數(shù)據(jù)匿名化的法律規(guī)制

中國(guó)信息通信研究院互聯(lián)網(wǎng)法律中心 北京 100096

數(shù)據(jù)匿名化在計(jì)算機(jī)科學(xué)領(lǐng)域是方興未艾的熱門話題。自1997年美國(guó)學(xué)者Samarati和Sweeney提出k-anonymity匿名模型后，目前已發(fā)展出許多成熟的技術(shù)解決方案[1]。相比于技術(shù)領(lǐng)域的長(zhǎng)足進(jìn)步，法律領(lǐng)域?qū)τ谀涿年P(guān)注才剛剛開始(就國(guó)內(nèi)研究看，通過中國(guó)知網(wǎng)查詢“數(shù)據(jù)匿名”、“匿名化”，大量文獻(xiàn)集中在計(jì)算機(jī)科學(xué)、通信科學(xué)領(lǐng)域，法學(xué)領(lǐng)域文獻(xiàn)寥寥)。但隨著全球個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)立法制度的不斷完善，關(guān)于數(shù)據(jù)匿名化的法律規(guī)范正逐步浮現(xiàn)。特別是在大數(shù)據(jù)浪潮的推動(dòng)下，數(shù)據(jù)挖掘、數(shù)據(jù)共享(交易)、數(shù)據(jù)開放對(duì)于匿名化的需求越來越高，有關(guān)法律規(guī)范問題亟待澄清。本文從法律視角出發(fā)，對(duì)數(shù)據(jù)匿名化的法律規(guī)范問題予以系統(tǒng)分析。

1 數(shù)據(jù)匿名化的概念

如果從法律視角理解匿名化，則需要從個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法中的個(gè)人數(shù)據(jù)概念入手。一個(gè)基本的法律前提是：個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法規(guī)范個(gè)人數(shù)據(jù)的收集和處理活動(dòng)，個(gè)人數(shù)據(jù)經(jīng)匿名化之后不再適用個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法。

1.1 個(gè)人數(shù)據(jù)的概念

個(gè)人數(shù)據(jù)是個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法中的核心概念，其界定的關(guān)鍵是可識(shí)別特定自然人的數(shù)據(jù)，包括直接識(shí)別與間接識(shí)別。直接識(shí)別是指單憑該數(shù)據(jù)本身就能夠指向特定個(gè)人，例如身份證號(hào)碼、電話號(hào)碼、家庭住址等；間接識(shí)別是指將該數(shù)據(jù)結(jié)合其他數(shù)據(jù)后也能夠關(guān)聯(lián)到特定個(gè)人。例如有關(guān)個(gè)人的一組常去地點(diǎn)數(shù)據(jù)，可以通過參考其他數(shù)據(jù)識(shí)別到特定個(gè)人。

相比于直接識(shí)別，間接識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)為個(gè)人數(shù)據(jù)的界定預(yù)留了一定空間。特別是根據(jù)技術(shù)、應(yīng)用的發(fā)展，可以通過立法等方式不斷擴(kuò)展個(gè)人數(shù)據(jù)的類別。例如：剛剛通過的歐盟《數(shù)據(jù)保護(hù)一般條例》(General Data Protection Regulation，GDPR)第4條中將位置數(shù)據(jù)(Location Data)、在線活動(dòng)識(shí)別符號(hào)(Online Identif i er，如IP地址、MAC地址、COOKIE等)明確納入個(gè)人數(shù)據(jù)范圍[2]。美國(guó)隱私保護(hù)最主要的執(zhí)法機(jī)構(gòu)美國(guó)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)(Federal Trade Commission，F(xiàn)TC)在2012年發(fā)布的隱私保護(hù)指南，《在一個(gè)充滿快速變化的時(shí)代，保護(hù)消費(fèi)者隱私——關(guān)于隱私權(quán)的建議》中提出，F(xiàn)TC倡導(dǎo)的隱私保護(hù)框架應(yīng)當(dāng)適用于：能夠合理地與特定的消費(fèi)者、電腦以及其他設(shè)備相聯(lián)系的消費(fèi)者數(shù)據(jù)的收集和使用行為。個(gè)人數(shù)據(jù)突破了傳統(tǒng)定義中的與具體的自然人相關(guān)聯(lián)，而是擴(kuò)展到了用戶所使用設(shè)備標(biāo)識(shí)等[3]。這一擴(kuò)展趨勢(shì)在《美國(guó)兒童在線隱私保護(hù)法》執(zhí)行規(guī)則中已經(jīng)有所體現(xiàn)。規(guī)則中明確個(gè)人信息包括：能夠被用來跟蹤和識(shí)別個(gè)人在線活動(dòng)的符號(hào)，例如IP地址、MAC地址等[4]。

