企業(yè)一定的免費(fèi)排放配額(歐洲排放單位EAU)。一開始，歐盟對(duì)控排企業(yè)的排放量并沒有非?？煽康木_數(shù)據(jù)，主要是根據(jù)產(chǎn)量和行業(yè)排放均值去進(jìn)行估算，然后發(fā)放配額，隨著每年的排放統(tǒng)計(jì)完善再不斷調(diào)整。每年，歐盟根據(jù)每個(gè)行業(yè)前一年在碳排放效率方面最高的前十家工廠的平均值確定歐盟在該行業(yè)的排放基準(zhǔn)。第二階段(2008-2012年)免費(fèi)發(fā)放的配額達(dá)到90%，拍賣的配額達(dá)到了10%。歐盟碳排放交易指令的附件三規(guī)定了指導(dǎo)歐盟成員國分配碳排放配額的總體標(biāo)準(zhǔn)，總體來說，第一和第二階段中，歐盟成員國在本國內(nèi)分配配額方面有一定的自主性，但受到歐盟競(jìng)爭法，尤其是涉及國家補(bǔ)貼的條款的制約。由于受到游說集團(tuán)的強(qiáng)烈反對(duì)，在第一和第二階段實(shí)踐中，歐盟成員國只有丹麥、匈牙利、立陶宛和愛爾蘭實(shí)施過碳排放權(quán)拍賣，在第一階段，只有丹麥把允許拍賣排放權(quán)的最大比例(5%)全部拍賣，在第二階段，事實(shí)上，歐盟也僅有3%的配額是通過拍賣形式發(fā)放的[2]。

第三，允許從歐盟外購買各類排放許可來實(shí)現(xiàn)“碳抵消”。2004年，歐盟頒布了2004/101/EC指令(也稱為“鏈接指令”)，允許EUETS內(nèi)的設(shè)施使用京都議定書下簽發(fā)的CER和ERU來履行減排義務(wù)，從而實(shí)現(xiàn)了EUETS與CDM市場(chǎng)和JI市場(chǎng)的鏈接，這推動(dòng)了國內(nèi)碳排放權(quán)和《京都議定書》項(xiàng)下多種碳排放權(quán)進(jìn)行兼容的相關(guān)規(guī)制體系的發(fā)展，但該指令不允許納入大型水電項(xiàng)目、核電項(xiàng)目等產(chǎn)生的碳信用[3]。由于這種市場(chǎng)鏈接的存在，如果納入歐盟排放交易體系(EUETS)的控排企業(yè)的排放超出了其分到的配額，該企業(yè)可以有兩個(gè)選擇：第一，可以向歐盟內(nèi)其他企業(yè)購買歐盟排放許可(EUA)，第二，可以根據(jù)《京都議定書》，通過買入清潔機(jī)制(CDM)下獲取的CER或聯(lián)合履約(JI)項(xiàng)下ERU，這種方法稱為“碳抵消”(Carbon Offset)。當(dāng)然，作為長遠(yuǎn)打算，該企業(yè)也可以通過投資于減排的新技術(shù)來減少未來排放，從而把碳排放控制在其分配到的配額之內(nèi)。事實(shí)上，歐盟等發(fā)達(dá)國家減排空間有限，要履行減排義務(wù)，初期尤其需要借助國家間的減排交易，這樣也可以推動(dòng)減排技術(shù)的國際間轉(zhuǎn)讓和全球排放總量的削減。