體制創(chuàng)新才是國家治理關鍵

燕繼榮

在一般的理解中，創(chuàng)新首先被賦予經(jīng)濟學的含義，被看成是一種工具和手段，所以，技術(shù)創(chuàng)新、科技創(chuàng)新成為人們關注的焦點。在過去的較長時間，創(chuàng)新主要被理解為企業(yè)行為，但冷戰(zhàn)結(jié)束以后，國家意識形態(tài)和制度優(yōu)越性的競爭轉(zhuǎn)化為國家綜合實力的較量，而技術(shù)創(chuàng)新、科技創(chuàng)新作為國家綜合實力的核心要素，又被賦予國家發(fā)展的戰(zhàn)略意義，因此，基于技術(shù)創(chuàng)新的“創(chuàng)新型國家”概念應運而生。

對于當下的中國經(jīng)濟而言，創(chuàng)新無疑具有重要而緊迫的意義。其實，創(chuàng)新不僅具有眼前的經(jīng)濟功效意義，更為根本的是，創(chuàng)新是任何一個世界性大國的條件和標志，也是一個引領世界的大國必須承擔的責任和發(fā)揮的作用。因此，創(chuàng)新議題必須從國家發(fā)展戰(zhàn)略的高度予以考慮。

一個國家該如何創(chuàng)新

創(chuàng)新概念的經(jīng)濟學闡釋通常被認為起源于美籍經(jīng)濟學家熊彼特于1912年出版的《經(jīng)濟發(fā)展概論》。熊彼特強調(diào)，創(chuàng)新并不等于發(fā)明，一種發(fā)明只有成功應用于經(jīng)濟活動時才能算作創(chuàng)新。創(chuàng)新主體不是實驗室的科學家，而是有膽識、敢于承擔風險又有組織實干才能的企業(yè)家。他還特別考察了創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展的關系，認為經(jīng)濟會由于創(chuàng)新而增長，但這種增長呈現(xiàn)周期性。創(chuàng)新一旦出現(xiàn)，往往會引起其它企業(yè)模仿，而普遍的模仿，則會引發(fā)更大的創(chuàng)新浪潮，于是經(jīng)濟走向高漲。但當較多的企業(yè)模仿同一創(chuàng)新后，創(chuàng)新浪潮便消逝，經(jīng)濟會出現(xiàn)停滯，如果經(jīng)濟要再度增長，就必須有新一輪的創(chuàng)新。所以，只有不斷創(chuàng)新，才能保證經(jīng)濟持續(xù)增長。資本主義經(jīng)濟增長的過程是通過繁榮、衰退、蕭條和復蘇的周期實現(xiàn)的，而創(chuàng)新正是決定這種周期的主要因素。經(jīng)濟危機是創(chuàng)新過程中不可避免的周期性經(jīng)濟現(xiàn)象，經(jīng)濟繁榮之后，便是衰退，衰退和蕭條就是危機，而擺脫經(jīng)濟危機只有通過新的創(chuàng)新。

創(chuàng)新不僅是企業(yè)發(fā)展的動力，也是國家繁榮的基礎。當今世界200多個國家和地區(qū)，不同的執(zhí)政黨奉行不同的意識形態(tài)（主義）和政策主張，并堅信自身的制度最為優(yōu)良。這固然反映了一定的現(xiàn)實，但也容易使人誤解，以為國家治理的核心就是主義和制度的較量。其實，撕去黨派的標簽會看到，創(chuàng)新能力才是國家競爭的核心，保持創(chuàng)新性才是國家治理的真問題?，F(xiàn)代政治學為國家發(fā)展評估提供了三個維度的考察標準，即：個體的自主性（人民幸福程度）——主要表現(xiàn)為公民生活滿意度和公民權(quán)益的實現(xiàn)和保障程度；社會的和諧度（社會發(fā)展程度）——主要表現(xiàn)為社會組織發(fā)育和社會自助自治程度；國家的競爭力（國家富強程度）——主要表現(xiàn)為國家的綜合實力（硬實力和軟實力，包括物質(zhì)生產(chǎn)能力、軍事行動能力、國家凝聚力和文化領導力等）。

從國際競爭的角度看，國家綜合實力的競爭，實則是國家創(chuàng)新性、成本性、阻力性、風險性四種要素的比拼。創(chuàng)新性反映的是國家發(fā)展的動力和發(fā)展的可持續(xù)性；成本性反映的是國家機器運行和維護的總體成本；阻力性反映的是國家發(fā)展遇到的現(xiàn)實阻力，包括自然不利條件和人為阻礙因素；風險性反映的是國家潛在的危機機會和風險程度。一個國家如果能夠不斷促進創(chuàng)新，有效控制國家運行和維護成本，減少發(fā)展的阻力，規(guī)避和克服風險和危機，那么，它的未來就會被看好，值得期待。

對于一個國家和地區(qū)而言，創(chuàng)新能力至少體現(xiàn)在三個方面：一是知識創(chuàng)新能力，二是技術(shù)創(chuàng)新能力，三是管理創(chuàng)新能力。知識和觀念創(chuàng)新主要是教育機構(gòu)尤其是大學的職責；技術(shù)創(chuàng)新主要是科研院所、企業(yè)和企業(yè)家的任務；管理創(chuàng)新主要是管理者尤其是政府管理者、企業(yè)和社會組織管理者的責任。知識創(chuàng)新需要完備而系統(tǒng)的教育體系和寬松的教育環(huán)境，特別需要開放的個性化思考和自由表達的空間；技術(shù)創(chuàng)新要求開放的信息系統(tǒng)，社會需求導向的研究激勵，充裕的人才和物質(zhì)支持；管理創(chuàng)新要求管理團隊的責任意識，以管理需求為導向的創(chuàng)新動力和激勵，開放的管理體系，積極進取的管理文化。