因此而看，為應(yīng)對(duì)大數(shù)據(jù)等信息技術(shù)的發(fā)展，各國(guó)通過立法適當(dāng)擴(kuò)展個(gè)人數(shù)據(jù)的范圍，讓在線跟蹤、精準(zhǔn)行為營(yíng)銷等新型數(shù)據(jù)處理活動(dòng)也能夠落入法律適用范圍，以此對(duì)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的個(gè)人隱私保護(hù)提供新的補(bǔ)充。而在相反的方向上，匿名化則成為兼顧隱私保護(hù)和數(shù)據(jù)利用的另一條有效路徑。

1.2 匿名化的提出

盡管人們?cè)谏鲜兰o(jì)90年代就提出了匿名化思想，但大數(shù)據(jù)時(shí)代的到來真正讓匿名化迅速成為熱點(diǎn)技術(shù)。大數(shù)據(jù)中的大部分?jǐn)?shù)據(jù)來源于人和傳感器，包括用戶上網(wǎng)瀏覽記錄、社交網(wǎng)絡(luò)上用戶的信息、傳感器數(shù)據(jù)和監(jiān)視數(shù)據(jù)等。從浩瀚的數(shù)據(jù)寶藏中獲得有價(jià)值的信息是各大企業(yè)收集數(shù)據(jù)的主要目的。數(shù)據(jù)成為企業(yè)最有價(jià)值的財(cái)產(chǎn)和新型商業(yè)模式的基石[5]。

與此同時(shí)，政府?dāng)?shù)據(jù)在促進(jìn)創(chuàng)新方面所擁有的巨大經(jīng)濟(jì)、社會(huì)價(jià)值潛能也逐漸被各國(guó)所認(rèn)知，自2009年起，在美國(guó)的引領(lǐng)下掀起了全球開放政府?dāng)?shù)據(jù)運(yùn)動(dòng)浪潮，推動(dòng)以機(jī)器可讀、可重復(fù)利用方式全面向社會(huì)公眾開放。

然而無論是企業(yè)還是政府所掌握的數(shù)據(jù)中，都大量涉及個(gè)人數(shù)據(jù)，因此無可避免地遭遇隱私保護(hù)問題。個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)和數(shù)據(jù)蘊(yùn)藏的巨大價(jià)值之間的矛盾日益突出。匿名化作為二者的折衷，提供了一條技術(shù)解決路徑。通過匿名化方法消除用戶的身份信息、敏感信息以達(dá)到隱私保護(hù)的目的，同時(shí)還能夠最大化地發(fā)揮數(shù)據(jù)價(jià)值。

匿名化技術(shù)發(fā)展的初衷主要是為了在數(shù)據(jù)利用的過程中降低個(gè)人隱私風(fēng)險(xiǎn)，因此它包含了不同的匿名化方法，例如泛化、壓縮、分解、置換以及干擾等等，這些方法相應(yīng)地負(fù)載不同程度的風(fēng)險(xiǎn)，有的相對(duì)容易被攻擊復(fù)原，有的難度較高，甚至幾乎不可能被復(fù)原。而從近年來各國(guó)個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法對(duì)于匿名化的理解看，法律語義下的匿名化相較于技術(shù)語義下的匿名化較為狹窄。根據(jù)個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)界定的反向推導(dǎo)，法律語義下的匿名化數(shù)據(jù)至少要滿足兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：1)僅從該數(shù)據(jù)本身無法指向特定的個(gè)人；2)即使結(jié)合其他數(shù)據(jù)也無法指向特定個(gè)人。

