中國制造業(yè)轉型升級的關鍵點

呂鐵+賀俊

企業(yè)轉型要有盈利預期，經濟調整時期也是低效率企業(yè)被淘汰，從而實現優(yōu)勝劣汰和產業(yè)組織結構優(yōu)化的最佳時機，但也正是這個時期，政府最容易受到增長壓力的驅使，干預市場經濟內在的調節(jié)機制和產業(yè)自身的演進規(guī)律

概括地講，過去30多年中國學術界和政府部門有關制造業(yè)發(fā)展的熱烈討論大致就是圍繞兩個問題展開。一個是主要在上世紀八九十年代討論的制造業(yè)“補短”問題，另一個就是在本世紀以來討論的制造業(yè)“轉型”問題。補短問題提出的背景是，當時中國工業(yè)整體的體量還比較小，由于受到資金、技術等一系列約束，基礎原材料、生產裝備等行業(yè)成為制約中國制造業(yè)和國民經濟發(fā)展的短板，在這種情況下，制造業(yè)發(fā)展需要解決的迫切問題就是如何把這些產業(yè)做大，從而緩解其對制造業(yè)和國民經濟發(fā)展的瓶頸效應。進入新的世紀，隨著中國經濟進入新一輪景氣周期，資金和成熟技術不再是制約制造業(yè)發(fā)展的稀缺資源，工業(yè)規(guī)模快速擴大，產業(yè)結構臻于完備，中國制造業(yè)成為全球規(guī)模最大、結構最完整的產業(yè)體系。這時，如何通過轉型為國民創(chuàng)造更多的價值、改變在全球競爭中受制于人的局面，就成為中國制造業(yè)進一步發(fā)展需要解決的首要問題。

雖然如果回到30多年前改革開放的起點，也幾乎沒有人能夠成功識別和預測實現中國制造業(yè)大發(fā)展的關鍵點所在。但今天回頭看，我們大致可以講，解決中國制造業(yè)補短問題的改革關鍵點，一是財政體制改革充分調動了地方政府的積極性，二是國有企業(yè)改革以及改革利益誘致下政府高度管制的產業(yè)不斷對外資和民營經濟開放，從而形成了公共資本和社會資本被充分動員并大規(guī)模進入制造業(yè)的局面。按照這種邏輯，站在中國制造業(yè)轉型升級新周期的起點，我們很自然提出的一個問題是，如果再過20年或者30年中國制造業(yè)成功完成了轉型升級，那么釋放中國制造業(yè)潛在力量的改革關鍵點到底在哪里？相對來說，解決轉型問題比解決補短問題更具挑戰(zhàn)性。因為從解決問題的方向看，解決補短問題的過程基本上就是重復發(fā)達國家工業(yè)快速發(fā)展的一般路徑，產業(yè)發(fā)展總體上有章可循；從解決問題的動力機制看，一方面中國與發(fā)達國家主要是垂直分工關系，另一方面國內的結構調整主要是新的企業(yè)和產業(yè)部門的培育，補短作為一個能夠實現帕累托改進的博弈均衡結果，對于幾乎所有的經濟主體都是激勵相容的。轉型問題則不同，從解決問題的方向看，任何發(fā)達國家的后發(fā)趕超或轉型都走了與之前國家不同的道路，并在轉型過程中形成了獨特的制造業(yè)競爭能力；從解決問題的動力機制看，在全球競爭從垂直分工向水平分工轉變、國內競爭由增量投資競爭向存量優(yōu)勝劣汰轉變的過程中，利益沖突也會變得更加尖銳。有關制造業(yè)轉型升級的討論應當盡快鎖定在識別和攻克制造業(yè)轉型升級的關鍵點上來。