2008-2009年，每年約8000萬噸《京都議定書》項(xiàng)下的碳信用進(jìn)入歐盟排放交易體系(ERU比較少，2008年只有4.8萬噸，2009年約為350萬噸)進(jìn)行交易，占?xì)W盟排放交易體系交易總量的4%左右。雖然歐盟排放交易體系從2005年運(yùn)行開始就允許使用《京都議定書》項(xiàng)下的碳信用，但實(shí)際上，由于《京都議定書》項(xiàng)下的碳信用開發(fā)和審核的周期，這些碳信用在2008年歐盟排放交易體系第二階段開始后才進(jìn)入歐盟碳排放市場(chǎng)交易。所有控排單位可以使用《京都議定書》項(xiàng)下的碳信用在需要提交的所有碳排放信用中的平均比例為13.5%(各成員國并不相等，從愛沙尼亞的0%到德國、西班牙、挪威等國的20%)，2008年至2012年累計(jì)達(dá)到1.45億噸。德國在歐盟減排交易體系第二階段中可以使用的《京都議定書》項(xiàng)下的碳信用達(dá)到4.5億噸，超過歐盟總量的四分之一。歐盟、西班牙、意大利、法國、波蘭、英國和捷克這七個(gè)國家可以使用的《京都議定書》項(xiàng)下的碳信用達(dá)到歐盟總量的75%以上。2008年，歐盟排放交易體系當(dāng)年發(fā)放的碳配額價(jià)值300億歐元，使用《京都議定書》項(xiàng)下的碳信用為控排單位共節(jié)約了1.4億歐元。有20%的控排單位至少使用過一次《京都議定書》項(xiàng)下的碳信用[4]。根據(jù)2003年的歐盟EUETS指令，在第二階段(2008-2012年)，歐盟各成員國總共最多允許進(jìn)口14億噸CER和ERU，而在第二和第三階段(2008-2020年)，歐盟各成員國總共最多允許進(jìn)口17億噸CER和ERU。歐盟作為《京都議定書》最主要的承諾減排方，是國際碳交易市場(chǎng)上重要的買方。歐盟企業(yè)也是清潔發(fā)展機(jī)制CDM項(xiàng)目最大的投資者和買方。實(shí)踐中，《京都議定書》清潔機(jī)制(CDM)下獲取的CER和聯(lián)合履約(JI)項(xiàng)下ERU均主要在歐盟排放權(quán)交易市場(chǎng)上進(jìn)行交易。由于歐盟排放權(quán)交易體系規(guī)定了只允許在一定比例范圍內(nèi)“進(jìn)口”《京都議定書》項(xiàng)下的在其他國家實(shí)現(xiàn)的減排量，所以歐盟配額(EUA)與清潔機(jī)制(CDM)下獲取的CER以及聯(lián)合履約(JI)項(xiàng)下ERU相比就是“硬通貨”。在歐盟碳交易市場(chǎng)上，EUA的價(jià)格總是大幅高于CDM項(xiàng)下CER和聯(lián)合履約(JI)項(xiàng)下ERU的交易價(jià)格。2011年，歐盟排放權(quán)交易體系中，EUA的交易量占總交易量的81%。此外，歐盟碳排放交易指令的第25條允許歐盟與其他國家達(dá)成協(xié)議，進(jìn)行碳排放權(quán)市場(chǎng)鏈接，從而實(shí)現(xiàn)與其他國家的總量限定和交易型碳排放交易市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)互通交易。