正如歐盟數(shù)據(jù)保護(hù)條例(GDPR)在引言部分對(duì)于匿名化的界定：“匿名化是指將個(gè)人數(shù)據(jù)移除可識(shí)別個(gè)人信息的部分，并且通過這一方法，數(shù)據(jù)主體不會(huì)再被識(shí)別。匿名化數(shù)據(jù)不屬于個(gè)人數(shù)據(jù)，因此無須適用條例的相關(guān)要求，機(jī)構(gòu)可以自由地處理匿名化數(shù)據(jù)?！币舱且?yàn)槟涿瘮?shù)據(jù)豁免了嚴(yán)格的個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)范，法律語義下的匿名化有著更高的標(biāo)準(zhǔn)——不可能被識(shí)別，或者被識(shí)別的可能性極低(為行文方便，下文中對(duì)于匿名化不可能被識(shí)別的定義包含了識(shí)別可能性極低的情況)。而在個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法下，與匿名數(shù)據(jù)相對(duì)應(yīng)的另一個(gè)概念——假名數(shù)據(jù)，可被識(shí)別身份的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高。

1.3 與假名數(shù)據(jù)的區(qū)別

假名化(Pseudonymisation)是指對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)處理后，在沒有特定信息參考(該特定信息被安全地單獨(dú)保存)的情況下，不能指向特定個(gè)人。假名化數(shù)據(jù)與匿名化數(shù)據(jù)最大的不同是，前者仍然屬于個(gè)人數(shù)據(jù)，仍要適用個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法。

換言之，假名數(shù)據(jù)仍建立在個(gè)體基礎(chǔ)之上，保留了個(gè)體顆粒度，只是用了其他符號(hào)來標(biāo)注數(shù)據(jù)，而非用真實(shí)的身份。假名數(shù)據(jù)結(jié)合了特定信息會(huì)恢復(fù)身份屬性。例如：“張曉明，65歲，糖尿病患者”是真實(shí)的個(gè)人數(shù)據(jù)，在此基礎(chǔ)上生成假名數(shù)據(jù)：“00108，65歲，糖尿病患者”。

因此法律要求，若要維持?jǐn)?shù)據(jù)的假名狀態(tài)，則機(jī)構(gòu)必須單獨(dú)安全地存儲(chǔ)能夠使得假名數(shù)據(jù)恢復(fù)身份數(shù)據(jù)的特定信息。例如，針對(duì)上面的例子，機(jī)構(gòu)必須安全的存儲(chǔ)“00108與張曉明”的對(duì)應(yīng)關(guān)系信息。而匿名化數(shù)據(jù)在結(jié)合其他數(shù)據(jù)的任何情況下也不可能被識(shí)別。

相比于匿名化數(shù)據(jù)，假名數(shù)據(jù)的隱私風(fēng)險(xiǎn)會(huì)更高一些。但相比于真實(shí)的個(gè)人數(shù)據(jù)，假名數(shù)據(jù)有利于降低隱私風(fēng)險(xiǎn)，是幫助機(jī)構(gòu)更好地履行數(shù)據(jù)保護(hù)義務(wù)的有效手段，因此在數(shù)據(jù)保護(hù)嚴(yán)格的歐盟，也鼓勵(lì)機(jī)構(gòu)對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)的假名處理。并且假名數(shù)據(jù)本身在科研領(lǐng)域有著重要價(jià)值，一方面假名數(shù)據(jù)最大程度地保留了信息價(jià)值，另一方面，科研領(lǐng)域數(shù)據(jù)公開的范圍較小，僅限于科研人員使用，且有著較為完善的安全保障措施，隱私風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低。

1.4 小結(jié)

個(gè)人數(shù)據(jù)不同的處理方法伴隨不同的隱私風(fēng)險(xiǎn)，如果將數(shù)據(jù)看做是一段光譜，在光譜左端是真實(shí)的個(gè)人數(shù)據(jù)，其隱私風(fēng)險(xiǎn)最高，居中是假名數(shù)據(jù)，它保留了個(gè)體顆粒度，但隱私風(fēng)險(xiǎn)降低，右端是匿名數(shù)據(jù)(特別是匿名化后的聚合數(shù)據(jù))，隱私風(fēng)險(xiǎn)努力接近于零。