管理創(chuàng)新作為創(chuàng)新環(huán)節(jié)和創(chuàng)新過程的基礎和核心，不僅為知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新提供必要保障，而且，也是降低交易成本、減少發(fā)展阻力、克服社會經(jīng)濟政治危機、規(guī)避風險的唯一途徑。所以，促進創(chuàng)新的關鍵還在于推動管理創(chuàng)新。

什么阻礙了創(chuàng)新

經(jīng)濟全球化的提速，更加凸顯了創(chuàng)新對于一國發(fā)展的重要意義。正唯如此，那些雄心勃勃的大國很早就確立了技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展道路。中國在大力引進生產(chǎn)技術(shù)促進經(jīng)濟發(fā)展的30年后，也意識到了自主創(chuàng)新的重要性，并把推進自主創(chuàng)新、建設創(chuàng)新型國家作為重大戰(zhàn)略決策。

有研究指出，創(chuàng)新型國家是指以技術(shù)創(chuàng)新為經(jīng)濟社會發(fā)展核心驅(qū)動力的國家。這些國家創(chuàng)新投入高，國家的R&D（研究與開發(fā)）支出占GDP的比例一般在2%以上；自主創(chuàng)新能力強，國家的對外技術(shù)依存度指標通常在30%以下；創(chuàng)新產(chǎn)出高，科技進步貢獻率達70%以上。

然而，創(chuàng)新并不是攻關小組依靠突擊行動就能立竿見影的產(chǎn)物，甚至也不是國家投資的浩大的科技工程的直接產(chǎn)物，它更像是一個國家的制度安排、市場秩序、政策導向、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、供需關系、人才資源等綜合要素相互結(jié)合的自然結(jié)果。我們通常很難設定創(chuàng)新的具體目標，也很難籠統(tǒng)地說明達到什么條件就能產(chǎn)出結(jié)果，但大體能夠明白什么狀況會不利于或阻礙創(chuàng)新。

知識陳舊、信息閉塞的思想觀念體系肯定不利于創(chuàng)新；過度強調(diào)統(tǒng)一、集中、一致的教育體制肯定不利于創(chuàng)新；封閉壟斷、缺乏內(nèi)部競爭的生產(chǎn)體系肯定不利于創(chuàng)新；政府過多干預，過度使用行政審批和限制指令的管理體制肯定不利于創(chuàng)新；封閉排外、限制流動性的政策體系肯定不利于創(chuàng)新。

創(chuàng)新要有“加減法”思維

在創(chuàng)新型國家計劃中，通常能夠看到的是政府投入了多少資金，設立了多少科研項目，組建了多少科技攻關隊伍，建立了多少科技園區(qū)等內(nèi)容。應當承認，這些努力當然是必要的。但也應當明白：促進創(chuàng)新的改革和努力，實際上是包含了基于“加法”和“減法”兩種思維的工作。

所謂“加法”思維，就是分析創(chuàng)新主體之能力——諸如學習能力、科研能力、生產(chǎn)能力等——的構(gòu)成，本著提升創(chuàng)新主體能力的目的而設計政策?；凇凹臃ā彼季S的工作就是從正面思考如何提高創(chuàng)新主體的能力，并為之做出相應努力，這種努力的政策轉(zhuǎn)化一般表現(xiàn)為增加人財物的投入以及相應的政策激勵。

所謂“減法”思維，就是分析創(chuàng)新所需要的條件，本著減少和消除創(chuàng)新障礙的目的而設計政策，并付諸行動。

總之，創(chuàng)新戰(zhàn)略既是一個正向的政府投資計劃，也是一個反向的國家系統(tǒng)改造工程——改造那些不利于創(chuàng)新的體系和政策。這也就是說，國家創(chuàng)新不僅需要政府的直接投入，而且，更主要的，還需要革新現(xiàn)有體制，消除來自制度和政策方面的種種障礙。要讓更多的人參加到創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)新的潮流，就要根據(jù)社會需要，為每個人的創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造條件，提供便利。例如，新的技術(shù)條件創(chuàng)造了新的商業(yè)模式和工作方式，一些新的創(chuàng)業(yè)者無需特定的企業(yè)組織，在自己家里就可以洽談業(yè)務、訂立合同，并按合同完成任務。這種狀況改變了傳統(tǒng)的企業(yè)經(jīng)營和管理方式，也必然要求政府改變基于企業(yè)經(jīng)營的經(jīng)濟管理模式，提供新的服務和保障。為此，政府需要創(chuàng)新管理體制和機制。為了避免政府不作為和亂作為，必須做好三個清單：一是負面清單——規(guī)定什么行業(yè)不許進入，什么行業(yè)限制進入；二是權(quán)力清單——依法列出政府權(quán)力事項，法無授權(quán)不可為；三是責任清單——規(guī)定政府及其下屬部門在執(zhí)法施政的時候必須按程序辦事，按規(guī)定日期回應或批復。