3　歐盟碳排放交易市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)及其原因

2005年，歐盟發(fā)放碳排放配額22億噸，如果按每噸10歐元計(jì)算，市場(chǎng)規(guī)模達(dá)到220億歐元。2007年，歐盟排放交易市場(chǎng)上交易的碳排放額度約為16億噸，市場(chǎng)總額約為180億歐元至280億歐元之間。2005至2008年間，碳配額的價(jià)格相對(duì)穩(wěn)定在20-25歐元的范圍內(nèi)，高點(diǎn)甚至達(dá)到30多歐元。2008年年中，歐盟碳排放權(quán)的價(jià)格仍在30歐元/噸左右，2009年初，歐盟碳排放權(quán)的價(jià)格降低了一半，后來經(jīng)歷了小幅回升后，在2009年中期至2011年中期的兩年內(nèi)保持了15歐元/噸左右的價(jià)格，之后，又開始大幅下降，到2012年降到7-8歐元/噸，2013年初期，價(jià)格降到5歐元/噸。造成歐盟碳排放權(quán)交易市場(chǎng)由盛變衰的主要原因包括：

(1)第一階段和第二階段，歐盟本身發(fā)放的EUA相對(duì)過剩，且“碳抵消”市場(chǎng)供應(yīng)充足。由于一些國家對(duì)其排放量并沒有精確的測(cè)量手段，結(jié)果是許可量的配給過分寬松，價(jià)格大幅下降，而且一些電力企業(yè)還通過將碳配額的價(jià)格轉(zhuǎn)移給消費(fèi)者而大發(fā)橫財(cái)。截至2012年底，歐盟排放交易市場(chǎng)上累計(jì)碳排放配額余額達(dá)到18億噸之多。由于碳排放許可的嚴(yán)重過剩，歐盟排放權(quán)交易體系排放配額的交易價(jià)格在2008年以后一直處于低位，2013年，歐盟碳排放權(quán)價(jià)格從2008年的每噸二氧化碳當(dāng)量29歐元的高點(diǎn)暴跌到2013年4.46歐元的平均水平，下跌了75%以上。低迷的價(jià)格完全無法起到減少煤炭使用、限制碳排放量的作用，整個(gè)市場(chǎng)也死氣沉沉。游說組織Sandbag在2014年一個(gè)報(bào)告中指出，鋼鐵企業(yè)ArcelorMittal在2013年末擁有的閑置碳排放額度價(jià)值14億歐元，同時(shí)水泥企業(yè)Lafarge有價(jià)值6億歐元的閑置碳排放額度。在歐盟碳排放交易體系建立之初，是由歐盟各國為自己設(shè)定排放量的配額上限。結(jié)果過高的上限使得EU ETS第一階段在2007年結(jié)束之際，歐盟國家實(shí)際二氧化碳排放量比設(shè)定的配額還要低了7%。

(2)2008-2009年的全球金融危機(jī)以及此后緩慢的經(jīng)濟(jì)恢復(fù)期導(dǎo)致了歐盟經(jīng)濟(jì)下滑，企業(yè)總體排放量呈現(xiàn)出大幅下降，因而造成歐盟絕大多數(shù)企業(yè)對(duì)額外碳排放配額旳需求大幅下降。

(3)近年來，歐盟各國在可再生能源方面的投資大幅增長，尤其是風(fēng)能和太陽能使用的顯著增加。在歐盟范圍內(nèi)，當(dāng)年可再生能源達(dá)到能源消耗總量約15%。其中，瑞典、拉脫維亞、芬蘭和奧地利使用的可再生能源在總能源中比例超過了1/3，但馬耳他、盧森堡、荷蘭和英國等國仍低于5%。企業(yè)的碳排放量有所減少。

(4)全球氣候談判進(jìn)展緩慢，未能使美國承擔(dān)有強(qiáng)制力的減排義務(wù)，因此，歐盟基于產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭力考慮，也不可能在減排義務(wù)上邁出更大的不乏。在《京都議定書》第一階段減排安排到期后，第二階段的減排義務(wù)事實(shí)上只針對(duì)歐盟。美國已退出《京都議定書》，其他發(fā)達(dá)國家也并未承擔(dān)減排義務(wù)。因此，歐盟盟內(nèi)的企業(yè)對(duì)歐盟單獨(dú)減排的抱怨聲很大，歐盟在推進(jìn)碳交易方面面臨著很大的壓力，這也迫使歐盟在發(fā)放碳排放配額時(shí)比較寬松，靈活性過多。

(5)《京都議定書》項(xiàng)下的碳信用可以在歐盟排放交易體系中交易對(duì)降低歐盟碳排放權(quán)的價(jià)格有一定影響，但影響并不大。在整個(gè)第二期，共有10.6億噸二氧化碳當(dāng)量的《京都議定書》項(xiàng)下的碳信用(6.76億噸為CER，3.83億噸為ERU)在歐盟排放交易體系中使用，約占履約總額的11%。CER和ERU的價(jià)格也從EUA價(jià)格的80%，一度升到90%之后一路下跌，在第二期結(jié)束時(shí)降到了EUA價(jià)格的10%都不到。中國占據(jù)了CER供應(yīng)的62%，印度、韓國和巴西占28%，其余國家占10%。在ERU方面，烏克蘭占61%的供應(yīng)，俄羅斯占31%的供應(yīng)，顯得更加集中。52013年后歐盟限制了不少類型的CER在歐盟市場(chǎng)交易，但并未導(dǎo)致歐盟碳排放權(quán)價(jià)格的回升。