2 匿名化的法律標(biāo)準(zhǔn)

如果缺乏其他的數(shù)據(jù)源，很多數(shù)據(jù)將保持匿名的狀態(tài)。然而在大數(shù)據(jù)推動(dòng)之下，有越來越多的數(shù)據(jù)集產(chǎn)生并公布，機(jī)構(gòu)甚至是普通的個(gè)人都可以獲取大量的數(shù)據(jù)資源。同時(shí)，軟件算法和分析學(xué)的發(fā)展使得數(shù)據(jù)更易被關(guān)聯(lián)和聚合，大大增強(qiáng)了人們將非個(gè)人數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為個(gè)人數(shù)據(jù)的能力。個(gè)人數(shù)據(jù)匿名化后遭遇有目的攻擊的情況也更為普遍。

2006年10月， DVD租賃商奈飛公司開展“Netflix Prize”算法競(jìng)賽。該公司公布了大約來自50萬用戶的一億條租賃記錄，并且公開懸賞一百萬美金，獎(jiǎng)勵(lì)工程師通過軟件設(shè)計(jì)來提高其電影推薦系統(tǒng)的精準(zhǔn)度。雖然奈飛公司對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了精心的匿名化處理，然而其中部分?jǐn)?shù)據(jù)仍然被認(rèn)出，包括一名化名“無名氏”的同性戀，她因此起訴了奈飛公司[6]。在國(guó)內(nèi)，某知名移動(dòng)應(yīng)用由于不注意保護(hù)用戶位置大數(shù)據(jù)，攻擊者可根據(jù)三角測(cè)量方法推斷出用戶的家庭住址等敏感位置[7]。

盡管數(shù)據(jù)匿名化的難度越來越高，但需重申的是：匿名化仍然是重要的數(shù)據(jù)安全保障措施，在大數(shù)據(jù)環(huán)境下，更應(yīng)得到廣泛的應(yīng)用。匿名化是可能的，也是可行的。數(shù)據(jù)匿名化使得豐富的數(shù)據(jù)資源得以利用，同時(shí)也能最大程度保護(hù)個(gè)人隱私和數(shù)據(jù)。并且各國(guó)個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法對(duì)匿名化數(shù)據(jù)予以了法律適用上的豁免。那么，在法律上認(rèn)可匿名數(shù)據(jù)需要考慮的因素是什么？如何確定匿名化的法律標(biāo)準(zhǔn)？

2.1 部分國(guó)家立法或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)于匿名化的標(biāo)準(zhǔn)

1)美國(guó)。對(duì)于匿名化數(shù)據(jù)，法律中還沒有明確細(xì)致的標(biāo)準(zhǔn)。但美國(guó)《健康保險(xiǎn)可轉(zhuǎn)移及責(zé)任法案》(HIPAA)對(duì)另一個(gè)相似的概念——去身份化(deidenti fi cation)作出了界定：“通過處理使得數(shù)據(jù)不能識(shí)別特定個(gè)人，或者沒有合理的基礎(chǔ)能夠認(rèn)為該數(shù)據(jù)可以被用來識(shí)別特定個(gè)人?！?/p>

2)日本。日本2015年通過《個(gè)人信息保護(hù)法》修正案，對(duì)于大數(shù)據(jù)交易做出修正規(guī)定。新法案允許企業(yè)向第三方出售充分匿名化的數(shù)據(jù)，但同時(shí)提出了相關(guān)義務(wù)要求：匿名后的數(shù)據(jù)不能夠與其他信息進(jìn)行比對(duì)、參照，以實(shí)現(xiàn)身份識(shí)別的功能，且不能復(fù)原。