按照制度演進的邏輯，思考改革關鍵點問題的邏輯起點，應當是分析哪些改革能夠保證真正轉型的、創(chuàng)新型的企業(yè)可以獲得比不轉型企業(yè)、不創(chuàng)新企業(yè)更高的經濟回報。直截了當說，有效的旨在驅動制造業(yè)轉型升級的改革方案，就是要能夠促進形成創(chuàng)新者的“賺錢效應”?，F在各級政府正在廣泛采用的補貼或獎勵等政策層面的措施在特定的條件下對于促進形成創(chuàng)新者賺錢效應也有作用，但更主要的，是要通過制度建設形成市場自身的獎優(yōu)限劣、優(yōu)勝劣汰的機制。不管是好的市場經濟還是壞的市場經濟、甚至計劃經濟，都可以實現適者生存。但只有好的市場經濟才能實現優(yōu)勝而劣汰。中國有足夠龐大的制造業(yè)企業(yè)群體，有足夠強烈的改善和發(fā)展的抱負，只要有足夠好的競爭秩序，創(chuàng)新者和創(chuàng)新性的轉型行為不斷涌現不是問題，關鍵是形成好的競爭規(guī)則。近年來，學術界和政府部門常常將德國、日本作為中國制造業(yè)轉型升級的榜樣，并大談德國和日本企業(yè)家如何耐得住寂寞、德國和日本產業(yè)工人具有如何優(yōu)秀的工匠精神。但更需要我們向德國和日本學習的，是他們的企業(yè)家精神和工業(yè)文化背后的制度基礎。脫離了德國、日本的主銀行公司治理體系、終身雇傭、強有力的工會、有效的知識產權保護等深層次的制度性因素，無視德國、日本在工業(yè)化國家中勞動時間最短、勞資收入差距最小等典型事實，而在無序競爭、幾十倍甚至上百倍的勞資收入差距前提下徒講企業(yè)家抱負和工匠精神，只會使工業(yè)文明成為空中樓閣。獎勵創(chuàng)新而不是宣揚創(chuàng)新，才是促進創(chuàng)新的最有力方式。

雖然在制度層面識別中國制造業(yè)轉型升級的關鍵突破點是個仁者見仁的問題，但我們仍然愿意拋出我們的觀點作為喚起更高水平討論的基礎。在對全球工業(yè)發(fā)展的歷史、產業(yè)經濟學的理論邏輯以及中國制造業(yè)轉型升級面臨的現實障礙進行綜合考量的基礎上，我們認為，未來中國制造業(yè)轉型升級，也是中國制造業(yè)需要補的三堂課，一是嚴格的消費者權益保護，二是有效的知識產權保護，三是完善的企業(yè)信用體系。其中，消費者權益保護旨在解決我國收入水平提升對制造業(yè)轉型升級拉動作用弱的問題。消費升級是產業(yè)結構高級化的基本動力。但國人洶涌的海外掃貨和海淘代購表明，中國快速提升的消費水平并沒有完全轉化為本土制造業(yè)轉型升級的強大動力。這其中，固然有國貨品質不高、品牌積淀不夠的問題，但大量的海歸產品實為國內生產制造、甚至國內設計的事實也表明，消費者對國內產品的品質和品牌缺乏信任也是導致高端消費能力外流的重要原因。加強消費者權益保護，通過探索產品質量安全問題廠商舉證、雇員對食品安全負有強制性舉報責任等制度，降低消費者的維權成本，使規(guī)避劣質產品、不安全產品成為廠商技術路線選擇和工藝選擇中的首要考慮因素，解決消費者與產品之間的信息不對稱，重建消費者對中國本土高端品牌的信心，打通不斷提升的消費水平特別是高端消費與優(yōu)秀企業(yè)創(chuàng)新升級的信息不對稱鴻溝，是中國制造業(yè)轉型發(fā)展要過的第一關。

