基于超效率DEA的我國居民消費(fèi)的就業(yè)效應(yīng)分析

李曉燕 王棟

中圖分類號：F249 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

內(nèi)容摘要：在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，消費(fèi)作為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的“三駕馬車”之一，其作用顯得尤為重要。然而，現(xiàn)實(shí)中其過程的有效性需要進(jìn)一步的探討。本文將消費(fèi)的就業(yè)效應(yīng)分解為數(shù)量、結(jié)構(gòu)與質(zhì)量效應(yīng)，采用超效率DEA方法對1990-2014年我國居民消費(fèi)、就業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，測度居民消費(fèi)就業(yè)效應(yīng)的效率。結(jié)果表明，消費(fèi)的就業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)相對有效，消費(fèi)的就業(yè)數(shù)量效應(yīng)和質(zhì)量效應(yīng)相對無效，二者呈現(xiàn)“U”型，即呈現(xiàn)出先降后升的趨勢。其主要的原因是受市場機(jī)制的不健全、消費(fèi)的偏好、收入分配的影響。分析消費(fèi)的就業(yè)效應(yīng)可有效地緩解失業(yè)壓力，尤其是結(jié)構(gòu)性的失業(yè)壓力，為更好地以消費(fèi)促進(jìn)就業(yè)提供實(shí)踐指導(dǎo)意義。

關(guān)鍵詞：居民消費(fèi) 就業(yè)效應(yīng) 超效率DEA 效率分析

引言

消費(fèi)在宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展中所起的作用，使得其成為緩解當(dāng)前就業(yè)壓力的重要途徑（徐敏，2015）。近年來我國經(jīng)濟(jì)增速趨于放緩，使得各個(gè)行業(yè)的就業(yè)壓力越來越大，勞動(dòng)力市場正處于十分嚴(yán)峻的時(shí)期。當(dāng)前中國的就業(yè)市場不僅存在著數(shù)量上的供求失衡，結(jié)構(gòu)性失業(yè)問題十分突出，尤其以大學(xué)生、農(nóng)村剩余勞動(dòng)力、下崗失業(yè)人員等群體較為嚴(yán)重。就業(yè)問題不但直接影響著人民的生活質(zhì)量，也關(guān)系到社會的和諧穩(wěn)定，因此，分析我國消費(fèi)就業(yè)效應(yīng)的效率及其如何以消費(fèi)促進(jìn)就業(yè)是我國現(xiàn)階段亟需解決的重要問題之一。

自從改革開放以來，我國的消費(fèi)和就業(yè)情況得到了很大的提升。消費(fèi)方面：從1978年到2014年，我國居民消費(fèi)得到了快速增長，無論是消費(fèi)總量還是人均消費(fèi)都有很大程度的提高，1978年我國的居民消費(fèi)率為48.48%，2014年這一數(shù)值為35.1%。從消費(fèi)的結(jié)構(gòu)來看從衣食轉(zhuǎn)化為住行。就業(yè)方面：就業(yè)人數(shù)占總?cè)藬?shù)的比例從1978年的41.71%上升到2014年的56.8%。這一比例的上升，很大程度上歸因于改革開放以來，處于勞動(dòng)年齡的人口在總?cè)藬?shù)中比重的上升。

本文以消費(fèi)可以促進(jìn)就業(yè)唯理論前提，將消費(fèi)的就業(yè)效應(yīng)分成質(zhì)量效應(yīng)、數(shù)量效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)，從有效性的視角研究消費(fèi)對就業(yè)促進(jìn)作用的效率。

文獻(xiàn)綜述和理論分析

（一）文獻(xiàn)綜述

關(guān)于以消費(fèi)促進(jìn)就業(yè)的理論關(guān)系研究主要有凱恩斯理論、消費(fèi)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)理論和人力資本理論。凱恩斯理論認(rèn)為，總需求總是低于總供給，邊際消費(fèi)傾向的遞減造成了供需不均衡。消費(fèi)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論建立了“消費(fèi)——產(chǎn)業(yè)——就業(yè)”的路徑機(jī)制，闡述三者的互動(dòng)機(jī)制，其中以庫茨涅茨的理論被廣泛接受。舒爾茨、貝克爾以及名賽爾從人力資本的視角對消費(fèi)的就業(yè)質(zhì)量效應(yīng)做出了論證，其結(jié)果表明通過教育的消費(fèi)，可以增加就業(yè)的機(jī)會，并且其收入也會隨之增加。綜上可知，可以看出可將消費(fèi)的就業(yè)效應(yīng)分成三部分即數(shù)量效應(yīng)、質(zhì)量效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)進(jìn)行分析。實(shí)證分析方面， Randolph（2014）采用DEA研究表明每一百萬美元的消費(fèi)可促進(jìn)整個(gè)經(jīng)濟(jì)增加24個(gè)就業(yè)機(jī)會；Kristian（2015）建立面板模型分析教育消費(fèi)對就業(yè)的促進(jìn)作用。