3)新加坡。新加坡個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)委員會(huì)2013年頒布的《個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法指定主題咨詢指南》對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)的界定以及匿名化也作出了進(jìn)一步規(guī)定。匿名化是指將個(gè)人數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化成一種數(shù)據(jù)，這種數(shù)據(jù)無論是其本身，還是通過機(jī)構(gòu)已經(jīng)獲得的或者可能獲得的其他數(shù)據(jù)一起分析后都不能識(shí)別到個(gè)人。數(shù)據(jù)匿名化之后就不適用于個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法中的相關(guān)規(guī)定[8]。

4)英國(guó)。信息專員辦公室ICO指出：匿名化并非是完全無風(fēng)險(xiǎn)的，而只是將風(fēng)險(xiǎn)降低到最小化。如果數(shù)據(jù)可被識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)是合理存在的，應(yīng)當(dāng)被視為個(gè)人數(shù)據(jù)[9]。

2.2 對(duì)匿名化標(biāo)準(zhǔn)的具體分析

從各國(guó)數(shù)據(jù)保護(hù)立法和監(jiān)管實(shí)踐看，匿名化數(shù)據(jù)的法律標(biāo)準(zhǔn)有以下幾個(gè)共同要素。

1)對(duì)于數(shù)據(jù)控制者(data controller，是個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法中的主體概念，指單獨(dú)或聯(lián)合其他方?jīng)Q定了數(shù)據(jù)處理目的和方法的主體，如公司 、公共機(jī)構(gòu)等)來說，匿名化的數(shù)據(jù)不能夠再被識(shí)別特定個(gè)人。如果對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行匿名化處理的機(jī)構(gòu)仍然掌握著恢復(fù)該數(shù)據(jù)身份屬性的關(guān)鍵信息、算法，則對(duì)于該機(jī)構(gòu)來說，這些數(shù)據(jù)仍然屬于個(gè)人數(shù)據(jù)，仍需要適用個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法。因?yàn)閷?duì)于該機(jī)構(gòu)而言，其隨時(shí)可以恢復(fù)該數(shù)據(jù)的身份屬性，不屬于不能識(shí)別的情形。

2)如果數(shù)據(jù)匿名化之后被公布，則除了數(shù)據(jù)控制者之外，還要考慮能夠獲得該數(shù)據(jù)的第三方，其所能夠獲得的數(shù)據(jù)資源、數(shù)據(jù)能力，以及在此基礎(chǔ)上對(duì)匿名化數(shù)據(jù)重新恢復(fù)身份的可能性。歐盟個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)的指導(dǎo)機(jī)構(gòu)——第29工作組，關(guān)于個(gè)人數(shù)據(jù)概念的法律意見表明(EU Article 29 working party Opinion (4/2007) on the concept of personal data)，匿名化數(shù)據(jù)不能識(shí)別出特定個(gè)人是指：不論是對(duì)于掌握該數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)控制者，還是其他獲得該數(shù)據(jù)的任何主體，采取一般可能的措施、手段也無法將該數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)到特定個(gè)人。

3)依照第2)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)帶來的一個(gè)現(xiàn)實(shí)問題是：對(duì)于向社會(huì)公開的匿名化數(shù)據(jù)，接收匿名化數(shù)據(jù)的第三方的數(shù)據(jù)能力是千差萬別的，其所能獲取的數(shù)據(jù)資源也各有不同。因此對(duì)于泛泛主體而言，數(shù)據(jù)是否匿名的評(píng)判結(jié)果是因人而異的。

針對(duì)這一問題，在技術(shù)領(lǐng)域提出的“有動(dòng)機(jī)的攻擊者測(cè)試”(a motivated intruder test)也逐步為監(jiān)管實(shí)踐所認(rèn)可。例如英國(guó)數(shù)據(jù)保護(hù)機(jī)構(gòu)ICO推薦在判斷匿名化問題時(shí)應(yīng)用該測(cè)試[10]。該測(cè)試假設(shè)包括以下幾個(gè)方面。第一，有目的明確的入侵者，他沒有預(yù)先掌握相關(guān)的其他資源，只是希望從公開的匿名數(shù)據(jù)集中重新識(shí)別數(shù)據(jù)。匿名數(shù)據(jù)被重新識(shí)別，并不僅僅指該數(shù)據(jù)所指向的個(gè)人的名字被知道，只要能夠建立該數(shù)據(jù)與特定個(gè)人的可靠聯(lián)系就可以被認(rèn)為是“被識(shí)別”。第二，該入侵者具備一般人的合理能力，能夠獲得相關(guān)資源(例如包括互聯(lián)網(wǎng)、圖書館、公開文件等)，但通常不能將該入侵者假設(shè)成為具備特殊技能知識(shí)的專家(如黑客)，或者是極端情況下的犯罪分子(如入室非法獲取數(shù)據(jù))。因此，該測(cè)試的可應(yīng)用性在于它比普通大眾的標(biāo)準(zhǔn)要高，同時(shí)又比專業(yè)人士的標(biāo)準(zhǔn)要低，在一個(gè)合理可能的范圍內(nèi)。