4　歐盟拯救碳排放交易市場(chǎng)的努力

據(jù)《紐約時(shí)報(bào)》2013年4月22日?qǐng)?bào)道，歐盟碳交易市場(chǎng)目前處于艱難時(shí)期。2013至2019年，歐盟排放權(quán)交易體系中出售的碳排放配額原計(jì)劃為85億噸。2013年2月，歐洲議會(huì)環(huán)境委員會(huì)以38票支持對(duì)25票反對(duì)的結(jié)果通過了在2013至2015年凍結(jié)9億噸碳排放配額的歐委會(huì)議案，該議案旨在減少歐盟排放權(quán)交易體系中碳排放的供給，提升碳排放配額的價(jià)格。然而，2013年4月16日，歐洲議會(huì)以334票反對(duì)對(duì)315票支持的結(jié)果(63票棄權(quán))未能通過此項(xiàng)議案。此次表決之后的10分鐘內(nèi)，歐盟碳交易市場(chǎng)的碳排放權(quán)價(jià)格下跌了約50%，從將近5歐元跌至2.63歐元。2014年，在歐盟碳交易市場(chǎng)上，每噸二氧化碳的排放許可權(quán)價(jià)格由鼎盛時(shí)期的40美元下降到了近乎零美元，這意味著市場(chǎng)當(dāng)前已無法發(fā)揮迫使污染企業(yè)減少碳排放的作用，歐盟碳交易市場(chǎng)遭受了嚴(yán)重挫折。由于歐盟碳價(jià)過于低迷，歐洲議會(huì)就9億噸配額推遲進(jìn)行拍賣的議案進(jìn)行投票，并終于在2013年底通過。2013年底，累積的過剩配額從2012年底的近20億噸增加到超過21億噸。2014年2月底，歐盟各成員國最終通過了凍結(jié)碳配額的“延遲發(fā)放”(backloading)措施。2014年第一季度，歐盟開始實(shí)行凍結(jié)碳配額的“延遲發(fā)放”措施，旨在減少節(jié)余的配額量。為了挽救瀕臨崩潰的碳交易市場(chǎng)，2015年3月，歐洲議會(huì)終于通過了“市場(chǎng)穩(wěn)定儲(chǔ)備”機(jī)制(Market Stability Reserve)來緩解供應(yīng)過剩這個(gè)長期困擾其碳交易市場(chǎng)的問題。該方案將于2021年啟動(dòng)。根據(jù)這一機(jī)制，2014年至2016年所拍賣出的碳排放許可將被凍結(jié)，到2020年之后再放回市場(chǎng)，這將有效化解歐盟ETS中過剩的碳排放許可。這種被凍結(jié)的碳排放許可占到歐盟碳排放交易計(jì)劃中年平均排放限額的一半以上。受此利好消息影響，12月交付的歐洲碳排放許可價(jià)格在前一日下跌1.7%之后立即上漲4%至每噸7.29歐元(按當(dāng)時(shí)匯率約8.03美元)[6]。

[1]吳俊、林冬冬.國外碳金融業(yè)務(wù)發(fā)展新趨向及其啟示[J].商業(yè)研究：2010/08：123-126.

[2]Christian Egenhofer.The Making of the EU Emissions Trading Scheme：Status，Prospects and Implications for Business[J].European Management Journal，Vol.25，No.6，2007：453-463.

[3]Ellerman D.et al.The EU ETS：Eight Years and Counting[R].Climate Policy Research Unit，Robert Schuman Centre for Advanced Studies，European University Institute，EUI Working Paper RSCAS-04，2014.

[4]Trotignon R.Combining Cap-and-trade with Offsets：Lessons from the EU-ETS[R].Climate Policy，12：3，273-287，2012.

[5]Ellerman D.et al.The EU ETS：Eight Years and Counting[R].Climate Policy Research Unit，Robert Schuman Centre for Advanced Studies，European University Institute，EUI Working Paper RSCAS-04，2014.

[6]王曉蘇.歐盟碳市場(chǎng)改革草案終獲通過[N].中國能源報(bào)，2015年03月30日第10版.

The Development and Trouble of the EU Carbon Emissions Trading System

WAN Yiting

(Public Management Postdoctoral Research Station of Fudan University /ShanghaiWTO Affairs Consultation Center，Shanghai 200336)

Since the 1990s，the European Union is working actively promote international greenhouse gas emissions，to lead the global carbon emissions.This paper analyzes the development and trouble of the EU carbon emissions trading system.

EU；carbon emissions；trading system

萬怡挺，復(fù)旦大學(xué)公共管理博士后，上海WTO事務(wù)咨詢中心工作站，主要研究方向?yàn)閲H貿(mào)易與投資、碳金融、氣候變化、環(huán)境與貿(mào)易

X21

A

1673-288X(2016)05-0068-04

引用文獻(xiàn)格式：萬怡挺.歐盟碳排放交易體系的興起和困境[J].環(huán)境與可持續(xù)發(fā)展，2016，41(5)：68-71.