國內(nèi)學(xué)者也對消費(fèi)的就業(yè)效應(yīng)進(jìn)行了大量的研究，魏浩（2012）運(yùn)用15個(gè)國家的25個(gè)行業(yè)數(shù)據(jù)分析得出消費(fèi)的就業(yè)效應(yīng)很低，甚至出現(xiàn)負(fù)向影響；林錦國（2015）研究指出居民收入分配結(jié)構(gòu)和城鎮(zhèn)化水平對需求動(dòng)力結(jié)構(gòu)的調(diào)整具有反向沖擊效應(yīng)；秦瓏（2015）研究指出消費(fèi)品商貿(mào)流通體系對擴(kuò)大消費(fèi)的作用整體上不斷提升。

本文借鑒消費(fèi)就業(yè)效應(yīng)理論分析時(shí)將其分解為數(shù)量效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和質(zhì)量效應(yīng)。選取超效率DEA 的實(shí)證分析方法，可以有效地區(qū)分效率的大小，并進(jìn)行排序，可以更好地說明消費(fèi)就業(yè)效應(yīng)的趨勢和程度。

（二）理論分析

消費(fèi)需求的上升，可以促使企業(yè)增加原材料及勞動(dòng)力的投入，或進(jìn)行新的投資，從而對勞動(dòng)力的需求產(chǎn)生影響。流通部門與生產(chǎn)部門的調(diào)整，主要通過兩個(gè)途徑對勞動(dòng)力需求產(chǎn)生影響。一是在原有生產(chǎn)設(shè)備的基礎(chǔ)上進(jìn)行擴(kuò)大生產(chǎn)，勞動(dòng)力的需求也會增加。二是進(jìn)行新的投資擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，這也會引起對勞動(dòng)力需求的增加?；诳傂枨蟮南M(fèi)對就業(yè)的影響機(jī)制如圖1所示。

1.居民消費(fèi)的就業(yè)數(shù)量效應(yīng)。薩繆爾森指出，居民消費(fèi)需求是經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)周期性波動(dòng)的關(guān)鍵因素。當(dāng)經(jīng)濟(jì)處于衰退時(shí)期，失業(yè)人員增加；當(dāng)經(jīng)濟(jì)正處于高漲狀態(tài)時(shí)，居民收入增長，推動(dòng)投資，從而增加人力資本的需求，促進(jìn)就業(yè)（彭軍華，2015）。因此，本文提出假設(shè)H1：居民消費(fèi)的增長會對經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和非農(nóng)就業(yè)人數(shù)帶來正向的促進(jìn)作用。

2.居民消費(fèi)的就業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)。居民消費(fèi)對勞動(dòng)力的需求結(jié)構(gòu)與供給結(jié)構(gòu)有著十分重要的影響。一方面，消費(fèi)需求結(jié)構(gòu)的不斷變化，對生產(chǎn)不斷提出新的要求，新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)對勞動(dòng)者所需要具備的技能不斷提出新的要求，這就影響到勞動(dòng)力需求結(jié)構(gòu)（孫中剛，2014）。另一方面，消費(fèi)結(jié)構(gòu)在變化的同時(shí)，會使人們的勞動(dòng)力供給狀況發(fā)生改變，造成供給結(jié)構(gòu)的變化（王蔚，2014）。因此，本文提出假設(shè)H2：居民消費(fèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)以及行業(yè)結(jié)構(gòu)，會對就業(yè)的相應(yīng)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。