應(yīng)用該測(cè)試，考慮數(shù)據(jù)是否匿名的主要因素包括以下3點(diǎn)。

1)動(dòng)機(jī)。即嘗試重新識(shí)別的可能性。在實(shí)踐中，一些特定類型的數(shù)據(jù)對(duì)于有動(dòng)機(jī)的入侵者來說更有吸引力，對(duì)個(gè)人帶來負(fù)面結(jié)果的可能性也就越大。例如能夠通過去匿名化獲得經(jīng)濟(jì)利益或其他不法利益，或者去匿名化后能夠引起刺探他人隱私、引起他人尷尬的數(shù)據(jù)。

2)可獲取的其他數(shù)據(jù)資源。包括通過政府?dāng)?shù)據(jù)開放能夠?yàn)樯鐣?huì)大眾所獲取的數(shù)據(jù)，也包括通過共享、交易方式獲得的其他數(shù)據(jù)。

3)技術(shù)能力。對(duì)技術(shù)能力的考慮應(yīng)當(dāng)結(jié)合當(dāng)下技術(shù)的最新發(fā)展。特別是在數(shù)據(jù)分析、挖掘技術(shù)快速發(fā)展的今天，當(dāng)前的匿名化并不代表永久的匿名化。

總之，盡管立法和監(jiān)管實(shí)踐竭盡努力地為數(shù)據(jù)匿名化提供盡量客觀的判斷標(biāo)準(zhǔn)，但實(shí)際上，對(duì)數(shù)據(jù)重新識(shí)別身份的風(fēng)險(xiǎn)給出絕對(duì)結(jié)論依然是不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?。具體案例具體分析仍然是判斷匿名化問題的第一法則。當(dāng)然，以上所列出的具體標(biāo)準(zhǔn)分析可以作為實(shí)踐的重要參考。

3 數(shù)據(jù)匿名化的法律規(guī)范

匿名化數(shù)據(jù)不受個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法保護(hù)是本文一再重申的觀點(diǎn)。這一觀點(diǎn)主要表達(dá)的是：數(shù)據(jù)經(jīng)充分匿名化后，數(shù)據(jù)控制者對(duì)于該數(shù)據(jù)的使用處理不再受個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法的規(guī)范，例如包括知情同意原則、目的限制原則、最小化原則等都不再發(fā)揮約束作用。并且由于這些數(shù)據(jù)切斷了與特定個(gè)人的聯(lián)系，數(shù)據(jù)控制者也無需為個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)利(如知情權(quán)、訪問權(quán)、拒絕權(quán)、刪除權(quán))的實(shí)現(xiàn)提供支撐。

然而，享受個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法的豁免待遇，則需要為此承擔(dān)其他的法律義務(wù)，這些義務(wù)一方面來源于個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法對(duì)于匿名化數(shù)據(jù)認(rèn)定的高標(biāo)準(zhǔn)(即通過施加此類義務(wù)，實(shí)現(xiàn)真正的數(shù)據(jù)匿名化)，另一方面來自于信息安全其他方面的法定要求。我們可以將這些規(guī)范分為事前、事中、事后三個(gè)階段。