形成強有力的知識產權保護是實現創(chuàng)新者賺錢效應、驅動制造業(yè)轉型升級最有力的制度工具。實踐和理論都表明，知識產權保護是激勵創(chuàng)新的最市場化的、最有效的、成本最低的制度安排。與各種降低研發(fā)成本的政府補貼和獎勵等政策工具不同，知識產權是通過界定對創(chuàng)新的產權、形成創(chuàng)新收益預期來激勵創(chuàng)新者開展研發(fā)投入、工程化、商業(yè)化等一系列的創(chuàng)新努力。與研發(fā)投入掛鉤的各種補貼和稅收優(yōu)惠政策，其直接的經濟效果是刺激研發(fā)投入而不是創(chuàng)新；此外，這些政策都需要政府在創(chuàng)新實現以前預判誰是可能的成功創(chuàng)新者。結構性政策的這些固有的經濟學缺陷決定了，補貼和優(yōu)惠不應當也不可能成為形成創(chuàng)新者賺錢效應的主要工具。相比之下，知識產權保護一方面是獎勵創(chuàng)新實現者而不是創(chuàng)新投入者，另一方面知識產權保護是事后的獎勵，不需要任何機構對創(chuàng)新者進行預判。更重要的是，對知識的產權界定使得知識可以在不同的創(chuàng)新者之間交易。目前學術界和政府都看到了培育高技術中小企業(yè)、促進高技術創(chuàng)業(yè)對經濟發(fā)展的重要性。然而，只要有效的知識產權市場沒有形成，中小企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)為了實現創(chuàng)新收益就必須完成從基礎研究、產品開發(fā)到工程化和商業(yè)化的整個創(chuàng)新過程。而從國外的經驗看，在ICT和生物醫(yī)藥等高技術產業(yè)領域，在技術市場將知識產權授權或轉讓給商業(yè)化能力更強的大企業(yè)以實現創(chuàng)新收益，是大量高技術中小企業(yè)和創(chuàng)業(yè)企業(yè)的主導盈利模式。因此，有力的知識產權保護是激發(fā)企業(yè)進行創(chuàng)新、有效選擇創(chuàng)新者、形成分工合作的創(chuàng)新生態(tài)的最重要的制度條件。正因此，也許今天中國學術界和政府部門已經不應該繼續(xù)討論什么是知識產權的最優(yōu)保護強度，而應當研究如何制定一個可置信的時間表，在穩(wěn)步推進知識產權保護的同時，盡可能減少新的競爭范式帶來的經濟沖擊，畢竟今天中國相當數量的工業(yè)企業(yè)仍然嚴重依賴技術模仿來維持生存。

驅動制造業(yè)轉型升級的第三個關鍵點是企業(yè)信用體系建設。如果說消費者權益保護是建立消費升級對產業(yè)升級的拉動機制，知識產權保護是建立優(yōu)勝劣汰的競爭機制，那么，企業(yè)信用體系建設的作用就是為將社會資本引導到創(chuàng)新型的企業(yè)提供制度基礎。創(chuàng)新和轉型首先是一個投資過程，且往往是大規(guī)模的沉沒性投資過程，投資就需要融資特別是長期性融資。有效的融資體系，包括新的金融業(yè)態(tài)和金融產品的創(chuàng)新，都要求有可靠的企業(yè)信息體系作為基礎。近年來，中國一方面熱錢洶涌，另一方面企業(yè)融資難融資貴，根本上是企業(yè)信息體系缺失和政府不當管制造成的投資和融資的錯配、割裂?；ヂ摼W和大數據的快速發(fā)展，為企業(yè)信用體系建設提供了技術契機。改革的關鍵是切實消除政府部門和壟斷部門之間的行政壁壘，實現信息孤島之間的共享互通。在完善企業(yè)信用體系、規(guī)范投融資行為和政府監(jiān)管行為的基礎上，把資本市場的容量做大，使更多的企業(yè)可以借助社會資本的力量實現轉型升級。