3.居民消費(fèi)的就業(yè)質(zhì)量效應(yīng)。就業(yè)質(zhì)量（國際勞工組織提出了“體面勞動(dòng)”概念，共包括就業(yè)機(jī)會、收入、工作、社會保障、經(jīng)濟(jì)和社會因素等11個(gè)方面）是衡量就業(yè)的一個(gè)重要方面，提高就業(yè)質(zhì)量也是我國政府工作當(dāng)中長期而緊迫的一項(xiàng)任務(wù)。居民消費(fèi)水平的提高與改善，對就業(yè)質(zhì)量有著正向的促進(jìn)作用（金延梅，2015）。因此，本文提出假設(shè)H3：居民消費(fèi)水平的提高和教育投入的增加會對就業(yè)質(zhì)量產(chǎn)生影響。

基于超效率DEA的我國居民消費(fèi)就業(yè)效應(yīng)實(shí)證分析

（一）模型選取和變量設(shè)定

1.模型選取。本文在分析消費(fèi)的就業(yè)效應(yīng)的過程中，將消費(fèi)的就業(yè)效應(yīng)分為：消費(fèi)就業(yè)的數(shù)量效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)與質(zhì)量效應(yīng)。在分析這樣多輸入、多輸出的復(fù)雜問題時(shí)，若采用傳統(tǒng)的黑盒DEA分析法，只能將其分為有效的決策單元和無效的決策單元，難以對其內(nèi)部進(jìn)行排序，不能更好地分析其效率程度與趨勢，因此本文選取超效率DEA進(jìn)行分析。

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法是由Cooper在1978年共同提出的基于相對效率的多投入多產(chǎn)出分析法。但是黑盒的DEA模型無法判斷各個(gè)DMU的效率大小，無法按照效率大小進(jìn)行排序，難以進(jìn)一步區(qū)分有效的DMU的順序。針對這一情況，Banker等（1989）首次提出在測算時(shí)將有效DMU從參考效率前沿面分離出去，在CCR模型的基礎(chǔ)上構(gòu)建超效率DEA模型，最終1993年Anderson提出了DEA的擴(kuò)展模型超效率模型。

假設(shè)有s個(gè)部門或決策單元（Decision Making Units，DMU ），這s個(gè)決策單元都是具有可比性的。每個(gè)決策單元都有m種類型的“輸入”（生產(chǎn)要素）和n種類型的“輸出”（決策單元在消耗了資源之后表明成效的一些指標(biāo)）。DNUj，j∈{1，2，3…s}為第j個(gè)決策單元，xij為第j個(gè)DMU的第i種投入指標(biāo)的投入量，Xj=（x1j， x2j，…， xmj）T；yrj為第j個(gè)DMU的第r種產(chǎn)出指標(biāo)的產(chǎn)出量，Yj=（y1j，y2j，…， ysj）T；vi表示第i種投入指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)；ur表示第r種產(chǎn)出指標(biāo)的權(quán)重系數(shù)；v=（v1，v2，…，vm）T；u=（ u1，u2，…，us）T；，μ=tu，產(chǎn)出導(dǎo)向的超效率DEA模型如下：

（1）

2.變量設(shè)定。本文在數(shù)量方面，選用居民消費(fèi)支出和人均消費(fèi)指數(shù)作為輸入指標(biāo)，總量意義上的指標(biāo)和排除了價(jià)格因素干擾的指數(shù)指標(biāo)相互結(jié)合，能夠更準(zhǔn)確地來描述居民消費(fèi)數(shù)量上的變化；相關(guān)輸出指標(biāo)選用了非農(nóng)就業(yè)人數(shù)作為輸出指標(biāo)，這主要是因?yàn)槭芙y(tǒng)計(jì)方法、居民習(xí)慣等因素的影響，國家統(tǒng)計(jì)局公布的失業(yè)率并不能準(zhǔn)確衡量我國的就業(yè)情況，相比之下非農(nóng)就業(yè)人數(shù)能夠更準(zhǔn)確地反映我國就業(yè)情況，此外，按照前文的分析，人均GDP和勞動(dòng)參與率受到消費(fèi)的影響，且是與就業(yè)相關(guān)的重要方面，因此這兩項(xiàng)指標(biāo)也被列入數(shù)量類輸出指標(biāo)。在結(jié)構(gòu)方面，選用消費(fèi)與就業(yè)第三產(chǎn)業(yè)比例、城鎮(zhèn)消費(fèi)與就業(yè)比例，以及制造業(yè)消費(fèi)與就業(yè)人員比例來分別作為輸入和輸出指標(biāo)，以此為代表來衡量消費(fèi)與就業(yè)的結(jié)構(gòu)。在質(zhì)量方面，由于恩格爾系數(shù)、居民教育支出、勞動(dòng)力受教育年限、勞動(dòng)者收入水平密切相關(guān)且是衡量消費(fèi)與就業(yè)質(zhì)量的重要指標(biāo)，因此，將這四項(xiàng)按照消費(fèi)與就業(yè)，分別作為輸入和輸出指標(biāo)。