3.1 事前階段

1)關(guān)于同意。開展數(shù)據(jù)匿名化，數(shù)據(jù)控制者面臨的第一問題——這是否需要經(jīng)得用戶的同意。一般情況下，匿名化處理個(gè)人數(shù)據(jù)并不需要征得用戶同意。單純的匿名化，是有助于數(shù)據(jù)安全的有效手段。在這個(gè)階段，征求用戶同意將會(huì)十分繁瑣，甚至不可行。但是這并不意味著對(duì)匿名化沒有透明度方面的要求。相反，如果機(jī)構(gòu)能夠通過隱私政策在事前告知用戶數(shù)據(jù)可能的匿名化利用，則可以作為最佳市場(chǎng)實(shí)踐推薦。例如：無論是手機(jī)制造商還是應(yīng)用開發(fā)商在使用用戶位置信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)向用戶明確告知其個(gè)人位置信息是如何被使用的，是以個(gè)人數(shù)據(jù)模式使用，還是以匿名化的方式被使用。

值得注意的是，如果機(jī)構(gòu)收集非個(gè)人數(shù)據(jù)，但之后利用某種手段或者技術(shù)方式，再次恢復(fù)數(shù)據(jù)的可識(shí)別性(re-identification)，而這種收集與識(shí)別活動(dòng)并沒有得到用戶知情或者同意，則涉嫌違反個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法。

2)隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在數(shù)據(jù)匿名化的初始階段，開展隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估非常重要。特別是如果數(shù)據(jù)匿名化的目的是將數(shù)據(jù)開放給公眾，或者與其他主體進(jìn)行共享、交易，則可能會(huì)產(chǎn)生重新被識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。若一旦被識(shí)別，即使后續(xù)采取補(bǔ)救措施，其影響也是不可逆的。因此要充分結(jié)合匿名化標(biāo)準(zhǔn)的三個(gè)要素進(jìn)行充分的評(píng)估，包括有動(dòng)機(jī)的攻擊者，其能掌握獲得的其他數(shù)據(jù)資源，以及可以被利用的去匿名化技術(shù)等。根據(jù)隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，機(jī)構(gòu)可以選擇不同的加密方式和利用方式，以便有針對(duì)性地消減隱私暴露風(fēng)險(xiǎn)。

1)根據(jù)隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)匿名化策略做出調(diào)整。例如：選擇更為復(fù)雜的匿名化方法，縮減信息披露的規(guī)模，限制披露的對(duì)象，附加合同約束條件等等。一般情況下，匿名數(shù)據(jù)越具體、越接近個(gè)體顆粒度狀態(tài)，則在披露時(shí)越需要限定在一定范圍，限定一定條件。越聚合化的信息，則更傾向于完全公開的方式，比如犯罪熱點(diǎn)地圖。

數(shù)據(jù)控制者必須意識(shí)到，限定在一定范圍、程度內(nèi)的匿名化披露，需要有強(qiáng)有力的安全保障措施，包括但不限于以下幾點(diǎn)。

①目的限制， 數(shù)據(jù)僅僅能夠服務(wù)于雙方約定的目的；

②對(duì)匿名數(shù)據(jù)接受者的員工進(jìn)行安全培訓(xùn)，特別是數(shù)據(jù)訪問方面要符合安全原則和最小化原則；

③對(duì)將其他數(shù)據(jù)帶進(jìn)使用場(chǎng)景的能力進(jìn)行控制，從而對(duì)應(yīng)用關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)方法實(shí)現(xiàn)身份識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理；

④限定數(shù)據(jù)僅能在特定的項(xiàng)目中使用；

⑤限制對(duì)匿名數(shù)據(jù)的再披露；

⑥禁止嘗試對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行重新再識(shí)別，并且對(duì)于隨機(jī)情況下再識(shí)別的數(shù)據(jù)做出破壞處理；