談到中國制造業(yè)領域改革的關鍵點，就不能不討論地方政府的目標導向問題。過去30多年中國制造業(yè)的快速發(fā)展，也充分表明地方政府行為對制造業(yè)發(fā)展的顯著影響。也正因此，目前有一種觀點認為，轉變經濟發(fā)展方式的關鍵是改變地方政府的政績考核標準。我們認為，如果能夠制定一套科學合理的指標體系或政績評價機制當然很好。但在目前的體制下，這種理想化的改革思路可能是無解的。首先，不同于GDP評價，創(chuàng)新和創(chuàng)新相關的科學評估事實上是異常困難的，不說科技進步貢獻率、專利質量等學術上廣存爭議的指標，即便是研發(fā)投入這類最基本的指標都會由于統(tǒng)計口徑的問題產生極大的隨意性；其次，即便能夠制定出科學的創(chuàng)新導向的評價標準，對地區(qū)發(fā)展施加統(tǒng)一的評價標準本身就違背創(chuàng)新的規(guī)律；還有，轉型和創(chuàng)新都是長期投資才能見效的經濟活動，如何對地方政府進行階段性的評價？等等，都是自上而下的政績評價體系本身難于解決的問題。有鑒于此，我們并不認為財政體制改革或地方政府的政績評價體系改革是未來中國制造業(yè)轉型升級的關鍵點。當然，我們也不否認在未來相當長時期內地方政府行為仍將是影響我國產業(yè)發(fā)展活動的重要因素。但與以前制造業(yè)補短時期的作用機制相比，如果知識產權保護、資本市場建設、消費環(huán)境建設等改革能夠有效推進，則在未來的創(chuàng)新驅動發(fā)展階段，地方政府的行為會更多受到來自市場競爭的壓力和約束，而表現出被糾正的特點。

因此，簡單地講，我們的改革建議就是在大的體制結構保持穩(wěn)定，從而盡可能使改革方案具有可操作性的前提下，通過競爭秩序和消費環(huán)境的建設形成優(yōu)勝劣汰的競爭格局，形成創(chuàng)新企業(yè)和轉型企業(yè)的賺錢效應；同時，通過企業(yè)信用體系和資本市場建設，實現社會資本與創(chuàng)新型企業(yè)的有效對接，進而從根本上解決創(chuàng)新型企業(yè)和資本的轉型升級動力問題。當然，制造業(yè)轉型問題，既包括動力問題，也包括能力問題。對于后一個問題，我們的建議是，對于具有較強技術能力的大企業(yè)和一部分專精特新的中小企業(yè)，政府的功能主要是提供強有力的科技基礎設施投資，特別是通過建設高水平的研究型大學和體制完善的共性技術研發(fā)機構，為這些企業(yè)提供基礎研究和競爭前技術支撐；而對于量大面廣的一般性中小企業(yè)，政府的功能主要是完善中小企業(yè)公共服務體系，其中，最重要的是面向提升管理能力、產業(yè)工人技能和生產工藝水平的公共服務。公共資源應當更多由過去結構性的補貼和扶持政策投向公共服務體系和創(chuàng)新體系建設。即便對于戰(zhàn)略性新興產業(yè)，結構性政策也應當更多以普惠性的稅收優(yōu)惠來體現，對于結構性的政策（包括目前社會上討論較多的產業(yè)基金）的使用范圍和邊界都應當保持謹慎。

討論中國制造業(yè)轉型升級另一個無法回避的問題是經濟增長速度與轉變經濟發(fā)展方式的關系。企業(yè)轉型首先要有盈利預期，有盈利預期就需要宏觀上保持一定的經濟增長速度。但強調經濟增長速度的必要性，并不是主張“保增長”，而是要強調創(chuàng)造新的經濟增長動力。如果是強調“保增長”，似乎就有放棄或至少降低政策工具選擇標準的含義。理論和實踐都表明，經濟調整時期也是低效率企業(yè)被淘汰，從而實現優(yōu)勝劣汰和產業(yè)組織結構優(yōu)化的最佳時機，但也正是這個時期，政府最容易受到增長壓力的驅使，干預市場經濟內在的調節(jié)機制和產業(yè)自身的演進規(guī)律?！氨Ｔ鲩L”常常伴隨著保護落后，而保護落后恰恰是轉型升級最大的障礙。在不保護落后的前提下實現較高的增長速度，就只能靠創(chuàng)造新的增長動力。未來中國經濟增長潛力最大的領域在于教育、醫(yī)療、電信基礎設施等行政壟斷最嚴重卻又是最能釋放居民消費能力、最能體現居民消費升級方向的部門。打破這些領域的行政壟斷，在增長的過程中實現社會富余資本、高端人力資源等要素供給和市場需求的有效對接，為制造業(yè)轉型升級營造良好的宏觀經濟環(huán)境，是制造業(yè)轉型升級順利推進不可忽視的必要條件。

作者為中國社科院工經所研究員