（二）數(shù)據(jù)來源與處理

1.數(shù)據(jù)來源。本文消費(fèi)與就業(yè)的數(shù)據(jù)主要來自我國1990-2014年國家統(tǒng)計(jì)年鑒、以及國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站所公布的九年的投入產(chǎn)出表（國家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站只公布了1990年、1992年、1995年、1997年、2000年、2002年、2005年、2007年、2010年的投入產(chǎn)出表），本文以這九年中的每一年作為一個(gè)決策單元，考察我國居民消費(fèi)就業(yè)效應(yīng)的效率。

2.數(shù)據(jù)處理。為了數(shù)據(jù)的真實(shí)性和可靠性，需要對上述得到的數(shù)據(jù)進(jìn)行信度分析、效度分析和F檢驗(yàn)，并使用Levene進(jìn)行方差齊性檢驗(yàn)，其分析的基本結(jié)果如表1所示。

根據(jù)上述的結(jié)果顯示，所有的數(shù)據(jù)信度值都大于臨界值0.7，所有的數(shù)據(jù)效度值都大于臨界值0.7，所以可以認(rèn)為上述數(shù)據(jù)都是有效的。并且所有的數(shù)據(jù)F檢驗(yàn)的P值都小于臨界值0.05，所以可以認(rèn)為上述數(shù)據(jù)都是顯著的，可以進(jìn)行下述的模型估計(jì)。

（三）模型估計(jì)

首先，對消費(fèi)就業(yè)的數(shù)量效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和質(zhì)量效應(yīng)的上述輸入輸出指標(biāo)進(jìn)行超效率DEA分析，可以得到各個(gè)決策單元的相對效率值和其排序值。

表2對各年度消費(fèi)就業(yè)效應(yīng)的效率進(jìn)行了效率評價(jià)和有效性分析，接下來將對每一年度的就業(yè)效應(yīng)進(jìn)行綜合的效率評價(jià)，得出各DMU 綜合效率，按照其效率進(jìn)行排序，并觀察其中的變化趨勢。首先確定3個(gè)一級指標(biāo)的相對權(quán)重。本文采取專家打分的方式，作者向五所高校（天津大學(xué)、南開大學(xué)、山東大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)和南京大學(xué)）的研究宏觀經(jīng)濟(jì)與就業(yè)方面的10 位專家發(fā)出邀請，對其進(jìn)行咨詢打分。通過設(shè)計(jì)指標(biāo)評分表，以電子郵件的方式發(fā)放調(diào)查問卷向各位專家進(jìn)行咨詢。經(jīng)分析，10 份調(diào)查問卷中，有 1 份不合格，共獲得 9 份有效問卷。根據(jù)各位專家的評分，構(gòu)造消費(fèi)的就業(yè)數(shù)量效應(yīng)指標(biāo)（U1）、消費(fèi)的就業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)指標(biāo)（ U2）、消費(fèi)的就業(yè)質(zhì)量效應(yīng)指標(biāo)（U3）在目標(biāo)層下的判斷矩陣bij。運(yùn)用層次分析法計(jì)算得到各一級指標(biāo)的相對權(quán)重wi，再進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。計(jì)算結(jié)果如表3所示。

其中主要的參考指標(biāo)λmax=3.0005，CI=0.0002，RI=0.5180，CR=0.0004，說明專家間的打分是一致的。根據(jù)表2各個(gè)指標(biāo)的相對效率hij（i 為第 i 個(gè)一級指標(biāo)， j 為第 j 個(gè)決策單元），再依據(jù)AHP所確定的權(quán)重對其進(jìn)行加權(quán)計(jì)算，可以計(jì)算出各DMU的整體效率值。計(jì)算公式為：，計(jì)算結(jié)果如表4所示。