⑦加密以及秘鑰管理以限制對(duì)數(shù)據(jù)的訪問；

⑧在項(xiàng)目完成之后對(duì)數(shù)據(jù)的返還、銷毀做出協(xié)議安排；

⑨責(zé)任追究機(jī)制，即數(shù)據(jù)接收方一旦違反合同協(xié)定需要承擔(dān)違約責(zé)任。

2)持續(xù)的隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不僅在事前階段需要，它還將貫穿匿名化數(shù)據(jù)利用整個(gè)過程。重新識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)隨著時(shí)間的推進(jìn)而變化。一方面數(shù)據(jù)分析技術(shù)在飛速發(fā)展，過去公布的匿名化數(shù)據(jù)未必在新的技術(shù)、新的模型面前仍然保持匿名；另一方面，政府?dāng)?shù)據(jù)開放，以及私營(yíng)主體之間的數(shù)據(jù)交易、共享使得新的數(shù)據(jù)集在源源不斷的被釋放，這些都需要機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估數(shù)據(jù)匿名化策略，特別是對(duì)于定期例行公布匿名數(shù)據(jù)

3.2 事中階段

的機(jī)構(gòu)來說(因?yàn)槭艿秸畔⒐_或者數(shù)據(jù)開放的要求，這在政府或公共機(jī)構(gòu)更為常見)，應(yīng)定期開展隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，明確當(dāng)前及可預(yù)見未來的威脅，并及時(shí)對(duì)數(shù)據(jù)匿名策略作出調(diào)整。

3.3 事后階段

數(shù)據(jù)匿名化事后階段的核心任務(wù)是始終保持?jǐn)?shù)據(jù)的匿名狀態(tài)。數(shù)據(jù)利用限定在非身份化的模式之下，在后續(xù)的利用中也不再進(jìn)行身份識(shí)別，企業(yè)可通過合同機(jī)制、IT審計(jì)等方式予以監(jiān)督。在后續(xù)利用階段，企業(yè)若將匿名數(shù)據(jù)恢復(fù)身份屬性，則數(shù)據(jù)處理活動(dòng)再次落入到個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)法調(diào)整范圍內(nèi)。此外，一旦在攻擊事件中被去匿名化，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，包括通知受到影響的個(gè)人，并幫助其采取必要的補(bǔ)救措施。

4 結(jié)語

數(shù)據(jù)匿名化不能僅僅被看作是脫離于數(shù)據(jù)保護(hù)法之外，避免管制負(fù)擔(dān)的一種手段。應(yīng)用它的初衷是降低個(gè)人數(shù)據(jù)泄露的隱私風(fēng)險(xiǎn)。采取匿名化措施的企業(yè)能夠向用戶提供更多的安全保障，讓用戶知曉其被收集的信息在用于大數(shù)據(jù)分析時(shí)，并沒有使用可識(shí)別身份的數(shù)據(jù)，因此增強(qiáng)用戶對(duì)大數(shù)據(jù)應(yīng)用的信任和安全感。為保證匿名化更多地發(fā)揮安全屏障作用，而不是作為數(shù)據(jù)濫用的擋箭牌，匿名化利用應(yīng)當(dāng)在合法合規(guī)的前提下開展。

2016年7月5日，《中華人民共和國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法(草案二次審議稿)》正式向社會(huì)公布。與一審稿相比，草案增加了類似匿名化的規(guī)定。例如“第四十一條：網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)者不得泄露、篡改、毀損其收集的公民個(gè)人信息；未經(jīng)被收集者同意，不得向他人提供公民個(gè)人信息。但是，經(jīng)過處理無法識(shí)別特定個(gè)人且不能復(fù)原的除外”。這里的特殊規(guī)定，可以理解為對(duì)于個(gè)人數(shù)據(jù)匿名化利用，特別是匿名化后對(duì)外提供(交易)的情形提供了合法性。在此基礎(chǔ)上，建議我國(guó)應(yīng)當(dāng)加快建立數(shù)據(jù)匿名化利用的法律規(guī)范體系，包括：明確匿名化數(shù)據(jù)的法律概念和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)不再具有身份可識(shí)別性；引入隱私風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，鼓勵(lì)企業(yè)基于個(gè)案在內(nèi)部實(shí)施數(shù)據(jù)匿名化的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并基于評(píng)估結(jié)果，適時(shí)調(diào)整匿名化策略；利用合同規(guī)范、技術(shù)保障等多重工具實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的真正匿名化；建立數(shù)據(jù)匿名化的事前、事中、事后規(guī)范體系。

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