根據(jù)表4所示結(jié)果，可以得出這九年間綜合效率值，以及三種就業(yè)效應(yīng)的效率變化圖，如圖2所示。

（四）結(jié)果分析

從消費(fèi)的就業(yè)數(shù)量效應(yīng)來看，一些年的消費(fèi)指標(biāo)處于DEA有效前沿面上，即有效地促進(jìn)了就業(yè)的增長，具有較高的效率，而其他年份則存在著不同程度的資源未合理利用問題；從消費(fèi)的就業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)來看，大多數(shù)年份的消費(fèi)結(jié)構(gòu)都有效地促進(jìn)了就業(yè)結(jié)構(gòu)的改善；從消費(fèi)的就業(yè)質(zhì)量效應(yīng)來看多數(shù)年份則存在著無效的情況，且技術(shù)效率和規(guī)模效率都未達(dá)到相對有效，因此導(dǎo)致了總體效率相對偏低?？傮w而言，消費(fèi)的就業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)在這九年間呈現(xiàn)出小幅波動(dòng)的態(tài)勢；消費(fèi)的就業(yè)數(shù)量效應(yīng)、質(zhì)量效應(yīng)的效率值變化情況，則與綜合效率變化趨勢類似，均呈現(xiàn)出“U”型，效率先下降后上升。導(dǎo)致我國消費(fèi)就業(yè)效應(yīng)的效率相對無效的原因是因?yàn)榧夹g(shù)效率和規(guī)模效率的影響。而影響技術(shù)和規(guī)模效率的主要原因是因?yàn)槭袌鰴C(jī)制的健全程度、居民消費(fèi)傾向、收入分配和人力資本投資效率等。

結(jié)論與政策建議

（一）結(jié)論

本文從數(shù)量、結(jié)構(gòu)、質(zhì)量三方面運(yùn)用超效率DEA探討居民消費(fèi)對就業(yè)促進(jìn)作用的效率，結(jié)論如下：消費(fèi)的就業(yè)數(shù)量效應(yīng)方面，居民消費(fèi)的擴(kuò)大能夠使勞動(dòng)力需求數(shù)量增加，但這一過程的效率偏低，呈現(xiàn)“U”型變化趨勢。消費(fèi)的就業(yè)結(jié)構(gòu)效應(yīng)方面，消費(fèi)結(jié)構(gòu)影響著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和就業(yè)結(jié)構(gòu)，某一產(chǎn)業(yè)或行業(yè)消費(fèi)比重的增加會對該領(lǐng)域內(nèi)人員的就業(yè)產(chǎn)生正向促進(jìn)作用。消費(fèi)的就業(yè)質(zhì)量方面，居民消費(fèi)的改善能夠促進(jìn)人力資本的提高，從而促進(jìn)勞動(dòng)者就業(yè)能力的提升和工資收入的增加，但這一效應(yīng)的效率偏低。

（二）政策建議

完善消費(fèi)的市場機(jī)制，發(fā)揮其導(dǎo)向作用。只有在完善的市場機(jī)制下，商品價(jià)格才能真實(shí)反映市場供求關(guān)系，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。如果市場價(jià)格出現(xiàn)扭曲，會導(dǎo)致其無法正確反映商品供需變化，生產(chǎn)供給不能及時(shí)根據(jù)需求變化進(jìn)行調(diào)整。

提高初次分配中勞動(dòng)收入的比例，逐步縮小收入差距。消費(fèi)取決于收入，要擴(kuò)大消費(fèi)，首先就要努力提高居民的可支配收入。改革當(dāng)前的稅收制度，減輕個(gè)人和企業(yè)的稅負(fù)，逐步提高所得稅的起征點(diǎn)。除了可支配收入以外，居民消費(fèi)傾向?qū)用裣M(fèi)量也有不可忽視的作用。

加強(qiáng)政府引導(dǎo)，促進(jìn)居民對人力資本投資消費(fèi)。要增強(qiáng)居民人力資本投資消費(fèi)意識，引導(dǎo)人們注重在教育方面的投資，引導(dǎo)人們合理地進(jìn)行人力資本投資，從而促進(jìn)人力資本的積累，提高勞動(dòng)者的就業(yè)能力。

加強(qiáng)職業(yè)規(guī)劃教育，提高人力資本投資效率。加強(qiáng)對就業(yè)者的職業(yè)規(guī)劃培訓(xùn)，特別是對大學(xué)生和新生代農(nóng)民工，要指導(dǎo)他們對自己做出較為準(zhǔn)確的評估，并合理定位自己，選擇合適的職業(yè)方向，才能增加就業(yè)成功的效率。減少專業(yè)設(shè)置的不合理性，避免專業(yè)與社會需要的脫節(jié)。

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